1、,車船板交割流程及廠庫(kù)交割流程,客服部 張麗明,車船板交割,廠庫(kù)交割,車船板交割定義,車船板交割是指在交易所指定交割計(jì)價(jià)點(diǎn)貨物裝至買方汽車板、火車板或輪船版，完成貨物交收的一種實(shí)物交割方式。買賣雙方以貨物裝上買方車船板為界，實(shí)現(xiàn)貨物的所有權(quán)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，各自承擔(dān)對(duì)貨物的數(shù)量、質(zhì)量責(zé)任。 交割計(jì)價(jià)點(diǎn)是指由交易所指定的用于計(jì)算雙方各自應(yīng)承擔(dān)交割費(fèi)用的地點(diǎn)。具體地點(diǎn)由交易所公告。,賣方貨物存放地點(diǎn)應(yīng)具備以下條件： 交通便利，核定載重20噸以上貨車能夠順暢通行； 計(jì)量設(shè)施完好，計(jì)量衡器應(yīng)具有國(guó)家認(rèn)可資質(zhì)的技術(shù)監(jiān)督部門鑒定合格，且在鑒定的有效期內(nèi)； 裝運(yùn)能力強(qiáng)，發(fā)貨速度不低于300噸/天（雙方另有約定的除

2、外） 車船板交割的優(yōu)勢(shì)： 交割的便利性,交割結(jié)算流程,會(huì)服操作流程,交割流程,配對(duì) 日,交貨事項(xiàng)確認(rèn) 自T日至 (T+2) 日,貨款劃轉(zhuǎn) (T+1) 日,通知 (T) 日,賣方提出，買方響應(yīng)自進(jìn)入交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日的前一交易日，賣方會(huì)員均可在每個(gè)交易日下午2 時(shí)30分之前的交易時(shí)間內(nèi)，通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)提出車船板交割申請(qǐng)。買方會(huì)員響應(yīng)，當(dāng)日收市后進(jìn)行配對(duì)。 交易所配對(duì)最后交易日半日交易，賣方公布車船板交割申請(qǐng)，買方挑選；未平倉(cāng)合約，同一客戶雙向持倉(cāng)自動(dòng)平倉(cāng)，其它持倉(cāng)由交易所按照配對(duì)原則進(jìn)行配對(duì)。,配對(duì)日后的下一交易日（即通知日），買賣雙方通過會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)確認(rèn)交割通知單。 會(huì)員在通知

3、日下午5 時(shí)之前沒有提出異議的，則視為對(duì)交割通知單的認(rèn)可。,上午9 時(shí)之前，買方會(huì)員應(yīng)當(dāng)將尚欠貨款劃入交易所帳戶。 上午9：30分交易所結(jié)算部劃轉(zhuǎn)預(yù)付貨款。交易所收取買方會(huì)員100貨款，存放在交易所賬戶，以督促賣方積極交付貨物。,自T日（含該日）起買賣簽訂交貨協(xié)議，買方在會(huì)服提交交貨事項(xiàng)確認(rèn)，賣方確認(rèn)。 （T+2）日買方未提交或賣方未確認(rèn)，交易所判定違約。,交割流程,交收確認(rèn) 自(T+1)日至下月20日,賣方交貨，自（T+1）日起賣方可以在會(huì)服提交交收確認(rèn)，買方確認(rèn)。 交易所根據(jù)雙方的交收結(jié)果劃轉(zhuǎn)貨款。,賣方會(huì)員,買方會(huì)員,T日后一直交貨,交割貨款,交易所,貨款結(jié)算劃轉(zhuǎn),(T+1)日 100%

4、,劃轉(zhuǎn)流程, 交割結(jié)算價(jià)交割單位 交割合約數(shù)量,實(shí)際貨款,增加交割專用的菜單：,會(huì)服操作流程,配對(duì)-賣方提交交割申請(qǐng),點(diǎn)擊菜單 交割 車船板交割管理 滾動(dòng)交割/最后交易日交割 賣方申請(qǐng)，進(jìn)入交割申請(qǐng)頁(yè)面。,買方響應(yīng)交割申請(qǐng),買方會(huì)員響應(yīng)賣方會(huì)員提交的交割申請(qǐng)。經(jīng)買方會(huì)員響應(yīng)的交割申請(qǐng)，賣方或買方會(huì)員均不可修改或撤銷申請(qǐng)。 點(diǎn)擊菜單交割 車船板交割管理 滾動(dòng)交割/最后交易日交割 買方響應(yīng)，選擇想要響應(yīng)的車船板信息，點(diǎn)擊進(jìn)入買方交割響應(yīng)頁(yè)面： 配對(duì)成功后，買賣雙方配對(duì)保證金都不予釋放。,最后交易日配對(duì),最后交易日配對(duì)注意事項(xiàng)： 未按時(shí)提交車船板交割申請(qǐng)的，按倉(cāng)單交割配對(duì) 賣方提出的、但未被買方響應(yīng)

5、的車船板交割申請(qǐng)，仍然按照車船板交割方式進(jìn)行配對(duì) 最后交易日買方挑選界面,交割通知單(T日) 交割結(jié)算清單（T+1日）,交貨事項(xiàng)確認(rèn)(買方),在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理交貨事項(xiàng)確認(rèn)買方提交申請(qǐng)，打開界面，選擇配對(duì)日期，點(diǎn)擊“確定”按鈕，進(jìn)入交貨事項(xiàng)確認(rèn)界面。 買方提交，賣方確認(rèn)。 自行結(jié)算： 1、T日確認(rèn)，退還雙方保證金 2、T+1日-T+2日確認(rèn)，退貨款和雙方保證金,交貨事項(xiàng)確認(rèn)(賣方),在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理交貨事項(xiàng)確認(rèn)賣方確認(rèn),交貨事項(xiàng)確認(rèn)查詢,在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理交貨事項(xiàng)確認(rèn)交貨事項(xiàng)確認(rèn)單查詢。點(diǎn)擊頁(yè)面上的“協(xié)議下載”按鈕，如圖所示，可以進(jìn)行協(xié)議下載。,交貨申請(qǐng),

6、在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理交貨申請(qǐng) 如果交貨事項(xiàng)確認(rèn)已經(jīng)完成，可以進(jìn)行延期、爭(zhēng)議、復(fù)檢、交收申請(qǐng) 交貨申請(qǐng)中包含了延期申請(qǐng)、復(fù)檢申請(qǐng)、爭(zhēng)議申請(qǐng)和交收申請(qǐng)這四種情形，分別等同于延期交收管理里面的延期交收申請(qǐng)、復(fù)檢管理里面的復(fù)檢申請(qǐng)、爭(zhēng)議交收管理里面的爭(zhēng)議交收申請(qǐng)和貨物交收確認(rèn)中的賣方提交申請(qǐng)。,貨物交收確認(rèn)(賣方),貨物交收賣方確認(rèn)：在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理貨物交收確認(rèn)賣方提交申請(qǐng)，打開界面，點(diǎn)擊筆狀按鈕，點(diǎn)擊“確定”，進(jìn)入賣方提交貨物交收確認(rèn)單詳細(xì)頁(yè)面：,貨物交收確認(rèn)（買方）,在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理貨物交收確認(rèn)買方確認(rèn)申請(qǐng),延期交收申請(qǐng),在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理延期交收

7、管理延期交收申請(qǐng)，選擇配對(duì)日期，點(diǎn)擊“確定”按鈕，打開界面 填寫“發(fā)起方” 、“延期交貨數(shù)量”、“申請(qǐng)延期交貨日期” 、“延期交貨原因”等信息，點(diǎn)擊“提交”提示“提交申請(qǐng)成功”,延期交收申請(qǐng),另一方在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理延期交收管理延期交收確認(rèn)，選擇配對(duì)日期，點(diǎn)擊“確定”按鈕 點(diǎn)擊“ ”按鈕，進(jìn)入車船板交割延期交收確認(rèn)頁(yè)面，點(diǎn)擊“同意延期”，提示“提交成功”,復(fù)檢申請(qǐng),已經(jīng)提交延期申請(qǐng)的數(shù)據(jù)還可以同時(shí)提交復(fù)檢申請(qǐng)或爭(zhēng)議申請(qǐng)，但復(fù)檢申請(qǐng)和爭(zhēng)議申請(qǐng)不能同時(shí)提交 在菜單欄左側(cè)選擇車船板交割管理復(fù)檢申請(qǐng)管理復(fù)檢申請(qǐng)，選擇配對(duì)日期，進(jìn)入復(fù)檢申請(qǐng)界面。 上傳相關(guān)附件，填寫“發(fā)起方”、“復(fù)檢項(xiàng)目”、

8、“復(fù)檢數(shù)量”、 “復(fù)檢原因”等信息，點(diǎn)擊“提交”提示“提交申請(qǐng)成功”,復(fù)檢申請(qǐng),復(fù)檢申請(qǐng)?zhí)峤缓?，交割部進(jìn)行處理。處理完畢后發(fā)起方可以進(jìn)行違約滯納申請(qǐng)。選擇發(fā)起方、罰違約金、罰滯納金等信息后點(diǎn)擊“違約滯納申請(qǐng)”提示“提交處理成功”,爭(zhēng)議交收,交貨事項(xiàng)確認(rèn)已完成，并且未提交復(fù)檢申請(qǐng)的數(shù)據(jù)，可以提交爭(zhēng)議申請(qǐng)或交收申請(qǐng)，點(diǎn)擊“爭(zhēng)議申請(qǐng)”，進(jìn)入爭(zhēng)議交收申請(qǐng)頁(yè)面。 上傳爭(zhēng)議交收申請(qǐng)書，填寫“發(fā)起方”、“爭(zhēng)議數(shù)量”、“爭(zhēng)議交收原因”等信息，點(diǎn)擊“提交”提示“提交申請(qǐng)成功”,爭(zhēng)議交收,待交割部處理完成后，點(diǎn)擊“爭(zhēng)議交收申請(qǐng)查詢”進(jìn)入違約滯納申請(qǐng)界面。選擇發(fā)起方，填寫違約金、滯納金等信息后，點(diǎn)擊“違約滯納申請(qǐng)”

9、，提示“提交成功”,交割配對(duì)：賣方先提交，買方響應(yīng) 交貨事項(xiàng)：買方先確認(rèn)，賣方后確認(rèn) 貨物交收：賣方先確認(rèn)，買方后確認(rèn) 延期交收：雙方都可提，另一方確認(rèn) 復(fù)檢申請(qǐng)：雙方都可提，另一方無需確認(rèn) 爭(zhēng)議申請(qǐng)：雙方都可提，另一方無需確認(rèn)。,違約交割結(jié)算清單,車船板交割可能出現(xiàn)的三種違約方式： 1、傳統(tǒng)交割違約 2、交貨事項(xiàng)確認(rèn)違約 3、交收確認(rèn)違約,車船板交割,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記,銀行質(zhì)權(quán)通道下交割,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記交易所為商業(yè)銀行開通質(zhì)權(quán)登記及質(zhì)權(quán)行使通道，協(xié)助其開展標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，交易所將客戶所在期貨公司要質(zhì)押的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過戶到商業(yè)銀行在交易所的質(zhì)權(quán)通道下，辦理質(zhì)押登記，交易所將質(zhì)權(quán)通道下

10、的倉(cāng)單凍結(jié)直至客戶清償銀行貸款。 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押貸款是指借款人（授信申請(qǐng)人）以其自有的、經(jīng)期貨交易所注冊(cè)的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單為質(zhì)押物向銀行申請(qǐng)其正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)所需的短期融資（包括各短期信用業(yè)務(wù)品種）的業(yè)務(wù)。,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記,a ）質(zhì)權(quán)通道的賬戶、資金管理,以總行名義，在保證金存管行開設(shè) 50萬元專用結(jié)算資金，不夠隨時(shí)補(bǔ)足 倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、通道使用費(fèi)、登記手續(xù)費(fèi)扣劃 單據(jù)、憑證,協(xié)商轉(zhuǎn)讓 倉(cāng)單交易 提貨 交割,b）倉(cāng)單處置形式,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記,質(zhì)權(quán)登記 解除登記 解除登記并轉(zhuǎn)讓,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記,登記時(shí)的材料,紙質(zhì)表樣：,紙質(zhì)表樣：,紙質(zhì)表樣：,紙質(zhì)表樣：,2007年至2011年倉(cāng)單登記情況,試點(diǎn),756,

11、9309,13743,5902,2003,2007,2008,2009,2010,20萬 15萬 10萬 5萬,倉(cāng)單注冊(cè)量,質(zhì)押量,118655,158109,167395,222243,單位：張,3399,109168,2011,倉(cāng)單質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示,先發(fā)放貸款，用于客戶購(gòu)置現(xiàn)貨，貨物形成期貨倉(cāng)單后，再轉(zhuǎn)為倉(cāng)單質(zhì)押貸款，辦理倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記 對(duì)客戶已在交割倉(cāng)庫(kù)的貨物或?qū)桓顐}(cāng)庫(kù)貸款，客戶的貨物形成期貨倉(cāng)單后再進(jìn)行倉(cāng)單質(zhì)押登記,先歸還貸款再解除倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記-無風(fēng)險(xiǎn) 以交割貨款進(jìn)行還貸-先解除倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記，然后用交割得來的貨款進(jìn)行歸還貸款,倉(cāng)單質(zhì)押業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提示,對(duì)手交割違約，接不到倉(cāng)

12、單,制度風(fēng)險(xiǎn),資金在保證金存管行，處于敞口，資金與登記時(shí)間差1天,配對(duì)日,交割日,以交割買入的倉(cāng)單進(jìn)行質(zhì)押,車船板交割,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記,銀行質(zhì)權(quán)通道下交割,銀行質(zhì)權(quán)登記通道下交割,交易所與銀行、期貨公司三方協(xié)議,協(xié)助銀行凍結(jié)倉(cāng)單,特別會(huì)員,業(yè)務(wù)發(fā)展,質(zhì)權(quán)通道,2003年至今質(zhì)押登記形式的發(fā)展,中、農(nóng)、建、交 光大、廣發(fā)、深發(fā)展、興業(yè)、民生、招商 中信銀行正在申請(qǐng)辦理之中,開通質(zhì)權(quán)通道的十家商業(yè)銀行,倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記,新規(guī)則,利用質(zhì)權(quán)通道處置違約倉(cāng)單的規(guī)定,1,2,在交易所開通標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)權(quán)登記及質(zhì)權(quán)行使通道的商業(yè)銀行，出現(xiàn)會(huì)員或客戶到期未歸還倉(cāng)單質(zhì)押貸款時(shí)，可通過轉(zhuǎn)讓倉(cāng)單或建立對(duì)應(yīng)期貨空頭頭寸以交割等方式處置質(zhì)押倉(cāng)單。鄭州商品交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理辦法第五條（2011年10月版）,會(huì)員或客戶在開通質(zhì)權(quán)登記及質(zhì)權(quán)行使通道的商業(yè)銀行將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單質(zhì)押后，經(jīng)交易所批準(zhǔn)，可在該銀行的質(zhì)權(quán)登記及質(zhì)權(quán)行使通道下，建立不超過質(zhì)押標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量的空頭頭寸。該頭寸只能進(jìn)行實(shí)物交割，不得平倉(cāng)，但因交易所