北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 摘要 當(dāng)今基礎(chǔ)研究在科學(xué)前沿全方位拓展以及在縱向的學(xué)科深入的同時(shí)，客觀上需要不同國家、不同文化背景、不同思維方式在研究資源、研究手段上進(jìn)行多渠道、多形式的合作交流。開展國際合作有利于提高本國基礎(chǔ)研究的水平，有利于吸收世界范圍的創(chuàng)新思想，有利于培養(yǎng)高水平的創(chuàng)新人才。隨著國際合作交流經(jīng)費(fèi)的不斷增長，資助項(xiàng)目數(shù)量的大幅度增加，加強(qiáng)對國際合作交流項(xiàng)目的科學(xué)管理已顯得越來越迫切和重要。 本文開展了國家自然科學(xué)基金委國際合作交流項(xiàng)目績效評估研究，旨在建立符合我國國際合作交流項(xiàng)目管理的評價(jià)體系，對國 際合作交流項(xiàng)目的執(zhí)行效果有比較全面、客觀的認(rèn)識，并為管理機(jī)構(gòu)提供科學(xué)的決策支持。 論文系統(tǒng)地介紹了科技評價(jià)的相關(guān)理論、方法以及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀。并對國家自然科學(xué)基金委國際合作交流項(xiàng)目的管理模式及資助政策進(jìn)行歷史回顧，總結(jié)國際合作交流項(xiàng)目組織管理的發(fā)展歷程，探尋資助政策的演變軌跡。并以歐洲核子中心國際合作交流項(xiàng)目作為案例進(jìn)行研究，為后續(xù)國際合作交流項(xiàng)目的執(zhí)行與管理提供了借鑒。 論文針對國際合作交流項(xiàng)目的特殊性，通過調(diào)查研究建立了國際合作交流項(xiàng)目績效評估指標(biāo)體系。采用層次分析和模糊綜合評價(jià)集成的評估方法，對國際合作交流項(xiàng)目的績效進(jìn)行評估，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目目標(biāo)的相關(guān)性、實(shí)施效果及影響、組織管理的系統(tǒng)、客觀、公正分析。同時(shí)論文針對國際合作交流項(xiàng)目執(zhí)行與管理中存在的問題提出了政策建議。 通過本文的研究，建立了較為科學(xué)、系統(tǒng)的國際合作交流項(xiàng)目績效評估體系，期望為國家自然科學(xué)基金委國際合作交流經(jīng)費(fèi)的 分配和資助政策的制定提供有效的信息和方法支持。 關(guān)鍵詞：科學(xué)基金；國際合作交流項(xiàng)目；績效評估 of s a of of of it to of to is s to of to of at as to it in of of of of it to of of 目錄 第1章 緒論 . .究的背景及意義. 1 究的總體思路和技術(shù)路線. 1 究的主要內(nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn). 2 第 2 章 科技評價(jià)的相關(guān)理論及方法. .技評價(jià)的相關(guān)理論. 5 技評價(jià)的主要方法. 5 外科技評價(jià)的現(xiàn)狀. 8 國科技評價(jià)的現(xiàn)狀. 9 第 3 章 國際合作交流項(xiàng)目管理模式與資助政策分析. 11 家自然科學(xué)基金委員會概況. 11 際合作交流項(xiàng)目歷史變遷. 13 際合作交流項(xiàng)目管理模式分析. 16 目管理流程 . 項(xiàng)目組織管理 . 項(xiàng)目渠道 .際合作交流項(xiàng)目資助政策分析. 20 助總體格局 . 資助政策的特點(diǎn) . 資助重點(diǎn) .例分析. . 24 第 4 章 國際合作交流項(xiàng)目績效評估框架. . 30 效評估的目的. 30 效評估的對象. 30 效評估的依據(jù). 31 效評估的方法. 31 效評估的指標(biāo)體系. 32 價(jià)指標(biāo)等級標(biāo)準(zhǔn). 3 3 第 5 章 國際合作交流項(xiàng)目績效評估分析. . 35 際合作交流項(xiàng)目整體情況分析. 35 際合作交流項(xiàng)目績效分析. 44 標(biāo)權(quán)重的確定 . 評估數(shù)據(jù)來源 . 模糊綜合評價(jià) . 績效特征分析 .行與管理的政策建議. 56 第 6 章 總結(jié)與展望. . 58 文的主要工作與總結(jié). 58 待進(jìn)一步研究的問題. 58 參考文獻(xiàn). . 60 攻讀學(xué)位期間發(fā)表論文與研究成果清單. . 63 致謝. . 64 第1章 緒論 究的背景及意義 對客觀世界運(yùn)動規(guī)律的探索和認(rèn)識是全人類的共同目標(biāo)，是多種文化不斷交流融合和長期積累的過程。當(dāng)今基礎(chǔ)研究在科學(xué)前沿全方位拓展以及在縱向的學(xué)科分化與深入的同時(shí)，客觀上需要不同國家、不同文化背景、不同思維方式在研究資源、研究手段上進(jìn)行多渠道、多形式的合作交流。目前，科學(xué)界已經(jīng)達(dá)成這樣一個(gè)共識，國際合作是解決全球性重大科學(xué)問題的必由之路， 是組織實(shí)施大科學(xué)研究計(jì)劃的基本方式。 開展國際合作有利于提高本國基礎(chǔ)研究的水平 ，有利于吸收世界范圍的創(chuàng)新思想，有利于培養(yǎng)高水平的創(chuàng)新人才，推動科學(xué)研究的創(chuàng)新。因此，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域開展國際合作與交流，對實(shí)現(xiàn)研究資源互補(bǔ)、提高研究工作的水平和質(zhì)量、培養(yǎng)國際化研究人才等方面有著不可或缺的重要地位，已經(jīng)成為基礎(chǔ)研究的一個(gè)重要組成部分。無論發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，均把國際合作作為取長補(bǔ)短，提高本國基礎(chǔ)研究水平的一個(gè)重要手段。 隨著國家自然科學(xué)基金委國際合作交流經(jīng)費(fèi)的不斷增長，資助項(xiàng)目數(shù)量的大幅度增加，加強(qiáng)對國際合作交流項(xiàng)目的科學(xué)管理已顯得越來越迫切和重要。進(jìn)行國際合作交流成果評價(jià)的現(xiàn)實(shí)意義在于強(qiáng)化基金項(xiàng)目后期管理，能更好地發(fā)揮各類項(xiàng)目的內(nèi)在能力，使各類項(xiàng)目在和諧、相互促進(jìn)的環(huán)境里形成良性循環(huán)，這種良性循環(huán)有利于使我國基礎(chǔ)研究的創(chuàng)新活動保持持續(xù)發(fā)展的后勁。 論文通過回顧國家自然科學(xué)基金委國際合作交流項(xiàng)目的管理模式及資助政策，探討國際合作交流項(xiàng)目的調(diào)整與國家自然科學(xué)基金委的職責(zé)、基礎(chǔ)研究的內(nèi)涵、科學(xué)基金發(fā)展戰(zhàn)略等多方面因素之間的聯(lián)系；結(jié)合績效評估的實(shí)際需要，建立國際合作交流項(xiàng)目績效評估的指標(biāo)體系，并選擇適當(dāng)?shù)目冃гu估方法體系，對國際合作交流項(xiàng)目的績效進(jìn)行系統(tǒng)評價(jià)。通過效益評估，能夠?qū)H合作交流項(xiàng)目的執(zhí)行效果有比較全面、客觀的認(rèn)識，為我國今后國際合作交流項(xiàng)目的資助提供系統(tǒng)的信息支持，為國家自然科學(xué)基金委國際合作交流經(jīng)費(fèi)的分配和資助政策的制定提供有效的信息和方法支持。 究的總體思路和技術(shù)路線 1北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 究的總體思路 論文的總體思路是首先收集和整理科技評估的相關(guān)理論基礎(chǔ)和典型案例，分析學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進(jìn)的績效評估方法和經(jīng)驗(yàn)，歸納出它們的體系結(jié)構(gòu)和主要特點(diǎn)；然后具體分析國家自然科學(xué)基金委國際合作局提供的項(xiàng)目數(shù)據(jù)，清洗、整理數(shù)據(jù)，建立國際合作交流項(xiàng)目的數(shù)據(jù)庫；再結(jié)合國際合作交流項(xiàng)目的特點(diǎn)，經(jīng)過大量調(diào)查統(tǒng)計(jì)，建立國際合作交流項(xiàng)目績效評估指標(biāo)體系，探索一套適用于國際合作交流項(xiàng)目績效評估的研究方法。 訪 談 文檔 分析 重點(diǎn) 調(diào)研 科學(xué) 計(jì)量 定性&定量分 析數(shù)據(jù)獲取&數(shù) 據(jù)集合計(jì) 模糊綜合 評價(jià) 國際合作交流 項(xiàng) 目 績效 評估目標(biāo)、定位 作用、影響 管理模 式 、 資 助 效 術(shù)路線 一級指標(biāo) 二級指標(biāo) 技政策的相關(guān)性 標(biāo)相關(guān) 性科學(xué)基金戰(zhàn)略定位的一致性 合發(fā)表論著 才培養(yǎng) 率性 得科技獎(jiǎng)項(xiàng) 拓交流渠道 進(jìn)技術(shù) /設(shè)備 濟(jì)效益 果性 會效益 金、設(shè)備利用程度 織管理 方對項(xiàng)目的貢獻(xiàn) 圖 術(shù) 路線圖 2北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 論文的總體技術(shù)路線為“數(shù)據(jù)- 方法- 思想”。首先通過訪談、重點(diǎn)調(diào)研、文檔分析等方法獲取數(shù)據(jù)，并進(jìn)行清洗整理；然后運(yùn)用科學(xué)計(jì)量法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，建立效益評價(jià)體系，運(yùn)用層次分析法、模糊綜合評價(jià)法進(jìn)行績效評估；最終對國際合作交流項(xiàng)目的目標(biāo)、定位、作用、影響、管理模式、資助效益進(jìn)行分析。論文的技術(shù)路線如圖 究的主要內(nèi)容及創(chuàng)新點(diǎn) 究的主要內(nèi)容 論文的研究內(nèi)容主要有四部分。 （1）國際合作交流項(xiàng)目管理模式與資助政策研究 論文運(yùn)用回溯法對國家自然科學(xué)基金委國際合 作交流項(xiàng)目的管理模式及資助政策進(jìn)行歷史回顧。在我國基礎(chǔ)性研究發(fā)展以及國家自然科學(xué)基金委的發(fā)展中，探尋國際合作交流項(xiàng)目資助政策的演變軌跡，總結(jié)國際合作交流項(xiàng)目組織管理的發(fā)展歷程。并以歐洲核子中心國際合作交流項(xiàng)目作為案例進(jìn)行分析研究，為后續(xù)國際合作交流項(xiàng)目的執(zhí)行與管理提供了借鑒。 （2）國際合作交流項(xiàng)目整體情況分析 通過國家自然科學(xué)基金委國際合作局提供項(xiàng)目資料信息，進(jìn)行整理，建立國際合作交流項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫，對國際合作交流項(xiàng)目的整體情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。從項(xiàng)目數(shù)量及經(jīng)費(fèi)的年度分布、學(xué)部分布、國別分布、項(xiàng)目類型分布、執(zhí)行機(jī)構(gòu)分布、負(fù)責(zé)人年齡分布等方面分析。通過計(jì)量研究，全面系統(tǒng)地反映國際合作交流項(xiàng)目的資助狀況，并給予合理的解釋。 （3）國際合作交流項(xiàng)目績效分析 在進(jìn)行績效評估前，首先要明確評估的目的，評估的對象，以及評估的依據(jù)。然后針對國際合作交流項(xiàng)目的特殊性，通過調(diào)查研究建立國際合作交流項(xiàng)目績效評估指標(biāo)體系，同時(shí)給出評價(jià)指標(biāo)的等級標(biāo)準(zhǔn)。采用層次分析法和模糊綜合評價(jià)法集成的評估方法，對國際合作交流項(xiàng)目的績效進(jìn)行評估，實(shí)現(xiàn)對項(xiàng)目目標(biāo)的完成情況、實(shí)施過程、實(shí)施效果及影響的系統(tǒng)、客觀、公正分析。 （4）國際合作交流項(xiàng)目執(zhí)行與管理的政策建議 通過對國際合作交流項(xiàng)目管理模式與資助政策的分析，以及對項(xiàng)目執(zhí)行整體情況和績效評估的研究，發(fā)現(xiàn)國家自然科學(xué)基金委國際合作交流項(xiàng)目在執(zhí)行和管理方面仍3北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 然存在一些需要解決的問題。論文針對這些問題，從經(jīng)費(fèi)投入、信息化建設(shè)等方面提出了一些政策建議。 新點(diǎn) 論文的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在三方面。 （ 1）論文系統(tǒng)分析了國家自然科學(xué)基金委國際合作交流項(xiàng)目的發(fā)展歷程，對其管理模式及資助政策進(jìn)行歷史回顧。 （ 2）論文建立了符合國家自然科學(xué)基金委國際合作交流項(xiàng)目特點(diǎn)的績效評估指標(biāo)體系，以及評價(jià)指標(biāo)等級標(biāo)準(zhǔn)，探索性地將層次分析法和模糊綜合評價(jià)法相結(jié)合，進(jìn)行整體、全面的績效評估。并根據(jù)分析研究的結(jié)果提出了相應(yīng)的政策建議。 （ 3）通過績效分析不僅得到了國際合作交流項(xiàng)目整體的執(zhí)行效果，還得到了各一級指標(biāo)的評價(jià)結(jié)果，了解了項(xiàng)目在各方面的執(zhí)行情況。同時(shí)通過指標(biāo)權(quán)重分析，了解了項(xiàng)目在評價(jià)過程中比較注重的方面。 4北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 第 2 章 科技評價(jià)的相關(guān)理論及方法 技評價(jià)的相關(guān)理論 由于科技發(fā)展的不均衡性以及科技投入的有限性，使得世界各國都非常重視科技評價(jià)，以提高科技項(xiàng)目的投入產(chǎn)出率及形成有影響力的科技研發(fā)成果。對科研項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)，可以提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，增強(qiáng)項(xiàng)目研究人員和各級管理部門的責(zé)任感，促使科研項(xiàng)目多出高水平成果，培養(yǎng)更多的優(yōu)秀人才，使有限的資金發(fā)揮最大的效益。同時(shí)，通過合理的科技評價(jià)可以發(fā)現(xiàn)具有發(fā)展前景的學(xué)科新生長點(diǎn)和新的研究領(lǐng)域，為決策制定及調(diào)整，學(xué)科布局等提供科學(xué)依據(jù)和建議。 科技評價(jià)，主要是指通過比較完善的評估程序、評估指標(biāo)、評估方法、評估規(guī)范對科技系統(tǒng)內(nèi)部及其相關(guān)環(huán)境中的各種活動的實(shí)際作用、影響和效果進(jìn)行客觀、公正、科學(xué)的評估的行為過程。它是對科技管理部門決策者（委托方）提供關(guān)于評估對象全面評估的一種政策性研究，是系統(tǒng)地評估某一對象的一種分析方法，例如科技項(xiàng)目的性質(zhì)、意義、狀況和優(yōu)缺點(diǎn)等。 技評價(jià)的主要方法 目前，國內(nèi)外對科技項(xiàng)目評價(jià)的方法大致可分為三類，即定性評估、定量評估及定性與定量相結(jié)合的評估。定性評估主要依靠評估者的學(xué)識和經(jīng)驗(yàn)做出判斷。定量評估是根據(jù)事先擬定的評價(jià)指標(biāo)體系，按一定的程序和方法計(jì)算出定量結(jié)果的評估。定性與定量相結(jié)合的評估，即以上兩種方法的有機(jī)結(jié)合。這三類方法的主要實(shí)踐形式為同行評議、科學(xué)計(jì)量學(xué)和綜合評估法。綜合評估是以定量為目標(biāo)，將定性因素融合于評價(jià)指標(biāo)體系當(dāng)中，按一定的方法和程序計(jì)算出定量的結(jié)果。表 示了幾種主要的科技評價(jià)方法的對比分析。 5北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 表 要科技評價(jià)方法對比分析 評估方法 同行評議 文獻(xiàn)計(jì)量 層析分析法 模糊綜合評價(jià) 灰色關(guān)聯(lián)分析性質(zhì) 定性方法 定量方法 定性定量結(jié)合 定性定量結(jié)合 定性定量結(jié)合特征 由同行專家對項(xiàng)目進(jìn)行質(zhì)量與水平的評估 期刊影響因子、論著的傳播、引文分析針對多層次的系統(tǒng)，用相對量的比較，確定判斷矩陣 引入隸屬函數(shù)，實(shí)現(xiàn)把人類的直覺確定為具體系數(shù) 多因素統(tǒng)計(jì)分析方法，用灰色關(guān)聯(lián)度描述因素間的關(guān)系 優(yōu)點(diǎn) 能有深度地評價(jià)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；操作簡單，結(jié)論易于應(yīng)用 有準(zhǔn)確的數(shù)量指標(biāo)；進(jìn)行有效的定量化管理 可靠度高、誤差??；解決了用定性和定量分析單獨(dú)不能解決的問題 克服傳統(tǒng)數(shù)學(xué)“唯一解”的弊端；符合現(xiàn)代管理“柔性管理”的思想 數(shù)據(jù)要求較低且計(jì)算量小，便于廣泛應(yīng)用 缺點(diǎn) 容易淹沒非共識性學(xué)術(shù)創(chuàng)新思想；對于交叉學(xué)科、跨學(xué)科等方面的研究內(nèi)容，“同行”界定難以把握 容易形成學(xué)術(shù)界的浮躁和急功近利行為；傳統(tǒng)學(xué)科有優(yōu)勢，跨學(xué)科的新興學(xué)科受抑制 評價(jià)對象的因素不能太多；結(jié)果取決于判斷矩陣的構(gòu)造 不能解決評價(jià)指標(biāo)間相關(guān)造成的信息重復(fù)問題 客觀性較差，不符合某些樣本更為重要的實(shí)際情況 應(yīng)用領(lǐng)域 戰(zhàn)略層次的決策分析 評價(jià)科學(xué)生產(chǎn)率、人才、成果質(zhì)量 成本效益決策、資源分配次序、沖突分析 消費(fèi)者的偏好識別、決策中的專家系統(tǒng)等 動態(tài)歷程分析 行評議 同行評議的實(shí)質(zhì)是依靠相同領(lǐng)域或鄰近領(lǐng)域的 專家對申請者所從事的科學(xué)研究活動進(jìn)行學(xué)術(shù)評價(jià)。目前國內(nèi)外科研管理部門及科學(xué)家們在科技成果評估中，普遍應(yīng)用了同行評議的方法。同行評議方法一般包括通信評議、專家組會議評議、通信與專家組結(jié)合和實(shí)地考察幾種。盡管形式不同，每個(gè)同行評議專家的意見通常通過其填寫的評審表表達(dá)。目前國內(nèi)科技成果評估同行評議專家評審表基本由兩部分組成，即專家根據(jù)評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)涵按評定程度賦分，然后標(biāo)明建議授獎(jiǎng)等級。評價(jià)指標(biāo)一般都由一、二級指標(biāo)構(gòu)成，對二級指標(biāo)有的進(jìn)行內(nèi)涵詮釋，有的不做具體說明。有的評審表是通過限定各二級指標(biāo)的評分范圍來間接對指標(biāo)加權(quán)。 學(xué)計(jì)量學(xué)方法 目前，科學(xué)計(jì)量學(xué)指標(biāo)主要有：學(xué)術(shù)論著的公開發(fā)表與出版及出版物級別（質(zhì)量），即期刊的影響因子；學(xué)術(shù)論著的傳播與反響程度（被轉(zhuǎn)載、摘錄，被權(quán)威檢索工具收錄情況） ；學(xué)術(shù)論著的被引用（或應(yīng)用）與被（綜述文獻(xiàn)、權(quán)威評論刊物）評論量，6北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 對該指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)即引文分析，一般以被引頻次作為具體評價(jià)指標(biāo)。這三個(gè)指標(biāo)的重要性依次增加?？傮w說來，影響因子與論文質(zhì)量是通過同行評議來實(shí)現(xiàn)的正相關(guān)關(guān)系，論文的被引頻次與作者的科學(xué)影響力也基本呈正相關(guān)。對于基礎(chǔ)性研究來說，由于研究人員的科學(xué)貢獻(xiàn)和學(xué)術(shù)影響主要是通過論文的交流來實(shí)現(xiàn)的，因此，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)評價(jià)分析更具積極意義。 目前，科學(xué)計(jì)量學(xué)應(yīng)用的顯著特點(diǎn)之一就是將文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)廣泛應(yīng)用于評價(jià)科學(xué)生產(chǎn)率，評價(jià)人才、成果質(zhì)量、科研機(jī)構(gòu)（包括大學(xué)、研究所、科技產(chǎn)業(yè)公司等）乃至整個(gè)國家的科技水平與影響力等，從而使決策者能夠進(jìn)行有效的定量化管理。當(dāng)前，應(yīng)用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法的規(guī)模和數(shù)據(jù)量越來越大。在當(dāng)前文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用中，無論是利用 是其它數(shù)據(jù)源，研究者們都盡最大努力獲取全面、充分的原始數(shù)據(jù)來支持其分析過程和結(jié)論，使利用的數(shù)據(jù)量和研究規(guī)模不斷擴(kuò)大。 性與定量相結(jié)合的方法 近年來，多目標(biāo)綜合評估方法發(fā)展很快，成果豐碩。多目標(biāo)就是多指標(biāo)、多層次；綜合，就是將多指標(biāo)的影響效應(yīng)合理地綜合起來，使各指標(biāo)值得到比較現(xiàn)實(shí)的表達(dá)?，F(xiàn)代管理中需要定量表達(dá)的對象絕大多數(shù)都是多指標(biāo)的?？蒲谐晒u估、研究機(jī)構(gòu)評價(jià)、科研能力評價(jià)等都存在多指標(biāo)的問題。 （1）層次分析法 層次分析法（簡稱 美國運(yùn)籌學(xué)家 20 世紀(jì) 70 年代創(chuàng)立，是一種多目標(biāo)多準(zhǔn)則的決策方法。將評估目標(biāo)分解成一個(gè)多級指標(biāo)，在同一級（或同一層次）上，將各指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，按其對上一級指標(biāo)相對重要的程度寫成矩陣形式，由同行專家按該法計(jì)算出每項(xiàng)指標(biāo)相對權(quán)重，并進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，最后計(jì)算方案層因素（最末級指標(biāo)）相對于最高層次即系統(tǒng)目標(biāo)的權(quán)重，并檢驗(yàn)其一致性。其綜合評價(jià)結(jié)果為各方案層指標(biāo)的線性加權(quán)值。 層次分析法是一種系統(tǒng)結(jié)構(gòu)分析方法，也是一種科學(xué)決策方法，它把定性問題轉(zhuǎn)化為定量分析，把定性分析和定量分析結(jié)合起來，解決了用定性分析和定量分析單獨(dú)不能解決的問題。在應(yīng)用多準(zhǔn)則多指標(biāo)對科研成果進(jìn)行綜合評價(jià)時(shí)，層次分析法顯示出比較明顯的優(yōu)越性。但這種方法應(yīng)用得還不十分普遍。另外，盡管這種方法在很大程度上摒棄了人的主觀性，但無論是判斷矩陣的建立還是各準(zhǔn)則的選擇和評分，都是人通過分析主觀確定的，從最終的決策結(jié)果來看，結(jié)果是否正確，取決于判斷矩陣的構(gòu)造和準(zhǔn)則的選擇和評分。 7北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 （2）模糊綜合評價(jià)法 模糊綜合評價(jià)法是利用模糊矩陣對評價(jià)對象（科研成果）進(jìn)行同行評議，通過模糊矩陣復(fù)合運(yùn)算，定量地描繪出科研成果優(yōu)劣的方法。這種方法適用于評價(jià)指標(biāo)大多數(shù)為定性指標(biāo)的評價(jià)系統(tǒng)，且要求同行專家對 每個(gè)評價(jià)指標(biāo)的內(nèi)涵有較高程度的認(rèn)同。若評價(jià)系統(tǒng)中的大多數(shù)指標(biāo)為定量指標(biāo)時(shí)，用此方法就失去了其特有的優(yōu)勢。 （3）逼近理想解的排序法 該法簡稱理想點(diǎn)法。其思路是根據(jù)各被評估方案與理想解和負(fù)理想解的距離來排列方案的優(yōu)劣次序。理想解為設(shè)想的最好方案，它的各屬性值達(dá)到所有被評方案中的最優(yōu)值。負(fù)理想解則是所設(shè)想的最壞的解，它的各屬性值都是所有被評方案中的最壞值。評價(jià)結(jié)果為距理想解越近且距負(fù)理想解越遠(yuǎn)的方案越優(yōu)。用逼近理想解的排序法進(jìn)行多目標(biāo)評價(jià)，概念清楚，直觀，計(jì)算也不困難。特別是當(dāng)各評價(jià)指標(biāo)不同質(zhì)且評價(jià)目標(biāo)不允許以某一指標(biāo)的優(yōu)良彌補(bǔ)另一指標(biāo)的低劣，即評價(jià)結(jié)果不能用線性加權(quán)計(jì)算時(shí)，此方法的評價(jià)效率將更高。 （4）灰色關(guān)聯(lián)分析法 灰色關(guān)聯(lián)分析是一種多因素統(tǒng)計(jì)分析方法，它是以各因素的樣本數(shù)據(jù)為依據(jù)，用灰色關(guān)聯(lián)度來描述因素間關(guān)系的強(qiáng)弱、大小和次序的。如果樣本數(shù)據(jù)列反映出兩因素變化的態(tài)勢（方向、大小、速度等）基本一致，則它們之間的關(guān)聯(lián)度較大；反之，關(guān)聯(lián)度較小。與傳統(tǒng)的多因素分析方法（相關(guān)、回歸等）相比，灰色關(guān)聯(lián)分析對數(shù)據(jù)要求較低且計(jì)算量小，便于廣泛應(yīng)用。該方法分析的目的是揭示因素間關(guān)系的強(qiáng)弱，其操作對象是因素的時(shí)間序列，最終的結(jié)果表現(xiàn)為通過關(guān)聯(lián)度對各比較序列做出排序。關(guān)聯(lián)度越大則為越好。最后由各樣本關(guān)聯(lián)度對 n 個(gè)樣本排出優(yōu)劣順序。 外科技評價(jià)的現(xiàn)狀 美國是科技評估活動制度化最早的國家之一。二戰(zhàn)過后，科學(xué)研究活動的規(guī)模日益龐大，越來越需要有效地協(xié)調(diào)與管理?？蒲性u估作為科學(xué)管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容和手段，在美國成為制度化、經(jīng)常性的工作，并建立了科技評估支持系統(tǒng)。評價(jià)主要分為三種情況：研究選擇（研究工作還未開始）、研究評述（研究工作還在進(jìn)行中） 、后期研究評價(jià)（研究工作己經(jīng)完成） 。評價(jià)的方法主要有：回溯方法，定量方法（成本效益分析和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法）、定性方法（專家評議法）。 英國對科學(xué)研究的評價(jià)有多種方式。主要可以分為客觀和主觀兩個(gè)部分。主觀評8北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 價(jià)是由同行評議專家組對研究產(chǎn)出的質(zhì)量評價(jià)；客觀評價(jià)是通過考查引文數(shù)據(jù)來評價(jià)科技論文的質(zhì)量。其評估的指標(biāo)則包括：科學(xué)活動的規(guī)模、人員培養(yǎng)；出版物及其質(zhì)量、重要性和影響；文獻(xiàn)引用；同行評議等?？梢钥闯鲈u估指標(biāo)較為具體，但對專利等內(nèi)容未涉及。 德國對科學(xué)研究計(jì)劃和政策的評價(jià)開始于 70 年代末。通常是由政策管理機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下的外部獨(dú)立評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。1992 年，德國前科技部實(shí)施了“原評價(jià)計(jì)劃”，對 1985 年以來資助的 50 個(gè)科技項(xiàng)目進(jìn)行評價(jià)和分析對比，并以此作為改進(jìn)科技項(xiàng)目管理的依據(jù)。目前，德國實(shí)行評價(jià)的方式有三種，即:回溯評價(jià)（事后）、過程監(jiān)督和展望分析（事前）。 日本則根據(jù)著作和學(xué)術(shù)論文的數(shù)量、質(zhì)量、創(chuàng)新、引用率、研究的指導(dǎo)能力等方面來對基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)指標(biāo)有論文發(fā)表數(shù)和引用次數(shù)、著作出版、學(xué)術(shù)論著、教科書、計(jì)算機(jī)程序、科研經(jīng)費(fèi)支持額度和次數(shù)、合作研究項(xiàng)目數(shù)、講演（被邀）次數(shù)、主辦和參加各類會議情況、人才培養(yǎng)與交流情況、研究創(chuàng)造和指導(dǎo)能力、青年研究學(xué)者的評價(jià)、為技術(shù)開發(fā)提供理論依據(jù)的情況等。 其它一些發(fā)達(dá)國家，如法國、澳大利亞、加拿大、瑞典、韓國等國家也相繼進(jìn)行了深入的科技評估研究，并建立起較為完善的、適合本國科技特點(diǎn)的科技評價(jià)及管理方法。 國科技評價(jià)的現(xiàn)狀 我國對科研項(xiàng)目的評價(jià)工作起步較晚?？萍俭w制改革以來，逐步得到重視。特別是 90 年代以來，科技項(xiàng)目的評價(jià)已被普遍關(guān)注。近年來，我國也開展過類似的評價(jià)探索，如:國家科技攻關(guān)計(jì)劃的評價(jià)、國家“863”計(jì)劃的十年評價(jià)、中國科學(xué)院“八五”重大項(xiàng)目評價(jià)等。所使用的評價(jià)方法基本上與國外所采用方法相似，只是指標(biāo)體系、評價(jià)程度、規(guī)范性、獨(dú)立性等方面有明顯的差距。這與我國評價(jià)工作尚處在探索階段有關(guān)。 1995 年，國家科學(xué)技術(shù)部（當(dāng)時(shí)的國家科委）和加拿大國際發(fā)展研究中心，聯(lián)合組織一次關(guān)于中國科技改革的回顧評價(jià)，以總結(jié)過去 10 年的經(jīng)驗(yàn)。1984 年，國家計(jì)委率先對大學(xué)和科學(xué)院系統(tǒng)的部分國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行了評價(jià)與資助改革，評價(jià)工作實(shí)行定性評價(jià)和定量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合，以定性評價(jià)為主；學(xué)術(shù)專家與管理專家相結(jié)合，以學(xué)術(shù)專家為主。評價(jià)工作除包括有關(guān)書面材料外，還包括專家組進(jìn)行實(shí)地考察，了9北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 解和聽取有關(guān)情況和建議。評價(jià)的主要內(nèi)容包括實(shí)驗(yàn)室研究工作的方向和意義，承擔(dān)科研任務(wù)，完成情況及成果水平，隊(duì)伍建設(shè)和人才培養(yǎng)，開放程度，管理水平等。實(shí)驗(yàn)室評價(jià)是目前我國科技評價(jià)工作中比較系統(tǒng)的工作?？萍荚u價(jià)在國家自然科學(xué)基金委有良好的理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。1998 年起，管理科學(xué)部開始對 1992 年以來資助的管理科學(xué)面上結(jié)題項(xiàng)目進(jìn)行后評估，在實(shí)踐中形成了一些成功的管理經(jīng)驗(yàn)和理念。 我國在科技管理及科技評價(jià)方面與發(fā)達(dá)國家相比，還存在相當(dāng)大的差距，尚未建立一套比較完善的，得到科學(xué)界普遍認(rèn)可的評價(jià)指標(biāo)體系；也未形成一套嚴(yán)格的科研評價(jià)制度。因此，我們有必要對其他國家科研的評價(jià)方法進(jìn)行研究，并加以借鑒。 10北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 第 3 章 國際合作交流項(xiàng)目管理模式與資助政策分析 家自然科學(xué)基金委員會概況 紹 國家自然科學(xué)基金委員會（簡稱“自然科學(xué)基金委”，立于 1986 年 2月，是管理國家自然科學(xué)基金的國務(wù)院直屬事業(yè)單位。國務(wù)院賦予其主要職責(zé)是“根據(jù)國家發(fā)展科學(xué)技術(shù)的方針、政策和規(guī)劃，資助自然科學(xué)基礎(chǔ)研究和部分應(yīng)用研究，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)人才，發(fā)揮自然科學(xué)基金的導(dǎo)向和協(xié)調(diào)作用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展”。 自然科學(xué)基金委認(rèn)真履行職責(zé)，積極探索和實(shí)踐建設(shè)有中國特色的科學(xué)基金制的發(fā)展道路，堅(jiān)持“依靠專家、發(fā)揚(yáng)民主、擇優(yōu)支持、公正合理”的評審原則；確立“平等競爭、科學(xué)民主、鼓勵(lì)創(chuàng)新”的良好機(jī)制；健全咨詢、決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)的科學(xué)基金管理系統(tǒng)；發(fā)揮“導(dǎo)向、穩(wěn)定、激勵(lì)”的功能，不斷發(fā)展完善以學(xué)科體系為框架，價(jià)值評議和績效評估為依據(jù)的管理體系，并制訂了一整套的自然科學(xué)基金管理辦法。 自然科學(xué)基金堅(jiān)持支持基礎(chǔ)研究，逐漸形成和發(fā)展了由研究項(xiàng)目、人才項(xiàng)目和環(huán)境條件項(xiàng)目三大系列組成的資助格局（見圖 建立了面上、重點(diǎn)、重大項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃、聯(lián)合資助基金、實(shí)質(zhì)性國際合作研究等多層次相互配合銜接的資助項(xiàng)目系列；通過實(shí)施科技人才戰(zhàn)略，架構(gòu)了國家基礎(chǔ)科學(xué)人才培養(yǎng)基金、青年科學(xué)基金、地區(qū)科學(xué)基金、國家杰出青年科學(xué)基金、創(chuàng)新研究群體科學(xué)基金等較為完整的人才培養(yǎng)資助體系；完善了以科學(xué)儀器基礎(chǔ)研究、國際合作交流項(xiàng)目、科普項(xiàng)目等專項(xiàng)構(gòu)成的環(huán)境條件項(xiàng)目體系。隨著國家財(cái)政對基礎(chǔ)研 究的投入不斷增長，自然科學(xué)基金從1986 年的 8000 萬元起步已增長到 2010 年的 83 億元，較大地改善了基礎(chǔ)研究的資助環(huán)境，項(xiàng)目資助強(qiáng)度穩(wěn)步提高。 11北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 國家自然科學(xué)基金資助體系項(xiàng)目 體系 面上項(xiàng)目青年科學(xué) 基金 地區(qū)科學(xué) 基金 重大項(xiàng)目專項(xiàng)類項(xiàng) 目重點(diǎn)項(xiàng)目聯(lián)合基金 項(xiàng)目人才 體系 環(huán)境 體系 自由申請 青年科學(xué) 基金國家杰出 青年 科學(xué)基金海外 、 港 澳 青 年學(xué)者合 作研 究基金 國家基礎(chǔ) 科學(xué) 人才培養(yǎng) 基金 創(chuàng)新研究 群體 科學(xué)基金國際合作 交流 項(xiàng)目數(shù)學(xué)天元 基金科學(xué)儀器 基礎(chǔ) 研究?？顑?yōu)秀國家 重點(diǎn) 實(shí)驗(yàn)室研 究項(xiàng) 目 重點(diǎn)學(xué)術(shù) 期刊 專項(xiàng)基金圖 家自然科學(xué)基金資助體系 科學(xué)基金實(shí)施以來，有力地促進(jìn)了我國基礎(chǔ)研究持續(xù)、穩(wěn)定和協(xié)調(diào)發(fā)展，為我國科技發(fā)展孕育創(chuàng)新源頭，發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)和吸引了一批優(yōu)秀青年科技人才，取得了豐碩成果。一些具有我國自身優(yōu)勢的學(xué)科領(lǐng)域在世界科學(xué)前沿占有了一席之地，提高了我國科學(xué)技術(shù)在國際上的地位；為推動新興學(xué)科領(lǐng)域研究和實(shí)施國家重要科技計(jì)劃發(fā)揮了先導(dǎo)作用；為解決國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展中重大基礎(chǔ)理論和技術(shù)問題做出了重要的貢獻(xiàn)。 際合作局介紹 基金委自成立以來，一直高度重視基礎(chǔ)研究的國際合作與交流， 1986 年就設(shè)立了國際合作局。國際合作局是管理和協(xié)調(diào) 進(jìn)行的國際合作與交流活動的職能機(jī)構(gòu)。國際合作局成立后，積極開拓與國外的合作與交流渠道，確立了首先同科技發(fā)達(dá)國家建立聯(lián)系，然后同科技較發(fā)達(dá)國家和周邊國家建立聯(lián)系的方針，同時(shí)受理申請。 12北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 國際合作局的工作直接服務(wù)于中國科學(xué)基金制的實(shí)施，為已獲得自然科學(xué)基金項(xiàng)目的中國科學(xué)工作者創(chuàng)造和提供國際科學(xué)合作與交流的條件。其具體工作任務(wù)是： （1）同世界各友好國家的科學(xué)基金組織以及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)建立、保持和發(fā)展長期的、穩(wěn)定的合作交流關(guān)系； （ 2）支持和資助從事自然科學(xué)基金項(xiàng)目研究工作的中國科學(xué)工作者和國外同行進(jìn)行科學(xué)合作研究和學(xué)術(shù)交流活動； （3）組織雙邊、多邊以及多種形式的國際合作研究和學(xué)術(shù)交流活動； （4）負(fù)責(zé)和管理基金委的多項(xiàng)國際合作與交流工作。 圖 國際合作局的工作進(jìn)行了描述。 圖 際合作局工作描述示意圖 科學(xué)基金國際合作始終遵循國家科技國際合作交流發(fā)展規(guī)劃，圍繞科學(xué)前沿和國家戰(zhàn)略需求，結(jié)合國家經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展及國家安全等科學(xué)問題，強(qiáng)調(diào)頂層設(shè)計(jì)和謀劃，不斷拓展合作渠道，增加合作經(jīng)費(fèi)，推動實(shí)質(zhì)性合作研究，支持和吸引國內(nèi)外優(yōu)秀青年人才，形成了一個(gè)全方位、多層次、多渠道、多形式的國際合作與交流格局。有力地推動了科學(xué)基金事業(yè)的發(fā)展，為促進(jìn)人才培養(yǎng)、取得重要?jiǎng)?chuàng)新研究成果發(fā)揮了不可替代的作用，為我國基礎(chǔ)科學(xué)研究在國際學(xué)術(shù)舞臺上占有一席之地創(chuàng)造了條件。 際合作交流項(xiàng)目歷史變遷 國際合作交流項(xiàng)目設(shè)立初期，我國基礎(chǔ)研究還比較落后，認(rèn)識上逐步重視但影響13北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 力極低。因此當(dāng)時(shí)希望通過國際合作解決基金項(xiàng)目承擔(dān)專家的需求，使其能夠跟蹤世界科學(xué)前沿領(lǐng)域，引進(jìn)國外資金、技術(shù)、信息及先進(jìn)的管理思想和經(jīng)驗(yàn)，解決關(guān)鍵科學(xué)問題，增強(qiáng)我國科學(xué)家在國際上的競爭能力。當(dāng)時(shí)設(shè)立的項(xiàng)目類型分為合作研究、出國參加國際會議、在華舉辦國際會議、來華接待、一般交流、出國考察等。 資助在華舉辦國際學(xué)術(shù)會議的好處是花錢少、受益大。但在改革開放的前 10 年中，以我國的科研水平還難以在境內(nèi)召開大型的、 系列的或重要的國際會議。 出國 （境）參加國際會議成為這一階段最活躍的交流形式，可以使科學(xué)工作者快速了解相關(guān)領(lǐng)域的最新進(jìn)展，并為同行間的交流創(chuàng)造良好氛圍，為進(jìn)一步開展國際合作打下基礎(chǔ)，同時(shí)在國際舞臺上展示中國學(xué)者對于科學(xué)研究的貢獻(xiàn)。此時(shí)的合作研究項(xiàng)目也大都停留在你來我往的一般性了解、溝通，旨在尋求更多的伙伴關(guān)系。一般交流和出國考察項(xiàng)目的設(shè)立則是在廣泛邀請國外專家來華進(jìn)行短期訪問的同時(shí)，鼓勵(lì)更多的科研人員走出國門、開闊視野、了解世界科技前沿動態(tài)，廣交合作伙伴，為謀劃未來的國際合作與交流尋找契機(jī)。 表 目類型歷史變遷 1986 年 1992 年 96、97 年 2001 年 2005 年 2007 年 合作交流 合作交流 合作交流 合作交流 合作交流 合作交流 出國開會 出國開會 出國開會 出國開會 出國開會 出國開會(協(xié)議)在華會議 在華會議 在華會議 在華會議 在華會議 在華會議 來華接待 來華接待 來華接待 一般交流 一般交流 一般交流 出國考察 出國考察 出國考察 留學(xué)人員 留學(xué)人員 留學(xué)人員 留學(xué)人員 留學(xué)人員 兩個(gè)基地 兩個(gè)基地 兩個(gè)基地 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室 中德中心 中德中心 中德中心 中德中心 大合作研究 重大合作研究 重大合作研究 隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，基礎(chǔ)研究水平不斷攀升，科學(xué)基金國際合作交流在渠道持續(xù)拓展，經(jīng)費(fèi)穩(wěn)步提高的基礎(chǔ)上，不斷調(diào)整項(xiàng)目類型，取消了來華接待、一般交流和出國考察等一次性短期互訪的合作交流形式，增設(shè)了促進(jìn)人才引進(jìn)以推動實(shí)質(zhì)性合作研究的項(xiàng)目類型，包括： 1992 年設(shè)立的“資助留學(xué)人員短期回國工作講學(xué)”， 1996年設(shè)立的“兩個(gè)基地”項(xiàng)目和“國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室國際合作與交流專項(xiàng)基金”，1998 年14北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 設(shè)立的海外青年合作研究基金、港澳青年合作研究基金， 2001 年設(shè)立的重大國際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目等。表 示了國際合作交流項(xiàng)目類型的歷史變遷。 華召開國際學(xué)術(shù)會議 1986 年設(shè)立了在華召開國際學(xué)術(shù)會議項(xiàng)目，以基礎(chǔ)研究發(fā)展方向的研討會為主，發(fā)揮其在學(xué)科布局和選擇中的導(dǎo)向作用。優(yōu)先 資助重要國際科學(xué)組織的系列學(xué)術(shù)會議，重要的全球性、區(qū)域性國際會議，有世界知名科學(xué)家與會作特邀報(bào)告的國際會議。 國參加國際學(xué)術(shù)會議 1986 年設(shè)立了出國參加國際學(xué)術(shù)會議項(xiàng)目，2007 年取消了非協(xié)議的出國參加會議項(xiàng)目。通過資助科研人員出國參加國際學(xué)術(shù)會議，可以了解國際上主要科學(xué)研究領(lǐng)域的重要進(jìn)展和動態(tài)，掌握新的學(xué)科領(lǐng)域生長點(diǎn)，對于制定學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略，與國外學(xué)者建立聯(lián)系開展基金項(xiàng)目的合作研究具有重要意義。 大國際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目 2001 年設(shè)立了重大國際（地區(qū)）合作研究項(xiàng)目。該項(xiàng)目按照“支持基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用”的方針，根據(jù)有所為、有所不為的原則，體現(xiàn)有限目標(biāo)、突出重點(diǎn)、重視學(xué)科交叉，同時(shí)貫徹以我為主、平等合作、互利互惠、成果共享的原則。重大國際合作研究項(xiàng)目的設(shè)立成為推動實(shí)質(zhì)性、高水平國際合作的一個(gè)重要標(biāo)志，為組織開展“以我為主”的重大國際合作研究，吸引和利用國外資金、人才與設(shè)備，提高我國基礎(chǔ)研究水平發(fā)揮了重要作用。 德科學(xué)研究促進(jìn)中心 1995 年國家自然科學(xué)基金委員會和德意志研究聯(lián)合會簽署協(xié)議，共同籌建“中德科學(xué)研究促進(jìn)中心” 。這在我國是第一個(gè)，也是目前唯一一個(gè)由雙方政府支持的合資事業(yè)單位。中德中心資助雙邊研討會、合作研究項(xiàng)目、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、青年學(xué)者培養(yǎng)等方面的項(xiàng)目。中德雙方科學(xué)家合作交流逐年上升，投入經(jīng)費(fèi)不斷增加。迄今為止，中德中心在促進(jìn)中德實(shí)質(zhì)性合作方面發(fā)揮了重要作用，成為雙邊科技合作的重要資助途徑。 立專項(xiàng) （1）留學(xué)人員短期回國工作講學(xué)專項(xiàng) 人才的培養(yǎng)和使用不僅僅停留在境內(nèi)，海外華人學(xué)者也是一支寶貴的隊(duì)伍，隨著15北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 來去自由政策的實(shí)施，基金委于 1992 年率先設(shè)立了“留學(xué)人員短期回國工作講學(xué)專項(xiàng)基金”，為吸引海外人才為國服務(wù)提供了便捷的途徑，營造了來去自由的氛圍。 （2）兩個(gè)基地項(xiàng)目 為了加大吸引海外人才的力度，基金委于 1996 年擴(kuò)展了留學(xué)人員專項(xiàng)的資助內(nèi)容及強(qiáng)度，設(shè)立了“兩個(gè)基地”項(xiàng)目，即國內(nèi)和國外兩個(gè)基地共同協(xié)作，使更多的優(yōu)秀海外人才以更靈活的方式為我國的基礎(chǔ)研究和人才培養(yǎng)服務(wù)。 （3）合科研基金 1999 年基金委與香港研究資助局（動 合研究基金，雙方每年分別投入 500 萬元人民幣和 1000 萬元港幣，聯(lián)合資助大陸和香港的科學(xué)家共同開展合作研究項(xiàng)目。其優(yōu)先資助領(lǐng)域?yàn)椋盒畔⒖茖W(xué)、生物科學(xué)、新材料科學(xué)、海洋與環(huán)境科學(xué)、中醫(yī)中藥研究、管理科學(xué)。合作雙方都是中國人，服務(wù)目標(biāo)一致，再加上沒有語言障礙，充分保障了合作研究的質(zhì)量。所以，此類項(xiàng)目得到了科研人員的高度贊賞。盡管本項(xiàng)基金的批準(zhǔn)率一直維持在 10%以下，但是，嚴(yán)格、公正的評審程序和競爭機(jī)制保證了最優(yōu)秀的項(xiàng)目獲得資助，兩地的合作實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢互補(bǔ)、相互促進(jìn)，進(jìn)而保證了研究課題的高質(zhì)量完成。 際合作交流項(xiàng)目管理模式分析 目管理流程 管理就是根據(jù)特定的任務(wù)和具體的環(huán)境，把工作合理地分解，有機(jī)地組織起來，并制定各種操作準(zhǔn)則，在高效信息溝通環(huán)境中，執(zhí)行和完成各項(xiàng)任務(wù)。國際合作局的任務(wù)是對國際合作交流項(xiàng)目的組織協(xié)調(diào)和管理，通過廣泛的國際合作與交流促進(jìn)自然科學(xué)基金項(xiàng)目水平的提高，使我國的基礎(chǔ)研究逐步走向世界前沿水平。 由于國際合作交流項(xiàng)目不同于一般基金項(xiàng)目，國際合作交流項(xiàng)目的形式比較多，它不僅牽涉到研究者（項(xiàng)目執(zhí)行者）本身學(xué)術(shù)水平，項(xiàng)目學(xué)術(shù)意義，而且還牽涉到合作交流的對象或場所，項(xiàng)目執(zhí)行的可行性等。因此，它所涉及到的管理因素較一般基金項(xiàng)目更為復(fù)雜。 由于管理者專業(yè)的局限，國際合作局本身難以完全勝任國際合作交流項(xiàng)目的管理職責(zé)?？茖W(xué)部是專門資助和管理 金項(xiàng)目的職能機(jī)構(gòu)，他們一方面負(fù)責(zé)科學(xué)基金項(xiàng)目的申請、評審和管理；另一方面同科學(xué)領(lǐng)域的專家、學(xué)者一道，研究學(xué)科發(fā)展的戰(zhàn)略。因此，他們比較熟悉申報(bào)的國際合作交流項(xiàng)目的前期基金項(xiàng)目情況，也了解16北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 本學(xué)科的發(fā)展前沿和國內(nèi)優(yōu)先資助領(lǐng)域以及國外的研究狀況。所以，對國際合作交流項(xiàng)目的管理需要從事外事管理的工作人員和從 事各學(xué)科項(xiàng)目管理的專業(yè)人員在科學(xué)合理的分工、配合下完成。國際合作局主要負(fù)責(zé)協(xié)議交流類項(xiàng)目的審批和協(xié)議研究類項(xiàng)目的前期管理?？茖W(xué)部主要負(fù)責(zé)非協(xié)議交流類項(xiàng)目的審批、協(xié)議研究類項(xiàng)目的后期管理和重大國際合作研究項(xiàng)目的全程管理。同時(shí)，為做到項(xiàng)目評審的公平、公正、公開，還必須有基金委外專家的參與。國際合作交流項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu)如表 示。 表 際合作交流項(xiàng)目的管理機(jī)構(gòu) 項(xiàng)目 管理部門 在華國際會議 國際合作局 國際（地區(qū)）合作研究 國際合作局與相關(guān)科學(xué)部共同負(fù)責(zé)管理與協(xié)調(diào)重大國際（地區(qū)）合作研究 國際合作局與相關(guān)科學(xué)部共同負(fù)責(zé)管理與協(xié)調(diào)海外留學(xué)人員短期回國工作講學(xué)專項(xiàng) 國際合作局 國際合作交流項(xiàng)目具體的管理流程詳見圖 圖 際合作交流項(xiàng)目管理流程 國際合作交流項(xiàng)目的管理工作主要包括三部分。 （ 1）項(xiàng)目評審工作的組織管理。準(zhǔn)確評估申報(bào)項(xiàng)目的質(zhì)量，是國際合作交流項(xiàng)17北京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文 目管理的重要環(huán)節(jié)。隨著國際合作交流項(xiàng)目總數(shù)量和經(jīng)費(fèi)的不斷增長，科學(xué)地組織和評估國際合