1、1,第三章 保護貿(mào)易政策,31貿(mào)易保護主義理論 32發(fā)展中國家貿(mào)易政策 33發(fā)達國家的貿(mào)易政策 34 WTO的相關(guān)規(guī)定,2,先行案例：美中貿(mào)易,中國從美國進口成套設備及技術(shù)、小麥、棉花、化肥、木材、紙、飛機等， 向美國出口花生仁、植物油、雜豆、對蝦、花炮、棉布、棉紗、紡織品服裝、鞋、茶葉、文具、體育用品、原油、機械等。,。,美國貿(mào)易保護政策措施,海關(guān)關(guān)稅,特殊估價征稅,進口配額制,競爭性強,最高進口配額,絕對配額限制,進口許可證制,技術(shù)壁壘，貿(mào)易報復，反傾銷，反補貼，不公平貿(mào)易做法等限制。,4,閱讀：美國貿(mào)易政策 簡介,總體情況： 美國倡議進行長期的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易自由化，特別是要求削減關(guān)稅、增加關(guān)

2、稅配額，消除出口補貼并減少扭曲貿(mào)易的國內(nèi)措施。 在服務貿(mào)易談判中，美國倡議在GATS下的11個服務部門實現(xiàn)進一步的自由化。美國支持建立一個免除關(guān)稅的全球電子商務框架，并正與貿(mào)易伙伴們就這些服務的國內(nèi)稅收問題進行談判。,5,除了WTO內(nèi)的談判外，美國的貿(mào)易談判議程還包括為建立美洲自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議進行的談判和與智利、約旦和新加坡進行的雙邊自由貿(mào)易協(xié)議(FIAS)談判。美國與加拿大、以色列和墨西哥的雙邊自由貿(mào)易協(xié)議已經(jīng)生效，來自這些國家符合一定條件的貨物據(jù)此可以免稅進入美國，紡織品和服裝出口則不受配額限制。,6,進口關(guān)稅,美國對于大部分的進口采用零關(guān)稅或低關(guān)稅。2000年，全部商品的平均最惠國稅率是5

3、.4，農(nóng)產(chǎn)品的平均稅率是10.6，農(nóng)產(chǎn)品以外的產(chǎn)品則是4.5。近三分之一的關(guān)稅稅率為零。非從價稅在稅則目錄占將近13，將其換算成從價稅稅率平均為11.5，這些計稅方法掩蓋了某些具有較高國內(nèi)保護水平的產(chǎn)品，如，農(nóng)產(chǎn)品和煙草制品的關(guān)稅最高，紡織品、服裝和鞋類的關(guān)稅也較高，并且稅率隨加工程度而上升。 對于牛肉、奶制品、糖、某些糖制品、花生、煙草和棉花這些產(chǎn)品的進口，美國采用關(guān)稅配額制。2000年，配額內(nèi)最惠國簡單平均稅率是9，而相應的配額外稅率平均是53，最高達350，幾乎相當于禁止進口。,7,除了實施其普惠制優(yōu)惠關(guān)稅外，美國還向安第斯、非洲和加勒比海國家提供單邊稅率優(yōu)惠，但這些優(yōu)惠措施要求對受惠國

4、家附加條件，如改變勞工權(quán)利和知識產(chǎn)權(quán)保護方面的政策等。 對于撒哈拉以南非洲國家和加勒比海國家，根據(jù)美國的2000年貿(mào)易和發(fā)展法，從這些受惠國進口的紡織品和服裝只要含有一定的美國進口成分要求，就享受免關(guān)稅和免配額的優(yōu)惠待遇。,8,臨時貿(mào)易措施,美國繼續(xù)頻繁地使用反傾銷措施和反補貼措施。在1998至2000年間，美國共動用了四次保障措施，涉及到農(nóng)產(chǎn)品和鋼鐵產(chǎn)品。2001年6月，美國就某些鋼鐵產(chǎn)品啟動了全球性的保障措施調(diào)查程序。 2000年國會通過了抵消持續(xù)傾銷和補貼法（拜德修正案），要求將從反傾銷和反補貼稅中得到的收益分配給受到影響的美國制造商。,9,其它進口措施,美國相當數(shù)量的進口限制主要是根據(jù)

5、紡織品和服裝協(xié)議實施的，超過一半的服裝進口和32的紡織品進口受配額的限制。美國還對包括37個WTO成員方在內(nèi)的45個國家適用超過1000項配額限制，這些配額往往和較高的最惠國關(guān)稅相連。 根據(jù)瓊斯法的規(guī)定，只有美國造船商才有權(quán)生產(chǎn)國內(nèi)航線上航行的船舶，這實際上禁止了此類用途船舶的進口。 美國還基于衛(wèi)生和動植物檢疫方面的理由禁止一些產(chǎn)品進口。如：2001年2月，巴西的牛肉及其制品因為瘋牛病的原因而被暫停進口。從2001年3月起，所有從口蹄疫感染國家進口的舊農(nóng)具都被禁止進入美國。,10,美國通過進口限制措施來執(zhí)行保護海洋資源的國內(nèi)環(huán)境法規(guī)。因此美國禁止進口來自那些認為不符合國際海豚保護計劃的國家的金

6、槍魚。因環(huán)境原因遭到禁運的還有采用可能危及某些海龜生存的技術(shù)手段所捕撈的蝦。 美國對國外廠商方參與其政府采購也施加了一些限制。根據(jù)購買美國貨法的規(guī)定，聯(lián)邦政府部門原則上只能采購被定義為國內(nèi)終端產(chǎn)品（在美國制造并有50以上的美國成分）的供應品和建筑材料。,11,出口措施,美國貿(mào)易政策的一個中心目標是為美國的出口拓展市場，并通過諸如301條款之類的貿(mào)易立法和出口補助措施來實現(xiàn)這一目標。 美國還通過特殊301條款規(guī)定的調(diào)查程序以監(jiān)督外國執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)議的情況。在2001年的審查中，有51個國家被美國認為未能對美國的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供充分的保護和公平的市場準入。美國通過了1974年貿(mào)易法的卡羅索修

7、正案，允許在他國不執(zhí)行多邊爭端解決機制作出裁決的情況下對實施貿(mào)易制裁的產(chǎn)品清單進行定期修改。,12,美國一直強烈主張削減那些影響國際市場上的競爭的補貼。2001年，其通報世貿(mào)組織的聯(lián)邦出口補貼有所下降（但是關(guān)于聯(lián)邦以下級別的政府補助計劃的信息很少）。在農(nóng)業(yè)領域，通報的出口補貼僅限于奶制品，但政府仍向農(nóng)產(chǎn)品出口信貸擔保提供補貼，只是數(shù)額有所削減，并以糧食援助的形式來消化多余的庫存達到穩(wěn)定美國農(nóng)民收入的目的。 美國對外國銷售公司的某些外貿(mào)收入實行稅收豁免，由此導致的出口激勵在WTO引起了爭端，引發(fā)了一場有關(guān)成員方國內(nèi)稅收對貿(mào)易和投資支持作用的爭論。,13,補充：美國301條款,一般301條款： 當

8、有任何利害關(guān)系人申訴外國的做法損害了美國在貿(mào)易協(xié)定下的利益或其他不公正、不合理或歧視性行為給美國商業(yè)造成負擔或障礙時，美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）可進行調(diào)查，決定采取撤消貿(mào)易減讓或優(yōu)惠條件等制裁措施。 美國貿(mào)易代表辦公室（USTR）也可根據(jù)上述情況決定是否自行啟動調(diào)查。 該條款授予美國總統(tǒng)對外國影響美國商業(yè)的“不合理”和“不公平”的進口加以限制和采用廣泛報復措施的權(quán)力。,14,美國特別301條款,1988年8月，“普通301條款”修正案 。 該條款要求美國政府一攬子調(diào)查解決某個外國的整個對美出口產(chǎn)品方面的貿(mào)易壁壘問題。 “超級301條款”將原先的貿(mào)易報復權(quán)，由總統(tǒng)轉(zhuǎn)到貿(mào)易代表署，從而使貿(mào)易的

9、談判者與報復的執(zhí)法者合二為一；一方面增加了對貿(mào)易談判對手的壓力，另一方面減少了政府其他部門對貿(mào)易代表署采取報復措施的干擾。 其次，“超級301條款”強行規(guī)定，貿(mào)易代表署于每年3月31日至9月30日提出美國認為“市場最封閉”“最不公平”的貿(mào)易伙伴和貿(mào)易領域。在接下來的18個月時間內(nèi)，美國政府將同這些貿(mào)易對手進行談判，如果貿(mào)易糾紛仍無法解決，美國就可以對這些貿(mào)易對手實施單方面貿(mào)易制裁，主要是對其進口的某些產(chǎn)品實行高關(guān)稅，關(guān)稅最高達100%。,15,其它影響貿(mào)易的政策,美國基于國家安全和外交政策方面的原因而采取的貿(mào)易限制措施已引起了一些貿(mào)易伙伴的關(guān)注。目前，美國基于武器擴散、支持恐怖主義和侵犯勞工權(quán)

10、利等理由對近30個國家實施貿(mào)易禁運。 鑒于美國的經(jīng)濟規(guī)模，其政府的補貼和其它形式對國內(nèi)生產(chǎn)者的補助可以對整個世界市場造成影響。農(nóng)業(yè)部門是美國政府支助的最大受益者。這方面的政府支出在1997至2000年間增長了2倍，超出了農(nóng)產(chǎn)品減產(chǎn)的價值。20O0年，政府以直接支付的形式向農(nóng)場主和牧場主們補貼了300億美元，相當于他們凈收入的一半多。此外，受政府補貼的農(nóng)作物保險計劃也得到了擴展。對非農(nóng)業(yè)領域產(chǎn)業(yè)特別是漁業(yè)、伐木和木材加工業(yè)、航空業(yè)和造船業(yè)的補助則主要是給予優(yōu)惠的稅收政策。 在知識產(chǎn)權(quán)的保護方面，美國制定了1999年美國發(fā)明者保護法以減少專利申請中的拖延，2000年技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法規(guī)定只有被許可人

11、承諾主要在美國境內(nèi)制造專利產(chǎn)品，聯(lián)邦機構(gòu)才能許可其使用屬于聯(lián)邦政府的專利。2000年美國還就調(diào)整擴大衛(wèi)星電視傳送廣播的強制許可范圍進行了立法。,16,影響美國貿(mào)易政策的政體,以總統(tǒng)為中心的行政體系和以國會為中心的立法體系是美國在國際貿(mào)易政策領域的兩個決策中心。 存在分別作為美國國際貿(mào)易政策主要制定者和執(zhí)行者的美國貿(mào)易代表辦公室同時對總統(tǒng)和國會負責。 美國憲法規(guī)定：總統(tǒng)有權(quán)代表國家同任何外國政府進行談判并簽訂國際協(xié)議作為行政協(xié)定(Executive Agreement) 美國貿(mào)易代表辦公室是政府的內(nèi)閣成員，是美國白宮總統(tǒng)辦公室的一部分，所以充當總統(tǒng)的貿(mào)易問題顧問、談判代表和發(fā)言人。 但同時，美國

12、憲法也賦予了國會管制本國和外國商業(yè)往來的權(quán)力及提高或降低本國稅率包括關(guān)稅的權(quán)力(第一條第八款)。美國貿(mào)易代表辦公室的談判活動在很大程度上也受制于美國國會，在一些重大問題上必須向國會匯報，甚至必須得到國會的批準。,17,結(jié)論：,貿(mào)易自由與貿(mào)易保護，都是世界的普遍存在的現(xiàn)象。,18,國際貿(mào)易政策概述,貿(mào)易政策的歷史發(fā)展,各國貿(mào)易政策歷史,重商 主義 （資本原始積累時期）,英國 的自 由貿(mào)易 英國工業(yè)化時期,美、德 的保 護幼稚 工業(yè),主要 工業(yè)國 的自由 貿(mào)易,發(fā)展中 國家的 貿(mào)易保護,經(jīng)濟危機 期間的 超級貿(mào)易 保護,二戰(zhàn)后 的自由 貿(mào)易,經(jīng)濟危機 時的新 貿(mào)易保護,新貿(mào)易 自由 與保護,20,

13、3.1保護貿(mào)易政策的理論支持,一、重商主義. 二、李斯特的保護幼稚工業(yè)理論 三、超保護貿(mào)易政策 四、其他,一、重商主義. 15一l7世紀歐洲資本原始積累時期，它追求的目的就是在國內(nèi)積累貨幣財富，把貴重金屬留在國內(nèi)。 早期被稱為重金主義，晚期：貿(mào)易差額論，保證貿(mào)易出超，以達到金銀流入的目的。,晚期重商主義也稱,重 商 主 義,重金主義,貿(mào)易差額論,目的：資本積累，投資于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè),評價： 重商主義理論的不足之處在于把貿(mào)易看成是一種得失所系的事情。（一個國家有所得必然導致另一國家有所失） 亞當.斯密，大衛(wèi).李嘉圖：貿(mào)易是一種各有所得的事情。 1752年，古典經(jīng)濟學家大衛(wèi).休默指出了重商主義的內(nèi)在矛盾

14、，若英國對法國有貿(mào)易順差，則黃金、白銀會從法國流向英國，這會增加英國的貨幣供應，從而引發(fā)通貨膨脹。法國則相反，引起價格下降，英國價格上升,24,二、李斯特的保護幼稚工業(yè)理論,美國與德國保護貿(mào)易政策的不同實踐。 對古典派自由貿(mào)易理論提出批評； 指出“比較成本說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展； 批評古典派自由貿(mào)易學說忽視了各國歷史和經(jīng)濟上的特點。 提出保護幼稚工業(yè)的學說。,保護幼稚工業(yè)學說,把國家按發(fā)展階段分為“原始未開化時期、畜牧時期、農(nóng)業(yè)時期、農(nóng)工時期、農(nóng)工商業(yè)時期”。 不同發(fā)展階段的國家應采取不同的貿(mào)易政策： 農(nóng)工業(yè)階段的國家：保護關(guān)稅制度； 農(nóng)工商業(yè)階段的國家：自由貿(mào)易政策。,主張： 1、在國家

15、干預下實行保護貿(mào)易； 2、保護的對象與時間： 農(nóng)業(yè)不需要保護，只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進的國家，距離工業(yè)成熟時尚遠，才適宜于保護； 一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有強有力的競爭者時，也不需要保護；只有剛剛發(fā)展且強有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護。 保護時間以30年為最高限期。 (3)保護幼稚工業(yè)的主要手段： 限制進口，鼓勵出口。,評價： 對靜態(tài)自由貿(mào)易理論的批評。 總結(jié)：保護的目的：保護幼稚產(chǎn)業(yè)，培養(yǎng)自由競爭的能力，最終走向自由貿(mào)易。 實踐：多數(shù)保護了低效工業(yè)?，F(xiàn)代：保護幼稚產(chǎn)業(yè)與融資的關(guān)系。 思考：這一理論對中國的意義，如何實施？（幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇，保護措施，保護時間，開放、封閉？）,28,三、凱

16、恩斯主義的超保護貿(mào)易政策,超保護貿(mào)易政策的興起：世界大經(jīng)濟危機。 超保護貿(mào)易的特點。 1.保護的對象擴大了。超保護貿(mào)易不但保護幼稚工業(yè)，而且更多地保護國內(nèi)高度發(fā)達或出現(xiàn)衰落的壟斷工業(yè)。 2.保護的目的變了。超保護貿(mào)易不再是培養(yǎng)自由競爭的能力，而是鞏固和加強對國內(nèi)外市場的壟斷。 3.保護轉(zhuǎn)入進攻性。 4.保護的階級利益從一般的工業(yè)資產(chǎn)階級轉(zhuǎn)向保護大壟斷資產(chǎn)階級。 5.保護的措施多樣化。保護的措施不僅有關(guān)稅，還有其他各種各樣的獎出限入的措施。 6.組成貨幣集團，劃分世界市場。1931年，英國放棄了金本位，引起了統(tǒng)一的世界貨幣體系的瓦解，主要資本主義國家各自組成了排他性的相互對立的貨幣集團。 凱恩斯

17、主義的超保護貿(mào)易學說的理論根據(jù)：外貿(mào)乘數(shù)理論。,國內(nèi)未 充分就業(yè),超保護 貿(mào)易政策,外貿(mào) 乘數(shù)效應,增加 國民收入 擴大就業(yè),邏輯（如何消除經(jīng)濟危機）：,消除 經(jīng)濟危機,30,外貿(mào)乘數(shù)理論,凱恩斯把反映投資增長和國民收入擴大之間的依存關(guān)系稱為乘數(shù)或倍數(shù)理論。 Y=I+（X-MK Y代表國民收入的增加額，I代表投資的增加額，X代表出口的增加額，M代表進口增加額，K代表乘數(shù)。 K=1/（1-C）=1/(S+M) C代表邊際消費傾向 C/ Y ，S代表邊際儲蓄傾向，M代表邊際進口傾向。,對外貿(mào)易乘數(shù)理論的局限性 (1)假定國內(nèi)已經(jīng)處在充分就業(yè)狀態(tài)：如果擴大出口，就應當相應地增加進口。只有在世界總進口

18、值增加的條件下才能發(fā)揮出來。 （2）易招惹貿(mào)易戰(zhàn) 評價：特殊時期，特殊的對外政策。 能否長期實行？,32,四、其他支持超保護貿(mào)易政策的觀點,增加國內(nèi)就業(yè)的超保護貿(mào)易觀點； 改善貿(mào)易收支或國際收支的超保護貿(mào)易觀點； 國防或國家安全的超保護貿(mào)易觀點； 反傾銷的超保護貿(mào)易觀點； 改善貿(mào)易條件的超保護貿(mào)易觀點； 維持高水平工資的超保護貿(mào)易觀點。,33,示例：美國貿(mào)易保護主義的代價,21個勞動密集型行業(yè) 貿(mào)易保護使消費者付出320億美元/年，增加20萬個就業(yè)機會 （比較劣勢產(chǎn)業(yè)） 320億 關(guān)稅收入=102億美元 102億美元/5萬美元=20萬個就業(yè)機會 應該轉(zhuǎn)移至比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。,34,案例： 豐田公司

19、如何面對歐洲和美國日漸興起的貿(mào)易保護主義壓力。 豐田迅速崛起，1981年，對美自愿出口限制，1983年，1985年，1990年在美建廠,1989年在英國建廠成功。 問題：貨源網(wǎng)，殘次品，成本，當?shù)爻煞忠蟆?總結(jié)：積極適應求生存、發(fā)展。,35,32發(fā)展中國家貿(mào)易政策,36,先行案例：國際貿(mào)易的好處：加納與韓國 1、 人均國內(nèi)生產(chǎn)總值 經(jīng)濟增長率 1970 1992 1968-1992 加納 250$ 450$ 0.8% 韓國 260$ 6790$ 9% 2、原因 加納：泛非洲社會主義理論。對很多進口產(chǎn)品征收高關(guān)稅；實行進口替代政策以促進本國在某些制成品方面的自給自足；阻止本國企業(yè)進出口貿(mào)易。

20、加納：可可生產(chǎn) 糧食生產(chǎn) 韓國：極為外向型。對制成品的進口設置低障礙；鼓勵韓國公司 進出口；發(fā)展：農(nóng)業(yè) 勞動密集型制造業(yè) 資本密集型制造業(yè),37,一、發(fā)展中國家貿(mào)易政策,1、政策目標 促進本國的工業(yè)化進程，建立民族工業(yè)，真正實現(xiàn)經(jīng)濟獨立； 改善國際收支和貿(mào)易條件； 消除貧困。,38,2、發(fā)展中國家的政策選擇,初級外向型； 進口替代型； 出口導向型； 進口替代和出口導向相結(jié)合型； 開放型。,39,三、中國對外貿(mào)易政策,發(fā)展歷程： 建國后改革開放之前的國家統(tǒng)制型的封閉式保護貿(mào)易政策（1949-1978年）； 改革開放后有計劃商品經(jīng)濟體制下的國家統(tǒng)制型的開放式保護貿(mào)易政策（1978-1992年）；

21、入世前社會主義市場經(jīng)濟體制下的有貿(mào)易自由化傾向的保護貿(mào)易政策（1992-2001年）； 入世后中國對外貿(mào)易政策 ，履行加入WTO的承諾。,40,33發(fā)達國家貿(mào)易政策,41,一、發(fā)達國家貿(mào)易政策的歷史演變,（一）資本主義生產(chǎn)方式準備時期的重商注意保護貿(mào)易政策； （二）資本主義自由競爭時期的自由貿(mào)易政策與保護貿(mào)易政策并存； （三）帝國主義時期的侵略性保護貿(mào)易政策； （四）現(xiàn)代資本主義國家的對外貿(mào)易政策。 1、20世紀50年代-70年代中期的貿(mào)易自由化傾向； 2、 20世紀70年代中期后的新貿(mào)易保護主義,42,二、發(fā)達資本主義國家貿(mào)易政策的特征和趨勢,（一）世界貿(mào)易體制調(diào)整和面臨的挑戰(zhàn)； （二）貿(mào)易

22、政策的區(qū)域或集團之間的協(xié)調(diào)和國際間協(xié)調(diào)的沖突和互補； （三）管理貿(mào)易口號提代自由貿(mào)易旗幟； （四）發(fā)達國家之間貿(mào)易政策的相互制衡。,43,34WTO的相關(guān)規(guī)定,一、以關(guān)稅作為主要的保護措施，一般取消數(shù)量限制 WTO承認以關(guān)稅保護國內(nèi)市場是合法的，其理由是： 關(guān)稅透明度高，談判較容易； 而且比較容易執(zhí)行非歧視待遇原則，有利于市場經(jīng)濟的發(fā)展。 依據(jù)該條原則各國可在其承諾的范圍內(nèi)對進出口貨物征稅，以增加財政收入，保護國內(nèi)市場，調(diào)整進出口商品結(jié)構(gòu)。同時，也有利于本國出口產(chǎn)品免受他國非關(guān)稅壁壘措施的限制。,二、由促進公平競爭的原則 世貿(mào)組織的公平競爭主要是指在市場經(jīng)濟條件下，生產(chǎn)者和消費者按市場形成的價

23、格進行貿(mào)易的行為；反之，以人為方法低于該價格進行貿(mào)易的行為，被稱為不公平競爭。 反傾銷，反補貼； 公平競爭還包括對知識產(chǎn)權(quán)的保護和對非關(guān)稅措施的限制。 公平競爭有利于經(jīng)營管理水平的提高，成本的下降，發(fā)明和創(chuàng)造，市場經(jīng)濟的發(fā)展。,為促進公平競爭，世貿(mào)組織采取了以下措施： 一是通過反傾銷和反補貼措施糾正因傾銷和補貼構(gòu)成的不公平競爭。 二是從1995年到2004年底，發(fā)達成員方分四個階段逐步減少對紡織品和服裝的進口配額限制，到2005年后，實現(xiàn)紡織品和服裝不受配額限制的競爭。 三是加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護。在“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議”中，就假冒、仿制、剽竊、盜用等侵權(quán)的不公平競爭行為作出了排除措施，以保護公平和正當?shù)母偁?。四是約束政府采購金額，擴大公平競爭機會。,三、對發(fā)展中成員方予以優(yōu)惠的原則所產(chǎn)生的發(fā)展中成員的權(quán)利。 “建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議”在前言中指出，世貿(mào)組織各成員，“進一步承認有必要作出積極的努力，以確保發(fā)展中國家，尤其是最不發(fā)達國家，在國際貿(mào)易增長中獲得與其經(jīng)濟相應的份額”。 為此，世貿(mào)組織在其負責實施管理的協(xié)議中采取以下措施： 1是允許發(fā)展中成員方的關(guān)稅總水平高于發(fā)達成員方。,烏拉圭回合開始時，發(fā)達成員方的關(guān)稅總水平為5，發(fā)展中締約方的總水平為15；烏拉圭回合的協(xié)議實施后，發(fā)達