1、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核（第一版）,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司 二OO一年七月,第一章 基本術(shù)語 第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,第一章 基本術(shù)語 一、審核證據(jù)(audit evidence) 定義 ISO14010：1996對(duì)審核證據(jù)的定義是： 關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。 注： 1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準(zhǔn)則 2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進(jìn)行的面談、文件審閱、對(duì)活動(dòng)與情況的觀察、測(cè)量與試驗(yàn)結(jié)果或其他方法。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司

2、,二、審核準(zhǔn)則(audit criteria) 定義 ISO14010：1996對(duì)審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項(xiàng)的審核證據(jù)進(jìn)行 比較的方針、慣例、程序或要求。 注：要求可包括(但不僅限于)標(biāo)準(zhǔn)、指南、組織的要求、法律、法規(guī)要求等。 要點(diǎn) 作為EMS的審核準(zhǔn)則，首先應(yīng)是ISO14001標(biāo)準(zhǔn)，其次是各種規(guī)定、 標(biāo)淮等。 在內(nèi)部環(huán)境審核中，由于內(nèi)部環(huán)境審核員對(duì)組織的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)很 熟悉，所以可望比外部審核員能更細(xì)致深入地進(jìn)行審核。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,三、審核發(fā)現(xiàn)(audit findings) 定義 ISO14010：1996對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的定義是： 將收集

3、的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得出的評(píng)價(jià)結(jié)果。 注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)。 要點(diǎn) 將審核發(fā)現(xiàn)與審核準(zhǔn)則相對(duì)照、通?？煞譃槿悾?a) 嚴(yán)重不符合； b) 一般不符合； c) 觀察項(xiàng)。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,四、審核結(jié)論(audit conclusion) 定義 ISO14010：1996對(duì)審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于 審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。 要點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境審核員實(shí)施內(nèi)部環(huán)境審核后所下的結(jié)論有三種情況： a)符合審核標(biāo)準(zhǔn)； b)基本符合，但有一些需糾正之處； c)不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾

4、正。 在上述b)、c)兩種情況下，內(nèi)部環(huán)境審核員必須要求受審核部門采取 糾正措施，內(nèi)審員可以和受審核部門討論糾正措施的具體方法。 審核結(jié)論作為報(bào)告書必須文件化，然后將其發(fā)送至最高管理層、管 理者代表、有關(guān)部門負(fù)責(zé)人等。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,要點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境審核員為得出受審核部門是否符合審核準(zhǔn)則，則必須有 審核證據(jù)。作為審核證據(jù)，主要有： a) 文件； b) 記錄； c) 設(shè)備、裝置； d) 現(xiàn)場(chǎng)觀察到的事實(shí)； e) 口頭發(fā)言等。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,五、受審核方（auditee） 受審核的組織。 要點(diǎn) 這里所謂的受審核方不是指一個(gè)人，而是一個(gè)組織，就組織而言， 既有幾

5、個(gè)人規(guī)模的小部門，也有超過多人的大部門。但是，需要 注意的是，在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，有時(shí)將受審核的對(duì)象組織稱為受審核部門，將接受審核的個(gè)人稱為受審核者。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,六、委托方(client) 定義 1S014010：1996對(duì)委托方的定義為： 委托進(jìn)行審核的組織。 注：委托方可以是受審核方，或是擁有法定或合同權(quán)力提出審核委托的其他組織。 要點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是最高管理層，審核員有義務(wù)向最高管理層報(bào)告審核結(jié)果。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,七、環(huán)境審核(environmental audit) 定義 ISO14010：1996對(duì)環(huán)境審核的定義為：

6、客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、 管理體系，或有關(guān)上述事項(xiàng)的信息是否符合審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。 要點(diǎn) 基于ISOl4001標(biāo)準(zhǔn)所進(jìn)行的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核，目的是客觀地評(píng)價(jià)受審核部門的環(huán)境管理體系是否符合審核準(zhǔn)則，并將這一評(píng)價(jià)報(bào)告最高管理層。因此，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的要點(diǎn)有兩個(gè)： a)與審核準(zhǔn)則相比較，決定是否符合； b)向最高管理層報(bào)告評(píng)價(jià)結(jié)果；,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,八、環(huán)境管理體系審核(environmental management system audit) 定義 ISO14011：1

7、996對(duì)環(huán)境管理體系審核的定義為： 客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織的環(huán)境管理體 系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的一個(gè)以文件支持的 系統(tǒng)化驗(yàn)證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報(bào)委托方。 要點(diǎn) 內(nèi)部環(huán)境審核中的環(huán)境管理體系審核在原則上和外部環(huán)境管理體 系審核是一樣的要求。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,九、環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則(environmental management system audit criteria) 定義 ISO14011：1996對(duì)環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的定義是： 審核員用來作為參照，與所收集到的關(guān)于該組織環(huán)境管理體系審 核證據(jù)進(jìn)行比較的方針、慣例、程序

8、或要求，如ISO14001中提到 的要求，以及其他適用的環(huán)境管理體系要求。 要點(diǎn) ISO14001標(biāo)準(zhǔn)之外，還有組織制定的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)的法律、法規(guī)等都是內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的組成部分。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,本章思考題： 1為什么說審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報(bào)告的基礎(chǔ)? 2. 審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論的關(guān)系？ 3審核證據(jù)與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則的關(guān)系？ 4環(huán)境審核和環(huán)境管理體系審核的關(guān)系？ 5如何理解審核準(zhǔn)則?,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,第二章 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 4.1 總要求 “組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系”，這是總的要求。,廣東博深質(zhì)量管理工

9、程咨詢有限公司,4.2 環(huán)境方針 1）最高管理者制定本組織的環(huán)境方針并確保它： a) 適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響； b) 包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對(duì)遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的其他要求的承諾； d) 明確應(yīng)建立和評(píng)審環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)； e) 形成文件，付諸實(shí)施，予以保持，并傳達(dá)到全體員工； f) 可為公眾所獲取。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,2）對(duì)環(huán)境方針的規(guī)定應(yīng)當(dāng)做到意義明確，使內(nèi)、外相關(guān)方都易于理解。 3）環(huán)境方針應(yīng)進(jìn)行定期的評(píng)審與修訂，以反映不斷變化的條件和信息。 4）應(yīng)明確環(huán)境方針的適用范圍。 5）若組織的上級(jí)組織制定有環(huán)境方針，

10、則組織的環(huán)境方針應(yīng)與后者吻合。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.3 規(guī)劃 4.3.1 環(huán)境因素 1）組織應(yīng)在自身可控制或可影響范圍內(nèi)，建立并保持決定活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的程序。 2）組織應(yīng)在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，考慮重大環(huán)境因素。 3）環(huán)境因素意的信息應(yīng)經(jīng)常更新。 4）作為重大環(huán)境因素，主要包括： a) 向大氣的排放； b) 向水體的排放； c) 廢棄物管理； d) 土地污染； e) 原材料和自然資源的使用； f) 其他的地區(qū)性環(huán)境問題。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,5）在確定環(huán)境因素的過程中，應(yīng)考慮以下事項(xiàng)引起的顯著影響： a) 正常的作業(yè)條件、停止和開始時(shí)的非日常條件等，

11、常識(shí)性的可預(yù)測(cè)的緊急情況； b) 法律和法規(guī)的要求； c) 生產(chǎn)時(shí)使用的部件、能源等的輸入和生產(chǎn)的產(chǎn)品及廢棄物、排水、排氣等輸出。 6）應(yīng)確認(rèn)過去、現(xiàn)在和將來的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)所引起的環(huán)境因素。 a) 應(yīng)確認(rèn)材料變更等對(duì)環(huán)境的影響； b) 應(yīng)明確產(chǎn)品的使用方法、廢棄方法。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.3.2 法律與其他要求 1）組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品與服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。 2）組織應(yīng)遵守的其他要求示例： a) 行業(yè)規(guī)范； b) 與有關(guān)機(jī)構(gòu)的協(xié)定； c) 非法規(guī)性指南；,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,

12、4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo) 1）應(yīng)規(guī)定設(shè)立環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的程序并文件化。 2）在建立與評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮法律與其他要求，自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點(diǎn)。 3）環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)滿足以下項(xiàng)目： a) 符合環(huán)境方針； b) 目標(biāo)應(yīng)具體，指標(biāo)應(yīng)現(xiàn)實(shí)可測(cè)量； c) 應(yīng)考慮污染預(yù)防的手段； d) 應(yīng)采用經(jīng)濟(jì)上高效率低成本的最佳技術(shù)。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.3.4環(huán)境管理方案 1）為達(dá)到環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，應(yīng)制定并保持環(huán)境規(guī)劃并使之文件化。 2）規(guī)劃應(yīng)滿足： a) 應(yīng)使各相關(guān)部門及階層的目標(biāo)、指標(biāo)及其責(zé)任者明確化； b) 應(yīng)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)

13、間表。 3）如果一個(gè)項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)對(duì)有關(guān)方案進(jìn)行修訂，以確保環(huán)境管理與之適應(yīng)。 4）方案中應(yīng)包括對(duì)新活動(dòng)的環(huán)境評(píng)審。 5）對(duì)現(xiàn)行的或新增的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)，方案中應(yīng)包括對(duì)計(jì)劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、營銷和處置的考慮。 6）對(duì)于產(chǎn)品，應(yīng)考慮設(shè)計(jì)、材料、加工、使用及最終處置等方面。 7）對(duì)于安裝工作或工藝上的重大修改，應(yīng)從計(jì)劃、設(shè)計(jì)、施工、試運(yùn)行、運(yùn)行，以及根據(jù)組織決定的適當(dāng)時(shí)間予以關(guān)閉等方面考慮。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.4 實(shí)施與運(yùn)行 4.4.1 組織結(jié)構(gòu)及職責(zé) 1）應(yīng)對(duì)組織的作用、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件并予以傳達(dá)。 2）管理者應(yīng)為環(huán)境管理體

14、系的實(shí)施與控制提供必要的資源(人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)及財(cái)力)。 3）最高管理者應(yīng)任命在下列事項(xiàng)中擁有權(quán)限和責(zé)任的管理者代表： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立、實(shí)施與保持環(huán)境管理體系的要求； b) 為改進(jìn)環(huán)境管理體系，向最高管理者匯報(bào)EMS實(shí)績(jī)。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 1）應(yīng)有規(guī)定培訓(xùn)必要性的文件。 2）應(yīng)要求其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓(xùn)，并且應(yīng)有相應(yīng)的程序文件。 3）應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 各自工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大

15、環(huán)境影響，以及各自業(yè)績(jī)的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益； c) 在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，對(duì)緊急事態(tài)的準(zhǔn)備和響應(yīng)方面的作用和職責(zé)； d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。 4）從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作的員工應(yīng)接受適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，以具備相應(yīng)能力。 5）應(yīng)確保專門從事環(huán)境管理職員所需的經(jīng)驗(yàn)、能力、培訓(xùn)的水平。 6）應(yīng)要求承包方證實(shí)其員工接受過必要的培訓(xùn),廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.4.3 信息交流 1）有關(guān)環(huán)境信息，應(yīng)有包含以下事項(xiàng)的文件化的程序： a) 組織內(nèi)各層次、各部門之間的內(nèi)部信息交流； b) 對(duì)來自外部的相關(guān)方的信息接受文件化答復(fù)。 2）應(yīng)充分考慮對(duì)涉及重要環(huán)境因

16、素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。 3）關(guān)于緊急事態(tài)，應(yīng)有和官方信息交流的手段。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.4.4 環(huán)境管理體系文件 1）關(guān)于環(huán)境手冊(cè)、文件體系，應(yīng)有包含下列內(nèi)容的特定的書面或電子文件： a) 對(duì)環(huán)境管理體系的必要項(xiàng)目，明確其體系化及相互關(guān)系； b) 管理相關(guān)文件的途徑。 2）相關(guān)文件應(yīng)包括下列內(nèi)容： a) 過程信息； b) 組織結(jié)構(gòu)圖； c) 內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)行程序； d) 現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急計(jì)劃。 3）可將環(huán)境文件組織實(shí)施的其他體系文件。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.4.5 文件控制 1）應(yīng)建立并保持控制本標(biāo)準(zhǔn)所要求的所有文件的程序以確保： a) 文件便于查找； b

17、) 對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審、修訂并由責(zé)任者認(rèn)可； c) 必要的場(chǎng)所(部門)，都能得到必要文件的最新版本； d) 已廢除的舊文件應(yīng)馬上撤掉，或采取其他措施防止誤用； e) 對(duì)需要保存的舊文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)。 2）文件應(yīng)易于讀懂。 3）所有文件應(yīng)注明日期(包括修訂日期)，標(biāo)識(shí)明確，妥善保管。 4）文件應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。 5）應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修訂各種文件的程序和責(zé)任。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.4.6 運(yùn)行控制 1）明確對(duì)應(yīng)于由環(huán)境方針及環(huán)境影響評(píng)價(jià)導(dǎo)出的目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)實(shí)施什么、開展什么樣的活動(dòng)。 2）應(yīng)建立和保持活動(dòng)是在遵守環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)條件下進(jìn)行的文件化的程序。 3）在程序中應(yīng)

18、規(guī)定運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。 4）應(yīng)明確并保持一套運(yùn)行程序，以對(duì)應(yīng)于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境的重大影響。 5）應(yīng)規(guī)定提供供應(yīng)方和承包方的業(yè)務(wù)中的環(huán)境問題會(huì)有什么關(guān)聯(lián)的環(huán)境信息的程序。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 1）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以明確可能的突發(fā)事故和緊急情況出現(xiàn)時(shí)的對(duì)應(yīng)措施，規(guī)定這一程序時(shí)，要考慮對(duì)大氣的排放、對(duì)水體和大地的排放及由此引起的環(huán)境和生態(tài)的影響。 2）應(yīng)規(guī)定并保持應(yīng)付緊急事態(tài)、防止或減輕環(huán)境影響的文件化的程序。 3）必要時(shí)，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，應(yīng)對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂。 4）應(yīng)定期地對(duì)假設(shè)事故和緊急事態(tài)進(jìn)行實(shí)地演習(xí)。

19、,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.5 檢查和糾正措施 4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 1）對(duì)于有可能對(duì)環(huán)境有顯著影響的業(yè)務(wù)活動(dòng)中的重要監(jiān)測(cè)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)用文件化的、可修訂的程序規(guī)定定期監(jiān)測(cè)和測(cè)量。 2）這一程序中，應(yīng)記錄將監(jiān)測(cè)、測(cè)量結(jié)果和環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)相對(duì)照后檢查的數(shù)據(jù)。 3）監(jiān)測(cè)設(shè)備應(yīng)予校準(zhǔn)并妥善維護(hù)，并根據(jù)程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄。 4）應(yīng)建立并保持一個(gè)文件化的程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.5.2 不符合，糾正與預(yù)防措施 1）應(yīng)建立并保持規(guī)定下列責(zé)任和權(quán)限的文件化的程序： a) 對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查； b) 采取措施減少由于不符合引起的所

20、有影響； c) 對(duì)不符合采取糾正和預(yù)防措施。 2）任何旨在消除巳存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問題的嚴(yán)重性及其環(huán)境影響相適應(yīng)。 3）對(duì)于糾正與預(yù)防措施所引起的對(duì)程序文件的任何更改，均應(yīng)記錄變更內(nèi)容。 4）在調(diào)查不符合，查明不符合原因的同時(shí)，也要明確必要的糾正措施，并規(guī)定、保持糾正程序。 5）應(yīng)規(guī)定、保持為避免不符合再度發(fā)生的必要的控制和修訂程序。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.5.3 記錄 1）應(yīng)建立并保持一套程序，用來標(biāo)識(shí)、保持與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。 2）環(huán)境記錄中應(yīng)包括培訓(xùn)記錄、審核和評(píng)審結(jié)果。 3）環(huán)境記錄應(yīng)易讀、標(biāo)識(shí)明確，具備對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性

21、。 4）記錄應(yīng)便于檢索，避免損壞、變質(zhì)或遺失。 5）應(yīng)規(guī)定保管期限。 6）用來標(biāo)識(shí)、保持與處置記錄的程序，應(yīng)將重點(diǎn)放在規(guī)劃階段設(shè)立的環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度上。 7）應(yīng)對(duì)機(jī)密業(yè)務(wù)信息的管理予以考慮。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,8）環(huán)境記錄中應(yīng)包括以下項(xiàng)目： a) 關(guān)于適用的環(huán)境法律與其他要求的信息； b) 投訴記錄； c) 教育、培訓(xùn)記錄； d) 過程信息， e) 產(chǎn)品信息， f) 檢查、維護(hù)與校準(zhǔn)記錄； g) 有關(guān)的供應(yīng)方和承包方信息； h) 事故記錄； i) 應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)信息； j) 環(huán)境影響評(píng)價(jià)結(jié)果； k) 審核結(jié)果； l) 管理評(píng)審。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.5

22、.4 環(huán)境管理體系審核 1）為了判定環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求和環(huán)境規(guī)劃內(nèi)容是否得到了正確的實(shí)施和保持，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行定期的環(huán)境管理體系審核。 2）應(yīng)建立并保持文件化的EMS審核的計(jì)劃和程序，以向管理者提供審核結(jié)果的信息。 3）審核方案和審核日程的制定，應(yīng)立足于所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和前次審核的結(jié)果。 4）審核的程序文件中，不僅要包括審核的適用范圍、頻次和方法，還要包括實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,5）審核的方案和程序應(yīng)包括： a)待審核的活動(dòng)與區(qū)域； b)審核的頻次； c)管理與實(shí)施的職責(zé)； d)審核結(jié)果的通報(bào)； e)審核員的資格； f)審核方法。 6）審

23、核可由組織內(nèi)部人員或組織聘請(qǐng)的外部人員來實(shí)施，無論哪種情況，審核員都必須公正、客觀。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.6 管理評(píng)審 1）應(yīng)用文件明確管理層評(píng)審。 2）應(yīng)收集為實(shí)施管理評(píng)審所需的必要的信息。 3）為了保持EMS的持續(xù)改進(jìn)、適用和有效，從而取得良好的環(huán)境業(yè)績(jī)，最高管理者應(yīng)定期對(duì)EMS進(jìn)行評(píng)審和評(píng)價(jià)。 4）管理者進(jìn)行的評(píng)審，應(yīng)對(duì)照EMS審核結(jié)果、外部情況的變化、對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾而修訂環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)及其他EMS要素。 5）評(píng)審范圍應(yīng)當(dāng)全面，但不必在一次評(píng)審中涉及環(huán)境管理體系的所有要素，同時(shí)評(píng)審過程可延續(xù)一段時(shí)期。 6）對(duì)方針、目標(biāo)和程序的評(píng)審，應(yīng)由制定它們的相應(yīng)管理層承擔(dān)。,

24、廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,7）評(píng)審內(nèi)容包括： a) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； b) 面對(duì)變化的條件與信息，環(huán)境管理體系是否具有持續(xù)的適用性； c) 相關(guān)方關(guān)注的問題。 8）為采取必要對(duì)策，應(yīng)將評(píng)審結(jié)果、結(jié)論或建議形成文件。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,管理評(píng)審,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4.2 環(huán)境方針,4.3.3 目標(biāo)和指標(biāo),4.3.2 法律與其他要求,4.3.4 環(huán)境管理方案,4.3.1 環(huán)境因素,4.4.4 環(huán)境管理體系文件 4.4.5文件控制,4.4.6 運(yùn)行控制 4.4.7 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng),4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé) 4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力 4.4.3 信息

25、交流,4.5.2 不符合、糾正與預(yù)防措施,4.5.1 監(jiān)測(cè)和測(cè)量,4.5.3 記錄,4.5.4 環(huán)境管理體系審核,本章思考題： 1環(huán)境方針的作用是什么？制定時(shí)應(yīng)包括什么要素？ 2為什么說確定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)以重大環(huán)境因素和影響為基礎(chǔ)？ 3環(huán)境管理方案的主要內(nèi)容是什么？ 4編寫環(huán)境管理體系文件時(shí)應(yīng)考慮哪些因素? 5定期的環(huán)境管理體系審核有何重要意義? 6如何保證環(huán)境管理體系運(yùn)行的有效性？ 7在EMS中保證執(zhí)行環(huán)境管理方案的關(guān)鍵要素是什么?如何實(shí)施？ 8記錄應(yīng)包括的內(nèi)容有哪些方面？ 9糾正和預(yù)防措施文件化程序應(yīng)掌握的要點(diǎn)是什么？ 10闡述不符合評(píng)審后的處理方法。 11試述管理評(píng)審與內(nèi)部環(huán)境管理

26、體系審核的區(qū)別。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,第三章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核概論 第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的和范圍 一、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是評(píng)價(jià)環(huán)境管理體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，是否按體系文件的要求實(shí)施，運(yùn)行是否有效，以達(dá)到改進(jìn)組織的環(huán)境管理體系和預(yù)防污染。組織應(yīng)實(shí)施以下事項(xiàng)： 1、對(duì)照環(huán)境管理體系的審核準(zhǔn)則(ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求、體系文件等)，判斷受審核部門的環(huán)境管理體系的符合性； 2、判斷受審核部門的環(huán)境管理體系是否有效地實(shí)施和保持； 3、發(fā)現(xiàn)受審核部門的環(huán)境管理體系中可予以改進(jìn)

27、的領(lǐng)域，并將其明確； 4、評(píng)估管理評(píng)審在確保環(huán)境管理體系持續(xù)適用性和有效性方面的效能。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的范圍 首先確認(rèn)環(huán)境管理體系所覆蓋的范圍，將這一覆蓋范圍視為審核對(duì) 象。這和第三方審核認(rèn)證的范圍是一樣的。將范圍具體化，大致可分 為： 1、業(yè)務(wù)方面 a) 明確組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)所涉及的范圍及由此引起的重大環(huán)境因素和相關(guān)的環(huán)境影響； b) 將有重大環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響的部門作為審核對(duì)象。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,2、現(xiàn)場(chǎng)方面 a) 在一個(gè)組織有多個(gè)類似活動(dòng)的現(xiàn)場(chǎng)，同一環(huán)境管理體系中管理多個(gè)現(xiàn)場(chǎng)的情況下，作為一個(gè)審核的條件為： 登記范圍

28、在各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)質(zhì)上一樣； 活動(dòng)類似，重大環(huán)境因素及相關(guān)環(huán)境影響本質(zhì)上相同； 有關(guān)組織的整個(gè)現(xiàn)場(chǎng)： 有環(huán)境管理的負(fù)責(zé)人，其體系得以建立和保持， 環(huán)境方針適用于所有現(xiàn)場(chǎng)， 體系的文件化、體系的變更、管理評(píng)審、內(nèi)部審核計(jì)劃的制定及結(jié)果評(píng)價(jià)等是集中管理的； 組織進(jìn)行所有現(xiàn)場(chǎng)的內(nèi)部審核。 由于各自現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施或規(guī)模的不同而導(dǎo)致的責(zé)任、適用的法律、法規(guī)及其他要求事項(xiàng)的差別不應(yīng)有本質(zhì)上的變化，要在一定的差別范圍內(nèi)； 考慮現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模和業(yè)務(wù)的變動(dòng)，可以在任何現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行抽樣或隨機(jī)抽樣。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,b) 臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)： 如建筑公司的現(xiàn)場(chǎng)這類臨時(shí)性現(xiàn)場(chǎng)，其本身不作為登記對(duì)象，而是以開展這一業(yè)務(wù)的組織為對(duì)

29、象，現(xiàn)場(chǎng)僅僅作為該組織的環(huán)境管理體系實(shí)施狀況的證明而被抽樣檢查。 c) 無特定現(xiàn)場(chǎng)的登記對(duì)象： 如一些服務(wù)業(yè)，其業(yè)務(wù)現(xiàn)場(chǎng)不固定，登記范圍根據(jù)組織及所提供的服務(wù)來規(guī)定。體系的運(yùn)行狀況可在一部分服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)審核。例如，搬家公司的實(shí)際工作現(xiàn)場(chǎng)是不固定的，可在其實(shí)際服務(wù)的部分現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行審核。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,3、管理方面 a) 申請(qǐng)注冊(cè)的范圍內(nèi)，有關(guān)環(huán)境的所有責(zé)任和權(quán)限應(yīng)明確； b) 在設(shè)定環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及制定環(huán)境管理方案時(shí)，應(yīng)擁有決定如何實(shí)施環(huán)境方針的權(quán)限； c) 擁有關(guān)于環(huán)境管理及改進(jìn)的財(cái)政和人力資源的支配權(quán)限； d) 組織的輸入輸出能用和其他組織的業(yè)務(wù)接口來明確，例如： 輸入：原料、

30、員工、服務(wù)等； 輸出：產(chǎn)品、服務(wù)、產(chǎn)品的貯存運(yùn)輸、廢棄物。 e) 與環(huán)境有關(guān)的服務(wù)和活動(dòng)直接地處于組織的環(huán)境管理體系的對(duì)象之外時(shí)，其對(duì)環(huán)境管理體系的影響也能在可能范圍內(nèi)適當(dāng)對(duì)應(yīng)，例如：共同公共設(shè)施，現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)的其他組織的現(xiàn)場(chǎng)。 f) 應(yīng)考慮適用于注冊(cè)范圍的法律法規(guī)。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,第二節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn) 一、環(huán)境審核的種類,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,第二方審核 (外部環(huán)境管理體系審核),第三方審核 (外部環(huán)境管理體系審核),第一方審核 (內(nèi)部環(huán)境管理體系審核),環(huán)境管理體系審核,環(huán)境審核,環(huán)境行為符合性審核,清潔生產(chǎn)審核,應(yīng)負(fù)責(zé)任審核,環(huán)境標(biāo)志審核,2、內(nèi)部

31、環(huán)境管理體系審核(第一方審核) 顧名思義，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是組織內(nèi)部的審核員對(duì)自身組織的審核。作為一個(gè)基本原則，不能對(duì)本部門進(jìn)行審核。同時(shí)，獨(dú)立審核是極其重要的。 3、外部環(huán)境管理體系審核 a) 第二方審核 組織對(duì)和自己有往來關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第二方審核。審核方和受審核方屬同一集團(tuán)企業(yè)，但均為獨(dú)立的法人時(shí)也屬這種情況。 b) 第三方審核 外部機(jī)構(gòu)對(duì)毫無關(guān)系的組織進(jìn)行的審核稱為第三方審核。一般情況下，一個(gè)國家有一個(gè)認(rèn)可機(jī)關(guān)，由認(rèn)可機(jī)關(guān)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施第三方審核。與第一方和第二方審核相比，第三方審核的獨(dú)立性和嚴(yán)密性更高。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的特點(diǎn)

32、 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核和管理評(píng)審一樣是建立、保持環(huán)境管理體系中最重要的工具。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的主要特點(diǎn)為： 1、計(jì)劃性 相對(duì)于外部環(huán)境管理體系審核這種短期審核而言，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是通過制定月計(jì)劃或年度計(jì)劃來進(jìn)行的(當(dāng)然，這并不意味著不能在較短時(shí)間內(nèi)完成)。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃以表31為例。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃表（滾動(dòng)式）,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,計(jì)劃實(shí)施，已經(jīng)實(shí)施）,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃（集中式） 審核目的： 審核依據(jù)： 審核范圍： 時(shí)間 要素 部門,2、突出重點(diǎn) 外部環(huán)境管理體系

33、審核是在短時(shí)間內(nèi)審核整個(gè)體系。與此不同，內(nèi)部環(huán)境管理體系審核可以花較長(zhǎng)時(shí)間對(duì)某一領(lǐng)域進(jìn)行細(xì)致審核，即可以突出重點(diǎn)。 3、內(nèi)部人才的靈活使用 內(nèi)部審核員為實(shí)施內(nèi)部審核，需要熟悉活動(dòng)、組織、體制和人。內(nèi)審員作為組織內(nèi)部成員，對(duì)環(huán)境因素了解較多、較深，對(duì)有關(guān)領(lǐng)域的專門知識(shí)掌握較好，可以有效地在內(nèi)部審核中利用其經(jīng)驗(yàn)但是，下列兩點(diǎn)也應(yīng)注意：,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,a) 來自內(nèi)部的壓力 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員比受審核者在公司內(nèi)地位低的情況下(如科長(zhǎng)審核部長(zhǎng)時(shí))，受審核者一旦被發(fā)現(xiàn)不符合，可能會(huì)對(duì)內(nèi)部審核的結(jié)果施加影響和壓力，因?yàn)槭軐徍苏邠?dān)心本部門不符合項(xiàng)多的話，會(huì)降低公司對(duì)自己的評(píng)價(jià)。 事實(shí)上

34、，由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的就是找出不符合以改進(jìn)環(huán)境管理體系，因此，所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好。有些組織將不符合的多少直接和經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系在一起，這樣會(huì)影響內(nèi)部審核的效果和公正性，從原則上講是不能提倡的。 b) 缺乏客觀性 由于內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員非常了解內(nèi)部人員，可能因此會(huì)喪失客觀性。對(duì)此，內(nèi)部審核時(shí)必須注意，并強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)越多越好，不允許非客觀性的存在。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4、以改進(jìn)為目的 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員要盡可能具體化地對(duì)不符合提出意見。無論內(nèi)部環(huán)境管理體系審核還是外部環(huán)境管理體系審核，環(huán)境審核員最重要的責(zé)任就是評(píng)價(jià)符合和不符合，確認(rèn)糾正和預(yù)防措施的有效性。

35、和內(nèi)部審核員不同的是，第三方審核時(shí)審核員不會(huì)提出任何糾正和預(yù)防措施的意見。 在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，解決問題是最終目的，因此必須要求受審核部門的負(fù)責(zé)人采取適當(dāng)?shù)慕鉀Q對(duì)策。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核是否有效，在很大程度上取決于解決對(duì)策是否有效。對(duì)部門負(fù)責(zé)人來講，重要的是積極采取解決問題的行動(dòng)。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,常見的缺陷 最高管理層對(duì)環(huán)境管理體系的關(guān)心程度直接影響內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。對(duì)不符合不采取糾正、預(yù)防措施就沒有意義，而在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，由于最高管理層沒有給予足夠的關(guān)心，常常會(huì)僅僅指出不符合而告結(jié)束。內(nèi)審中常見的缺陷有： a) 沒有受過培訓(xùn)的、無經(jīng)驗(yàn)的人進(jìn)行內(nèi)部環(huán)境管

36、理體系審核； b) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核有時(shí)得不到實(shí)施； c) 流于形式； d) 僅進(jìn)行部分體系內(nèi)部審核； e) 無內(nèi)部審核日程表，內(nèi)部審核在有關(guān)人員有時(shí)間時(shí)才進(jìn)行； f) 沒有對(duì)不符合報(bào)告的跟蹤； g) 沒在管理評(píng)審中進(jìn)行內(nèi)審報(bào)告的評(píng)審。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的正面效應(yīng) 1、不僅能在形式上而且能在實(shí)質(zhì)效果上進(jìn)行審核。在某一領(lǐng)域的細(xì)致、認(rèn)真的審核，可以較深刻地檢查組織的環(huán)境管理體系。 2、可以節(jié)約外部審核費(fèi)用。 3、可以帶來技術(shù)上的改進(jìn)。內(nèi)部環(huán)境審核員能對(duì)不符合提出有效的具體的意見，對(duì)考慮技術(shù)對(duì)策會(huì)有幫助。 4、還可期望如下效果： a) 確實(shí)保持環(huán)境管理體

37、系； b) 使第三方認(rèn)證變得容易； c) 向市場(chǎng)提供環(huán)保型產(chǎn)品； d) 降低原材料和能源消耗； e) 促進(jìn)部門間的聯(lián)系。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,四、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核要求圖解,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,建立定期EMS審核的方案和程序,審核是： a) EMS是否符合標(biāo)準(zhǔn)和預(yù)定安排 b) EMS是否得到正確實(shí)施和保持 c) 向最高管理層報(bào)送審核結(jié)果,保持方案和程序,審核程序包括審核范圍、頻度、方法、責(zé)任、要求,審核方案要根據(jù)環(huán)境上的重要性和前次審核結(jié)果來制定,活動(dòng)、領(lǐng)域 頻度 控制、實(shí)施責(zé)任 信息交流 審核員能力 實(shí)施方法,內(nèi)部、外部人員都可以 要有公平、客觀立場(chǎng),審核方案、

38、程序包括,審核方法,第三節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的任務(wù) 一、審核組長(zhǎng)的任務(wù) 1、決定審核準(zhǔn)則和審核范圍； 2、檢查組成審核組的人員有無利害關(guān)系； 3、編制審核計(jì)劃； 4、解決審核期間可能出現(xiàn)的問題； 5、及時(shí)向受審核方通報(bào)已確定的不符合的審核發(fā)現(xiàn)； 6、通報(bào)審核計(jì)劃中規(guī)定的期限內(nèi)應(yīng)明確及應(yīng)有結(jié)論事項(xiàng)； 7、促使環(huán)境管理體系的改進(jìn)； 8、追蹤驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,二、環(huán)境審核員的任務(wù) 1、聽從審核組長(zhǎng)的指示，支持審核組長(zhǎng)的工作； 2、在審核范圍內(nèi)按計(jì)劃有效、高效、客觀地實(shí)施所承擔(dān)任務(wù)； 3、就環(huán)境管理體系判明審核發(fā)現(xiàn)，為達(dá)成審核結(jié)論收集、分析有關(guān)的、充分的審

39、核證據(jù)； 4、按照審核組長(zhǎng)的指示編寫檢查表； 5、協(xié)助審核報(bào)告書的編寫。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,三、審核組 在選用環(huán)境審核組成員時(shí)，在考慮經(jīng)驗(yàn)專門知識(shí)的同時(shí)，應(yīng)特別注意以下事項(xiàng)： 審核組成員和受審核方之間的可能利害沖突； 審核員應(yīng)客觀、公正； 審核員具有判斷能力；,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,四、委托方的任務(wù) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的委托方是組織的最高管理層，委托方的責(zé)任及活動(dòng)為： 1、決定審核的必要性 2、規(guī)定審核的目的 3、確認(rèn)審核計(jì)劃； 4、確認(rèn)環(huán)境管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)； 5、為實(shí)施審核提供相應(yīng)的資源，賦于相應(yīng)權(quán)限； 6、接受審核報(bào)告，確認(rèn)最終改進(jìn)方案。,廣東博深質(zhì)量管理工程

40、咨詢有限公司,五、受審核部門的任務(wù) 受審核部門的責(zé)任和活動(dòng)為： 1、根據(jù)需要，向員工通知審核的目的和范圍； 2、為使審核過程有效進(jìn)行，為審核組提供必要的設(shè)備； 3、指定專人陪同審核組，并提醒審核組有關(guān)健康、安全及其他 必須注意事項(xiàng)； 4、及時(shí)為審核員提供在審核中要求的設(shè)備、人員、相關(guān)信息及記錄； 5、協(xié)助審核組達(dá)成審核目的； 6、接受審核報(bào)告。 7、針對(duì)審核組提出的不符合項(xiàng)，分析原因，制定糾正措施。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,第四節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的基本原則 一、客觀性、獨(dú)立性與能力 ISO14010：1996為了確保審核過程及其發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的客觀性，審核組成員應(yīng)獨(dú)立于他們所審核的

41、活動(dòng)他們?cè)趯徍巳^程中，應(yīng)當(dāng)保持客觀，不存偏見，無利害關(guān)系。 審核活動(dòng)是由內(nèi)部還是外部人員承擔(dān)，由委托方?jīng)Q定。從組織內(nèi)部選擇的審核組成員不應(yīng)與受審核主題事項(xiàng)的直接責(zé)任人員有責(zé)任關(guān)系。 審核組成員應(yīng)具備從事審核工作所需的知識(shí)、技能與經(jīng)驗(yàn)。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,二、職業(yè)誡律 ISO14010：1996審核員在從事環(huán)境審核的過程中，應(yīng)恪守 “認(rèn)真、勤勉、嫻熟、明斷”的誡律。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,三、系統(tǒng)化 ISO14010：1996環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)通用原則和針對(duì)相應(yīng)類型 環(huán)境審核的指南予以實(shí)施。 注：例如1S014011給出了關(guān)于實(shí)施環(huán)境管理體系審核的指商。 為了加強(qiáng)一致性

42、和可靠性，環(huán)境審核應(yīng)根據(jù)一套確切規(guī)定并以文件支持的方法和系統(tǒng)化程序予以實(shí)施。任何類型的環(huán)境審核，都應(yīng)采用一致的方法與程序。除非出于審核中個(gè)別特性的特殊需要，方可出現(xiàn)與其他類型審核程序的差別。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,四、審核準(zhǔn)則 ISO14010：1996環(huán)境審核的一個(gè)早期的基本步驟是確定審核準(zhǔn)則。首先，這些具有適當(dāng)詳盡程度的準(zhǔn)則須取得審核組長(zhǎng)和委托方的共同認(rèn)可，然后提交受審核方。審核準(zhǔn)則一般為： （1）ISO14001標(biāo)準(zhǔn) （2）環(huán)境管理體系文件 （3）相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn),廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,五、審核發(fā)現(xiàn)與結(jié)論的可靠性 ISO14010：1996對(duì)環(huán)境審核過程的安排，

43、應(yīng)做到使審核發(fā)現(xiàn) 與結(jié)論的可靠性達(dá)到委托方和審核員所期望的可信程度。 由于環(huán)境審核在一定程度上要受到時(shí)間和資源的限制，審核中收 集到的審核證據(jù)不可避免地只是可得信息的樣本，因而所有類型的環(huán) 境審核中都必然地具有不確定性因素。對(duì)此應(yīng)提請(qǐng)環(huán)境審核結(jié)果的所 有使用者注意。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,環(huán)境審核員在審核過程中應(yīng)考慮到所收集的審核證據(jù)的局限性， 認(rèn)識(shí)到審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論的不確定性，并在對(duì)審核進(jìn)行計(jì)劃和實(shí)施 時(shí)對(duì)這些因素予以考慮。 環(huán)境審核員應(yīng)努力獲取充足的審核證據(jù)，使可能影響任何審核結(jié) 論的個(gè)別重要審核發(fā)現(xiàn)和次要審核發(fā)現(xiàn)的集合都能得到考慮。 六、審核報(bào)告 審核報(bào)告的內(nèi)容一般包括：

44、1、審核目的 2、審核范圍 3、審核準(zhǔn)則,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,4、審核組組成 5、審核綜述 6、審核結(jié)論 7、糾正措施追蹤驗(yàn)證。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,本章思考題： 1簡(jiǎn)述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的目的與范圍。 2結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，制定出內(nèi)部環(huán)境審核的年度計(jì)劃表。 3一名合格的內(nèi)部環(huán)境管理體系審核員的職責(zé)是什么? 4闡述內(nèi)部環(huán)境管理體系審核組、委托方和受審核方之間的關(guān)系。 5為什么說在內(nèi)部環(huán)境管理體系審核中，獨(dú)立審核是極其重要的？,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,第四章 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核在原則上應(yīng)以ISO14011：1996環(huán)境審核指南審核程

45、序環(huán)境管理體系審核為標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)部環(huán)境審核的一般程序如圖。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序圖,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,批準(zhǔn),年度計(jì)劃,準(zhǔn)備計(jì)劃,內(nèi)部環(huán)境審核的實(shí)施,末次會(huì)議,內(nèi)部環(huán)境審核報(bào)告,糾正措施,責(zé)任人確認(rèn),報(bào)告,確認(rèn),確認(rèn)內(nèi)審跟蹤、改進(jìn)狀況,內(nèi)審跟蹤,內(nèi)審?fù)瓿蓤?bào)告,編制年度計(jì)劃 編制日程表, 準(zhǔn)備 通知, 首次會(huì)議 實(shí)施 審核會(huì)議 總結(jié)會(huì)議, 有計(jì)劃地改進(jìn), 完成后的報(bào)告, 改進(jìn)狀況的確認(rèn),必要時(shí),第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備過程,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃,三、內(nèi)部環(huán)

46、境管理體系審核的準(zhǔn)備,二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表,四、通知,1、編制年度計(jì)劃 2、最高管理層任命審核負(fù)責(zé)人,1、決定適用范圍（活動(dòng)、部門等） 基于活動(dòng)的重要程度決定內(nèi)審日程,1、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組 2、調(diào)查規(guī)定要求 環(huán)境方針 環(huán)境手冊(cè) 程序、標(biāo)準(zhǔn)等 3、上次內(nèi)審報(bào)告 4、編制檢查表 5、準(zhǔn)備各種必需品 6、確認(rèn)內(nèi)審日程 7、文件預(yù)審,1、確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間 2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商,一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計(jì)劃 作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001：1996標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計(jì)劃應(yīng)由具體負(fù)責(zé)部門進(jìn)行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。

47、事實(shí)上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個(gè)部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。 年度計(jì)劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準(zhǔn)。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 1、決定適用范圍 具體負(fù)責(zé)部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確： a) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對(duì)象范圍（設(shè)施，受審核部門等）； b) 對(duì)環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。 決定實(shí)施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門、領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準(zhǔn)備 1、內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)

48、審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。盡 可能選拔獨(dú)立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天 數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長(zhǎng)。 2、調(diào)查要求事項(xiàng)，如 環(huán)境方針 環(huán)境手冊(cè) 程序、標(biāo)準(zhǔn)等,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,3、調(diào)查過去內(nèi)審報(bào)告 這里應(yīng)強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)： 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ 上次沒有審核的部分是哪些？ 4、編制檢查表 依據(jù)ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素編制檢查表 依據(jù)組織部門編制檢查表 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的： （1）審核正規(guī)化 （2）保持審核目標(biāo)的清晰 （3）作為記錄,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,此處加入檢查表,

49、廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,5、準(zhǔn)備內(nèi)審用的各種資料、表格 檢查表 不符合報(bào)告 內(nèi)審報(bào)告 職能分配表 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序文件、相關(guān)的法律法規(guī)等,6、確認(rèn)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： 受審核部門 審核日期 當(dāng)天審核時(shí)間表（包括分組、具體時(shí)間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時(shí)，應(yīng)考慮以下幾個(gè)方面： a) 上次審核的結(jié)果； b) 某個(gè)部門在體系中的重要程度； c) 重要環(huán)境因素的分布。 只有充分地考慮上述三個(gè)方面，才能合理的安排時(shí)間和審核員，以保證審核有計(jì)劃的順利進(jìn)行。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,內(nèi)部審核日程表（部門）,廣東博深質(zhì)量管理

50、工程咨詢有限公司,內(nèi)部審核日程表（部門）,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,7、文件預(yù)審 在現(xiàn)場(chǎng)審核過程開始之前，審核組長(zhǎng)應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實(shí)施方案、記錄或?yàn)閷?shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊(cè)（程序）。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,四、通知 1、確認(rèn)內(nèi)審時(shí)間，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。 2、和受審核部門負(fù)責(zé)人協(xié)商。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,第一節(jié) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施過程：,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,一、首次會(huì)議,三、審核組會(huì)議,二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施,1、和受審核部門負(fù)責(zé)人的審核前會(huì)唔 介紹內(nèi)審員

51、 確認(rèn)內(nèi)審目的范圍 協(xié)商內(nèi)審實(shí)施辦法 確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議時(shí)間,1、決定不符合 2、編制內(nèi)審報(bào)告（草案）,1、向受審核者說明內(nèi)審宗旨 2、根據(jù)抽樣方法實(shí)施審核 3、收集審核證據(jù) 4、根據(jù)檢查表進(jìn)行內(nèi)審 5、判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn),廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,四、總結(jié)會(huì)議,1、聽取受審核部門意見 2、闡明不符合的依據(jù),1、宣布內(nèi)審結(jié)果 基于客觀證據(jù)進(jìn)行說明 總結(jié)不符合 協(xié)商糾正和預(yù)防措施 2、必要時(shí)確定跟蹤內(nèi)審日期 3、雙方確認(rèn)內(nèi)審報(bào)告（草案），做好記錄,五、末次會(huì)議,一、首次會(huì)議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會(huì)議的內(nèi)容和程序?yàn)椋?1、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹； 2、闡明審核

52、目的和審核范圍，確認(rèn)審核計(jì)劃； 3、簡(jiǎn)要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序； 4、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 5、確認(rèn)審核組所需資源和設(shè)備； 6、確認(rèn)總結(jié)會(huì)議和末次會(huì)議的日期和時(shí)間； 7、解釋審核計(jì)劃中受審核方不明確的部分。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負(fù)責(zé)人等出席首次會(huì)議。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實(shí)施 1、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對(duì)內(nèi)審員的到來往往會(huì)緊張，難以保持正常心理狀態(tài)。 因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進(jìn)為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針 對(duì)個(gè)人。 內(nèi)審員提問時(shí)要留意對(duì)方是否已明確，例如：以下面邏輯順序來 提問可能

53、會(huì)容易理解： a) 按重要程度； b) 按業(yè)務(wù)流程； c) 按場(chǎng)所順序； d) 按時(shí)間順序。 2、根據(jù)抽樣結(jié)果，進(jìn)行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時(shí)間內(nèi)實(shí)施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表性的對(duì) 象進(jìn)行審核，當(dāng)然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個(gè)體系。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,3、收集審核證據(jù) a) 觀察在做什么； b) 提問要適當(dāng)，應(yīng)使用5W1H，即： What什么 When時(shí)間 Where哪里 Who誰 Why為何 How怎樣 c) 驗(yàn)證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約 定“過一會(huì)兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。 收集審核證據(jù)必須進(jìn)行記

54、錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編 號(hào)、產(chǎn)品部件編號(hào)、設(shè)備、設(shè)施編號(hào)等。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,證據(jù)只能是現(xiàn)場(chǎng)觀察到的客觀事實(shí)、記錄和主管人員或主管負(fù)責(zé)人的回答，其他人員或者是陪同人員的回答不能直接作為證據(jù)，需進(jìn)行驗(yàn)證是事實(shí)才能作為證據(jù)。 4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標(biāo)的明確 5、判定不符合時(shí)，經(jīng)受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn) 不符合報(bào)告格式如表4-3，其實(shí)例見表4-4。 不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”見表4-5。,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,不符合報(bào)告 編號(hào)： 注：所有簽名一定要有日期,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,日期： 年 月 日,內(nèi)審員簽名：,糾正措施

55、的跟蹤與驗(yàn)證：,確認(rèn)人簽名：,實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：,糾正措施：,內(nèi)審員簽名：,責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽名：,原因分析：,內(nèi)審員簽名：,受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)：,不符合描述： 違反ISO14001標(biāo)準(zhǔn)條款： 違反體系文件條款： 不符合的級(jí)別： （嚴(yán)重或一般）,審核員：,日 期： 年 月 日,受審核部門名稱：,不符合報(bào)告 編號(hào)： 注：所有簽名一定要有日期,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,日期：1999年 4月 26日,內(nèi)審員簽名：文清,糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗(yàn)證：1999年4月20日以重新召開管理評(píng)審會(huì)議，其中將目標(biāo)和指標(biāo)調(diào)整為1999年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，并規(guī)定了實(shí)現(xiàn)方法。,確認(rèn)人

56、簽名：史陽1999/4/1,實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥1999/4/16,預(yù)防措施：對(duì)管理評(píng)審議程嚴(yán)格審查，在議程中明確審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。,確認(rèn)人簽名：史陽1999/4/16,實(shí)施負(fù)責(zé)人簽名：王成祥1999/4/16,糾正措施：一周內(nèi)召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。,受審核部門簽名：史陽1999/4/15,內(nèi)審員簽名：文清,建議：召開管理評(píng)審會(huì)議，審議對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。,文件名稱：EMP-46-01管理評(píng)審程序,ISO標(biāo)準(zhǔn)條款：ISO14001：1996的4.6,不符合的級(jí)別：重

57、大 （重大或輕微）,不符合描述： 公司目標(biāo)和指標(biāo)明確規(guī)定，1998年將廢油回收率由1997年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，1998年的廢油回收率為72%，而在1999年3月的管理評(píng)審報(bào)告中未對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)給予任何評(píng)審。事實(shí)上，審核時(shí)的廢油回收率也僅為75%。 不符合理由： ISO14001：1996的4.6管理評(píng)審明確要求?！肮芾碓u(píng)審應(yīng)指出對(duì)方針、目標(biāo)以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。,審核員：文清、齊魯,日 期：1999年 4月 15日,受審核部門名稱：制造部,不符合報(bào)告中“該寫”與“不該寫”,廣東博深質(zhì)量管理工程咨詢有限公司,6、重大不符合的判定原則 （1）體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。 （2）體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。例如某一部門中有關(guān)要素的全面失效。 （3）體系運(yùn)行后仍然造成了嚴(yán)重的環(huán)境危害，這說明體系并未能對(duì)重要環(huán)境因素進(jìn)行有效控制。 7、重大不符合的種類 a) 直接對(duì)環(huán)境造成重大影響； b) 嚴(yán)重不符合法律要求的； c) 未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)又沒采取任何對(duì)應(yīng)手段的； d) 沒有