1、公共事物的治理之道讀書筆記公共事物的治理之道的作者埃莉諾奧斯特羅姆，1933年出生于美國。她供職于美國印第安納大學(xué)，是美國著名政治學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家、行政學(xué)家和政策分析學(xué)家，美國公共選擇學(xué)派的創(chuàng)始人之一。2009年10月12日，奧斯特羅姆成為歷史上第一個獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的女性。其著名的公共政策著作公共事物的治理之道，針對公地悲劇、囚徒理論和集體行動邏輯等理論模型進(jìn)行分析和探討，同時從小規(guī)模公共資源問題入手，開發(fā)了自主組織和治理公共事務(wù)的創(chuàng)新制度理論，為面臨公地選擇悲劇的人們開辟了新的途徑，為避免公共事務(wù)退化、保護(hù)公共事務(wù)、可持續(xù)利用公共事務(wù)從而增進(jìn)人類的集體福利提供了自主治理的制度基礎(chǔ)。 在

2、閱讀過程中，我詳細(xì)查詢了公地悲劇、囚徒理論和集體行動邏輯等概念，以便更好的理解書本。公地悲劇來自于美國生物學(xué)教授哈丁在1968年的科學(xué)雜志上發(fā)表了一篇著名文章公地的悲劇，其中引用了這樣一個例子：有一片公共牧場，無償?shù)叵蛩心裂蛉碎_放。每個牧羊人從追求自己最大利益的角度出發(fā)，在這片牧地上放養(yǎng)盡可能多的羊。最終有一天，牧地的容量達(dá)到了極限，“公地悲劇”發(fā)生了：牧地被過多的羊群摧毀了。在這個悲劇產(chǎn)生的過程中，每個牧羊人都作為一個理性人，追求自己的最大利益。每個人都打著個人的小算盤：增加一頭羊的收入完全歸自己所有，而過度放牧對公地造成的損失則在所有牧羊人中分?jǐn)偅虼嗽黾右活^羊給個人帶來的收益要大于給個

3、人帶來的損失。正因為公地的損失大家分?jǐn)?，從而不受約束的自由放牧最終帶來了公地毀滅。囚徒理論是1950年美國蘭德公司提出的博弈論模型。它講的是，兩個嫌疑犯作案后被警察抓住，分別關(guān)在不同的屋子里接受審訊。警察知道兩人有罪，但缺乏足夠的證據(jù)。警察告訴每個人:如果兩人都抵賴，各判刑一年;如果兩人都坦白，各判八年;如果兩人中一個坦白而另一個抵賴，坦白的放出去，抵賴的判十年。于是，每個囚徒都面臨兩種選擇:坦白或抵賴。然而，不管同伙選擇什么，每個囚徒的最優(yōu)選擇是坦白:如果同伙抵賴、自己坦白的話放出去，抵賴的話判十年，坦白比不坦白好;如果同伙坦白、自己坦白的話判八年，比起抵賴的判十年，坦白還是比抵賴的好。結(jié)果

4、，兩個嫌疑犯都選擇坦白，各判刑八年。如果兩人都抵賴，各判一年，顯然這個結(jié)果好。但它不能滿足人類的理性要求。囚徒困境所反映出的深刻問題是，人類的個人理性有時能導(dǎo)致集體的非理性-聰明的人類會因自己的聰明而作繭自縛。集體行動的邏輯是曼瑟爾奧爾森的代表作之一，出版之前，社會科學(xué)家往往假設(shè):一個具有共同利益的群體，一定會為實現(xiàn)這個共同利益采取集體行動。譬如，住在同一座樓里的鄰居會提供公共通道的照明燈;同一社區(qū)的人會保持公共環(huán)境衛(wèi)生;持有同一公司股票的人會齊心協(xié)力扶持該股票的價格;消費者會組織起來與售賣偽劣產(chǎn)品的商家斗爭;同一國家的國民會支援本國貨幣的堅挺;全世界無產(chǎn)者會聯(lián)合起來反對資本家的剝削。凡此種種

5、，不勝枚舉。奧爾森發(fā)現(xiàn)，這個貌似合理的假設(shè)并不能很好地解釋和預(yù)測集體行動的結(jié)果，許多合乎集體利益的集體行動并沒有發(fā)生。相反地，個人自發(fā)的自利行為往往導(dǎo)致對集體不利、甚至產(chǎn)生極其有害的結(jié)果。這三個理論的基本思路都很類似，那就是人都是理性的，但是個人的理性會導(dǎo)致集體的非理性。人的自利動機(jī)，信息的不完善，缺乏有效的溝通以及監(jiān)督不力，都可能導(dǎo)致不好的結(jié)果發(fā)生。當(dāng)然，以上三個模型都是建立在理想的基礎(chǔ)上，現(xiàn)實生活則更加復(fù)雜多變。如果政策實施者簡單的按照模型套用生活中的各種事務(wù)，反而可能適得其反。埃莉諾奧斯特羅姆的公共事物的治理之道一書共分為六章，第一章系統(tǒng)總結(jié)了解決公共事物的治理之道的理論模型。這種理論模

6、型并不是普遍適用的，并不能提供有效的實施方案。第二章就公共池塘資源進(jìn)行了自主治理和自主組織的制度研究。公共池塘資源即是一種人們共同使用整個資源系統(tǒng)但分別享用資源單位的公共資源。在這種資源環(huán)境中，理性的個人可能導(dǎo)致資源使用擁擠或者資源退化的問題。如何通過組織避免這種單獨行動的不利后果？作者提出了運(yùn)用制度分析的框架，即要解決公共池塘資源的集體行動問題，需要解決三個問題：一是新制度的供給問題，二是可信承諾問題，三是相互監(jiān)督問題。第三章就前一章的制度進(jìn)行了具體分析。為什么瑞士和日本的山林公地能維持幾個世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)增長和生態(tài)穩(wěn)定，而土耳其的近海漁場卻屢屢因捕撈過度而發(fā)生沖突？作者通過詳細(xì)的分析總結(jié)出了8項

7、原則，他們是長期有效的公共池塘資源自主組織、自主治理制度的基本構(gòu)建。在這些案例中作者主要集中分析了承諾和相互監(jiān)督問題。第四章對制度變遷進(jìn)行了分析。本章案例分析主要涉及制度供給的問題。第五章是制度失敗及其脆弱性的分析。作者通過詳細(xì)分析土耳其近海漁場、加利福尼亞的部分地下水流域、斯里蘭卡漁場等制度失敗的具體情況，并與成功案例進(jìn)行對比分析，得出了公共池塘資源治理失敗的制度原因。第六章給出了分析制度選擇的框架，又回到了理論探討。結(jié)果是一套新的制度替代舊的制度，即制度的變遷過程，主要取決于新舊兩套制度的收益-成本比較，首先需要確定影響收益評價的環(huán)境變量：如，占用者人數(shù)、公共池塘資源規(guī)模、資源單位在時空上

8、的變動性、公共池塘資源的現(xiàn)有條件、資源單位的市場條件、所使用的現(xiàn)行規(guī)則以及所提出的規(guī)則等。其次，政治制度的性質(zhì)也有很大的影響。埃莉諾奧斯特羅姆運(yùn)用公共選擇與制度分析理論和方法,在眾多案例的實證分析基礎(chǔ)之上,從理論上探索了市場與政府之外的自主治理公共池塘資源的可能性,提出了自主治理理論,對公共物品治理做出了重大貢獻(xiàn)。自主治理理論及自主組織思想,豐富了集體行動理論的內(nèi)涵,否定了過去研究中認(rèn)為集體行動必然導(dǎo)致悲劇的結(jié)論，不僅指出個人的理性也可能實現(xiàn)集體的共同利益,促成共同行動，同時對“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內(nèi)涵,認(rèn)為由于個人的理性和知識能力的有限性,使得個人在集體行動中可能也必須表現(xiàn)出利他

9、的一面,參與集體合作,即人性是利己和利他的結(jié)合,而且還將非正式規(guī)則納入到制度分析的范圍,使之與正式制度之間實現(xiàn)了有機(jī)統(tǒng)一,從而拓寬了傳統(tǒng)制度理論的研究視野,對公共物品的治理理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。本書對我國公共事物的治理也具有極大的借鑒意義，最重要的就是理論與實際的緊密結(jié)合。隨著教育、科技、文化、環(huán)境、衛(wèi)生醫(yī)療、社會服務(wù)等領(lǐng)域的不斷發(fā)展和變化，想要達(dá)到各方面的“共贏”，就必須加強(qiáng)各個參與社會公共事物治理的主體之間的親密合作。縱觀我國建國歷史，與占絕大多數(shù)的農(nóng)民階級保持良好關(guān)系，深入群眾，聯(lián)系群眾，是我黨能夠建立起新中國的必要條件。現(xiàn)階段隨著鄉(xiāng)村城鎮(zhèn)化速度加快，城鄉(xiāng)矛盾不斷加劇，在這樣的情況下

10、公共池塘資源的自主治理或自組織問題就十分值得我們進(jìn)行深入思考。中國是個龐大的國家，各個地區(qū)都有自己的特色和民俗，不可能用統(tǒng)一的模式處理各種問題。我國經(jīng)歷了幾千年的封建專制社會，小農(nóng)思想殘存嚴(yán)重，人與人之間缺乏信任，而人與人之間的關(guān)系會極大地影響制度的安排，想要在我國全權(quán)依靠民眾自主自覺地協(xié)商處理公共事物尚缺乏社會資本。在這其中，缺少不了政府的推動作用。 我國農(nóng)村實行的是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，是指農(nóng)戶以家庭為單位向集體組織承包土地等生產(chǎn)資料和生產(chǎn)任務(wù)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制形式。其基本特點是在保留集體經(jīng)濟(jì)必要的統(tǒng)一經(jīng)營的同時、集體將土地和其他生產(chǎn)資料承包給農(nóng)戶，承包戶根據(jù)承包合同規(guī)定的權(quán)限，獨立作出經(jīng)營決

11、策，并在完成國家和集體任務(wù)的前提下分享經(jīng)營成果、一般做法是將土地等按人口或勞動力比例根據(jù)責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則分給農(nóng)戶經(jīng)營。承包戶和集體經(jīng)濟(jì)組織簽定承包合同。簡而言之農(nóng)村公共物品所有權(quán)歸集體所有，使用權(quán)歸個人，農(nóng)村公共物品歸所在地區(qū)所有人共享，種種特點符合奧斯特羅姆對公共池塘資源的定義。 應(yīng)該說，我國大部分的公共事物的情況要比世界上很多地區(qū)良好，政府與農(nóng)民之間存在著歷史上的優(yōu)良關(guān)系，所以可以由政府出面來安排制度組織者或提供公共議事的平臺。例如大學(xué)生村官，不僅可以發(fā)揮大學(xué)生的知識能力，而且可以解決大學(xué)生日趨緊張的就業(yè)問題。這是與我國國情相符合的，這項制度的實施也是我國重要的人才戰(zhàn)略。接著，大學(xué)生

12、村官們就能開始發(fā)揮制度組織者的作用：了解公共事物的情況，安排農(nóng)民一起解決公共事物地區(qū)的某些特殊問題，將農(nóng)民不可能完成的工作匯報政府。當(dāng)農(nóng)民有了集體自主解決問題的習(xí)慣后，最后再建立地方性自主組織。我國農(nóng)村也存在適應(yīng)鄉(xiāng)村治理的因素，比如之前提到的村民自治制度，這有利于自治組織形成與發(fā)展，在鄉(xiāng)村治理中發(fā)揮獨特作用。另外我國鄉(xiāng)村社會是熟人社會，熟人之間存在的文化傳統(tǒng)以及其它非正式制度在村民之間有重要影響。鄉(xiāng)村治理本質(zhì)上是一種城鄉(xiāng)關(guān)系的反映，鄉(xiāng)村治理也必然要在一定的城鄉(xiāng)關(guān)系形態(tài)下形成對鄉(xiāng)村社會公共事務(wù)的管理模式選擇。我國農(nóng)村存在嚴(yán)重的公共物品治理問題，在資源有限的情況下，政府無法有效解決以上問題；而單獨

13、的市場方式在缺少足夠的激勵的情況下沒足夠動力去提供充足的環(huán)境保護(hù)公共物品。奧斯特羅姆的自主治理理論強(qiáng)調(diào)了政府、社會和市場三者之間的互動，有助于彌補(bǔ)生態(tài)環(huán)境保護(hù)中的市場失靈、政府失靈以及志愿失靈等。 隨著信息時代的到來，政府對公共事務(wù)的治理環(huán)境也在不斷的改變，民眾的需求也在不斷更新?lián)Q代。因此，積極轉(zhuǎn)變職能，改變治理方式，提供物美價廉的公共物品和服務(wù)，改善政府績效，提高政府辦事效率，以治理為理念，積極構(gòu)建和諧社會。并且發(fā)揮社會組織的作用，有效利用社會組織的優(yōu)勢，這樣才能有效管理社會，避免因為政府顧及不到的原因造成社會矛盾。這種非政府的社會組織，不但能夠節(jié)約政府行政的成本，而且還能填補(bǔ)政府提供物品和

14、服務(wù)的”真空”。 通過閱讀公共事務(wù)的治理之道這本書使我得到了很多啟發(fā)和思考，這本書的突出貢獻(xiàn)在于實現(xiàn)了理論與實踐的結(jié)合，從小的案例總結(jié)出符合事實的治理模式，在國家和企業(yè)理論之外強(qiáng)調(diào)了直接參與治理的主體公眾自身的力量。埃莉諾奧斯特羅姆運(yùn)用公共選擇與制度分析理論和方法,在眾多案例的實證分析基礎(chǔ)之上,從理論上探索了市場與政府之外的自主治理公共池塘資源的可能性,提出了自主治理理論,對公共物品治理做出了重大貢獻(xiàn)。自主治理理論及自主組織思想,豐富了集體行動理論的內(nèi)涵,否定了過去研究中認(rèn)為集體行動必然導(dǎo)致悲劇的結(jié)論，不僅指出個人的理性也可能實現(xiàn)集體的共同利益,促成共同行動；同時對“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內(nèi)涵,認(rèn)為由于個人的理性和知識能力的有限性,使得個人在集體行動中可能也必須表現(xiàn)出利他的一面,參與集體合作,即人性是利己和利他的結(jié)合,而且還將非正式規(guī)則納入到制度分析的范圍,使之與