1、中國結(jié)算北京分公司 新三板發(fā)行人股份登記業(yè)務(wù)介紹,發(fā)行人業(yè)務(wù)部 2018年8月 蘭州,China Securities Depository and Clearing Corporation Limited,第一章 股份登記概述,目錄,第二章 股份登記業(yè)務(wù)介紹,第三章 常見問題匯總,2,第一章 股份登記概述,第一節(jié) 股份登記的概念,第一章 股份登記概述,第二節(jié) 股份登記八要素,4,第一節(jié) 股份登記的概念,股份登記：指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券發(fā)行人的委托，通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊確認(rèn)證券持有人持有證券事實(shí)的行為。,證券登記結(jié)算管理辦法（證監(jiān)會令第65號）,兩個主體、委托關(guān)系、確認(rèn)持有證券事實(shí)

2、,一、什么是股份登記？,5,申請掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記。,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則,第一節(jié) 股份登記的概念,二、為什么要到中國結(jié)算辦理股份登記？,證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。,證券法,公眾公司公開轉(zhuǎn)讓股票應(yīng)當(dāng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行，公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司股票應(yīng)當(dāng)在中國證券登記結(jié)算公司集中登記存管。,非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（證監(jiān)會令第96號）,6,第二節(jié) 股份登記八要素,登記誰？,登多少？,1、證券賬戶名稱,2、證件號碼,3、股東性質(zhì),4、登記股數(shù),持股數(shù)量,“股東開戶資料卡”中的名稱,

3、身份證號碼或社會統(tǒng)一信用代碼,01 國有法人 02 境內(nèi)非國有法人 03 境內(nèi)自然人 04 境外法人 05 境外自然人 06 基金、理財產(chǎn)品,7,登什么？,放在哪？,5、證券代碼 證券簡稱,6、股份性質(zhì),7、證券賬戶號碼,8、托管單元編碼,430002 中科軟,00 無限售條件流通股 01 掛牌后個人類限售 03 掛牌后機(jī)構(gòu)類限售 04 高管鎖定股 05 掛牌前個人類限售 06 掛牌前機(jī)構(gòu)類限售,10位數(shù)字，深圳市場A股證券賬戶號碼,6位數(shù)字，股東指定交易券商托管單元（應(yīng)與股東核實(shí)） 一般是為股東開立資金賬戶的券商的托管單元編碼,第二節(jié) 股份登記八要素,8,第二章 股份登記業(yè)務(wù)介紹,第二章 股

4、份登記業(yè)務(wù)介紹,第二節(jié) 股份解除限售,第三節(jié) 股份限售,第一節(jié) 新增股份登記,10,內(nèi)部流程,新增股份發(fā)行流程圖,第一節(jié) 新增股份登記,11,由會計師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報告： 股東名稱、新增注冊資本,由券商提供給股轉(zhuǎn)公司的明細(xì)表： 股東名稱、證件號碼、股份明細(xì),由發(fā)行人向中國結(jié)算申報的數(shù)據(jù)： 股東名稱、證件號碼、股份明細(xì),三者必須 完全一致,第一節(jié) 新增股份登記,12,新增股份登記流程圖,1,2,3,4,結(jié)算 公司 審核,5,6,掛牌公司 申請,掛牌公司 確認(rèn)數(shù)據(jù),掛牌公司 支付費(fèi)用,7,掛牌公司 披露公告并上傳,掛牌公司 查看結(jié)果,結(jié)算 公司 審核,在取得股轉(zhuǎn)公司同意函和明細(xì)表后，通過我司網(wǎng)站

5、開始辦理：,結(jié)算 公司 審核,8,第一節(jié) 新增股份登記,13,第一節(jié) 新增股份登記,14,新業(yè)務(wù)申報：1、點(diǎn)擊“新申報業(yè)務(wù)”,第一節(jié) 新增股份登記,15,新業(yè)務(wù)申報：2、進(jìn)入申報界面,第一節(jié) 新增股份登記,16,新業(yè)務(wù)申報：3、確認(rèn)公司基本信息,核對三項(xiàng)基本信息是否正確 公司名稱或簡稱變化后，注意修改,第一節(jié) 新增股份登記,17,新業(yè)務(wù)申報：4、填寫申報數(shù)量與戶數(shù),“戶數(shù)”同“證件號碼”對應(yīng)股東數(shù),只填本次發(fā)行新增的股份及股東,第一節(jié) 新增股份登記,18,新業(yè)務(wù)申報：5、填寫明細(xì)數(shù)據(jù)（1）,第一節(jié) 新增股份登記,19,新業(yè)務(wù)申報：5、填寫明細(xì)數(shù)據(jù)（2）,驗(yàn)資報告、股轉(zhuǎn)公司明細(xì)表的股東名稱和證件

6、號碼應(yīng)和開戶資料中的上的相應(yīng)內(nèi)容保持一致,第一節(jié) 新增股份登記,20,新業(yè)務(wù)申報：5、填寫明細(xì)數(shù)據(jù)（3）,第一節(jié) 新增股份登記,21,新業(yè)務(wù)申報：5、填寫明細(xì)數(shù)據(jù)（4）,股東查不到自己的股份了怎么辦？,1、交易軟件上只能看到流通股份?？梢匀ト虪I業(yè)部查自己持有的全部股份 2、登記時托管單元填錯了，可以去現(xiàn)在所托管的券商營業(yè)部申請轉(zhuǎn)托管。,第一節(jié) 新增股份登記,22,新業(yè)務(wù)申報： 5、填寫明細(xì)數(shù)據(jù)（5）,第一節(jié) 新增股份登記,23,新業(yè)務(wù)申報：5、填寫明細(xì)數(shù)據(jù)（6）,第一節(jié) 新增股份登記,24,新業(yè)務(wù)申報：5、填寫明細(xì)數(shù)據(jù)-手工逐筆上傳（7）,溫馨提示讀懂后，再填寫,第一節(jié) 新增股份登記,25,

7、新業(yè)務(wù)申報： 5、填寫明細(xì)數(shù)據(jù)- Excel模板上傳（8）,先下載并認(rèn)真閱讀,第一節(jié) 新增股份登記,26,新業(yè)務(wù)申報：6、按要求上傳附件,閱讀附件類型的說明后，再準(zhǔn)備并上傳附件,特別提示：驗(yàn)資報告要求彩色掃描且內(nèi)容完整，內(nèi)容包括：注冊會計師簽字頁、 新增注冊資本實(shí)收情況明細(xì)表、驗(yàn)資說明、會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)證書、證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證、注冊會計師證書。,第一節(jié) 新增股份登記,27,新業(yè)務(wù)申報：7、確認(rèn)經(jīng)辦人聯(lián)系方式，提交業(yè)務(wù),填寫辦理本筆業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人，以便我們聯(lián)系,第一節(jié) 新增股份登記,28,新增股份登記流程圖,1,2,3,4,結(jié)算 公司 審核,5,6,掛牌公司 申請,掛牌公司 確認(rèn)數(shù)

8、據(jù),掛牌公司 支付費(fèi)用,7,掛牌公司 披露公告并上傳,掛牌公司 查看結(jié)果,結(jié)算 公司 審核,我司在收到股轉(zhuǎn)公司通過內(nèi)部途徑發(fā)來的同意函和明細(xì)表，并收到發(fā)行人的申請后 開始審核。我司審核通過后：,結(jié)算 公司 審核,8,第一節(jié) 新增股份登記,29,確認(rèn)數(shù)據(jù)并付款：1、點(diǎn)擊“開始辦理”,第一節(jié) 新增股份登記,30,查看股東、股數(shù)是否準(zhǔn)確,確認(rèn)數(shù)據(jù)并付款：2、查看申報信息,第一節(jié) 新增股份登記,31,確認(rèn)數(shù)據(jù)并付款：3、付款,點(diǎn)擊跳轉(zhuǎn)-業(yè)務(wù)收費(fèi),第一節(jié) 新增股份登記,32,第一節(jié) 新增股份登記,33,新增股份登記流程圖,1,2,3,4,結(jié)算 公司 審核,5,6,掛牌公司 申請,掛牌公司 確認(rèn)數(shù)據(jù),掛牌

9、公司 支付費(fèi)用,7,掛牌公司 披露公告并上傳,掛牌公司 查看結(jié)果,結(jié)算 公司 審核,結(jié)算 公司 審核,8,第一節(jié) 新增股份登記,34,關(guān)于發(fā)布并上傳、提交新增股份登記公告的通知 請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息披露平臺（即股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站）發(fā)布“新增股份在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的公告”，公告中披露的本次新增股份的可轉(zhuǎn)讓日（T日）由貴公司自行確定，確定后，請于T-3日前（含T-3日）在股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站上進(jìn)行信息披露，并請確保T-3日日終，可在股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站上看到公告。另請于T-2日中午12:00前將已在股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站上發(fā)布的公告加蓋公章后，上傳至本系統(tǒng)。,披露并上傳公告：,第一節(jié) 新增股份登記,

10、35,舉例： 如果公司將新增股份的可轉(zhuǎn)讓日確定為周二2018-8-28，那么： 1.什么時間在股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)披露公告？ 2.什么時間在中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺上傳公告？,已知T日為 2018-8-28 （可轉(zhuǎn)讓日） T- 2日中午12:00前在中國結(jié)算上傳公告； 2018-8-24 T- 3日前在股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)披露公告 2018-8-23,第一節(jié) 新增股份登記,36,披露并上傳公告：,新增股份登記流程圖,1,2,3,4,結(jié)算 公司 審核,5,6,掛牌公司 申請,掛牌公司 確認(rèn)數(shù)據(jù),掛牌公司 支付費(fèi)用,7,掛牌公司 披露公告并上傳,掛牌公司 查看結(jié)果,結(jié)算 公司 審核,結(jié)算 公司 審核,8,第一節(jié) 新增

11、股份登記,37,T日9：30以后，發(fā)行人在業(yè)務(wù)反饋結(jié)果欄，可以查看股份登記確認(rèn)書、股本結(jié)構(gòu)表、股本結(jié)構(gòu)對照表以及前十大證券持有人名冊。如有做市商，有做市商持股信息清單。,查看登記結(jié)果,第一節(jié) 新增股份登記,38,總結(jié)：辦理新增股份登記的注意事項(xiàng),第一節(jié) 新增股份登記,39,第二章 業(yè)務(wù)辦理流程,第三節(jié) 股份限售,第一節(jié) 新增股份登記,第二節(jié) 股份解除限售,40,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)規(guī)則,41,公司法第一百四十一條： 發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持

12、有本公司股份總數(shù)的百分之二十五。 4. 上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。,股份有限公司,上一年12月31日持股數(shù)量,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)規(guī)則,42,掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。 掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓善背钟腥税l(fā)生變更的，后續(xù)持有人應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行股票限售

13、規(guī)定。,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則第2.8條：,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)規(guī)則,43,解除限售業(yè)務(wù)規(guī)則整理,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)規(guī)則,44,主辦券商在股轉(zhuǎn)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)中查詢業(yè)務(wù)狀態(tài)為“待結(jié)算處理”，就可以向我司申報業(yè)務(wù)了。,我已經(jīng)向股轉(zhuǎn)申請過備案了，接下來在什么時候在中國結(jié)算申報業(yè)務(wù)呢？,一、股份解除限售總流程,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,45,1,2,3,4,掛牌公司 提交申請,掛牌公司 確認(rèn)信息,掛牌公司 查看結(jié)果,掛牌公司 提交確認(rèn) 發(fā)布公告,5,T日（可轉(zhuǎn)讓）,T-3日,6,7,主辦券商 填寫明細(xì),中國結(jié)算 審核,中國結(jié)算 審核,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,46,股

14、份解除限售流程圖,（一）掛牌公司發(fā)起業(yè)務(wù),第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,47,（二）選擇填寫方式,1,2,3,1、核對基本信息,2、填寫股東數(shù)量,3、選擇填寫方式,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,48,（推薦）,（二）選擇填寫方式,方法一、導(dǎo)入限售股東名單,勾選解限股東的股份性質(zhì)，如“李四”為董事，勾選04,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,49,方法二、手工添加限售股東,特點(diǎn)：僅適合股東人數(shù)較少時使用，如股東人數(shù)較多需要填寫大量內(nèi)容,填寫后自動彈出股東名稱,（二）選擇填寫方式,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,50,方法三、EXCEL導(dǎo)入限售股東,（二）選擇填寫方式,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)

15、流程,51,1,2,3,4,掛牌公司 提交申請,掛牌公司 確認(rèn)信息,掛牌公司 查看結(jié)果,掛牌公司 提交確認(rèn) 發(fā)布公告,5,T日（可轉(zhuǎn)讓）,T-3日,6,7,主辦券商 填寫明細(xì),中國結(jié)算 審核,中國結(jié)算 審核,一、掛牌公司提交申請,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,52,一、檢查券商數(shù)據(jù)并確認(rèn)提交,下載并查看股份解除限售登記申請表,駁回主辦券商修改/提交結(jié)算審核,主辦券商填寫股份明細(xì)后，業(yè)務(wù)返回至發(fā)行人環(huán)節(jié),第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,53,1,2,3,4,掛牌公司 提交申請,掛牌公司 確認(rèn)信息,掛牌公司 查看結(jié)果,掛牌公司 提交確認(rèn) 發(fā)布公告,5,T日（可轉(zhuǎn)讓）,T-3日,6,7,主辦券商

16、填寫明細(xì),中國結(jié)算 審核,中國結(jié)算 審核,一、掛牌公司提交申請,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,54,1、閱讀通知，券商發(fā)布公告,2.再次檢查數(shù)據(jù)，確認(rèn)無誤后“提交業(yè)務(wù)“（最后一步）,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,55,1,2,3,4,掛牌公司 提交申請,掛牌公司 確認(rèn)信息,掛牌公司 查看結(jié)果,掛牌公司 提交確認(rèn) 發(fā)布公告,5,T日（可轉(zhuǎn)讓）,T-3日,6,7,主辦券商 填寫明細(xì),中國結(jié)算 審核,中國結(jié)算 審核,第二節(jié) 股份解除限售-業(yè)務(wù)流程,56,每一筆質(zhì)押都會產(chǎn)生唯一的質(zhì)押序列號。所以我們填報數(shù)據(jù)時，一個質(zhì)押序列號下的股票只能作為一個整體解除限售，不支持部分質(zhì)押股解除限售。,例1：甲股東

17、持有限售股68股，其中質(zhì)押股份為50股，未質(zhì)押股份為18股。質(zhì)押的50股份分兩筆辦理：第一筆20股，質(zhì)押序列號為a；第二筆為30股，質(zhì)押序列號為b。（20質(zhì)押+30質(zhì)押+18）股 （1）如要解除限售60股，需選擇序列號a下20股，序列號b下30股，另從未質(zhì)押股份中選擇10股； （2）如要解除限售25股，需選擇序列號a下20股，另從未質(zhì)押股份中選擇5股； （3）如要解除限售15股，則可以從未質(zhì)押股份中直接選擇15股。 例2：乙股東持有限售股68股，全部為一筆質(zhì)押，質(zhì)押序列號為c。 （1）如要解除限售68股，可全部選擇； （2）如要解除限售68股以下股份數(shù)量，則本次無法辦理。,第二節(jié) 股份解除限售

18、-質(zhì)押/凍結(jié),57,第二章 業(yè)務(wù)辦理流程,第一節(jié) 新增股份登記,第二節(jié) 股份解除限售,第三節(jié) 股份限售,58,1,2,3,4,掛牌公司 提交申請,掛牌公司 確認(rèn)信息,掛牌公司 確認(rèn)提交,5,6,7,主辦券商 填寫明細(xì),中國結(jié)算 審核,結(jié)算公司 辦理,掛牌公司 查看結(jié)果,第三節(jié) 股份限售,59,根據(jù)公司法第一百四十一條，董監(jiān)高離職半年內(nèi)不可轉(zhuǎn)讓（詳見P45），因此需要繼續(xù)限售。,董監(jiān)高都離職了，為什么還要繼續(xù)限售為高管鎖定股呢？,是否應(yīng)該申報為高管鎖定股,第三節(jié) 股份限售-業(yè)務(wù)細(xì)節(jié),60,第三章 常見問題匯總,發(fā)布日期：2017.4,一、不明白如何辦理業(yè)務(wù)怎么辦，是否有業(yè)務(wù)資料可以參考？,常見問題匯總,62,問1：掛牌公司名稱、法定代表人、經(jīng)辦人及其聯(lián)系方式發(fā)生變化后怎樣辦？,答：為保證掛牌公司發(fā)行人業(yè)務(wù)的正常辦理，以及能夠及時收到我們下發(fā)的通知，掛牌公司以上相關(guān)信息發(fā)生變化后，及時到中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺進(jìn)行更新。 更新路徑：講義第11頁,常見問題匯總,63,修改登錄密碼,修改公司名稱、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)信