1、編號： 咨詢顧問業(yè)務合作合同甲 方： 乙 方： 簽訂日期： 年月日甲方（服務需求方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：乙方（服務提供方）：法定代表人：地址：聯(lián)系方式：根據中華人民共和國合同法、 中華人民共和國公司法等有關法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方決 定聘請乙方為其提供顧問服務， 乙方同意為甲方提供相關服務。 甲乙雙方在“平等自愿、 誠實守 信、互惠互利、長期合作”的原則基礎上，經友好協(xié)商，達成以下合同。第 1 條 顧問服務的內容、方式和費用1.1 服務內容（打“/選擇）：（選擇確定以下一項、幾項或根據具體情況自行商定）專項財務顧問服務， 乙方協(xié)助甲方對其財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析、年度財務指標

2、預測和敏感性分析、 年度資本運營和經營管理情況分析等方面提供專項財務報告；或乙方協(xié)助甲方對其企業(yè)關聯(lián)交易、 資產或債務重組、 收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事項等事項出具 獨立財務顧問報告； 或乙方協(xié)助甲方建立健全法人治理結構、 完善內部管理、 建立可持續(xù)發(fā)展提 供長期戰(zhàn)略規(guī)劃等方面出具獨立專項管理咨詢報告。 具體服務內容以乙方向甲方提交的 財務顧 問報告為準。融資顧問服務，乙方協(xié)助甲方就其項目融資方式、規(guī)模、成本、市場時機等方面的全面考量， 對項目可能采取的融資方式進行比較、 權衡及建議； 或乙方為甲方提供融資解決方案、 評估與安 排、財務管理策劃、資金專戶管理等；乙方協(xié)助甲方對投資標的

3、客戶進行盡職調查，協(xié)助甲方進行募資，協(xié)助甲方辦理投資人的全部入伙手續(xù)。投資理財顧問服務， 為企業(yè)項目投資提供方案策劃、 項目評價和相關中介服務； 以獨立投資顧 問身份，為企業(yè)資本運作和投資理財提供建議，實現(xiàn)一級市場和二級市場收益。宏觀經濟分析及行業(yè)投資分析顧問服務，對國家宏觀經濟政策、財政政策、 金融政策、貨幣政策以及相關金融市場進行分析， 以預測國家經濟運行的主要數(shù)據或指標。 對指定行業(yè)進行行業(yè)經 濟調研，根據調研結果分析行業(yè)投資風險與機會， 對行業(yè)末來發(fā)展趨勢及商業(yè)運營模式進行推斷。 投融資交易方案構建服務， 乙方以獨立顧問身份， 根據甲方以及甲方的合作方對投融資的交易 訴求， 協(xié)助甲方搭

4、建高效合理的交易方案， 或對甲方已形成的交易方案進行優(yōu)化設計， 并對交易 方案進行風險控制設計和投資價值分析。債務融資顧問服務，乙方以獨立融資顧問身份，聯(lián)合其他金融機構為甲方提供企業(yè)債、公司債、短期融資券、中期票據、資產支持票據、中小企業(yè)集合債、金融債、次級債、混合資本債或其他 結構性債務融資工具等上述融資工具之一的債務融資顧問服務。 IPO及再融資財務顧問服務，即乙方以獨立融資顧問身份，利用自身的綜合資源優(yōu)勢，協(xié)助甲方完成在境內外資本市場上市；服務內容包括提供上市前咨詢、確定并協(xié)調各中介機構關系、上市重組、上市推薦、協(xié)助上市等相關咨詢服務。私募股權顧問服務，乙方以獨立顧問身份，協(xié)助甲方提供私

5、募股權投資基金的發(fā)起、募集、投資等上述服務內容之一的顧問服務。并購重組財務顧問服務，乙方為甲方企業(yè)改制、機構重組、兼并收購等上述業(yè)務之一，提供服 務方案、編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供顧問服務，并協(xié)調其他中介機構；推薦、篩選、協(xié)助企業(yè)完成對境內外目標公司的兼并收購；或乙方接受甲方委托實施盡職調查；或乙方協(xié)助甲方對目標公司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務風險、法律風險；或乙方協(xié)助甲方制定和實施并購方案等；或乙方協(xié)助甲方與地方政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件的報備和審批；或乙方協(xié)助甲方設計并購重組過程中所需要的并購貸款、搭橋融資等配套融資方案。綜合金融顧問服務，指乙方為甲方

6、提供一攬子綜合金融解決方案，服務內容包括安排信托融資、財產信托、年金管理、保險安排、資產管理、證券經紀等上述內容之一的相關顧問服務。管理層收購（mbo）及員工持股計劃（esop ）顧問服務，管理層和員工持股方案的設計；收購 主體的設計和組建；收購融資方案設計和支持；相關部門的溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件的報備和審批。乙方為甲方提供的所有顧問服務，均以獨立顧問身份提供，不包括任何形式的貸款后續(xù)安排、貸款承諾等方式。1.2 服務方式：郵件傳遞、網絡平臺、電話交流：乙方定期或不定期通過以上方式向甲方提供經濟金融信息、 最新金融產品信息，供甲方日常經營參考。業(yè)務研討：乙方定期或不定期召集業(yè)內專家對甲方經營

7、管理問題提供咨詢建議、開展業(yè)務研討；高層論壇：乙方定期或不定期組織企業(yè)高管之間、與行業(yè)專家間、與政府主管部門之間、與乙方中高層間的不定期高峰會，交流、學習經營管理之道，幫助甲方解決實際問題。會談、會議：針對甲方項目投資經營及管理中岀現(xiàn)的問題，乙方為甲方專門組建業(yè)務服務團隊并以會談、會議等形式，利用乙方業(yè)務專家和合作伙伴的信息資源和知識資源，為甲方提供顧問服務。書面報告：乙方向甲方提供書面的常年或專項顧問報告。人員培訓：乙方對甲方員工提供業(yè)務培訓。1.3 服務期限：1.3.1 乙方服務期限暫定于： 年月 日至年月日，雙方可根據實際情況進行期限調整。1.3.2雙方按實際服務期限確認總期限。1.3.

8、3 其他1.4服務費用及支付方式：1.4.1 本合同項下，乙方以下列 方式結算并收取咨詢顧問費。141.1 按實際咨詢【日季】結算，咨詢顧問費標準為 【元 萬元】/【日 季】，于每季度末月 日，雙方按實際提供咨詢【日季】數(shù)以確認函方式確認本季度應支付的咨詢顧問費，并于確認函后 工作日支付。1.4.1.2按年結算，咨詢顧問費年標準為人民幣元，于年度支付。1.4.1.3一次性結算，咨詢顧問費總額為人民幣元，并于前支付。1.4.1.4按咨詢節(jié)點結算，咨詢顧問費總額為人民幣元，并按以下節(jié)點分期支付：（1）時，支付人民幣丿元。（2）時，支付人民幣丿元。（3）時，支付人民幣丿元。（4）時，支付人民幣丿元。1.4.2上述款項由甲方劃付至乙方的如下銀行賬戶：賬戶名:開戶行:賬號：第2條雙方的權利和義務2.1甲方的權利和義務：2.1.1根據雙方約定，取得顧問服務。2.1.2在雙方約定范圍內使用顧問服務。2.1.3向乙方提供顧問服務所需的全部資料和相關信息等，并確保信息資料的真實、準確、完整。2.1.4按雙方合同規(guī)定向乙方及時支付顧問服務費用及其他相關費用。2.1.5甲方應承擔保密義務，未經乙方書面授權許可，不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的信息、材料與文件，但國家法律、法規(guī)另有規(guī)定，監(jiān)