1、招采管理制度手冊二零一六年七月目 錄TSRE-ZC01招標采購管理制度1TSRE-ZC02供應商管理制度10TSRE-ZC-GC01招標管理規(guī)程17TSRE-ZC-ZY01貨比三家審批單作業(yè)指引30TSRE-ZC-ZY02招標采購需求書編制作業(yè)指引35BD01 投標單位資格預審表39BD02 招標結(jié)果評議表40BD03 供應商分類表41BD04 初選打分表(材料設備類)44BD05 工程類初選打分表45BD06 動態(tài)評分表45BD07 戰(zhàn)略采購評分表(材料設備類)47BD08 戰(zhàn)略合作評分表(工程施工類)51BD09 戰(zhàn)略合作評分表(銷售代理類)52BD10 戰(zhàn)略合作評分表(圖審設計類)53米

2、B01 總包工程制式招標文件54米B02 景觀綠化工程制式招標文件93米B03 精裝修工程制式招標文件135米B04 配套類工程制式招標文件148米B05 材料設備類供貨安裝工程制式招標文件156米B06 技術(shù)交底文件模板17416管理標準化體系文件編 號:TSRE-ZC01版 本:2016A生效日期:招標采購管理制度TSRE-ZC01招標采購管理制度編 制:審 核:批 準:版本修訂記錄序號修訂日期修訂內(nèi)容修訂人版本備注第一章 總 則第一條 旨在與規(guī)范各一線公司招標采購(后簡稱招采)工作,明確職責,提升招采工作效率,規(guī)避招采工作中的個體人為因素造成的損失,維護公司合法權(quán)益,特制訂本制度.未在本

3、制度中明確的條例,在各專項規(guī)程、作業(yè)指引中明確.第二條 本制度適用于天山投資集團及所屬一線公司的生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的材料、設備、工程、施工、監(jiān)理、銷售代理服務、廣告宣傳、活動、評估定價等供應商的招標或選定工作.第三條 工程施工和材料、設備采購招標工作應當遵循公開、公平、公正、擇優(yōu)、誠實守信的原則,公司任何機構(gòu)或個人不應干擾招標工作的正常進行或以包括肢解招標項目在內(nèi)的任何方式回避本管理辦法.第四條 凡金額在(人民幣下同)五萬元(含)以上的工程或物料采購,要采取招標(投標單位不少于五家)的形式,確定合作單位.小于五萬元的材料、設備或工程采購,可采用貨比三家的形式進行;小于5萬元且工程緊迫情況下,經(jīng)一線

4、公司決策委員會及集團定標委員會批準,可直接進行采購.低于五千元的材料、設備或工程,可以通過采購人員市場詢價對比后(不少于3家)直接進行采購.特殊情況下,要依據(jù)投資集團現(xiàn)行授權(quán)審批后,方可不進行招標,通過直接洽談或多家競爭性談判的方式確定合作單位;戰(zhàn)略集中采購類材料、設備、工程、廣告資源、銷售物料等供應商的選擇、定價,須經(jīng)集團定標委員會批準后,方可以正常公開招標手續(xù)確定合作單位.備注說明:特殊情況為(1)政府或行政行業(yè)壟斷;(2)唯一性資源(如媒體資源、廣告資源等);(3)材料/工程已有合同,執(zhí)行過程出現(xiàn)變更、洽商的;(4)經(jīng)一線公司決策會、集團定標委員會審批同意的其他事項.第二章 職責分工第五

5、條 需求部門職責（一） 根據(jù)招標采購書需求編制工作指引編制招標采購需求書并審批;（二） 協(xié)助責任部門進行招標文件、貨比三家審批單、技術(shù)交底文件的編制;（三） 溝通成本合約部門進行標底的制作.第六條 責任部門職責（一） 根據(jù)供應商資源庫管理制度給投資集團招采管理部門提供所需材料;（二） 根據(jù)招標采購需求書編制招標文件或貨比三家審批單并審批;（三） 根據(jù)招標管理規(guī)程組織專項考察小組;（四） 負責招標的組織和實施工作;（五） 負責聯(lián)絡、邀請供應商參與投標;（六） 負責與投標單位進行初步聯(lián)系和前期洽談;（七） 負責組織技術(shù)答疑,并形成技術(shù)交底文件審批并下發(fā)投標單位;（八） 根據(jù)合同制式模板編制、審批合

6、同,并根據(jù)合同管理規(guī)定協(xié)調(diào)領(lǐng)導對合同進行簽字、蓋章;（九） 根據(jù)供應商資源庫管理制度組織、協(xié)助集團招采管理部門對供應商進行評估、總結(jié).第七條 集團招采管理部門職責（一） 編制招標采購管理相關(guān)的制度文件、表單;（二） 根據(jù)最新授權(quán)審批、備案相關(guān)的審批;（三） 根據(jù)供應商資源庫管理制度建立和維護“供應商資源庫”,并定期對施工單位進行評價更新;（四） 參與建立、健全公司招采部品標準體系;（五） 根據(jù)戰(zhàn)略集中采購管理規(guī)程組織供應商考察、入圍、談判,并對各類招標采購談判進行監(jiān)管;（六） 監(jiān)督供應商合同履約;（七） 監(jiān)督各一線公司招標采購工作開展合規(guī)性、及時性;（八） 參與材料、設備樣板管理,參與制定項目

7、材料選配標準;第八條 投資集團“定標委員會”需根據(jù)授權(quán)審批、備案相應“責任部門”報批的文件.第九條 項目“考察小組”需根據(jù)招標管理規(guī)程對預投標單位進行實地考察、評審.第三章 招標實施第十條 基本規(guī)定（一） 招標采用公開招標和邀請招標相結(jié)合的方式,凡金額在(人民幣下同)五萬元(含)以上的工程或物料采購,要采取招標(投標單位不少于五家)的形式,確定合作單位.（二） 招標根據(jù)類型不同招標完成時限限定為715個工作日,總包、景觀、消防、精裝修等大型招標限定時間為2040個工作日.（三） 限定時間為接收到“需求部門”完整、可行的招標采購需求書次日起,至招標結(jié)果評議表發(fā)起審批當日結(jié)束.第十一條 招標文件的

8、編制及審核（一） 一線公司招采人員在接到需求部門審批通過的招采需求后,如需執(zhí)行招標的,1天內(nèi)采用制式招標文件起草并串發(fā),由項目總經(jīng)理、大區(qū)副總裁審批同意后,到集團招采管理部門及集團成本部門備案,方可執(zhí)行發(fā)標,特殊情況采用非制式招標文件的,需經(jīng)集團定標委員會審批后執(zhí)行發(fā)標.（二） 招標文件按集團審批通過的制式招標文件執(zhí)行,特殊招標項可依據(jù)行業(yè)特性起草非制式招標文件,非制式招標文件必須包含以下內(nèi)容:1、招標內(nèi)容;2、招標范圍;3、項目(工程)簡介;4、供貨周期(施工工期);5、質(zhì)量、技術(shù)、數(shù)量、驗收標準等要求;6、工程量清單或報價要求7、材料、(設備、工程造價)要求;8、投標截止日期;9、開標時間

9、和地點10、評標辦法;11、違約責任;12、投標保證金的要求(投標保證金繳納的額度應不低于招標額度的3%);13、投標文件應提交的資料;14、付款方式;15、投標文件格式以及其他特別約定等.第十二條 開標準備工作（一） 如果設有標底,標底必須保密.可以不設標底,經(jīng)一線公司決策委員會批準,進行無標底招標.（二） 工程標底按照集團成本管理部門相關(guān)預算管理辦法編制,開標前將密封的標底交于參加開標的成本控制專業(yè)人員.在各投標單位報價之后,參與開標的成本控制專業(yè)人員拆開密封袋確定標底.（三） 特殊工程需要施工單位進行二次設計的工程的招標方式,招標前要求投標單位先報二次設計的方案和概算,招標需求部門、項目

10、工程部會同集團設計管理部門,對各投標單位的方案進行評審,確定最優(yōu)施工方案.招標部將確定的最優(yōu)施工方案發(fā)給投標單位,統(tǒng)一按此方案報價.同時成本合約部門也按此方案作預算標底.（四） 銷售類招標需施工單位進行活動設計的,招標前需投標單位先報出活動方案和預算,招采負責人、項目營銷部會同項目總經(jīng)理,對各投標單位的方案進行評審,確定最優(yōu)活動方案.招采負責人將確定的最優(yōu)施工方案發(fā)給投標單位,統(tǒng)一按此方案報價.（五） 對于一些重要的招標項,招標前對本次招標所涉及的物料,由一線公司招采負責人,對市場進行不少于三家的摸底調(diào)查,并將調(diào)查結(jié)果匯總分析,形成清單作為開標時的參考價格.（六） 經(jīng)一線公司公司決策委員會、投

11、資集團定標委員會批準通過后,各項目公司在60天內(nèi)出現(xiàn)相同招標項目時,可采用剛招過標的招標文件,結(jié)合原招標結(jié)果,采取進行競爭性談判或者直接洽談的方式定標,結(jié)果及相關(guān)內(nèi)容在集團招采中心備案.第十三條 發(fā)標(一)招標文件審核批準后,由招標采購負責人向資格審查合格的投標單位發(fā)放招標文件.(二)通過資格預審審批的投標單位,按要求向一線公司財務部足額交納投標保證金后方可具備參標資格.第十四條 技術(shù)交底招采人員和需求部門,根據(jù)資格預審情況組織招標答疑交底會,就本次招標的承包范圍、關(guān)鍵點技術(shù)要求、重點事宜進行技術(shù)交底,并在技術(shù)交底結(jié)束后形成“技術(shù)答疑交底報告”,由一線公司公司工程、研發(fā)專業(yè)技術(shù)工程師、生產(chǎn)副總

12、、研發(fā)總監(jiān)、成本總監(jiān)審批同意后,經(jīng)項目總經(jīng)理備案后,作為招標文件的補充說明部分統(tǒng)一下發(fā)參標單位.如技術(shù)交底中的調(diào)整涉及到價格變更,投標單位需將技術(shù)交底調(diào)整部分的價款更新至投標預算中.第十五條 開標、評標、定標（一） 投標單位應在招標文件中規(guī)定的日期前,將投標文件送交規(guī)定的地點,未按時回標視為無效標書;（二） 開標前半小時,招標評委人員到場簽到.在招標前開碰頭會,簡要介紹對投標單位考察情況以及其他注意事項.并針對本次開標,議定開標步驟及定標原則,評委應一致同意,并于開標前和各個投標單位進行說明;（三） 開標時首先由本次招標負責人依次宣布會場秩序,介紹評委,簡要介紹本次招標情況,將招標項目、內(nèi)容、

13、范圍簡要、技術(shù)交底內(nèi)容介紹,后執(zhí)行開標、唱標等程序;（四） 評標時,評委會與投標單位單獨溝通,分公司專業(yè)人員負責就投標方案中的施工范圍等進行審查;成本部門負責商務標部分,就投標文件中報價明細內(nèi)容進行審查,并與投標單位進行價格談判;研發(fā)部門負責技術(shù)標部分,就投標文件中的技術(shù)要求進行審查;（五） 評標人員必須嚴格檢查各單位投標書中重點內(nèi)容的真實性,重點發(fā)現(xiàn)投標書中暴露的串標痕跡,如有雷同現(xiàn)象及時制止;（六） 評委綜合投標單位的實力、施工方案、報價情況以及我方標底進行比較,在符合招標文件,參考價格和封閉標底要求的前提下合理低價中標.并由招標負責人當場宣布中標單位及價格.（七） 定標后,由責任部門編制

14、招標結(jié)果表安授權(quán)流程進行審批,招標文件、資格預審表、技術(shù)交底報告、中標預算必須作為招標結(jié)果表的附件進行審批.所有招標評委確認招標結(jié)果,將確認好的招標結(jié)果發(fā)至集團招采管理部門備案.（八） 出現(xiàn)下列情況視為廢標,須重新組織招標:1、投標單位相互串通投標;2、投標單位向評標小組成員行賄;3、投標單位所有報價均高于標底范圍.第四章 貨比三家與直接采購第十六條 貨比三家(一)貨比三家單由項目招采負責人發(fā)起審批,經(jīng)項目相關(guān)部門審批,到項目總經(jīng)理審批、大區(qū)副總裁備案后,由集團招采管理部門總經(jīng)理、集團成本部門總經(jīng)理備案后,方可執(zhí)行.(二)在接到需求部門的招采需求單后,一線公司招采負責人應立即開展工作, “預計

15、金額”在5000元(含)以上,50000元以下的,必須以“貨比三家”單的形式進行報批,并在2日內(nèi)確定單位.(三)貨比三家表單詳見附件(四)注意事項1、工程類貨比三家除在表單中體現(xiàn)技術(shù)參數(shù)、承包范圍等,還需將確定單位的工程量造價單作為附件一并進行審批.2、銷售類貨比三家需統(tǒng)一三家的活動方案,并以同一物料清單進行報價比較.3、物資類貨比三家除在表單中體現(xiàn)細部的技術(shù)參數(shù)外,還需提供產(chǎn)品的品牌.第十七條 直接采購(一)在接到需求部門的招采需求單后,一線公司招采負責人應立即開展工作, “預計金額”在5000元以下的,可以市場比較(不少于3家)直接進行采購.(二)注意事項1、不可以短期內(nèi)多次采買相同物品的

16、形式逃避貨比三家或招標等公司流程;2、通過貨比三家單審批通過的物料或工程確定的價格,有效期限不超過1個月(自審批之日起計算),超過期限需重新進行價格比對.第五章 獎罰規(guī)定第十八條 為保證招標質(zhì)量,調(diào)動相關(guān)部門工作積極性,對招標工作表現(xiàn)突出的,給予一定獎勵.(一)對以下部門或個人予以通報表揚:1、對公司招標工作提出合理化建議的;2、發(fā)現(xiàn)招標文件、標準合同文本或已發(fā)標項目的招標文件存在漏洞,避免公司受到經(jīng)濟損失的.第十九條 對發(fā)生以下行為的部門或個人,公司將給予一定處罰(一) 凡有違反本制度及相關(guān)規(guī)程、指引等中招標步驟和規(guī)定的,視情節(jié)減發(fā)責任人崗位補貼100元及以上罰款,并可按學習班管理辦法進入學

17、習班學習.(二)招采人員或相關(guān)責任人有下列之一的,視情節(jié)減發(fā)責任人崗位補貼200元至1000元罰款,給公司造成經(jīng)濟損失的要承擔經(jīng)濟責任:1、未審批定標結(jié)果表或合作合同,施工單位提前進場施工的;2、未審批貨比三家,經(jīng)辦人直接采購或確定供貨單位的;3、未審批相關(guān)競爭性洽談或直接洽談申請,經(jīng)辦人直接確定合作單位的.(三)招標采購人員有下列情形之一的,減發(fā)責任人崗位補貼300元,按學習班管理辦法進入學習班學習,并重新組織招標:1、未按規(guī)定發(fā)布招標公告的;2、在提交投標文件截止時間后接收投標文件的;3、不按規(guī)定確定中標人的;4、未按要求組織資格預審;5、招標或貨比三家單聯(lián)系單位弄虛作假的.(四)有下列情

18、形之一的,減發(fā)責任人崗位補貼至少1000元,按學習班管理辦法進入學習班學習,并調(diào)離招標工作崗位或取消評標資格,并重新招標.情節(jié)嚴重的,給公司造成經(jīng)濟損失的要承擔經(jīng)濟責任,有年薪的從年薪中扣除,無年薪的從工資中扣除,構(gòu)成犯罪的移交司法部門處理:1、違反本辦法相關(guān)規(guī)定,串通投標單位牟取私利的;2、接受已經(jīng)被取消資格的投標人參加招標的.(五)以下工作,每晚一天減發(fā)責任人崗位補貼100元:1、未按時上報(下發(fā))招標計劃;2、未按時完成招標任務書的制定;3、未按時完成招標文件的制定或?qū)徟约熬W(wǎng)上招標預告;4、未按時做出標底;5、未按時簽訂招標采購合同或施工合同.(六)招標評委有下列情況之一的,減發(fā)責任人

19、崗位補貼1000元以上,按學習班管理辦法進入學習班學習,并調(diào)離工作崗位,情節(jié)嚴重的,給公司造成經(jīng)濟損失的要承擔經(jīng)濟責任,有年薪的從年薪中扣除,無年薪的從工資中扣除,構(gòu)成犯罪的移交司法部門處理:1、評委人員不按招標文件確定的評標標準和辦法對投標文件進行評審比較的;2、評標過程中出現(xiàn)徇私舞弊或以權(quán)謀私或泄露投標內(nèi)容或遮掩事實等行為的;3、評標委員會人員私自接觸投標人,收受投標人財物或其他好處的;4、中標單位未確定前,評標委員會人員對投標單位泄露與評標有關(guān)情況的(評審結(jié)果、標的等);5、評標過程中嚴重違反公司招投標有關(guān)管理規(guī)定的;6、招標前,對投標人沒進行詳細調(diào)查驗證,導致招標工作出現(xiàn)虛假或串標圍標

20、等現(xiàn)象的;7、未經(jīng)領(lǐng)導批準對他人有任何口頭或書面形式承諾的;8、集團公司員工(包括招標組織人員)違反天山集團保密制度,泄露集團公司招標標底的.第六章 附則第二十條 本制度由投資集團招采管理中心制定并負責解釋.第二十一條 本制度自投資集團總裁批準并公告之日起執(zhí)行,原投資集團招標管理作業(yè)指引 、投資集團招標系統(tǒng)管理作業(yè)指引 、投資集團集中采購管理作業(yè)指引 、投資集團物價管理作業(yè)指引 、投資集團招標文件審批流程同時廢止附件1:招標采購業(yè)務流程圖管理標準化體系文件編 號:TSRE-ZC02版 本:2016A生效日期:供應商管理制度TSRE-ZC02供應商管理制度編 制:審 核:批 準:版本修訂記錄序號

21、修訂日期修訂內(nèi)容修訂人版本備注第一章 總 則第一條 為了 更好的管理公司供方資源,積累公司戰(zhàn)略合作供方的合作伙伴,提高招標的效率,保證招標的質(zhì)量,提高項目管理水平,制定本制度.未在本制度中明確的條例,在各專項規(guī)程、作業(yè)指引中明確.第二條 本制度適用于為公司提供勘察、設計、可研、施工、監(jiān)理、材料、設備、工程造價咨詢、招標代理、營銷策劃代理、廣告與印刷制作、銷售活動等項目開發(fā)過程中所涉及到的各類產(chǎn)品或服務的合作單位的管理.第二章 供應商入庫管理第三條 供應商等級供應商從合作密切程度可分為6個等級,戰(zhàn)略級(S級)、友好級(A級)、普通級(B級)、潛在級(C級)、不合格級(D級)、黑名單.(一)戰(zhàn)略級

22、(S級)此類供應商與我公司合作良好,具有一定的企業(yè)規(guī)模,與我公司簽訂年度性戰(zhàn)略(框架)協(xié)議.完全勝任現(xiàn)有的合作范圍,其工作質(zhì)量、工作標準同天山理念相協(xié)調(diào)同步.有較強的實力,能與天山共同發(fā)展壯大.有強烈的愿望與天山建立發(fā)展性的戰(zhàn)略伙伴合作關(guān)系,注重長期利益,不過分看重局部的收益.是天山分供方的典范,天山愿意同其繼續(xù)合作(甚至給予其略優(yōu)于其他分供方的條件).在樣板工程中能夠完全按照天山的要求提前搶出工期.能夠給予天山優(yōu)于其他需方的合作價款.(二)友好級(A級)此類供應商與我公司合作時間較長,合作次數(shù)較多,并一直合作良好,具有升級為戰(zhàn)略級(S級)合作商的潛質(zhì).能勝任現(xiàn)有的合作范圍,其工作質(zhì)量、工作標

23、準均能達到天山的要求.有較強的發(fā)展?jié)摿?抗風險能力較強.是天山同類分供方中的中堅力量,天山愿意同其繼續(xù)合作.在樣板工程中可以按照天山的要求基本上能按時搶出工期.競標報價不偏離市場,有較大的誠意.(三)普通級(B級)此類供應商跟我公司合作時間較短或為初次合作,需進行進一步的審查及評估.能基本完成現(xiàn)有的合作范圍,但其工作質(zhì)量,工作標準往往需要天山有力的監(jiān)督.發(fā)展?jié)摿Σ淮?抗風險能力較弱,現(xiàn)有的工作范圍,工作量已趨于飽和.是天山同類分供方中的“雞肋”,應著手引入同類新的資源.在樣板工程中具備一定的搶工期能力,但需要天山極大的支持.競標報價不偏離市場.(四)潛在級(C級)此類供應商對我公司具有較強的合

24、作期望,但未進行合作,作為我公司的潛在供應商儲備資源,在進行打分評估后可參與投標尋求進一步合作.與天山從未合作過,通過考察和接觸其工作質(zhì)量和工作標準已獲基本認可.對天山有基本的了 解,有與天山合作的意愿.有同類的亮點工程實例,是天山著手引入的新資源.(五)不合格級(D級)不能完成現(xiàn)有的工作,其工作質(zhì)量,工作標準無法達到天山的要求.在現(xiàn)有合作范圍完成后,天山不愿意同其繼續(xù)合作.競標報價脫離市場,或有其他不相應招標條件之行為.(六)黑名單此類供應商與我公司合作出現(xiàn)過重大問題等其他原因,錄入黑名單后不允許與之合作.完全沒有專業(yè)能力,工作質(zhì)量、工作標準無從談起.現(xiàn)有合同結(jié)束或中止后,天山拒絕同其繼續(xù)合

25、作.發(fā)生嚴重的質(zhì)量、安全事故及危害社會穩(wěn)定現(xiàn)象.出現(xiàn)法律糾紛.第四條 供應商分類供應商根據(jù)供需關(guān)系可分為6大類,并對此6大類進行2到3級的細致劃分.(一)研發(fā)設計類:此類囊括項目研發(fā)階段的供應商,主要可分為圖審類、規(guī)劃方案類、效果展示類、施工圖設計類.(二)營銷類:此類囊括項目營銷口所涉及的供應商,主要可分為活動服務類、廣告媒體類、業(yè)務拓展類.(三)工程類:此類囊括項目開發(fā)階段的供應商,占比最大,主要可分為檢測類、勘察類、評估類、測繪測量類、總包及大型分包類、配套類.(四)采購類:此類囊括日常采買及部分甲供建筑材料等,主要可分為電氣電子類、日常消耗類、屋面材料類、外墻成本材料類、建筑涂料類、景

26、觀綠化配套類、石材類、印刷品類、燈具類、家具類、建筑主材類、零星采購類、電商平臺類.(五)咨詢管理類:此類囊括對于我公司提供咨詢管理服務的供應商.(六)其他類:此類作為不能完全吻合的分入前方類別的單位.(七)供應商分類明細表(詳見明細表1)第五條 供應商入庫管理(一)戰(zhàn)略級(S級)供應商入庫管理,供應商如想進入戰(zhàn)略級供應商庫需滿足如下條件1、作為友好級(A級)供應商1年以上2、經(jīng)考察評分合格后,按流程審批通過3、部分不具有高標準化的產(chǎn)品或服務的供應商不能列入至戰(zhàn)略級供應商庫中,具體可參見戰(zhàn)略協(xié)議簽訂標準化(二)友好級(A級)供應商入庫管理,供應商如想進入友好級(A級)供應商庫需滿足如下條件1、

27、與我公司合作3次及以上2、與我公司合作1年以上3、在合作期間“初評”“動態(tài)評分”良好4、友好級(A級)入庫打分良好(三)普通級(B級)供應商入庫管理在進行初次合作時,初評良好,中標后簽訂合同前,由招采中心錄入普通級(B級)供應商庫,并在后續(xù)啟動“動態(tài)評分”程序.(四)潛在級(C級)供應商入庫管理初評良好,納入我公司供應商資源庫,具備參標資格.(五)不合格級(D級)供應商入庫管理在合作過程中質(zhì)量、工期、服務等無法滿足我公司的需要,“動態(tài)評分”差(六)黑名單在合作期間如出現(xiàn)以下問題將納入我公司黑名單1、投標期間出現(xiàn)圍標串標等情況者2、不配合我公司招標管理規(guī)定開展的3、合作期間出現(xiàn)重大問題的(重大工

28、程質(zhì)量問題、重大農(nóng)民工問題、出現(xiàn)訴訟的)4、由項目總經(jīng)理、招采中心發(fā)起黑名單打分入庫程序并通過的第三章 供應商評價第六條 初選適用于潛在級(C級)供應商的篩選,由項目招采負責人牽頭,針對新接觸的單位進行考察后進行打分評價,經(jīng)加權(quán)計算后85分以上可錄入潛在級(C級)供應商庫.(一)初選評分機制初選評分包括以下兩部分1、考察評分,對于新單位需執(zhí)行考察程序,由項目招采負責人牽頭,組織專業(yè)部門等其他相關(guān)部門成立考察小組,對新單位進行現(xiàn)場考察,并在考察結(jié)束后生成考察報告,并由考察小組進行整體印象評分,根據(jù)考察小組人員數(shù)量進行加權(quán)計算出考察評分.2、初選打分,對于新單位需執(zhí)行初選評分程序,在考察結(jié)束后,項

29、目招采負責人需對考察之后的需進行真實可靠的評價打分,發(fā)考察小組人員審批,審批通過之后到項目總經(jīng)理及招采中心備案(二)初選評分加權(quán)計算公式:(考察評分)*30%+(初選打分)*70%=(初選評分)(三)初選評分在85分以上(含85分的)由招采中心進行供應商入庫,入庫完畢后,可作為潛在級(C級)尋求進一步合作.(四)材料設備類初選打分表(詳見明細表2)(五)工程類初選打分表(詳見明細表3)第七條 動態(tài)評分針對在施工項目的供應商需由項目公司進行季度性質(zhì)的動態(tài)打分(一)動態(tài)打分作為供應商等級提升的數(shù)據(jù)支撐,針對各項目指定專人,以季度(三個月)為周期進行打分.如工程周期未能達到3個月的,在工程結(jié)束后進行

30、動態(tài)評估打分.(二)動態(tài)評分表(詳見明細表4)(三)友好級(A級)供應商評判權(quán)重計算公式:初評*20%+【(動態(tài)評分A)+(動態(tài)評分B)+(動態(tài)評分C)】/3*80%=綜合評分第八條 戰(zhàn)略采購評分表此標準適用于因需接觸的新單位及A級合作單位提升為戰(zhàn)略合作單位評判使用.(一)材料設備類戰(zhàn)略采購評分表(詳見明細表5)(二)工程施工類戰(zhàn)略合作評分表(詳見明細表6)(三)銷售代理類戰(zhàn)略合作評分表(詳見明細表7)(四)圖審設計類戰(zhàn)略合作評分表(詳見明細表8)(五)對新接觸單位通過此打分表進行評分,85分以上可以因需簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議(六)對A級供應商進行加權(quán)計算,計算公式:初評*10%+【(動態(tài)評分A)+

31、(動態(tài)評分B)+(動態(tài)評分C)】/3*30%+戰(zhàn)略考察打分*60%=整體評分,整體評分在85分以上的單位可以因需簽訂戰(zhàn)略合作協(xié)議.第九條 附件明細表序號文件名稱文件附件1供應商分類表(本附件較長,不再展開,請另行在表單、模板文件夾中下載)2初選打分表(材料設備類)(本附件較長,不再展開,請另行在表單、模板文件夾中下載)3初選打分表(工程類)(本附件較長,不再展開,請另行在表單、模板文件夾中下載)4動態(tài)評分表(本附件較長,不再展開,請另行在表單、模板文件夾中下載)5戰(zhàn)略采購評分表(材料設備類)(本附件較長,不再展開,請另行在表單、模板文件夾中下載)6戰(zhàn)略合作評分表(工程施工類)(本附件較長,不再

32、展開,請另行在表單、模板文件夾中下載)7戰(zhàn)略合作評分表(銷售代理類)(本附件較長,不再展開,請另行在表單、模板文件夾中下載)8戰(zhàn)略合作評分表(圖審設計類)(本附件較長,不再展開,請另行在表單、模板文件夾中下載)第四章 附則第十條 本制度由投資集團招采管理中心制定并負責解釋.第十一條 本制度自投資集團總裁批準并公告之日起執(zhí)行,原投資集團供應商資格審查管理作業(yè)指引 、投資集團供應商評價入庫流程同時廢止. TSRE-ZC-GC01招標管理規(guī)程施行日期2016年6月1日批準人總經(jīng)理解釋機構(gòu)總經(jīng)理辦公會主控部門招標采購中心上一環(huán)節(jié)文件下一環(huán)節(jié)文件子流程名稱TSRE-ZC01招標采購管理制度應用模型產(chǎn)品適

33、宜性模型修訂記錄日 期修改內(nèi)容修改人審核人批準人35一、流程概述及流程要素表目 的旨在與規(guī)范各一線招標采購(后簡稱招采)工作,明確職責,提升招采工作效率,規(guī)避招采工作中的個體人為因素造成的損失,維護公司合法權(quán)益,特制訂本制度.未在本制度中明確的條例,在各專項規(guī)程、作業(yè)指引中明確.依據(jù)1、 招標采購管理制度適用范圍本制度適用于天山投資集團及所屬一線公司的生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的材料、設備、工程、施工、監(jiān)理、銷售代理服務、廣告宣傳、活動、評估定價等供應商的招標或選定工作.管理理念1、 工程施工和材料、設備采購招標工作應當遵循公開、公平、公正、擇優(yōu)、誠實守信的原則2、 公司任何機構(gòu)或個人不應干擾招標工作的正

34、常進行或以包括肢解招標項目在內(nèi)的任何方式回避本管理辦法.術(shù)語解釋職責分工與工作接口關(guān)系一線公司區(qū)域副總裁審批最新授權(quán)中涉及到的招標業(yè)務,并根據(jù)區(qū)域情況宏觀調(diào)控.總經(jīng)理審批并監(jiān)管最新授權(quán)中涉及到的招標業(yè)務.招采部1、 負責編制招標文件、資格預審表、技術(shù)交底文件、招標結(jié)果表等招標業(yè)務中所涉及的審批表單.2、 負責牽頭組織小組對新入圍單位進行實地考察評估.3、 負責組織開標,并組織開、評標小組,對投標單位進行評判.需求部門需求部門編制招標采購需求書,并報批投資集團1、 監(jiān)督項目招標的真實性、可靠性.2、 成立定標委員會按照最新授權(quán)對授權(quán)中所涉及的招標業(yè)務進行相應的審批與備案.關(guān)鍵節(jié)點(注意事項)與相

35、關(guān)KPI指標或獎懲措施關(guān)鍵節(jié)點目標及考核指標流程輸入、輸出和作業(yè)模板流程輸入、輸出輸入輸出作業(yè)模板二、工作程序2.1.招標采購需求2.1.1招標采購需求書由需求部門發(fā)起,由專業(yè)部門主管領(lǐng)導審批,在所需項目總經(jīng)理備案后方可執(zhí)行.2.1.2招標采購需求書主要由需求業(yè)務名稱、相關(guān)技術(shù)要求、預計需求時間、預計材料部品數(shù)量/預計承包范圍、預計金額、付款方式需求、供應商資質(zhì)相關(guān)等級/品牌檔次、推薦供應商等.在需求中不明確的,可在“貨比三家表單”中完善,或在“技術(shù)答疑”中體現(xiàn),并明確在招標結(jié)果中.2.2. 資格預審2.2.1資格預審表由項目招采負責人發(fā)起,項目各相關(guān)部門審批,經(jīng)項目總經(jīng)理審核,項目決策委員會

36、審批通過后,方可執(zhí)行.預計標的額工程在300萬元及以上、材料和設備100萬元及以上的資格預審需經(jīng)集團定標委員會審批同意后,方可執(zhí)行.2.2.2投標單位的報名1)由需求部門推薦與公開報名、公開推薦、供應商庫內(nèi)資源、邀請競標相結(jié)合的方式進行報名;要求參標單位需處在同一實力區(qū)間(材料設備的品牌要在同一排名區(qū)間).2)加大網(wǎng)上公布力度,通過各種途徑增加優(yōu)質(zhì)投標單位數(shù)量.3)對受同一個企業(yè)控制的下屬各分公司或代理商,只允許其中一家單位進行投標.4)設立投標報名電子郵箱,一線公司招采人員每日查看郵箱,收集信息.5)投標單位可直接到一線公司招采人員處報名.6)各一線公司招采人員統(tǒng)一匯總投標單位,并負責組織對

37、投標單位進行篩選、資格預審、考察等.7)投標報名單位向招采負責人提供其相關(guān)資質(zhì)證明、業(yè)績等基礎資料.2.3投標單位的實地考察2.3.1資格預審審批前對初審通過的投標單位(新入圍或初次合作的投標單位)進行實地考察(曾經(jīng)有過良好合作的供應商可免于考察).2.3.2一線公司需求部門與招采人員根據(jù)投標單位的情況進行考察.考察內(nèi)容包括企業(yè)總部辦公地址、辦公人員、公司規(guī)章制度、管理體系建設等內(nèi)容;針對本工程,投標單位領(lǐng)導的重視程度;到生產(chǎn)施工現(xiàn)場考察,包括工人情況、現(xiàn)場文明施工情況、施工質(zhì)量、組織管控能力等情況;針對本次投標工程,重點考察投標單位擬定的項目經(jīng)理、技術(shù)負責人能力和綜合素質(zhì)(相類似工程施工不少

38、于兩個);2.3.3考察一般由以下人員組成:一線公司副總裁/總經(jīng)理/主管副總經(jīng)理、專業(yè)工程師或技術(shù)人員、招標人員等.小組長由考察人員中最高職務者擔任.2.3.4考察完畢,考察人員編制考察報告,客觀評價考察單位是否有承攬本次競標工程的實力,考察報告經(jīng)參與考察的小組成員OA審批通過后,此供應商方可進入本次競標入圍單位.2.3.5考察范圍必須包括與本次招標內(nèi)容相似的工程實例及業(yè)績等.2.4投標單位的資格預審2.4.1一線公司招采人員對投標單位進行資格預審,預審時,不得以不合理的條件限制、排斥投標人,不得實行歧視待遇.2.4.2每次招標前要有針對性的對投標單位進行資信調(diào)查,并向全國法院網(wǎng)查詢是否存在被

39、執(zhí)行人信息記錄,掌握投標單位的背景及狀況.2.4.3出現(xiàn)以下情況之一的,禁止以任何形式參與我公司的招投標采購及非招投標采購活動.1)從我公司辭職、辭退的員工,且無論其是否在參與招標單位擔任過領(lǐng)導職務的;2)參與本次競標的投標單位所推薦的企業(yè);3)在與我公司以往合作過程中,出現(xiàn)過法律糾紛的投標單位;4)在與我公司以往合作工程中出現(xiàn)違反廉潔協(xié)議的投標單位;5)公司在職員工的親屬參與投標的;6)被列入天山集團供應商黑名單的投標單位;7)被法院列為失信人名單的或存在嚴重的未執(zhí)行案件.2.4.4招標負責人對投標單位提供的相關(guān)資質(zhì)證明、業(yè)績等基礎資料進行初審,初審一般包括以下內(nèi)容:1) 投標人證件齊全(營

40、業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明、法定代表人授權(quán)委托書、受委托人身份證明、稅務登記證、安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證明、國家強制證書、身份證等),以上均應出示原件及復印件(復印件須加蓋單位公章),必要時要到政府權(quán)力部門查閱、核實;2) 投標人經(jīng)驗和承擔類似合同的業(yè)績和信譽;3) 投標人授權(quán)情況;4) 履行合同能力;a) 對履行合同人員情況的審查;b) 對為履行合同任務而配備的機械、設備等硬件設備的審查;c) 對公司售后維修的審查.d) 財務狀況,包括但不限于重大經(jīng)濟糾紛、是否存在財產(chǎn)抵押、凍結(jié)、查封等情況;e) 對民工工資的發(fā)放情況,有無拖欠現(xiàn)象;f) 勞務分包人的人品情況;g) 其他認為需

41、要審查的內(nèi)容;h) 認真執(zhí)行關(guān)于加強對供應商、施工隊伍資質(zhì)審查的規(guī)定.2.5. 組織招標2.5.1 招標概述1) 各一線公司招采人員負責組織開展招標工作.2) 評標評委由一線公司副總裁/總經(jīng)理、主管副總、技術(shù)研發(fā)部負責人、相關(guān)專業(yè)技術(shù)工程師、一線公司成本負責人、監(jiān)察方面的資深專業(yè)人員組成.3) 評標評委,應遵守國家法律、公司的各項規(guī)章制度,有強烈責任心,專業(yè)知識,維護公司利益.4) 評委一般人員構(gòu)成:a) 一線公司副總裁/總經(jīng)理;b) 項目生產(chǎn)副總/項目生產(chǎn)副總委托的代理人員(如為銷售類招標則為項目銷售副總/項目銷售副總委托的代理人員);c) 項目公司招采負責人;d) 項目成本總監(jiān)/標底編制預

42、算人員;e) 項目研發(fā)總監(jiān)/專業(yè)技術(shù)工程師;f) 監(jiān)察委員會人員.5)預計工程金額300萬元(含)、材料設備100萬元(含)以下的招標項,定標權(quán)在區(qū)域或項目公司(除總包、景觀、消防、精裝修以外),招標結(jié)果表經(jīng)一線公司決策委委員會及評委審批通過后定標,并經(jīng)集團定標委員會進行備案;預計工程金額300萬元、材料設備100萬元以上的招標項(含總包、景觀、消防、精裝修),由一線公司招采負責人按本作業(yè)指引組織資格預審和開標,投標單位資格預審經(jīng)一線公司決策委審批、集團定標委員會審批通過后方可執(zhí)行發(fā)標,開標后的招標結(jié)果表經(jīng)參標評委、一線公司決策委審批,并經(jīng)集團定標委員會審批通過后方可定標進入合同審批流程.6)

43、招標文件審批前,相關(guān)圖紙必須按規(guī)定經(jīng)過審批,并作為招標文件審批附件,招標文件及相關(guān)技術(shù)資料齊備后發(fā)一線公司成本負責人和一線公司監(jiān)察人員各一份作為編制標底的依據(jù).2.5.2 招標方式1)招標采用公開招標和邀請招標相結(jié)合的方式,凡金額在(人民幣下同)五萬元(含)以上的工程或物料采購,要采取招標(投標單位不少于五家)的形式,確定合作單位.小于五萬元的材料、設備或工程采購,可采用貨比三家的形式進行;小于5萬元且工程緊迫情況下,經(jīng)一線公司決策委員會及集團定標委員會批準,可直接進行采購.低于五千元的材料、設備或工程,可以通過采購人員市場詢價對比后(不少于3家)直接進行采購.2)特殊情況下,要依據(jù)投資集團現(xiàn)

44、行授權(quán)審批后,方可不進行招標,通過直接洽談或多家競爭性談判的方式確定合作單位;戰(zhàn)略集中采購類材料、設備、工程、廣告資源、銷售物料等供應商的選擇、定價,須經(jīng)集團定標委員會批準后,方可以正常公開招標手續(xù)確定合作單位.備注說明:特殊情況為(1)政府或行政行業(yè)壟斷;(2)唯一性資源(如媒體資源、廣告資源等);(3)材料/工程已有合同,執(zhí)行過程出現(xiàn)變更、洽商的;(4)經(jīng)一線決策會、集團定標委員會審批同意的其他事項.2.5.3招標文件由一線公司招采負責人發(fā)起審批,經(jīng)項目相關(guān)部門審批,至項目總經(jīng)理審核、大區(qū)副總裁審批同意后,到對口中心審批崗備案后,方可執(zhí)行.非制式招標文件在項目審批完畢后,到集團定標委員會審

45、批通過,方可執(zhí)行.2.5.4招標文件的制定1) 一線公司招采人員在接到需求部門審批通過的招采需求后,如需執(zhí)行招標的,1天內(nèi)采用制式招標文件起草并串發(fā),由一線公司總經(jīng)理、副總裁審批同意后,到集團招采管理部門及集團成本管理部門備案,方可執(zhí)行發(fā)標,特殊情況采用非制式招標文件的,需經(jīng)集團定標委員會審批后執(zhí)行發(fā)標.2) 招標文件按集團審批通過的制式招標文件執(zhí)行,特殊招標項可依據(jù)行業(yè)特性起草非制式招標文件,非制式招標文件必須包含以下內(nèi)容:a) 招標內(nèi)容;b) 招標范圍;c) 項目(工程)簡介;d) 供貨周期(施工工期);e) 質(zhì)量、技術(shù)、數(shù)量、驗收標準等要求;f) 工程量清單或報價要求g) 材料、(設備、

46、工程造價)要求;h) 投標截止日期;i) 開標時間和地點j) 評標辦法;k) 違約責任;l) 投標保證金的要求(投標保證金繳納的額度應不低于招標額度的3%);m) 投標文件應提交的資料;n) 付款方式;o) 投標文件格式以及其他特別約定等.2.5.5招標文件的發(fā)布各項目公司招采部將審批通過的招標文件電子版發(fā)至集團信息管理部門和集團招采管理部門,集團信息管理部門及集團招采管理部門當天在集團網(wǎng)站或電商招標網(wǎng)站上發(fā)布招標公告,公告內(nèi)容以審批完畢后的招標文件為準,公布時間不得少于5天.2.5.6投標保證金的繳納1) 通過資格預審審批的投標單位,按要求向一線財務部足額交納投標保證金后方可具備參標資格.2

47、) 招標人員向繳納保證金完畢的投標單位發(fā)放招標文件.2.5.7技術(shù)交底招采人員和需求部門,根據(jù)資格預審情況組織招標答疑交底會,就本次招標的承包范圍、關(guān)鍵點技術(shù)要求、重點事宜進行技術(shù)交底,并在技術(shù)交底結(jié)束后形成“技術(shù)答疑交底報告”,由一線公司工程、研發(fā)專業(yè)技術(shù)工程師、生產(chǎn)副總、研發(fā)總監(jiān)、成本總監(jiān)審批同意后,經(jīng)項目總經(jīng)理備案后,作為招標文件的補充說明部分統(tǒng)一下發(fā)參標單位.如技術(shù)交底中的調(diào)整涉及到價格變更,投標單位需將技術(shù)交底調(diào)整部分的價款更新至投標預算中.2.5.8開標準備工作1) 如果設有標底,標底必須保密.可以不設標底,經(jīng)一線公司決策委員會批準,進行無標底招標.2) 工程標底按照成本合約中心相

48、關(guān)預算管理辦法編制,開標前將密封的標底交于參加開標的成本控制專業(yè)人員.在各投標單位報價之后,參與開標的成本控制專業(yè)人員拆開密封袋確定標底.3) 特殊工程需要施工單位進行二次設計的工程的招標方式,招標前要求投標單位先報二次設計的方案和概算,招標需求部門、工程部會同公司技術(shù)研發(fā)中心,對各投標單位的方案進行評審,確定最優(yōu)施工方案.招標部將確定的最優(yōu)施工方案發(fā)給投標單位,統(tǒng)一按此方案報價.同時成本控制部也按此方案作預算標底.4) 銷售類招標需施工單位進行活動設計的,招標前需投標單位先報出活動方案和預算,招采負責人、銷售部會同項目總經(jīng)理,對各投標單位的方案進行評審,確定最優(yōu)活動方案.招采負責人將確定的最

49、優(yōu)施工方案發(fā)給投標單位,統(tǒng)一按此方案報價.5) 對于一些重要的招標項,招標前對本次招標所涉及的物料,由一線公司招采負責人,對市場進行不少于三家的摸底調(diào)查,并將調(diào)查結(jié)果匯總分析,形成清單作為開標時的參考價格.6) 經(jīng)一線公司決策委員會批準,各一線公司在60天內(nèi)出現(xiàn)相同招標項目時,可采用剛招過標的招標文件,結(jié)合原招標結(jié)果,采取進行競爭性談判或者直接洽談的方式定標,結(jié)果及相關(guān)內(nèi)容在集團招采管理部門備案.2.5.9投標供應商及投標負責人1) 投標負責人應按照招標文件要求編制投標文件,投標文件一般包括下列內(nèi)容:a) 投標函;b) 投標一覽表;c) 施工項目要包括組織設計、商務和技術(shù)偏差表;d) 技術(shù)性能

50、參數(shù);e) 有關(guān)資料證明文件;f) 回復招標公司提出的要求;g) 授權(quán)委托書;h) 投標報價、投標預算書.2) 提交投標文件的投標人少于招標要求的,應重新組織招標.3) 招采部門在招標文件中要求投標人提交投標保證金,不提交的,該投標文件按廢標處理.4) 投標人撤回投標文件的,按招標文件規(guī)定執(zhí)行.5) 嚴禁招采人員及評委與投標人有下列串通投標的行為:a) 在開標前開啟投標文件,將投標情況告知投標人或協(xié)助撤換、更改投標文件;b) 招采人員或評委向投標人參標單位、泄露標底;c) 招采部門或評委內(nèi)定中標人;d) 其他串通投標的行為.6)嚴禁投標人有下列串通投標的行為:a) 投標人之間約定投標報價;b)

51、 投標人內(nèi)定中標人,再參加投標;c) 投標人之間其他串通投標報價行為.2.6. 開標、評標、定標2.6.1開標要求1) 投標單位應在招標文件中規(guī)定的日期前,將投標文件送交規(guī)定的地點,未按時回標視為無效標書. 2) 開標前半小時,招標評委人員到場簽到.在招標前開碰頭會,簡要介紹對投標單位考察情況以及其他注意事項.并針對本次開標,議定開標步驟及定標原則,評委應一致同意,并于開標前和各個投標單位進行說明.3) 招采部門負責人宣布會場紀律.a) 招標過程中手機設為震動或關(guān)機;b) 招標會議室內(nèi)只允許評標人、投標人代表進入,且不得隨意進出和對外進行通訊聯(lián)系.4) 介紹評委.5) 簡要介紹本次招標情況,將

52、招標項目、內(nèi)容、范圍簡要、技術(shù)交底內(nèi)容介紹.6) 招采部門內(nèi)勤現(xiàn)場收取標書,檢驗密封情況(未密封的投標單位取消本次投標資格)7) 宣布本次招標評標辦法及具體報價次數(shù).8) 開標,招采部門負責人檢查投標人證件齊全情況(營業(yè)執(zhí)照、法人證書或法人授權(quán)委托書、稅務登記證、資質(zhì)證明、國家強制證書、身份證等),清單報價情況.9) 唱標,宣讀投標單位價格以及其他優(yōu)惠條件.按照開標前議定的評標辦法和報價次數(shù)執(zhí)行.2.6.2、評標要求1) 評委會與投標單位單獨溝通,一線公司專業(yè)人員負責就投標方案中的施工范圍等進行審查;成本合約部門負責商務標部分,就投標文件中報價明細內(nèi)容進行審查,并與投標單位進行價格談判;設計管

53、理部門負責技術(shù)標部分,就投標文件中的技術(shù)要求進行審查.2) 嚴格檢查各單位投標書中重點內(nèi)容的真實性,重點發(fā)現(xiàn)投標書中暴露的串標痕跡,如有雷同現(xiàn)象及時制止. 3) 評委綜合投標單位的實力、施工方案、報價情況以及我方標底進行比較,在符合招標文件,參考價格和封閉標底要求的前提下合理低價中標.2.6.3、定標要求1) 宣布中標單位.2) 填寫“招標結(jié)果表”安授權(quán)流程進行審批,招標文件、資格預審表、技術(shù)交底報告、中標預算必須作為招標結(jié)果表的附件進行審批.所有招標評委確認招標結(jié)果,將確認好的招標結(jié)果發(fā)至集團招采管理部門備案.3) 出現(xiàn)下列情況視為廢標,須重新組織招標:a) 投標單位相互串通投標;b) 投標單位向評標小組成員行賄;c) 投標單位所有報價均高于標底范圍.三、招標表單附件3.1相關(guān)表單明細表序號文件名稱文件