1、計(jì)算題：影響債券價(jià)格 久期/期貨保證金 股票交易中的集合競(jìng)價(jià)畫(huà)圖題：期權(quán)組合 期權(quán)中的套利者方面，牛市熊市桃李不用即不含多頭名詞解釋金融工具：經(jīng)濟(jì)主體之間簽訂的表名交易雙方的所有權(quán)關(guān)系或債券關(guān)系的金融契約或合同同業(yè)拆借市場(chǎng)：債券：債務(wù)人在籌集資金時(shí)，依照法律手續(xù)發(fā)行，向債權(quán)人承諾按照約定利率和日期支付利息，并在到期日償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。股票：股票是股份有限公司發(fā)行的用以證明投資者的股東身份和權(quán)益，并以此取得股息和紅利的所有權(quán)憑證。首次公開(kāi)發(fā)行：股份公司第一次向社會(huì)公開(kāi)出售股份以募集資金，然后在證券交易所掛牌交易的過(guò)程注冊(cè)制：指發(fā)行人在證券發(fā)行之前向政府監(jiān)管部門申報(bào)并按照相關(guān)規(guī)定充分披露公司

2、信息，監(jiān)管部門就申報(bào)的公開(kāi)信息進(jìn)行形式審查的股票發(fā)行制度。核準(zhǔn)制：指政府監(jiān)管部門根據(jù)法律和行政法規(guī)所規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件對(duì)發(fā)行人進(jìn)行審查，符合既定標(biāo)準(zhǔn)方予以批準(zhǔn)發(fā)行的股票發(fā)行制度。QFII：合格的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者 ，是在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券業(yè)務(wù)的證券投資基金。QDII：合格的境外機(jī)構(gòu)投資者被允許把一定額度的外匯資金匯入并兌換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過(guò)嚴(yán)格監(jiān)督管理的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場(chǎng)的證券投資基金期貨：期貨（合約）是指交易雙方約定在未來(lái)某個(gè)特定日期以約定的價(jià)格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。信用評(píng)級(jí)：指專業(yè)化的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)發(fā)行債券如約還本付息能力和可信

3、任程度的綜合評(píng)價(jià)。期權(quán)：立權(quán)人賦予購(gòu)權(quán)人在未來(lái)某個(gè)日期或此日期之前，按約定價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量某種標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，同時(shí)獲取一筆費(fèi)用（期權(quán)費(fèi)，期權(quán)價(jià)格）的合約。套期保值：指買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨市場(chǎng)交易數(shù)量相當(dāng)，但交易部位相反的商品期貨合約，以期在未來(lái)某一時(shí)間通過(guò)賣出或買進(jìn)相同的期貨合約，對(duì)沖平倉(cāng)，結(jié)清期貨交易帶來(lái)的盈利或虧損，以此來(lái)補(bǔ)償或抵消現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)所帶來(lái)的實(shí)際價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)或利益。票據(jù)行為：票據(jù)行為是指以產(chǎn)生票據(jù)上載明的債權(quán)債務(wù)關(guān)系為目的的要式行為，包括出票、背書(shū)、承兌、保證、付款和追索。遠(yuǎn)期利率協(xié)議：指交易雙方為了規(guī)避未來(lái)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)而約定從未來(lái)某一商定的時(shí)間開(kāi)始在某一特定時(shí)期內(nèi)按約定的利

4、率借貸一筆數(shù)額確定、以具體貨幣表示的名義本金的協(xié)議?；Q：所謂互換合約，是交易雙方承諾在一定期限內(nèi)就約定的本金互相交換同種貨幣但性質(zhì)不同的利息，或者互相交換約定的不同貨幣的本金及相同或不同性質(zhì)的利息。 回購(gòu)協(xié)議：指在出售證券時(shí)，與證券的購(gòu)買方簽訂協(xié)議，約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券，從而獲取即時(shí)可用資金的一種交易行為。逆回購(gòu)協(xié)議：從資金融出方角度來(lái)看的同一筆回購(gòu)協(xié)議交易，即資金的融出方向資金融入方買入證券，并承諾在日后將該證券賣回給資金融入方的協(xié)議。 “綠鞋”：指發(fā)行人授予主承銷商一項(xiàng)選擇權(quán)，通過(guò)該選擇權(quán)，發(fā)行人給予主承銷商在股票發(fā)行后30個(gè)天內(nèi)，以發(fā)行價(jià)從發(fā)行人處購(gòu)買額外相當(dāng)于原發(fā)行

5、數(shù)量15%股票的權(quán)利。利率的期限結(jié)構(gòu)：簡(jiǎn)答題1、金融市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)功能結(jié)算與支付功能、資金聚斂功能、資源配置功能、風(fēng)險(xiǎn)分散功能、經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)功能、信息反映功能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，金融發(fā)展是因，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是果2、金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)金融自由化、放松對(duì)金融市場(chǎng)的管制金融全球化和一體化3、商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)按照資金來(lái)源和運(yùn)用來(lái)分：資產(chǎn)業(yè)務(wù)和負(fù)債業(yè)務(wù)1）資產(chǎn)業(yè)務(wù)：貸款業(yè)務(wù)、投資業(yè)務(wù)、資金業(yè)務(wù)2）負(fù)債業(yè)務(wù)：資本業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、借款業(yè)務(wù)按照是否使用資本金劃分：表內(nèi)業(yè)務(wù)、表外業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)按照服務(wù)對(duì)象劃分：個(gè)人業(yè)務(wù)和公司業(yè)務(wù)4、同業(yè)拆借市場(chǎng)的含義及其作用概念： 同業(yè)拆借市場(chǎng)是銀行及其他金融機(jī)構(gòu)之間相互進(jìn)行短期資金拆借的場(chǎng)所

6、,是一個(gè)進(jìn)行短期、臨時(shí)性資金融通的市場(chǎng)。作用：1 對(duì)于金融機(jī)構(gòu)：保證金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的安全性、提高了金融機(jī)構(gòu)的盈利水平2 同業(yè)拆借市場(chǎng)的宏觀調(diào)控：同業(yè)拆借利率是基礎(chǔ)利率同業(yè)拆借市場(chǎng)是中央銀行制定和實(shí)施貨幣政策的重要載體5、試比較股票與債券 股票 債券期限 沒(méi)有具體到期期限 有到期期限收益 高 低剩余財(cái)產(chǎn)的分配： 普通股優(yōu)先股優(yōu)先股債券 6、首次公開(kāi)發(fā)行市場(chǎng)的特征及其功能特征：與發(fā)行人首次公開(kāi)出售股份募集資金相對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)被稱為首次公開(kāi)發(fā)行市場(chǎng)，它一般包括發(fā)行人、投資者和以承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所為主的中介機(jī)構(gòu)構(gòu)成。首次公開(kāi)發(fā)行市場(chǎng)是一個(gè)無(wú)形市場(chǎng)首次公開(kāi)發(fā)行市場(chǎng)是股票市場(chǎng)的基石和源頭首次公開(kāi)市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)證券市

7、場(chǎng)功能的重要載體功能：第一，微觀經(jīng)濟(jì)功能通過(guò)公開(kāi)上市，便利發(fā)行人企業(yè)融資通過(guò)公開(kāi)上市，完善公司治理機(jī)制通過(guò)公開(kāi)上市，給發(fā)行人帶來(lái)廣告效應(yīng)第二，宏觀經(jīng)濟(jì)效應(yīng)募集資本，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為風(fēng)險(xiǎn)投資提供退出機(jī)制，促進(jìn)創(chuàng)新7、試比較股票發(fā)行核準(zhǔn)制與注冊(cè)制的差別比較項(xiàng)目注冊(cè)制核準(zhǔn)制政府監(jiān)管理念市場(chǎng)主導(dǎo)政府主導(dǎo)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入準(zhǔn)入壁壘低準(zhǔn)入的行政壁壘高信息披露強(qiáng)制性披露強(qiáng)制性披露審查內(nèi)容形式審查實(shí)質(zhì)內(nèi)容和形式審查政府部門干預(yù)干預(yù)程度低干預(yù)程度高政府透明度透明度高透明度低審核效率審核效率高審核效率低8、試比較開(kāi)放式與封閉式證券投資基金封閉式開(kāi)放式基金單位總數(shù)固定不變變化可回贖否不能可以交易方式交易所柜臺(tái)交易價(jià)格二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系決定基金單位凈值資產(chǎn)利用度充分不充分流動(dòng)性高低9、簡(jiǎn)要介紹期貨結(jié)算所的風(fēng)險(xiǎn)控制制度保證