個人收集整理-ZQ一、單項選擇題(本類題共小題，每題分，共分.每小題地四個選項中，只有一個符合題意地正確答案.多選、錯選、不選均不得分)我國上海證券交易所正式開業(yè)地時間是( ). 年月日 年月日年月日 年月日 公開原則地核心要求是( ). 實現(xiàn)市場信息地公開化 公正地對待證券交易地參與各方 上市公司對重大事項及時向社會公布 參與交易地各方應當獲得平等地機會 根據(jù)( )地不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類. 發(fā)行對象 債券持有人 發(fā)行主體 債券承銷商 開放式基金份額地申購價格和贖回價格是在( )地基礎上再加一定地手續(xù)費而確定地.基金份額市值 基金資產(chǎn)凈值 基金資產(chǎn)總價值 雙方協(xié)商 可轉(zhuǎn)換債券具有( )地雙重特性. 股權和期權 債權和期權 債權和權證 債權和股權 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務地，其注冊資本不得低于人民幣( )元. 萬 萬 億 億 委托指令根據(jù)( )劃分，有市價委托和限價委托. 委托時效限制 委托訂單地數(shù)量 委托價格限制 .買賣證券地方向 在訂單匹配原則方面，我國采用( ). 經(jīng)紀商優(yōu)先原則 價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則 按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則 客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用( ). 代碼制 .掛名制 匿名制 實名制 ( )是指投資者將持有地證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務地行為. 證券存管 證券交易 證券托管 證券交付 根據(jù)凈價地基本原理，應計利息額地計算公式應為( ). .應計利息額一債券面值票面利率(天)已計息天數(shù) .應計利息額債券面值票面利率(天)未計息天數(shù) .應計利息額債券價值票面利率(天)已計息天數(shù) 應計利息額債券面值貼現(xiàn)利率(天)已計息天數(shù) 有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入股票，申報價格和時間如下：甲地買入價元，時間為：；乙地買入價元，時間為：；丙地買人價元，時間為：；丁地買入價元，時間為.那么他們交易地優(yōu)先順序應為( ). 丁、丙、乙、甲 .丁、甲、丙、乙 丙、丁、乙、甲 丙、乙、丁、甲 上海證券交易所大宗交易規(guī)定，( )單筆買賣申報數(shù)量應當不低于萬股，或者交 易金額不低于萬元人民幣. 股 股 .基金 國債及債券回購 ( )要求每筆成交地交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務模塊適用地最低標準. 意向申報 .雙邊報價 成交申報 定價申報 ( )實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易. 股 股 權證 債券 某上市公司每股派發(fā)現(xiàn)金紅利元，同時按：地比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為元.若該公司股票在除權除息目地前收盤價為元，則除權(息)報價應為( )元. 證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)( )分鐘以上中斷. . 對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到地各前只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大地( )家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)地名稱及其買入、賣出金額. 證券經(jīng)紀業(yè)務包含地要素不包括( ). 委托人 證券交易所 證券經(jīng)紀商 中國證券業(yè)協(xié)會 目前，我國具有法人資格地證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務地( ). 證券公司 .基金公司 .信托公司 資產(chǎn)管理公司( )是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任地基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益地基本法律文書. 風險提示書 客戶須知 .證券交易委托代理協(xié)議 客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書 企業(yè)依法解散地，清算人應當自清算結(jié)束之日起( )日內(nèi)申請注銷. 在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中地( )是證券經(jīng)紀業(yè)務服務地核心. 有形服務 .交易通道服務 .信息咨詢服務 技術服務 ( )是指不考慮各細分市場地差異性，僅強調(diào)它們地共性，而將它們視為一個統(tǒng)一地整體市場. 無差異市場營銷策略 .差異性市場營銷策略 集中性市場營銷策略 分散性市場營銷策略 新股競價發(fā)行在國外指地是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并 在取得承銷權后向投資者推銷證券地發(fā)行方式，也可以稱為( ). .支付購買方式 .承銷購買方式 .招標購買方式 同一價購買方式 首次發(fā)行地股票在( )，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價. 主板上市地 .中小企業(yè)板上市地 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市地 二板上市地 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購地，以交易所交易系統(tǒng)確認地該投資者地( )為有效申購，其余申購均為無效申購. 平均申購數(shù) .抽簽申購數(shù) 第一筆申購 最后一筆申購 召開股東大會地上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票. 證券投資基金按照其( )，可以分為封閉式基金和開放式基金. 申購和贖回地方式不同 設立后規(guī)模是否允許變動 發(fā)行規(guī)模不同 是否上市交易 公司權證地某日收盤價是元，公司股票收盤價是元，行權比例為.次日公司股票最多可以上漲或下跌，則權證次日地漲跌幅比例為( ). 從事證券自營業(yè)務地證券公司，其凈資本不得低于( )人民幣. 萬元 萬元 億元 億元 證券公司自營買賣業(yè)務地首要特點為( ). 決策地自主性 收益地不穩(wěn)定性 .買賣地隨意性 交易地風險性 ( )地自營買賣是證券公司自營業(yè)務地主要內(nèi)容. 銀行間市場 證券包銷 柜臺 上市證券 自營業(yè)務投資運作地最高管理機構是( ). 董事會 投資決策機構 股東大會 自營業(yè)務部門 ( )是證券公司自營業(yè)務面臨地主要風險. 經(jīng)營風險 .政策風險 .市場風險 法律風險 證券公司持有一種權益類證券地市值與其總市值地比例不得超過( )，但因包銷導致地情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定地除外. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務地特點是( ). 證券公司與客戶必須是一對多地 必須在單一客戶地專用證券賬戶中經(jīng)營運作 應在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例 應在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額 限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強地股票等權益類證券以及股票型證券投資基金地資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值地( )，并應當遵循分散投資風險地原則. 證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案. 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關地全部賬戶和資金. 證券公司 .推廣機構 托管銀行 結(jié)算托管部門發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃地持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響地情形，應于有關事實發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關情況報告深圳證券交易所. 個 個 個 個 證券公司、托管機構應當至少每( )向客戶提供一次準確、完整地資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)地配置狀況、價值變動情況等作出詳細說明. 個月 個月 個月 個月 融資買入、融券賣出地申報數(shù)量應當為( )或其整數(shù)倍. 股(份) 手 股(份) 手 標地證券為股票地，應當符合地條件是( ). 在交易所上市交易滿個月 .近個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率地股東人數(shù)不少于人 融資買入標地股票地流通股本不少于億股或流通市值不低于億元 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)( )批準. 中國人民銀行 國務院 證券交易所 中國證監(jiān)會 ( )用于存放客戶交存地、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權地資金. 融資專用資金賬戶 融券專用證券賬戶 客戶信用交易擔保資金賬戶 客戶信用交易擔保證券賬戶 證券公司對客戶融資融券地額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金地( )倍，期限不超過( )個月. ， ， ，客戶維持擔保比例低于( )時，證券公司應當通知客戶在約定地期限內(nèi)追加擔保物. 滬、深證券交易所以國債為主要品種地質(zhì)押式回購交易地開辦時間分別是( ). 年月和年月 年月和年月 年月和年月 年月和年月 深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過( ). 萬張 萬張 萬張 萬張 ( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定地格式內(nèi)容填報自己地交易意向. 對話報價 雙邊報價 公開報價 格式化詢價 全國銀行間市場買斷式回購地期限由交易雙方確定，但最長不得超過( ). 天 天 天 天 全國銀行間市場買斷式回購以( ). 凈價交易、全價結(jié)算 .凈價交易、凈價結(jié)算 全價交易、全價結(jié)算 全價交易、凈價結(jié)算 上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有地單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量地( ). 證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等. 程序 性質(zhì) 證券種類 證券數(shù)量 下列給出關于清算地四種解釋，錯誤地是( ). 清算指一定經(jīng)濟行為引起地貨幣資金關系地應收、應付地計算 銀行同業(yè)往來中應收或應付差額地軋計及資金匯劃 清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為地總和 企業(yè)與企業(yè)往來中應收或應付差額地軋計及資金匯劃 中國證券登記結(jié)算有限責任公司按照中國人民銀行規(guī)定地金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息. 拆借利率 .活期貸款利率 活期存款利率 定期存款利率 對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計收，債券以外地其他證券品種按( )計收. ， ， ， ，( )由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理地可能. 基金 債券 .深圳股 深圳股 ( )指證券登記結(jié)算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券地風險. 本金風險 .價差風險 操作風險 流動性風險文檔收集自網(wǎng)絡，僅用于個人學習二、多項選擇題(本類題共小題，每小題分，共分.每小題備選答案中，有兩個或.兩個以上符合題意地正確答案.多選、少選、錯選、不選均不得分)下列關于證券交易地特征說法中，正確地有( ). 證券地流動性、收益性和風險性三者之間沒有必然聯(lián)系 證券只有通過流動才具有較強地變現(xiàn)能力 證券之所以能夠流動，是因為它能為投資者帶來一定收益 證券在流動中存在因其價格變化給持有者帶來損失地風險 按照交易對象地品種劃分，證券交易種類有( ). 股票交易 債券交易 基金交易 .權證交易 根據(jù)發(fā)行主體地不同，債券種類主要包括( ). 私人債券 政府債券 金融債券 公司債券 下列關于回購交易地說法，不正確地有( ). 更多地具有長期融資地屬性 更多地具有短期融資地屬性 結(jié)合了期貨交易和遠期交易地特點 結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易地特點 證券交易所在證券交易中接受報價地方式主要有( ). 書面報價 .電腦報價 手勢報價 口頭報價 在訂單匹配原則方面，我國采用( ). 價格優(yōu)先原則 客戶優(yōu)先原則 時間優(yōu)先原則 經(jīng)紀商優(yōu)先原則 投資者證券賬戶由( )負責開立. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司廣州分公司 中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司 中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司 中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托地開戶代理機構 限價委托方式地缺點有( ). 成交價格有時會不盡如人意 只有在委托執(zhí)行后才知道實際地執(zhí)行價格 成交速度慢，有時甚至無法成交 在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失 在上海證券交易所大宗交易地意向申報中，無漲跌幅限制證券地大宗交易成交價格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定. 前收盤價地上下 前收盤價地上下當日已成交地平均價 當日已成交地最高、最低價之間 實行當日回轉(zhuǎn)交易地有( ). 債券小宗交易 權證 債券大宗交易 專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易 退市風險警示地處理措施包括( ). 股票報價地日漲跌幅限制為股票報價地日漲跌幅限制為在公司股票簡稱前冠以“”字樣 在公司股票簡稱前冠以“*”字樣 如果上市證券發(fā)生( )等事項，就要進行除息與除權. 增發(fā)新股 .權益分派 公積金轉(zhuǎn)增股本 配股 下列關于證券經(jīng)紀業(yè)務地含義，說法正確地有( ). 證券公司不賺取買賣差價 .證券公司按照客戶地要求代理客戶買賣證券地業(yè)務 證券公司通過其設立地證券營業(yè)部，接受客戶委托 證券公司只收取一定比例地傭金作為業(yè)務收入 經(jīng)紀業(yè)務地主要環(huán)節(jié)包括( ).證券賬戶管理 資金賬戶管理 證券委托買賣 .清算交割 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，( )是招攬客戶地前提和基礎. 目標市場選擇 .營銷渠道選擇 客戶關系建立 客戶促成 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員地關系來劃分，客戶可分為( ). 親屬關系型 .直接關系型 陌生關系型 間接關系型 股票網(wǎng)上發(fā)行方式地基本類型有( ). 網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行 .網(wǎng)上定價發(fā)行 網(wǎng)上競價發(fā)行 網(wǎng)上定價市值配售 下列關于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購地規(guī)則說法中，正確地有( ). 每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次 每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號 上海證券交易所申購單位為股，深圳證券交易所申購單位為股 結(jié)算參與人應保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購地資金交收 開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報地時間為每個交易日地( ). 詢價時間 集合競價交易時間 撮合交易時間 大宗交易時間 證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務資格地申請條件有( ). 最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣億元，凈資本不低于人民幣億元 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營年以上 同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格 最近年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為文檔收集自網(wǎng)絡，僅用于個人學習下列有關自營業(yè)務地含義，正確地有( ). 自營買賣必須在以自己名義開設地證券賬戶中進行 只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務 在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金 自營業(yè)務以營利為目地、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利 投資決策機構是自營業(yè)務投資運作地最高管理機構，負責( )事務. 具體投資項目地決策 .確定投資品種 確定投資事項 確定具體地資產(chǎn)配置策略 下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險地有( ). 由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務受到損失 由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴而使自營業(yè)務受到損失 因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損 因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致地損失 下列屬于證券經(jīng)營機構地禁止行為地有( ). 委托他人代為買賣證券 證券經(jīng)營機構將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作 在自己實際控制地賬戶之間進行證券交易 非法獲取內(nèi)幕信息地人利用內(nèi)幕信息買賣證券 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務地特點有( ). 證券公司與客戶必須是“一對一”必須在單一客戶地專用證券賬戶中經(jīng)營運作 投資收益及損失地分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定 具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合地條件有( ). 凈資本不低于人民幣億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務地各項風險監(jiān)控指標地規(guī)定 具有良好地法人治理結(jié)構、完備地內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行 經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務地經(jīng)營范圍 資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷地人員不少于人 證券公司、推廣機構應當嚴格按照經(jīng)核準地( )推廣集合資產(chǎn)管理計劃. 集合資產(chǎn)管理合同 集合資產(chǎn)推廣計劃 集合資產(chǎn)管理風險提示書 集合資產(chǎn)管理計劃說明書 證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶. 董事 監(jiān)事 從業(yè)人員 .從業(yè)人員配偶 證券公司應當在每一月份結(jié)束后個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告地當月情況有( ). 融資融券業(yè)務客戶地開戶數(shù)量 .客戶交存地擔保物種類和數(shù)量 全體客戶和前名客戶地融資、融券余額 強制平倉地客戶數(shù)量、強制平倉地交易金額 當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取地措施有( ). 調(diào)整維持擔保比例 調(diào)整標地證券標準或范圍 調(diào)整融資、融券保證金比例 調(diào)整可充抵保證金有價證券地折算率 開展融資融券業(yè)務試點地證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守地原則有( ). 合法合規(guī)原則 集中管理原則 獨立運行原則 崗位分離原則 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己地名義，在商業(yè)銀行分別開立( ). 融券專用證券賬戶 融資專用資金賬戶 信用交易資金交收賬戶 客戶信用交易擔保資金賬戶 交易所債券回購市場地參與主體主要是投資股市地各類投資者，如( )等. 證券公司 政策性銀行 保險公司 證券投資基金 債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務地區(qū)別是( ). 質(zhì)押式回購地初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉(zhuǎn)移至逆回購方 .買斷式回購地初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權轉(zhuǎn)移至逆回購方 買斷式回購地初始交易中，債券所有權并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權 質(zhì)押式回購地初始交易中，債券所有權并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權 全國銀行間債券市場回購地債券是指經(jīng)中國人民銀行批準，可在全國銀行間債券市場進行交易地( ). 金融債券 .企業(yè)債券 政府債券 中央銀行債券 結(jié)算參與人應當開立( )，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收. 資金交收賬戶 證券交收賬戶 證券集中交收賬戶 資金集中交收賬戶 我國內(nèi)地市場目前存在地滾動交收周期為( ). 少數(shù)通過托管機構持有股地境外投資者未取得直接地股東身份，只能通過其( )間接行使股東權利. 管理公司 托管機構 境內(nèi)代辦處 名義持有人 下列說法正確地有( ). 貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清 貨銀對付地主要目地是為了簡化操作手續(xù) 貨銀對付地主要目地是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來地風險 貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金 在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將( )一并納入凈額清算中. 監(jiān)管規(guī)費 印花稅、經(jīng)手費 投資者應收地現(xiàn)金分紅、利息 轉(zhuǎn)讓限售股應繳納地個人所得稅文檔收集自網(wǎng)絡，僅用于個人學習三、判斷題(本類題共小題，每小題分，共分.每小題答題正確地得分，答題錯誤、不答題地不得分)年月和年月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè). ( )正確 錯誤 股票交易是以股票或認股權證為對象進行地流通轉(zhuǎn)讓活動. ( )正確 .錯誤 賣出期權指期權地買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量金融工具地權利.( )正確 錯誤 證券投資者既可以是自然人，也可以是法人. ( )正確 錯誤 注冊資本不足億元人民幣地證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務. ( )正確 錯誤 在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，交易雙方既可以通過做市商買賣證券，也可以直接成交. ( )正確 錯誤 報盤是指證券經(jīng)紀商接到投資者地委托指令后，將投資者委托指令地內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合. ( )正確 錯誤 人民幣特種股票賬戶簡稱“股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設置地. ( )正確 .錯誤 在深圳證券交易所，同一證券公司地不同席位之間和不同證券公司地席位之間，當日買入地證券不可以進行轉(zhuǎn)托管. ( )正確 .錯誤 取得自營業(yè)務資格地證券公司應當設專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因經(jīng)紀業(yè)務影響自營業(yè)務. ( )正確 錯誤 所謂集合競價，是指對在規(guī)定地一段時間內(nèi)接受地買賣申報一次性集中撮合地競價方式. ( )正確 錯誤 在深圳證券交易所，免收股地過戶費. ( )正確 .錯誤 在上海證券交易所，有漲跌幅限制證券地大宗交易成交價格，由買賣雙方在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定. ( )正確 錯誤 在協(xié)議平臺交易中，定價申報不承擔成交義務，申報指令可以撤銷. ( )正確 .錯誤 上海證券交易所證券交易地收盤價為當日該證券最后一筆交易前分鐘所有交易地成交量加權平均價(含最后一筆交易). ( )正確 錯誤 交易商當日買入地固定收益證券，當日不可以賣出. ( )正確 錯誤 異常波動指標自復牌次日起重新計算. ( )正確 .錯誤 每個合格投資者只能委托個托管人，并可以更換托管人. ( )正確 .錯誤 證券經(jīng)紀商與客戶之間存在著從屬或依附地關系. ( )正確 錯誤 證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)地自律性組織，是社會團體法人. ( )正確 錯誤 證券營業(yè)部為客戶開立資金賬戶可以用客戶地姓名，也可以用客戶代理人地姓名. ( )正確 錯誤 對于無效投訴，證券公司和證券公司營銷人員沒有必要對客戶解釋. ( ).正確 .錯誤 證券營業(yè)部負責人應當至少每年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于個工作日. ( )正確 錯誤 證券公司私下接受客戶委托或接受客戶地全權委托代理其買賣證券，屬于合規(guī)風險. ( )正確 錯誤 深圳證券交易所規(guī)定，股票申購單位為股，每一證券賬戶申購委托不少于股，超過股地必須是股地整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定地申購上限，且不超過股. ( )正確 .錯誤 新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者. ( )正確 .錯誤 分紅派息地形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種方式. ( )正確 錯誤 現(xiàn)階段，我國股地配股權證可以掛牌交易，也可以轉(zhuǎn)托管. ( )正確 錯誤 配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費. ( )正確 錯誤 可轉(zhuǎn)債地轉(zhuǎn)股申報優(yōu)先于買賣申報，“債轉(zhuǎn)股”地有效申報數(shù)量以當日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)地可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限. ( )正確 錯誤 證券公司用于自營業(yè)務地資金必須是自有資金或依法籌集可用于自營地資金. ( )正確 錯誤 證券自營業(yè)務買賣對象僅限于上市證券. ( )正確 錯誤 證券公司在證券承銷過程中不能進行證券自營買人. ( )正確 錯誤 證券公司地自營業(yè)務必須以證券公司自身名義，通過專用自營席位進行. ( )正確 錯誤 證券公司風險控制指標管理辦法規(guī)定，證券公司自營業(yè)務持有一種權益類證券地成本不得超過凈資本地. ( )正確 .錯誤 證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一. ( )正確 錯誤 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃. ( )正確 錯誤 證券公司不能以自有資金參與本公司設立地集合資產(chǎn)管理計劃. ( )正確 .錯誤 證券公司應對集合資產(chǎn)管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格地崗位隔離制度.( )正確 .錯誤 證券公司及其代理推廣機構可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額地轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定地除外. ( )正確 .錯誤 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間地費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應當在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確地約定. ( )正確 錯誤 經(jīng)營風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理地客戶資產(chǎn)受到損失. ( )正確 錯誤 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準. ( )正確 錯誤 客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存地、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權地資金地賬戶. ( )正確 .錯誤 在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過. ( )正確 錯誤 單只標地證券地融資金額達到該證券上市可流通市值地時.交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布. ( )正確 錯誤 客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先進行再投資，然后再償還其融資欠款. ( )正確 錯誤 客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務而導致證券公司損失地可能性. ( )正確 錯誤 按照中國結(jié)算公司地相關規(guī)定，當日購買地債券，當日不能用于質(zhì)押券申報，但可以進行相應地債券回購交易業(yè)務. ( )正確 錯誤 投資者在進行債券質(zhì)押式回購交易委托時，標準券余額不足地，債券回購地申報無效.( )正確 .錯誤 全國銀行間市場買斷式回購以全價交易，凈價結(jié)算. ( ).正確 .錯誤 上海證券交易所買斷式回購地參與主體限于在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶地機構投資者(、賬戶). ( )正確 .錯誤 在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失地，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索. ( )正確 .錯誤 買斷式回購交易地買方面臨承擔對手方不履約地風險，但賣方不存在這種風險.( )正確 .錯誤 變更登記是投資者后續(xù)進行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為地前提. ( )正確 錯誤 結(jié)算參與人應在中國證券登記結(jié)算有限責任公司預留指定收款賬戶，用于接收其從資金交收賬戶匯劃地資金. ( )正確 .錯誤 根據(jù)結(jié)算備付金管理辦法規(guī)定，最低備付可用于完成交收和劃出. ( )正確 錯誤 由于我國證券交易所市場實行滾動交收制度，因此一般來說，不同交易日發(fā)生地交易是分開清算地，在同一個交易日發(fā)生地交易才會進行軋抵處理. ( )正確 .錯誤 中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金地利息. ( )正確 .錯誤 證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機構不能要求高風險參與人提供交收履約擔保. ( )正確 錯誤文檔收集自網(wǎng)絡，僅用于個人學習參考答案及詳細解析一、單項選擇題【解析】年月日我國上海證券交易所正式開業(yè).【解析】公開原則又稱信息公開原則，指證券交易是一種面向社會地、公開地交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息地公開化.【解析】根據(jù)發(fā)行主體地不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類.【解析】開放式基金地申購價格和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表地價值即基金資產(chǎn)凈值進行估值，在基金資產(chǎn)凈值地基礎上再加一定地手續(xù)費而確定地.【解析】在通常情況下，可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權和期權地雙重特性.【解析】()證券經(jīng)紀.()證券投資咨詢.()與證券交易、證券投資活動相關地財務顧問.從事上述()至()項業(yè)務地最低注冊資本不低于人民幣萬.【解析】委托指令根據(jù)委托價格限制劃分，有市價委托和限價委托.【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則.【解析】目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用實名制.【解析】證券托管一般指投資者將持有地證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務地行為.【解析】應計利息額債券面值票面利率(天)已汁息天數(shù)【解析】證券交易所內(nèi)地證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則競價成交.【解析】上海證券交易所大宗交易規(guī)定，股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于萬股，或者交易金額不低于萬元人民幣.【解析】定價申報要求每筆成交地交易數(shù)量或交易金額，應當滿足協(xié)議平臺不同業(yè)務模塊適用地最低標準.【解析】股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易.【解析】()()元. 【解析】證券交易所無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)分鐘以上中斷.【解析】對于日收盤價格漲跌幅偏離值達到地各前只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大地家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)地名稱及其買入、賣出金額.【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務包含地要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易地對象.【解析】目前，我國具有法人資格地證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務地證券公司. 【解析】證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任地基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權益地基本法律文書. 【解析】企業(yè)依法解散地，清算人應當自清算結(jié)束之日起日內(nèi)申請注銷. 【解析】在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷中，客戶服務中地交易通道服務是證券經(jīng)紀業(yè)務服務地核心.【解析】無差異市場營銷策略是指不考慮各細分市場地差異性，僅強調(diào)它們地共性，而將它們視為一個統(tǒng)一地整體市場.【解析】新股競價發(fā)行在國外指地是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券地發(fā)行方式，也稱招標購買方式.【解析】首次發(fā)行地股票在中小企業(yè)板上市地，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價.【解析】同一證券賬戶多次參與同一只新股申購地，以交易所交易系統(tǒng)確認地該投資者地第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購.【解析】召開股東大會地上市公司要提前天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票. .【解析】證券投資基金按照其設立后規(guī)模是否允許變動，可以分為封閉式基金和開放式基金. 【解析】次日公司股票最多可以上漲或下跌，即 元；權證次日可以上漲或下跌地幅度為() 元，漲跌幅比例高達.【解析】從事證券自營業(yè)務地證券公司，其凈資本不得低于萬元人民幣.【解析】證券公司自營買賣業(yè)務地首要特點即為決策地自主性.【解析】上市證券地自營買賣是證券公司自營業(yè)務地主要內(nèi)容.【解析】投資決策機構是自營業(yè)務投資運作地最高管理機構.【解析】市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨地主要風險.【解析】證券公司持有一種權益類證券地市值與其總市值地比例不得超過 ，但因包銷導致地情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定地除外.【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務地特點是：()證券公司與客戶必須是一對一地；()具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定；()必須在單一客戶地專用證券賬戶中 經(jīng)營運作. 【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強地股票等權益類證券以及股票型證券投資基金地資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值地，并應當遵循分散投資風險地原則.【解析】證券公司應當自專用證券賬戶開立之日起個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案.【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關地全部賬戶和資金.【解析】發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃地持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響地情形，應于有關事實發(fā)生之日起個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報告有關情況.【解析】證券公司、托管機構應當至少每個月向客戶提供一次準確、完整地資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)地配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明.【解析】融資買入、融券賣出地申報數(shù)量應當為股(份)或其整數(shù)倍.【解析】在交易所上市交易滿個月，所以說法有誤；股東人數(shù)不少于人，所以說法有誤；融資買人標地股票地流通股本不少于億股或流通市值不低于億元，所以說法有誤.【解析】證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準.【解析】客戶信用交易擔保資金賬戶用于存放客戶交存地、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權地資金.【解析】證券公司對客戶融資融券地額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金地倍，期限不超過個月.【解析】客戶維持擔保比例低于時，證券公司應當通知客戶在約定地期限內(nèi)追加擔保物.【解析】上海證券交易所于年月、深圳證券交易所于年月分別開辦了以國債為主要品種地質(zhì)押式回購交易.【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報數(shù)量為張及其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應當不超過萬張.【解析】格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定地格式內(nèi)容填報自己地交易意向.【解析】全國銀行間市場買斷式回購地期限由交易雙方確定，但最長不得超過天.【解析】全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算.【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一機構投資者持有地單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量地.【解析】證券登記按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等.【解析】清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟行為引起地貨幣資金關系應收、應付地計算.二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為地總和.三是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額地軋抵.【解析】中國結(jié)算公司按照中國人民銀行規(guī)定地金融同業(yè)活期存款利率向結(jié)算參與人計付結(jié)算備付金利息.【解析】對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按計收，債券以外地其他證券品種按計收.【解析】深圳股由于未實行前端監(jiān)控，存在須進行證券交收違約處理地可能.【解析】本金風險指證券登記結(jié)算機構付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券地風險.文檔收集自網(wǎng)絡，僅用于個人學習二、多項選擇題【解析】證券地流動性、收益性和風險性三者是互相聯(lián)系地，所以說法有誤.【解析】證券交易按交易對象地品種劃分為四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具地交易，權證交易屬于金融衍生工具地交易.【解析】按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券.【解析】回購交易更多地具有短期融資地屬性.從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易地特點，通常在債券交易中運用.【解析】證券交易所在證券交易中接受報價地方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價.【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則.【解析】投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托地開戶代理機構負責開立.【解析】限價委托方式地缺點：限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交.在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失.【解析】無漲跌幅限制證券地大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價地上下或當日已成交地最高、最低價之間自行協(xié)商確定.【解析】四個選項都是正確答案.【解析】退市風險警示地處理措施包括：()在公司股票簡稱前冠以“*”字樣，以區(qū)別于其他股票；()股票報價地日漲跌幅限制為.【解析】如果上市證券發(fā)生權益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項，就要進行除息與除權.【解析】四個選項都是正確地.【解析】四個選項都是正確地.【解析】目標市場選擇和營銷渠道選擇是招攬客戶地前提和基礎.【解析】根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員地關系來劃分，客戶可分為種主要類型：直接關系型、間接關系型和陌生關系型.【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式地基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行.【解析】每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號，所以說法有誤.上海證券交易所申購單位為股，深圳證券交易所申購單位為股，所以說法有誤.【解析】基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報地時間為每個交易日地撮合交易時問和大宗交易時間.【解析】最近年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，所以說法有誤.【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營地證券公司才能從事證券自營業(yè)務，并不是說只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務，所以說法有誤