1、VDA 6.3 過程審核,27-Sep-20,Page 2,目錄,過程審核基礎(chǔ)知識(shí),審核評(píng)價(jià),過程要素分解,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 3,過程審核標(biāo)準(zhǔn),德國汽車工業(yè)協(xié)會(huì) VDA 6.3 過程審核,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 4,過程的定義：,一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的一組彼此相關(guān)的資源和活動(dòng)。,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 5,過程審核的目的：,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 6,過程審核的分類：,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 7,過程/體系/產(chǎn)品審核的關(guān)系：,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 8,審核人員資質(zhì)要求：,基礎(chǔ)知識(shí),27-Se

2、p-20,Page 9,過程審核雙方的責(zé)任：,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 10,過程審核的流程：,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 11,過程審核的準(zhǔn)備：,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 12,過程審核的具體落實(shí)：,審核計(jì)劃表,輸入,首次會(huì)議目的/計(jì)劃/范圍,審核計(jì)劃表 審核小組 問卷/檢查表,現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)及證據(jù),合理性/過程適宜性/審核發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場(chǎng)審核 被審核方相關(guān)專業(yè)人員 時(shí)間進(jìn)度控制,審核中的發(fā)現(xiàn) 確認(rèn)不符合項(xiàng) 整改,輸出,審核發(fā)現(xiàn),基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 13,召集首次會(huì)議，說明審核目的以及審核計(jì)劃表,過程審核的具體落實(shí)：,互相介紹 審核目的 審核范

3、圍 審核標(biāo)準(zhǔn) 審核計(jì)劃表（必要時(shí)更新） 結(jié)果記錄 評(píng)分程序 帶*號(hào)問題,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 14,根據(jù)審核計(jì)劃表/使用檢查表開展審核,過程審核的具體落實(shí)：,落實(shí)法律法規(guī)要求、標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求和汽車制造業(yè)特殊要求 現(xiàn)場(chǎng)提問審核發(fā)現(xiàn)的適宜性、合理性和有效性 落實(shí)要求：涉及產(chǎn)品和過程的要求是否清楚、明確且得到落實(shí)？ 時(shí)間管理（超時(shí)或時(shí)間變化要及時(shí)溝通）,應(yīng)急措施,嚴(yán)重問題 安全件 關(guān)鍵特性,停止審核！,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 15,過程風(fēng)險(xiǎn)分析方法：烏龜圖模型,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 16,過程審核的評(píng)價(jià)：,審核發(fā)現(xiàn),輸入,將發(fā)現(xiàn)與檢查表相互關(guān)聯(lián),將

4、審核發(fā)現(xiàn)與提問表/檢查表中的問題進(jìn)行關(guān)聯(lián),評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn),編制總體評(píng)價(jià),開展量化評(píng)價(jià)（10-8-6-4-0） 對(duì)不符合項(xiàng)開展詳細(xì)的記錄,開展總體評(píng)價(jià) 考慮降級(jí)規(guī)則 如需要，計(jì)劃后續(xù)審核,輸出,不符合項(xiàng)報(bào)告,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 17,過程審核的評(píng)價(jià)：,對(duì)具體提問展開評(píng)價(jià) -相關(guān)的要求應(yīng)得到切實(shí)的落實(shí) -考慮到存在的風(fēng)險(xiǎn) -解釋說明為什么有些問題沒有被評(píng)價(jià)的理由 -反復(fù)出現(xiàn)的且沒有被消除的不符合項(xiàng)可以在打分時(shí)對(duì)具體問題進(jìn)行降級(jí) -對(duì)于帶有*號(hào)的問題，一旦被判定為不符合項(xiàng)，那么，應(yīng)被歸為嚴(yán)重不符合項(xiàng) （失效風(fēng)險(xiǎn)）,基礎(chǔ)知識(shí),27-Sep-20,Page 18,過程審核結(jié)果展示：,不

5、符合項(xiàng)報(bào)告,輸入,總結(jié)會(huì)議,展示審核結(jié)果 對(duì)不清楚的事項(xiàng)加以澄清 確定下一步的工作（措施計(jì)劃、時(shí)間進(jìn)度、后續(xù)審核,制定審核報(bào)告,批準(zhǔn)審核報(bào)告,正面和負(fù)面發(fā)現(xiàn) 審核涉及的單位部門 查看過的文件/記錄,審核負(fù)責(zé)人和被審核方代表在審核報(bào)告上簽字 分發(fā)審核報(bào)告 存檔,輸出,審核報(bào)告,27-Sep-20,對(duì)具體提問展開評(píng)價(jià) 相關(guān)的要求應(yīng)得到切實(shí)的落實(shí) 考慮到存在的風(fēng)險(xiǎn) 解釋說明為什么有些問題沒有被評(píng)價(jià)的理由 結(jié)果的可見性 反復(fù)出現(xiàn)的且沒有被消除的不符合項(xiàng)目可以在打分時(shí)對(duì)具體問題進(jìn)行降級(jí) 對(duì)于帶有*號(hào)的問題，一旦被判定位不符合項(xiàng)，那么，應(yīng)被歸為嚴(yán)重不符合項(xiàng)（失效風(fēng)險(xiǎn)）,Page 19,過程審核的評(píng)價(jià),審核

6、評(píng)價(jià)：,過程審核的評(píng)價(jià),27-Sep-20,Page 20,過程審核的評(píng)價(jià),27-Sep-20,Page 21,過程審核的評(píng)價(jià),27-Sep-20,Page 22,過程審核的評(píng)價(jià),27-Sep-20,Page 23,27-Sep-20,Page 24,過程審核的評(píng)價(jià),27-Sep-20,Page 25,過程審核的評(píng)價(jià),27-Sep-20,Page 26,過程審核的評(píng)價(jià),過程要素分解-P2項(xiàng)目管理,27-Sep-20,Page 27,過程要素分解-P2項(xiàng)目管理,27-Sep-20,Page 28,2.1 是否建立了項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)（項(xiàng)目管理），并且為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及團(tuán)隊(duì)成員確定了各自的任務(wù)以及權(quán)限？,

7、關(guān)注焦點(diǎn),項(xiàng)目管理有能力滿足顧客的要求 企業(yè)編制了一道旨在落實(shí)項(xiàng)目管理的流程 定義了項(xiàng)目組織各方面的權(quán)限 供方也被納入項(xiàng)目管理當(dāng)中,過程要素分解-P2項(xiàng)目管理,27-Sep-20,Page 29,2.2 是否為落實(shí)項(xiàng)目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并且說明了變更的情況？*,關(guān)注焦點(diǎn),根據(jù)項(xiàng)目合同規(guī)劃了資源，對(duì)關(guān)鍵路徑加以了考慮 在資源規(guī)劃中，必須考慮到員工的工作負(fù)荷 一旦出現(xiàn)變更，都必須對(duì)規(guī)劃重新進(jìn)行審核，如果必要，則應(yīng)落實(shí)變更 在項(xiàng)目策劃中，考慮到了供方，并且將他們包括在內(nèi),過程要素分解-P2項(xiàng)目管理,27-Sep-20,Page 30,2.3 是否已經(jīng)編制了一份項(xiàng)目計(jì)劃表，并且

8、與顧客進(jìn)行了協(xié)商溝通,關(guān)注焦點(diǎn),項(xiàng)目計(jì)劃表滿足顧客要求（包括參與顧客項(xiàng)目幾點(diǎn)） 參與項(xiàng)目的各方（包括顧客）都及時(shí)了解到任何變更情況 考慮了關(guān)鍵的外購件/原材料 質(zhì)量管理策劃是項(xiàng)目計(jì)劃的組成部分 在項(xiàng)目各里程碑時(shí)刻-項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)審,過程要素分解-P2項(xiàng)目管理,27-Sep-20,Page 31,2.4 項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)是否在可以在項(xiàng)目進(jìn)行過程中提供可靠的變更管理？,關(guān)注焦點(diǎn),變更管理滿足顧客的具體要求 如果有必要的話，那么，一旦發(fā)生變更，就將重新開展可行性研究 更加內(nèi)部要求，對(duì)變更進(jìn)行了記錄 一旦變更影響到產(chǎn)品質(zhì)量，那么，就必須和顧客一起對(duì)風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)價(jià) 供方也參與到變更管理當(dāng)中,過程要素分解-P2

9、項(xiàng)目管理,27-Sep-20,Page 32,2.5 組織內(nèi)部以及顧客那里相關(guān)負(fù)責(zé)的人員是否已經(jīng)被納入變更管理？*,關(guān)注焦點(diǎn),針對(duì)變更管理，定義了職責(zé) 針對(duì)變更管理，定義了規(guī)程,過程要素分解-P2項(xiàng)目管理,27-Sep-20,Page 33,2.6 是否為項(xiàng)目編制了一份質(zhì)量管理計(jì)劃，該計(jì)劃是否得到落實(shí)，其落實(shí)情況是否被定期監(jiān)控？,關(guān)注焦點(diǎn),所有涉及質(zhì)量管理的事項(xiàng)都必須被包含在項(xiàng)目計(jì)劃表中 質(zhì)量管理計(jì)劃表滿足顧客的要求 質(zhì)量管理計(jì)劃的符合情況應(yīng)定期評(píng)審復(fù)查 如果有必要的話，則啟動(dòng)事態(tài)升級(jí)程序,過程要素分解-P2項(xiàng)目管理,27-Sep-20,Page 34,2.7 是否建立了事態(tài)升級(jí)程序，該程序是

10、否得到有效的落實(shí)？*,關(guān)注焦點(diǎn),如果在節(jié)點(diǎn)評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，那么，就必須啟動(dòng)對(duì)應(yīng)的事態(tài)升級(jí)程序（風(fēng)險(xiǎn)管理） 定義了事態(tài)升級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)（包括職責(zé)關(guān)于與權(quán)限） 如果發(fā)現(xiàn)工藝技術(shù)、供方或供應(yīng)國存在特殊風(fēng)險(xiǎn)，那么，這些風(fēng)險(xiǎn)就必須被考慮到事態(tài)升級(jí)管理當(dāng)中,過程要素分解-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃,27-Sep-20,Page 35,產(chǎn)品和過程開發(fā)的一般步驟是？,過程要素分解-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃,27-Sep-20,Page 36,過程要素分解-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃,27-Sep-20,Page 37,3.1 針對(duì)產(chǎn)品和過程的具體要求是否已明確？,關(guān)注焦點(diǎn),（詢價(jià)/合同文件）要求是否已明確并作了

11、檢查。如果不能滿足的話，必須從顧客那里獲得放行/同意 涉及（顧客指定的）下級(jí)供方、服務(wù)提供商，職責(zé)接口的責(zé)權(quán)關(guān)系 產(chǎn)品開發(fā)的要求 過程開發(fā)的要求 特殊特性被識(shí)別,過程要素分解-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃,27-Sep-20,Page 38,3.2 在產(chǎn)品和過程要求已明確的基礎(chǔ)上，是否以跨職能的形式，對(duì)制造可行性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？*,關(guān)注焦點(diǎn),制造評(píng)價(jià)可行性的步驟必須加以規(guī)范 制造可行性研究方面的要求被考慮在內(nèi) 所有相關(guān)負(fù)責(zé)的部門均被包括在內(nèi) 項(xiàng)目報(bào)價(jià)的批準(zhǔn)過程必須受控,過程要素分解-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃,27-Sep-20,Page 39,3.3 是否具有產(chǎn)品和過程開發(fā)計(jì)劃？,關(guān)注焦點(diǎn),對(duì)于產(chǎn)品和

12、過程開發(fā)，必須編制詳細(xì)的技術(shù)計(jì)劃表 開發(fā)計(jì)劃表必須保持更新狀態(tài)，并且相互保持一致 開發(fā)計(jì)劃表必須涉及各個(gè)方面,過程要素分解-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃,27-Sep-20,Page 40,3.4 針對(duì)產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到必要的資源？,關(guān)注焦點(diǎn),對(duì)確定資源的程序加以規(guī)范 明確了規(guī)定的資源，并且到位 人員資質(zhì)和能力,過程要素分解-P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃,27-Sep-20,Page 41,3.5 針對(duì)采購的產(chǎn)品和服務(wù)，是否安排了質(zhì)量管理策劃？,關(guān)注焦點(diǎn),落實(shí)了供方管理，對(duì)供方的活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)劃 供應(yīng)鏈上的職責(zé)接口和約定加以規(guī)范 供方的設(shè)備、機(jī)器、模具及服務(wù)的提供應(yīng)有完備的流程,過程要素分解-P

13、4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 42,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 43,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 44,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 45,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 46,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 47,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 48,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 49,過程要素

14、分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 50,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 51,過程要素分解-P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實(shí)現(xiàn),27-Sep-20,Page 52,27-Sep-20,Page 53,課間練習(xí),27-Sep-20,Page 54,課間練習(xí)-P3,4,27-Sep-20,Page 55,課間休息,過程要素分解-P5供方管理,27-Sep-20,Page 56,過程要素分解-P5供方管理,27-Sep-20,Page 57,5.1 是否只和獲得批準(zhǔn)/放行且具備質(zhì)量能力的供方開展合作*？,關(guān)注焦點(diǎn),對(duì)供方的選擇進(jìn)行了定義（標(biāo)準(zhǔn)）

15、 定義并且只需了供方資質(zhì)程序 對(duì)質(zhì)量能力和績效開展評(píng)價(jià) 必須發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)并加以評(píng)價(jià)，同時(shí)通過合適的措施降低風(fēng)險(xiǎn)（應(yīng)急策略） 供方必須保證產(chǎn)品足夠的產(chǎn)能,過程要素分解-P5供方管理,27-Sep-20,Page 58,5.2 在供應(yīng)鏈中是否考慮到了顧客的要求？,關(guān)注焦點(diǎn),供應(yīng)鏈加以控制和監(jiān)控 在整個(gè)供應(yīng)鏈上對(duì)要求開展了聯(lián)絡(luò)溝通（可追溯） 明確了接口約定,過程要素分解-P5供方管理,27-Sep-20,Page 59,5.3 是否與供方就供貨績效約定了目標(biāo)，并且加以落實(shí)？,關(guān)注焦點(diǎn),對(duì)交付和質(zhì)量業(yè)績以及持續(xù)改進(jìn)，約定并且落實(shí)了目標(biāo)協(xié)議 對(duì)不符合項(xiàng)，約定了措施,過程要素分解-P5供方管理,27

16、-Sep-20,Page 60,5.4 針對(duì)采購對(duì)象，是否獲得了必要的批準(zhǔn)/放行？,關(guān)注焦點(diǎn),在新產(chǎn)品/過程或者經(jīng)過變更的產(chǎn)品/過程投入批量生產(chǎn)前，必須執(zhí)行批準(zhǔn)/放行程序,過程要素分解-P5供方管理,27-Sep-20,Page 61,5.5 針對(duì)采購對(duì)象約定的質(zhì)量是否得到保障？,關(guān)注焦點(diǎn),編制了一份質(zhì)量保證協(xié)議 能滿足檢驗(yàn)、測(cè)試和試驗(yàn)要求（內(nèi)/外部），根據(jù)ISO/IEC 17025開展測(cè)試 定義了一套投訴/拒收管理體系（質(zhì)量會(huì)議、改進(jìn)計(jì)劃等） 針對(duì)特殊特性的能力證明,過程要素分解-P5供方管理,27-Sep-20,Page 62,5.6 是否對(duì)進(jìn)廠的貨物進(jìn)行了適宜的存儲(chǔ)？,關(guān)注焦點(diǎn),來料和承

17、載器具必須根據(jù)他們各自的批準(zhǔn)狀態(tài)進(jìn)行倉儲(chǔ)，以避免受損或者混料 采用FIFO原則 確保貨物不會(huì)發(fā)現(xiàn)混淆或者被錯(cuò)誤標(biāo)識(shí),過程要素分解-P5供方管理,27-Sep-20,Page 63,5.7 針對(duì)各具體的任務(wù)，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責(zé)權(quán)關(guān)系？,關(guān)注焦點(diǎn),針對(duì)員工在其各自工作范圍內(nèi)的責(zé)任、任務(wù)以及權(quán)限必須加以描述 必須對(duì)各職能崗位的任務(wù)加以描述 落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃，并且對(duì)具體培訓(xùn)情況做好記錄,過程要素分解-P6過程效果,27-Sep-20,Page 64,過程要素分解-P6過程效果,27-Sep-20,Page 65,過程要素分解-P7顧客關(guān)懷/顧客滿意/服務(wù),27-Sep-20,Page 6

18、6,27-Sep-20,Page 67,27-Sep-20,Page 68,27-Sep-20,Page 69,27-Sep-20,Page 70,27-Sep-20,Page 71,27-Sep-20,Page 72,27-Sep-20,Page 73,27-Sep-20,Page 74,27-Sep-20,Page 75,27-Sep-20,Page 76,27-Sep-20,Page 77,27-Sep-20,Page 78,27-Sep-20,Page 79,27-Sep-20,Page 80,27-Sep-20,Page 81,27-Sep-20,Page 82,27-Sep-20,

19、Page 83,27-Sep-20,Page 84,27-Sep-20,Page 85,27-Sep-20,Page 86,27-Sep-20,Page 87,27-Sep-20,Page 88,27-Sep-20,Page 89,27-Sep-20,Page 90,27-Sep-20,Page 91,27-Sep-20,Page 92,27-Sep-20,Page 93,27-Sep-20,Page 94,27-Sep-20,Page 95,27-Sep-20,Page 96,27-Sep-20,Page 97,27-Sep-20,Page 98,27-Sep-20,Page 99,27-Sep-20,Page 100,27-Sep-20,Page 101,27-Sep-20,Page 102,27-Sep-20,Page 103,27-Sep-20,Page 104,27-Sep-20,Page 105,27-Sep-20,Page 106,27-Sep-20,Page 107,27-Sep-20,Page 108,27-Sep-20,Page 109,27-Sep-20,Page 110,27-Sep-20,Page 111,27-Sep-20,Page 112,分組練習(xí)：,