中文摘要 摘要 隨著中國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)模及地位的快速上升，中國與貿(mào)易伙伴的摩擦有增無減， 參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織更是為中國深化改革、擴(kuò)大開放贏得一個良好的對外經(jīng) 貿(mào)環(huán)境之需。同時，由于東盟國家的市場以及相對豐富的資源，其已經(jīng)成為各國 爭相合作的對象。2 0 0 2 年1 1 月4 日中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，使我國與東盟 的經(jīng)濟(jì)合作進(jìn)入了個新局面。發(fā)展中國家組成的南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織經(jīng) 濟(jì)結(jié)構(gòu)的雷同不利于利用工業(yè)內(nèi)部的專業(yè)分工和商品多元化來擴(kuò)大貿(mào)易。在這樣 的外來競爭、自身發(fā)展要求和南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織本身的缺陷的背景下， 本文旨在在分析中國與東盟國家貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀及其對中國經(jīng)濟(jì)增長影響的基礎(chǔ) 上，進(jìn)一步剖析中國與東盟國家現(xiàn)有的比較優(yōu)勢、挖掘二者貿(mào)易發(fā)展的空間，并 且在中國與東盟國家勞動力要素供給過剩以及要求改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)、升級比較優(yōu)勢、 改善國際分工劣勢地位的現(xiàn)實約束條件下，以比較優(yōu)勢理論的拓展為指導(dǎo)，為中 國與東盟國家的經(jīng)貿(mào)合作提供一條以現(xiàn)有比較利益為基礎(chǔ)、以獲得潛在利益從而 有利于提高國際競爭力為目標(biāo)的拓展路徑。 本文分為六個部分，第一章為引言，介紹了研究的背景、問題的提出、研究 內(nèi)容和方法、思路和結(jié)構(gòu)以及難點、創(chuàng)新之處。第二章為理論借鑒及拓展。在對 內(nèi)外生比較優(yōu)勢界定的基礎(chǔ)上，闡述了外生比較優(yōu)勢理論指出其缺陷，接著探討 了內(nèi)生比較優(yōu)勢的決定機(jī)制，并進(jìn)一步分析了內(nèi)生比較優(yōu)勢對貿(mào)易福利及貿(mào)易國 別結(jié)構(gòu)的影響等問題，為拓展中國與東盟的經(jīng)貿(mào)合作提供了以長遠(yuǎn)利益為基礎(chǔ)的 理論框架。第三章按照要素密集型的不同對貿(mào)易商品進(jìn)行重新分類，在此基礎(chǔ)上 分析了中國與東盟國家貿(mào)易的現(xiàn)狀，以及運(yùn)用協(xié)整分析和脈沖響應(yīng)函數(shù)的方法分 析了中國與東盟國家貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響。第四章預(yù)測了中國與東盟貿(mào)易 發(fā)展空間以及分析了中國與東盟國家比較優(yōu)勢的動態(tài)變化。第五章在以上的理論 和實證分析的基礎(chǔ)上分析了綜合比較優(yōu)勢在中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)的應(yīng)用。最 后，對拓展中國與東盟國家的貿(mào)易發(fā)展空間提供了政策建議。 關(guān)鍵詞：中國東盟自由貿(mào)易區(qū)，內(nèi)生比較優(yōu)勢，協(xié)整分析，脈沖響應(yīng)函數(shù) 英文摘要 a b s t r a c t a st h es c a l ea n ds t a t u so fc h i l l a sf o r e i g nt r a d e t h ef r i c t i o nb e t w e e nc h i n aa n dh e r t r a d ec o m p a n i o n si si n c r e a s i n g ，i ti sag o o do p p o r t u n i t yf o rc h i n at og a i nag o o d e n v i r o n m e n tt oj o i nr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n a tt h es a m et i m e ，d u e t ot h eg r e a tm a r k e ta n dt h er i c hr e s o u r c eo fa s e a n ，i th a sb e c o m eam o r ea n dm o r e i m p o r t a n tt r a d ec o m p a n i o nt om a n yc o u n t r i e s t h ed u p l i c a t eo fe c o n o m i cs t r u c t u r ei s n o tg o o df o rt h ed e v e l o p m e n to fs o u t h s o u t he c o n o m i ci n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n u n d e r t h e s eb a c k g r o u n d s ，t h i st h e s i si sa i mt oa n a l y z et h et r a d es t a t u sb e t w e e nc h i n aa n d a s e a n ，a n di t sv a r i o u se f f e c t st oc h i n a se c o n o m i cd e v e l o p m e n t o nt h i sb a s i s ，w e w i l la n a l y z et h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g eb e t w e e nc h i n aa n da s e a n ，a n dd e v e l o pt h e t r a d es p a c eb e t w e e nt h e s et w os i d e s t h ef i n a lg o a li st of i n dac o n t i n u a b l ew a yt o d e v e l o pt h e i rt r a d e t h i st h e s i si n c l u d e ss i xp a r t s t h ef i r s tc h a p t e ri si n t r o d u c t i o n ，i ti sa b o u tt h es t u d y b a c k g r o u n d ，t h es t u d ya i ma n dt h es u m m a r yo fr e f e r e n c e s t h es e c o n dc h a p t e ri st h e t h e o r yf l a m et od e v e l o pt h et r a d eb e t w e e nc h i n aa n da s e a n i nt h et h i r dc h a p t e r , w e r e s o r tp r o d u c t s c a t e g o r ya c c o r d i n gt od i f f e r e n te l e m e n tc o n c e n t r a t e dd e g r e e o nt h i s b a s i s ，w es t u d yt h et r a d es t a t u sb e t w e e nc h i n aa n da s e a n ，a n dt h ee f f e c tt oc h i n a s e c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i n lt h ec o i n t e g r a t i o nt e c h n o l o g ya n di m p u l s e - r e f l e c t i o n f u n c t i o nm e t h o d t h ef o u r t hc h a p t e ra n a l y z e sd y n a m i cc h a n g e so fc o m p a r a t i v e a d v a n t a g eb e t w e e nc h i n aa n da s e a n t h ef i f t hc h a p t e ra n a l y z e st h ea p p l i c a t i o no f c o m p r e h e n s i v ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ei nc h i n a - a s e a nf t a f i n a l l y , w ep r o v i d et h e p o l i t i c a ls u g g e s t i o n sf o rd e v e l o p i n gt r a d es p a c eb e t w e e nc h i n aa n da s e a n k e y w o r d s ：c h i n a - a s e a nf t a ，e n d o g e n o u sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ， c o i n t e g r a t i o na n a l y s i s ，i m p u l s e r e f l e c t i o nf u n c t i o n 1 1 1 獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作及取 得的研究成果。據(jù)我所知，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝的地方外，論文 中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得重廢太堂 或其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本 研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說明并表示謝意。 學(xué)位論文作者簽名：甘桶f 翟簽字日期：川7 年月站日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本學(xué)位論文作者完全了解重龐太堂有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的 規(guī)定，有權(quán)保留并向國家有關(guān)部門或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和磁盤，允許 論文被查閱和借閱。本人授權(quán)重廢太堂可以將學(xué)位論文的全部或部 分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段 保存、匯編學(xué)位論文。 保密() ，在年解密后適用本授權(quán)書。 本學(xué)位論文屬于 不保密( ) 。 ( 請只在上述一個括號內(nèi)打“”) 學(xué)位論文作者簽名：討物f 霞 導(dǎo)師簽名：面 ；甸林 簽字日期：泖7 年f 月撕日簽字日期：枷7 年，月?lián)?1 緒論 1 緒論 1 1 研究的問題與背景 1 1 1 研究的背景 近年來，研究如何借助國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的力量來為本國創(chuàng)造最大化的正 經(jīng)濟(jì)效應(yīng)已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)學(xué)科研究領(lǐng)域的一個熱點課題。本文的研究主要 基于以下的現(xiàn)實背景： 發(fā)達(dá)國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的良好示范效應(yīng) 發(fā)達(dá)國家因較早地意識到相互開放市場以實現(xiàn)資源最佳配置給工業(yè)發(fā)展帶來 的益處而組成經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟( 如歐盟) ，2 0 世紀(jì)9 0 年代，發(fā)展中國家間組成的經(jīng)濟(jì)一體 化組織也迅速發(fā)展起來。 中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立 2 0 0 2 年1 1 月4 日中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立，使我國與東盟的經(jīng)濟(jì)合作進(jìn) 入了一個新局面。同時，根據(jù)中國一東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議，雙方計劃于 2 0 1 0 年全面建成的中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)將擁有2 萬億美元的國內(nèi)生產(chǎn)總值和1 2 萬億美元的貿(mào)易總額，成為繼北美、歐盟的世界第三大自由貿(mào)易區(qū)。 國際貿(mào)易對當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性日益突顯，東盟已成為中國第四大 貿(mào)易伙伴 中國作為一個正在快速發(fā)展中的大國，從生產(chǎn)需求上看，持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需 要資源投入的保障，我國的一些能源瓶頸已顯現(xiàn)出來，充分利用世界市場的資源 有利于緩解我國的資源瓶頸。從供給方面看，世界市場是國內(nèi)市場的延伸，出口 貿(mào)易作為世界市場的開拓和維護(hù)的重要手段是經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”之一，有利于 彌補(bǔ)長期以來國內(nèi)需求動力不足造成的影響。而與此相伴的是，中國與貿(mào)易伙伴 的摩擦有增無減，參加區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織更為中國開展貿(mào)易、發(fā)展經(jīng)濟(jì)贏得一 個良好的對外經(jīng)貿(mào)環(huán)境。 更為重要的是，我國進(jìn)入工業(yè)化中期階段，面臨重要的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的選擇， 學(xué)術(shù)界的爭論焦點在于繼續(xù)大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)不利于產(chǎn)業(yè)升級而發(fā)展資本 和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)又會加劇本已嚴(yán)峻的就業(yè)形式。國際貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必然對國 內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著重要影響，從而影響一國國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展 又反過來影響一國在國際上的分工地位，其過程中包含了比較優(yōu)勢動態(tài)變化。 東盟作為目前中國的第四大貿(mào)易伙伴，如前所述，中國與其進(jìn)行貿(mào)易的不同 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著不同的影響，這就影響了我國不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方 向和我國的產(chǎn)業(yè)選擇，產(chǎn)業(yè)的選擇和發(fā)展方向在國際比較中就體現(xiàn)為比較優(yōu)勢發(fā) 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 展的方向。 各國對東盟市場的競爭 由于東盟國家廣闊的市場、相對豐富的資源以及政治方面的種種原因，它已 經(jīng)成為各國爭相合作的對象，如韓國和日本。 南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織的先天性不足 從嚴(yán)格意義上來講，中國與東盟國家( 新加坡除外) 都屬發(fā)展中國家，因此中國 東盟自由貿(mào)易區(qū)屬發(fā)展中國家間的( 南南型) 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化合作組織。從本世紀(jì)5 0 年代起，發(fā)展中國家先后建立了1 0 0 多個區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，但總體上說來， 國際學(xué)術(shù)界關(guān)于發(fā)展中國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的理論研究和實踐檢驗普遍顯示它們 是不成功的。一些研究表明，南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的動態(tài)效應(yīng)不明顯。國際貨 幣基金組織的經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)對1 2 個發(fā)展中國家一體化組織從1 9 6 0 年到1 9 9 0 年的 區(qū)域內(nèi)貿(mào)易統(tǒng)計，結(jié)論性地認(rèn)為：發(fā)展中國家相互之間進(jìn)行區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，其 區(qū)域內(nèi)部貿(mào)易增加值是比較有限的。也就是說，發(fā)展中國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的貿(mào) 易創(chuàng)造效應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于預(yù)期的目的。究其原因，國際貨幣基金組織的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們贊 同這樣的觀點：“更重要的是，不要以為工業(yè)國家一體化成功的經(jīng)驗可以照搬給發(fā) 展中國家區(qū)域集團(tuán)。尤其是許多發(fā)展中國家的集團(tuán)還包括一些市場很小、人均收 入很低、生產(chǎn)要素雷同、生產(chǎn)結(jié)構(gòu)相似的小國家。這種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的雷同不利于利 用工業(yè)內(nèi)部的專業(yè)分工和商品多元化來擴(kuò)大貿(mào)易。工業(yè)國家則不同，它們市場大、 產(chǎn)品種類多、人均收入高，有擴(kuò)大工業(yè)部門內(nèi)部貿(mào)易的潛力。 1 1 2 問題的提出 在如前所述的現(xiàn)實和理論背景下，作者思考： 雖然中國東盟自由貿(mào)易區(qū)屬于南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織，一些研究表明 種種的經(jīng)濟(jì)因素使得他們存在動態(tài)效應(yīng)不明顯的先天不足，那么首先從靜態(tài)的角 度看，二者的貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀如何? 就靜態(tài)貿(mào)易總額的增長而言，中國與東盟的貿(mào)易有沒有發(fā)展的空間? 僅就中國而言，與東盟開展貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生怎樣的影響? 如何通過后天的政策引導(dǎo)，使得中國借助成立中國東盟自由貿(mào)易區(qū)實現(xiàn)產(chǎn) 業(yè)的選擇和發(fā)展符合比較優(yōu)勢高級化的要求? 1 2 研究的目的及意義 1 2 1 研究的目的 本文旨在分析中國與東盟國家貿(mào)易發(fā)展的空間及其拓展路徑，包括如下幾點： 理論上，為中國與東盟國家貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展提供一個理論性的指導(dǎo)框 架。 2 i 緒論 實證上，在分析中國與東盟國家貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀及其對中國經(jīng)濟(jì)影響的基 礎(chǔ)上，進(jìn)一步剖析中國與東盟國家現(xiàn)有的比較優(yōu)勢、挖掘二者貿(mào)易發(fā)展的空間。 政策上，以比較優(yōu)勢理論的拓展為政策指導(dǎo)，為中國與東盟國家的經(jīng)貿(mào)合 作提供一條以現(xiàn)有比較利益為基礎(chǔ)、以獲得潛在利益從而有利于提高國際競爭力 為目標(biāo)的拓展路徑。 1 2 2 研究的意義 目前學(xué)術(shù)界多從貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)和貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的角度出發(fā)，證明區(qū)域經(jīng)濟(jì) 一體化組織的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，這是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的研究。國際貿(mào)易學(xué)領(lǐng)域中，較多 文獻(xiàn)從傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論的角度出發(fā)衡量中國與東盟國家進(jìn)行貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)效 應(yīng)，而較少文獻(xiàn)從比較優(yōu)勢理論拓展的角度出發(fā)，研究中國與東盟國家貿(mào)易的經(jīng) 濟(jì)效應(yīng)，因此本文具有較高的理論價值。 國內(nèi)少有學(xué)者在深入分析中國與東盟國家經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對二者 經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展空間進(jìn)行有效預(yù)測；導(dǎo)致無法對二者的經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀與最大可能 獲益進(jìn)行有效對比；更少有學(xué)者運(yùn)用比較優(yōu)勢的拓展，來指導(dǎo)中國在與東盟國家 的貿(mào)易中獲得潛在的動態(tài)效益。本文具有較強(qiáng)的實踐指導(dǎo)作用。 本文在分析中國與東盟國家貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀及其對中國經(jīng)濟(jì)影響的基礎(chǔ) 上，進(jìn)一步探索如何利用中國與東盟國家的貿(mào)易達(dá)到促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的， 本文具有一定的戰(zhàn)略意義。 1 3 研究的思路與結(jié)構(gòu) 本文的研究思路主要分四大步： 搭建研究的理論框架 首先，運(yùn)用總結(jié)和歸納的方法，對國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，就本文而言， 相關(guān)文獻(xiàn)包括比較優(yōu)勢理論研究和對中國東盟貿(mào)易進(jìn)行研究的文獻(xiàn)。一方面從文 獻(xiàn)綜述中汲取前人研究可借鑒的理論和方法，另一方面對現(xiàn)有的研究進(jìn)行反思， 探討現(xiàn)有比較優(yōu)勢理論和中國東盟貿(mào)易實證研究的缺陷和不足。最后，在上述基 礎(chǔ)上從內(nèi)生角度對比較優(yōu)勢理論進(jìn)行拓展，以期使得比較優(yōu)勢理論符合當(dāng)今技術(shù)、 資本、人力資本在決定一國比較優(yōu)勢和競爭力中起到關(guān)鍵性作用的新特點，并且 從理論上為發(fā)展中國家致力于提高自身的國際分工地位提供一個可借鑒的發(fā)展方 向和方法。 實證分析中國與東盟國家貿(mào)易的現(xiàn)狀及其對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響 只有首先了解二者的貿(mào)易現(xiàn)狀，才能對貿(mào)易的發(fā)展趨勢進(jìn)行有效的預(yù)測，從 而得出中國與東盟國家的貿(mào)易發(fā)展空間。 更為根本的是對外貿(mào)易的最終目的是促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。深入研究中國與東 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 盟國家現(xiàn)有貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，才能更科學(xué)地指導(dǎo)中國與東盟國家的貿(mào) 易發(fā)展方向。需要指出的是，在這過程中，筆者首先從要素密集程度不同的角度 對現(xiàn)有貿(mào)易商品進(jìn)行了劃分，即分為初級產(chǎn)品、自然資源密集型制成品、低科技 密集型制成品、中等技術(shù)密集型制成品和高科技密集型制成品，然后分別研究了 這幾類產(chǎn)品貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)的影響。一方面是基于更細(xì)致地分析中國與東盟國家 現(xiàn)有貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)的影響的目的；另一方面在此基礎(chǔ)上，從產(chǎn)業(yè)層面為中國與 東盟國家未來貿(mào)易的發(fā)展提供方向性指導(dǎo)。 對中國與東盟國家貿(mào)易發(fā)展空間的預(yù)測 在分析了二者貿(mào)易現(xiàn)狀之后，對其發(fā)展空間進(jìn)行預(yù)測。判斷其發(fā)展的總體動 態(tài)，以提出相應(yīng)對策。 以拓展的比較優(yōu)勢理論為基礎(chǔ)，分析中國與東盟國家外生、內(nèi)生比較優(yōu)勢 的動態(tài)變化 對外貿(mào)易的最終目的是促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而指導(dǎo)對外貿(mào)易實踐的重要理論 基礎(chǔ)就是一國的比較優(yōu)勢。對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論進(jìn)行拓展是基于其自身的缺陷和 對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新特點存在不適應(yīng)性，也是為了使該理論能更科學(xué)地指導(dǎo)現(xiàn)今的貿(mào) 易實踐以促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。本文的第一步就對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論進(jìn)行了拓展。 為了使中國與東盟國家的貿(mào)易獲得動態(tài)的、有利于國家競爭力提升的利益，就要 按照拓展了的比較優(yōu)勢理論去分析中國在東盟市場上比較優(yōu)勢的動態(tài)變化，為政 策建議提供現(xiàn)實依據(jù)。因此，這一部分中筆者按照拓展后的比較優(yōu)勢理論，對中 國不同種類的商品在東盟市場上的比較優(yōu)勢的動態(tài)變化進(jìn)行分析。 給出研究結(jié)論，為中國與東盟國家貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展提供政策建議。 按照以上的研究思路，本文的結(jié)構(gòu)安排如下圖所示： 4 1 緒論 問題的提出 理論框架 德熊h 齜讎li 毗勰 比較優(yōu)勢界定ilii 外生比較外生比較內(nèi)生比較內(nèi)生比較優(yōu)勢綜合比較 優(yōu)勢理論優(yōu)勢理論 優(yōu)勢的決 對貿(mào)易福利和優(yōu)勢對貿(mào) 的闡述的缺陷分定機(jī)制貿(mào)易國別結(jié)構(gòu)易模式的 析的影響 影響 實證分析 中國與東盟 i1 中國與東盟貿(mào)易ii 中國與東盟比較 貿(mào)易的現(xiàn)狀 j7 i 發(fā)展空間的預(yù)測ii 優(yōu)勢的動態(tài)變化 貿(mào)易總鏈變化 貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化 對中國經(jīng)濟(jì)外生比較外生內(nèi)生比較 增長的影響優(yōu)勢的比較優(yōu)勢的動態(tài)變 結(jié)論及政策建議 圖1 1 全文邏輯結(jié)構(gòu)圖 f i g ，1 1 l o g i cc o n s a u c t i o no f w h o l et h e s i s 5 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 1 4 研究的內(nèi)容與方法 本文第二部分的研究內(nèi)容是理論的借鑒和拓展。首先對內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢 進(jìn)行界定。接著，分析了李嘉圖相對比較優(yōu)勢理論和h o 理論的外生特性、從內(nèi) 外生比較優(yōu)勢的角度指出了其缺陷。在此基礎(chǔ)上，探討了內(nèi)生比較優(yōu)勢的決定機(jī) 制，重點關(guān)注了內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步比較優(yōu)勢的形成，強(qiáng)調(diào)了“干中學(xué)”的技術(shù)積累、對 r & d 的資源分配、人力資本的投資是獲得內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步比較優(yōu)勢的三個核心要素。 進(jìn)步，將這三個核心要素內(nèi)生化，分析了內(nèi)生比較優(yōu)勢對貿(mào)易福利及貿(mào)易國別 結(jié)構(gòu)的影響。 這一部分中主要運(yùn)用了總結(jié)和歸納的方法、邊際分析法和一般均衡分析法。 第三部分主要對中國與東盟國家的貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行實證研究。包括中國與東盟 貿(mào)易總量、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易國別結(jié)構(gòu)的變化，并重點研究了中國與東盟不同 要素密集型產(chǎn)品的貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)增長的影響。 中國與東盟貿(mào)易總量、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)、貿(mào)易國別結(jié)構(gòu)的變化的分析主要運(yùn)用 了指標(biāo)分析法。研究中國與東盟不同要素密集型產(chǎn)品的貿(mào)易對中國經(jīng)濟(jì)增長的影 響主要運(yùn)用了脈沖響應(yīng)函數(shù)法。并且在運(yùn)用脈沖響應(yīng)函數(shù)法之前，運(yùn)用協(xié)整技術(shù) 克服了傳統(tǒng)回歸分析方法進(jìn)行分析過程中所面臨的數(shù)據(jù)檢驗存在單位根而無法處 理的局限。 第四部分結(jié)合第二部分中比較優(yōu)勢理論的拓展和第三部分的實證分析結(jié)果， 考察中國與東盟國家外生、內(nèi)生比較優(yōu)勢的動態(tài)變化。并且，首先檢驗了中國與 東盟的貿(mào)易是否仍有發(fā)展的空間，即對二者的貿(mào)易發(fā)展空間進(jìn)行了預(yù)測。 貿(mào)易發(fā)展空間的預(yù)測運(yùn)用了h o l t - w i n t e r s 預(yù)測程序法?？疾焱馍?、內(nèi)生比較優(yōu) 勢的動態(tài)變化主要運(yùn)用了指標(biāo)對比分析法。 第五、第六部分在上述理論和實證研究的基礎(chǔ)上給出結(jié)論和政策建議。 1 5 研究的難點與創(chuàng)新 1 5 1 研究的難點 理論研究的難點 要對傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論進(jìn)行相對完善和科學(xué)的拓展，就必須完成拓展后的 比較優(yōu)勢理論中的貿(mào)易所得及貿(mào)易模式的分析。這是理論研究中的難點。因為首 先目前學(xué)術(shù)界對內(nèi)生比較優(yōu)勢還沒有公認(rèn)權(quán)威的理論界定，因此筆者首先要對內(nèi) 生比較優(yōu)勢進(jìn)行清楚的界定，然后找出影響內(nèi)生比較優(yōu)勢的決定因素，并且分析 由這些因素決定的內(nèi)生比較優(yōu)勢對一國的貿(mào)易福利及貿(mào)易模式的影響。內(nèi)生比較 優(yōu)勢的創(chuàng)造過程又同時是一個動態(tài)變化的過程。因此，其中涉及到了變量內(nèi)生化、 動態(tài)經(jīng)濟(jì)分析等較復(fù)雜的過程和方法。 6 1 緒論 數(shù)據(jù)搜集和整理的大量工作 目前學(xué)術(shù)界對內(nèi)生比較優(yōu)勢的實證分析尚為少見，大多是對內(nèi)生比較優(yōu)勢的 規(guī)范分析，因此沒有現(xiàn)成可借鑒的實證方法。筆者運(yùn)用的方法是首先找出內(nèi)生比 較優(yōu)勢的決定要素，然后以密集使用這些要素的產(chǎn)品的貿(mào)易情況來反映內(nèi)生比較 優(yōu)勢的變化。這就需要對現(xiàn)有的貿(mào)易商品種類按要素密集度進(jìn)行重新分類，然后 按照分類重新整理和統(tǒng)計相應(yīng)的數(shù)據(jù)。筆者按照l a u ( 2 0 0 1 ) 在分析發(fā)展中國家制成 品競爭力時使用的分類方法，其中涉及五大類商品，2 3 0 種商品，中國與東盟各國( 筆 者選取的是東盟六國) 的這些數(shù)據(jù)都需要重新搜集、整理和統(tǒng)計。并且按照計量經(jīng) 濟(jì)學(xué)對協(xié)整分析和脈沖響應(yīng)函數(shù)法對樣本數(shù)量的要求，至少運(yùn)用2 0 年以上的數(shù)據(jù)， 本文由于數(shù)據(jù)可得性的限制，獲取了1 8 年的樣本數(shù)據(jù)。 1 5 2 研究的創(chuàng)新點 選題本身就是一個創(chuàng)新。根據(jù)文獻(xiàn)綜述，目前對中國與東盟貿(mào)易的研究大 多是對貿(mào)易現(xiàn)狀的介紹和合作模式的框架式設(shè)想，但少有學(xué)者對現(xiàn)有的貿(mào)易進(jìn)行 后續(xù)的深入分析和評估，更少有學(xué)者在現(xiàn)有的現(xiàn)有基礎(chǔ)上，對貿(mào)易發(fā)展空間的拓 展進(jìn)行研究，本項目的價值在于為今后的研究提供一個科學(xué)的借鑒。 雖然國內(nèi)外對傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的拓展已有較多的研究，但將其系統(tǒng)地用于分 析中國與東盟國家之間的貿(mào)易發(fā)展問題的研究并不多見。本課題試圖從純貿(mào)易理 論的角度，為分析中國與東盟國家貿(mào)易發(fā)展提供一個較為完整的理論體系。而之 前此類研究常常僅就貿(mào)易的某些方面進(jìn)行討論，缺乏系統(tǒng)的理論支撐。 2 理論借鑒與拓展 2 理論借鑒與拓展 貿(mào)易理論是對外貿(mào)易實踐的指導(dǎo)，中國與東盟國家貿(mào)易的發(fā)展也就是進(jìn)一步 深入挖掘中國與東盟國家的比較優(yōu)勢的過程，隨著貿(mào)易特征的改變和決定一國產(chǎn) 品競爭力因素的改變，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論己與現(xiàn)在的貿(mào)易現(xiàn)實存在一定偏差， 因此，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論需要拓展和完善，以更好地指導(dǎo)貿(mào)易實踐為各國增進(jìn)貿(mào) 易和經(jīng)濟(jì)福利服務(wù)。理論拓展的前提首先是對現(xiàn)有研究和理論的深入分析和借鑒。 2 1 文獻(xiàn)綜述 國內(nèi)外在這方面的研究已有不少的文獻(xiàn)著述： 2 1 1 國外研究現(xiàn)狀及評價 內(nèi)生比較優(yōu)勢的發(fā)展起源于對外生比較優(yōu)勢“先天條件( 勞動生產(chǎn)率或資源稟 賦) 是貿(mào)易的基礎(chǔ)”的觀點的重新思考。李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論被認(rèn)為是斯密理 論的繼承和發(fā)展，并且和資源稟賦理論一起構(gòu)成的外生比較優(yōu)勢在相當(dāng)長的時間 內(nèi)占據(jù)了指導(dǎo)各國貿(mào)易政策的主導(dǎo)地位。2 0 世紀(jì)9 0 年代，楊小凱等指出“李嘉圖 的外生比較優(yōu)勢概念不能包含斯密的內(nèi)生絕對優(yōu)勢概念。從而，斯密的勞動分工 說有可能比李嘉圖的比較利益說更具有一般性?！?。因為事實上，亞當(dāng)斯密在他的 國富論中就指出勞動生產(chǎn)率的差異來源于后天專業(yè)化分工的選擇。這樣使得 斯密的內(nèi)生思想得到重視并被認(rèn)為是內(nèi)生比較優(yōu)勢思想的起點。 2 0 世紀(jì)8 0 年代，以克魯格曼，格羅斯曼和赫爾普曼( k r u g m a na n d h e l p m a n , 1 9 8 5 ；g r o s s m a na n dh e l p m a n , 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 為代表的戰(zhàn)略貿(mào)易理論( 新貿(mào)易理 論) 成為貿(mào)易理論的新主流。他們的重要貢獻(xiàn)除了把傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的嚴(yán)苛假設(shè) 放松以及把靜態(tài)分析向動態(tài)分析擴(kuò)展之外，就是認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以產(chǎn)生內(nèi)生比較 優(yōu)勢，具體說來，他們將產(chǎn)品多樣化的數(shù)目看成由規(guī)模報酬和市場規(guī)模之問的相 互作用內(nèi)生決定?？唆敻衤难芯康米杂诘峡宋魈睾退沟俑窭? d i x i ta n d s t i # i m 1 9 7 7 ) 的研究的啟發(fā)。迪克西特和斯蒂格利茨發(fā)現(xiàn)，即使兩國的初始條件完 全相同，沒有李嘉圖所說的外生比較優(yōu)勢，但如果存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，則兩國可以選 擇不同的專業(yè)，從而產(chǎn)生內(nèi)生的( 后天的) 絕對優(yōu)勢圓。除此之外，格羅斯曼和赫爾 普曼( g r o s s m a na n dh e l p m a n ，1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 通過一個產(chǎn)品創(chuàng)新與國際貿(mào)易的多國動態(tài) 一般均衡模型研究得出通過對r & d 部門的資源分配會導(dǎo)致產(chǎn)品的差異化。但也有 。楊小凱、張永生： 新貿(mào)易理論及內(nèi)生和外生比較利益理論的新發(fā)展：文獻(xiàn)綜述，經(jīng)濟(jì)學(xué)( 季刊) 2 0 0 1 年第1 卷第l 期，。 o 同上。 9 重慶大學(xué)碩七學(xué)位論文 學(xué)者對他們的理論提出質(zhì)疑，如多勒爾( d o l l a r , 1 9 9 3 ) 認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)只適用于解釋要 素稟賦相似的發(fā)達(dá)國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，他更強(qiáng)調(diào)技術(shù)差異和對技術(shù)勞動力的培 訓(xùn)對產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢的重要性。隨著人力資本理論的興起，格羅斯曼和麥吉 ( c n o s s m a na n d m a g g i ，2 0 0 0 ) b l 人力資本配置的角度分析了國際間的比較優(yōu)勢。他們 發(fā)展了一個具有相似要素稟賦的國家間貿(mào)易競爭模型，分析了人力資本的分配對 比較優(yōu)勢和貿(mào)易的影響。他們發(fā)現(xiàn)，具有相對同質(zhì)人力資本的國家，出口產(chǎn)品所 使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的互補(bǔ)性為特征。對于具有異質(zhì)人力資本的國家， 其出口產(chǎn)品所使用的生產(chǎn)技術(shù)以人力資本之間的替代性為特征。第一次明確提出 內(nèi)生比較優(yōu)勢這一概念的是楊小凱( 1 9 9 1 ，1 9 9 6 ) 發(fā)表的文章。之后薩克斯、張定勝、 張永生等( 2 0 0 0 ) 將這一思想和方法發(fā)展和運(yùn)用起來。他們在對比較利益學(xué)說( 相對 比較優(yōu)勢理論和資源稟賦理論) 的批判和指出新貿(mào)易理論的不足的基礎(chǔ)上，放棄了 古典以及新古典的分析框架和分析方法，引入了消費(fèi)者生產(chǎn)者合一及有交易費(fèi)用 的分析框架，并用專業(yè)化經(jīng)濟(jì)替代規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而克服了新古典分析框架的局限。 他們得出結(jié)論認(rèn)為通過專業(yè)化分工可以內(nèi)生地( 或后天地) 提高勞動生產(chǎn)率從而提 高內(nèi)生比較優(yōu)勢，在一個既有內(nèi)生比較優(yōu)勢又有外生比較優(yōu)勢的模型中，當(dāng)這種 內(nèi)生的比較優(yōu)勢超過外生比較劣勢的時候，一國同樣可以出口外生比較劣勢的產(chǎn) 品 。 2 0 世紀(jì)5 0 年代以來，發(fā)展中與發(fā)達(dá)國家的差距日益拉大。這表明僅依靠市場 的力量已很難解決所有的區(qū)域發(fā)展問題。為了為促進(jìn)發(fā)展中國家和欠發(fā)達(dá)區(qū)域經(jīng) 濟(jì)增長提供理論和政策依據(jù)，部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一些很有見地的區(qū)域經(jīng)濟(jì)不平 衡增長理論。主要有繆爾達(dá)爾( m y r d a l ，1 9 5 7 ) 的“循環(huán)積累因果理論”、赫希曼 ( h i r s c h m a n ，1 9 5 8 ) 的“核心邊緣理論”等。赫希曼認(rèn)為，要縮小區(qū)域差距，必須加 強(qiáng)政府干預(yù)，加強(qiáng)對欠發(fā)達(dá)區(qū)域的援助和扶持。 而迄今為止，國際區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論研究領(lǐng)域的集大成者是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家 雅各布瓦伊納( j a c o bv m e r ) ，1 9 5 0 年，他在關(guān)稅同盟問題中核心地研究了國際 區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，但瓦伊納主要側(cè)重于生產(chǎn)效應(yīng)而忽 略了消費(fèi)效應(yīng)。此后，米德、約翰遜的研究使得關(guān)稅同盟理論得到完善。該理論 一直被認(rèn)為是研究國際一體化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的核心內(nèi)容；但這些研究都僅限于靜態(tài)經(jīng) 濟(jì)效應(yīng)。以克魯格曼( k r u g m a n ) 為首的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的戰(zhàn)略貿(mào)易理論出現(xiàn)后，理論 界意識到忽略了規(guī)模報酬遞增等動態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的以靜態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)為區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體 化組織經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的評價準(zhǔn)則需要進(jìn)行修訂，于是小島清、科登( c o r d e n ) 、巴拉薩 ( b a l a s s a ) 、約翰遜( j o h n s o n ) 、庫珀( c o o p e r ) 、馬塞爾( m a s s e l l ) 、格魯伯和勞艾德 。崔浩：比較優(yōu)勢理論研究新進(jìn)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)2 0 0 3 年第1 2 期。 。j c 吶s a c h s ，x i a o k a iy a n g , d i n g s h gz h a n g ：g l o b a l i z a t i o n ，d u a le c o n o m y , a n de c o n o m i cd “e 1 叩m t ， c h i n a e c o n o m i c r e v i e w1 1 ( 2 0 0 0 1 ，p ：1 8 9 - 2 0 9 1 0 2 理論借鑒與拓展 ( c , r u b e l ，l l o y d ，1 9 7 5 ) 、克魯格曼( k r u g m a n ，1 9 7 9 ) 等經(jīng)濟(jì)學(xué)家對經(jīng)濟(jì)一體化的協(xié) 議性分工、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、生產(chǎn)效率提高效應(yīng)、企業(yè)的學(xué)習(xí)效應(yīng)等動態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 進(jìn)行了研究，完善了國際經(jīng)濟(jì)一體化經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的評價體系。此外，國外對經(jīng)濟(jì)一 體化的實證研究也越來越注重動態(tài)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的測算。如c o r d o nh h a n s o n ( 1 9 9 6 ) 用 1 9 7 4 1 9 8 9 年的6 個行業(yè)的數(shù)據(jù)研究了北美自由貿(mào)易區(qū)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對美國、墨 西哥邊境地區(qū)經(jīng)濟(jì)活動的影響。n i c o l a sp e t i d y ( 2 0 0 4 ) 用歐盟1 9 7 5 - - 2 0 0 2 年的數(shù)據(jù) 研究了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易影響。他們的研究得出的結(jié)論都是積極的。 以克魯格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 為代表的區(qū)域合作為主要研究對象的國際貿(mào)易學(xué) 家表明，一個經(jīng)濟(jì)規(guī)模較大的區(qū)域，由于前向和后向聯(lián)系，會出現(xiàn)一種自我持續(xù) 的制造業(yè)集中現(xiàn)象。瓦爾茲( w a l t z ，1 9 9 6 ) 貝u 認(rèn)為，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化會導(dǎo)致規(guī)模收 益遞增的生產(chǎn)和創(chuàng)新產(chǎn)品的區(qū)域性集中，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長源于產(chǎn)業(yè)部門的地理集中 及由此產(chǎn)生的持續(xù)的生產(chǎn)率提高。而且，認(rèn)為這種國際區(qū)域的發(fā)展與合作將有利 于各國經(jīng)濟(jì)的共同發(fā)展。 隨著北美自由貿(mào)易區(qū)和歐盟的形成，新區(qū)域主義開始取代傳統(tǒng)的舊區(qū)域主義。 新區(qū)域主義以新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)為理論基礎(chǔ)，埃斯?fàn)? e t h i e r ，1 9 9 8 ) 總結(jié)其特征如下： 鼓勵世界區(qū)域貿(mào)易和多邊貿(mào)易的自由發(fā)展，發(fā)展中國家放棄閉關(guān)自守、反對市場 經(jīng)濟(jì)的政策，而代之以融入多邊貿(mào)易體系的政策；區(qū)域協(xié)定往往涉及到深層次的 一體化問題；漢森( h a n s o n ，1 9 9 8 ，2 0 0 1 ) 通過實證分析發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)一體化對各國生產(chǎn) 的空間組織有重要影響，其中對發(fā)展中國家企業(yè)的區(qū)位選擇影響大于發(fā)達(dá)國家， 主張發(fā)展中國家應(yīng)該積極地參與到世界經(jīng)濟(jì)的分工與合作體系中，這無疑給本文 的研究提供了較強(qiáng)的理論支撐。 2 1 2 國內(nèi)研究現(xiàn)狀及評價 近幾年，國內(nèi)亦有很多學(xué)者致力于研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化問題。尹枚( 2 0 0 3 ) 從研 究區(qū)域主義理論概念和內(nèi)容切入，從眾多區(qū)域化理論流派中吸取精華，概括出區(qū) 域一體化產(chǎn)生動因、條件、機(jī)制和發(fā)展動力及路徑的主要觀點和內(nèi)容。還有學(xué)者 通過對南南型區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織不成功的原因進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)造成一體化不成 功的主要原因在于發(fā)展中國家缺乏在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行合作的基礎(chǔ)，以此給出突破 發(fā)展中國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化實踐的困境的政策建議( 張?zhí)欤? 0 0 4 ) 。 隨著中國與東盟國家經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展，眾多學(xué)者也熱中于分析中國與東盟區(qū) 域經(jīng)濟(jì)一體化，其中包括從整體上和具體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域上的分析。王宗光( 2 0 0 4 ) 從我國 與東盟國家的產(chǎn)業(yè)相似性中揭示了其經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性的存在；陳雯( 2 0 0 2 ) 將貿(mào)易份額 法、巴拉薩模型、引力模型和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指標(biāo)等方法綜合運(yùn)用在實證研究中，較 為全面地考察了東盟區(qū)域合作的貿(mào)易效應(yīng)。蔣興紅( 2 0 0 3 ) 對走向2 1 世紀(jì)的中國與 東盟經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)行了分析研究。類似的研究并不少見。此外，也有學(xué)者以某一點 為突破口，深入分析中國與東盟國家某個合作領(lǐng)域的發(fā)展，如許蘋( 2 0 0 3 ) 對中國與 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 東盟出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)進(jìn)行了比較研究；趙華輝( 2 0 0 4 ) 貝1 j 研究二者產(chǎn)業(yè)競爭的異同。由 于西南地區(qū)與東盟各國地緣經(jīng)濟(jì)關(guān)系密切，黃定嵩( 2 0 0 4 ) 研究了如何從中國一東盟 自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展中把握機(jī)遇、發(fā)揮優(yōu)勢，加快西南地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，全面實施西 部大開發(fā)戰(zhàn)略。 盡管國內(nèi)對此類研究不乏少數(shù)，但少有學(xué)者在深入分析中國與東盟國家經(jīng)貿(mào) 合作現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對二者經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展空間進(jìn)行有效預(yù)測；導(dǎo)致無法對二者 的經(jīng)貿(mào)合作現(xiàn)狀與最大可能獲益進(jìn)行有效對比；大部分學(xué)者注重現(xiàn)實的比較優(yōu)勢， 而沒有以發(fā)展的觀點對潛在的比較優(yōu)勢進(jìn)行挖掘，更沒有研究指出如何挖掘潛在 的合作關(guān)系，基于此，本文的研究應(yīng)該說具有較大的針對性與前瞻性。 2 2 對內(nèi)生比較優(yōu)勢與外生比較優(yōu)勢的界定 在e l s e v i e r 數(shù)據(jù)庫中輸入 e n d o g e n o u sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ”( 內(nèi)生比較優(yōu) 勢) 搜索相關(guān)文獻(xiàn)，僅找到楊小凱等2 0 0 0 年在( c h i n ae c o n o m i cr e v i e w ) ) 雜志上發(fā) 表的一篇論文?？梢?，在國外文獻(xiàn)中，還沒有對內(nèi)生比較優(yōu)勢這一概念的統(tǒng)一界 定。楊小凱定義“所謂內(nèi)生比較或絕對比較優(yōu)勢是指如果每個國家選擇專業(yè)生產(chǎn)某 種產(chǎn)品，它可以內(nèi)生地創(chuàng)造出原來沒有的比較和絕對優(yōu)勢?！眹鴥?nèi)文獻(xiàn)對內(nèi)生比較 優(yōu)勢的界定大多受這一概念的啟發(fā)，但又有所不同，目前國內(nèi)對這一概念較常見 的界定大多類似于“通過學(xué)習(xí)獲得或通過投資創(chuàng)新與經(jīng)驗積累人為創(chuàng)造出來的比 較優(yōu)勢”。本人認(rèn)為，以楊小凱為代表的學(xué)者的界定道破了內(nèi)生比較優(yōu)勢最基本 的也是最重要的特征，即這種比較優(yōu)勢是后天( 內(nèi)生) 創(chuàng)造出來的，但他的定義把獲 得內(nèi)生比較優(yōu)勢的原因僅僅歸結(jié)為專業(yè)化分工，這是不全面的。然而國內(nèi)較常見 的定義則顯得太過具體、缺乏概括性和理論支撐。本人首先對本文要研究的內(nèi)生 比較優(yōu)勢的含義進(jìn)行界定。 首先，內(nèi)生比較優(yōu)勢歸根結(jié)底是一個變量內(nèi)生化的問題，因此首先要弄清楚 什么是內(nèi)生。所謂內(nèi)生變量，是指在理論模型中，由給定的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身所決定 的變量，伴隨著該系統(tǒng)的運(yùn)行，這一變量也就會隨之發(fā)生變化。所謂外生變量， 則是指在理論模型中，已經(jīng)給定的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身無法決定，而是由這個系統(tǒng)以外 的其他因素所決定的變量。也就是說，在理論模型中，當(dāng)一個變量只是用來解釋 其他變量，而其自身卻不能被該模型中的其他變量所解釋時，這個變量就是外生 變量；而能夠被該模型中的其他變量所解釋的變量就是內(nèi)生變量。例如，在函數(shù)y = f ( x ) 中，自變量x 就是外生變量，因變量y 就是內(nèi)生變量。顯然，這里的y 可 以由x 得到解釋，當(dāng)x 發(fā)生變化時，y 就發(fā)生變化。但這里的x 卻不能由y 得到 解釋，因為x 的變化與y 無關(guān)，而是由其他因素決定的。換言之，外生變量是“因”， 。符正平：比較優(yōu)勢與競爭優(yōu)勢的比較分析兼論新競爭經(jīng)濟(jì)學(xué)及其啟示，國際貿(mào)易問題1 9 9 9 年第8 期。 1 2 2 理論借鑒與拓展 內(nèi)生變量是“果”。當(dāng)我們對某種“果”不滿意，而要去改變它的時候，我們只有從其 “因”入手，也就是要去設(shè)法改變決定內(nèi)生變量的外生變量，而我們要能有效地改變 外生變量，就又要去設(shè)法改變決定其外生變量的那些外生因素。這是因為按照經(jīng) 濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，人總是要在各種可能的選擇中做出最佳選擇。也就是說，現(xiàn) 實的“果”作為內(nèi)生變量，已經(jīng)是一個一系列約束條件下的“最佳”狀態(tài)。如果不從決 定其外生變量的外生因素入手，不去改變其外生變量，而是直接去改變內(nèi)生變量， 即直接對“果”本身下手，其結(jié)果就只能是偏離已有的“最佳”狀態(tài)。 研究比較優(yōu)勢的變化或者說拓展比較優(yōu)勢，其實就是把比較優(yōu)勢看成函數(shù)的 因變量y ，因此事實上，比較優(yōu)勢本身在一個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)是符合內(nèi)生性定義的。 之所以還存在內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢的區(qū)別是因為我們把比較優(yōu)勢形成的原因作為 界定內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢的依據(jù)。如果形成比較優(yōu)勢的原因是內(nèi)生的則稱其為內(nèi) 生比較優(yōu)勢，反之則稱之為外生比較優(yōu)勢。例如，李嘉圖認(rèn)為勞動生產(chǎn)率的差異 導(dǎo)致了各國比較優(yōu)勢的差異，而這種勞動生產(chǎn)率的差異在他的研究中是外生給定 的，因此李嘉圖的比較優(yōu)勢理論被歸于外生比較優(yōu)勢理論之列。同樣的，赫克歇 爾、俄林認(rèn)為資源稟賦的差異是決定各國比較優(yōu)勢差異的原因，而一國的資源稟 賦是天生的，因此也屬于外生比較優(yōu)勢理論。而楊小凱的理論則認(rèn)為專業(yè)化分工 可以內(nèi)生地( 后天地) 提高勞動生產(chǎn)率，并且只要這種內(nèi)生的優(yōu)勢超過外生的優(yōu)勢， 一國就可能出口外生比較劣勢的產(chǎn)品o 。 此外，內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論為我們界定內(nèi)生和外生比較優(yōu)勢提供了理論借鑒。 經(jīng)濟(jì)增長理論關(guān)注經(jīng)濟(jì)的長期持續(xù)增長問題，并力圖說明是什么因素導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長 以及各國經(jīng)濟(jì)增長的巨大差異。2 0 世紀(jì)8 0 年代以來，以羅默、格羅斯曼和赫普曼、 盧卡斯、阿格汗和哈威特等為代表的內(nèi)生增長理論，將知識或技術(shù)創(chuàng)新在模型中內(nèi) 生化，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長就取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身，而不是像新古典增長理論那樣是外生 的。正因如此，內(nèi)生增長理論的基本框架和基本方法，仍然被近期理論分析所采用。 其中克魯格曼等在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的研究中也展開了內(nèi)生比較優(yōu)勢的研究，但 他們對比較優(yōu)勢的研究只是內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論研究的副產(chǎn)品，并且，他們?yōu)榱俗?求數(shù)學(xué)上的完美性，只對一些具體的問題進(jìn)行了研究，而沒有構(gòu)建一個一般性的 有關(guān)內(nèi)生比較優(yōu)勢的理論分析框架。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化的途徑 有三種：第一種是生產(chǎn)部門通過干中學(xué)積累生產(chǎn)經(jīng)驗和技術(shù)；第二種是在r & d 上 配置資源，生產(chǎn)新知識和技術(shù)：第三種是將人力資本作為一種獨(dú)立于物質(zhì)資本的 重要生產(chǎn)要素。綜上所述，結(jié)合內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論和楊小凱等已有的內(nèi)生比較優(yōu) 勢理論的研究將成為本論文理論研究的基礎(chǔ)架構(gòu)。 。楊小凱、張永生： 新貿(mào)易理論及內(nèi)生和外生比較利益理論的新發(fā)展：文獻(xiàn)綜述，經(jīng)濟(jì)學(xué)( 季刊) 2 0 0 1 年第1 卷第l 期，。 1 3 重慶大學(xué)碩士學(xué)位論文 2 3 外生比較優(yōu)勢理論及其缺陷 2 3 1 外生技術(shù)比較優(yōu)勢理論及其缺陷 理論回顧 外生技術(shù)比較優(yōu)勢理論即大衛(wèi)李嘉圖比較優(yōu)勢理論。為何這一理論被界定為 外生比較優(yōu)勢理論? 這就要回顧并深入分析這一理論的特點。李嘉圖模型假設(shè)存 在兩個國家、兩種商品、僅使用勞動這一種生產(chǎn)要素，勞動要素在國家內(nèi)流動而 不能在國家間自由流動，兩國消費(fèi)者偏好相同，并且規(guī)模報酬不變。為了方便說 明，具體設(shè)定：a i = 本國生產(chǎn)每單位商品所需勞動，i 表示第l 或第2 種商品，加 表示外國相應(yīng)變量( 下文相同，不再贅述) ；= 本國勞動力總數(shù)；p i = 各商品的價 格； 開放經(jīng)濟(jì)中，供給方面，設(shè)p 表示世界均衡價格，則有： 當(dāng)p p 4 = 旦，并且p p 4 = 與時，兩國均會選擇完全專業(yè)化生產(chǎn)商品2 ； 4 2口2 商品1 的世界供給為0 ； 當(dāng)p 4 p 4 = 與時，兩國均專業(yè)化生產(chǎn)商品1 。 吒0 2 因此，世界市場相對供給曲線如下圖所示呈梯狀。 需求方面，由于假設(shè)各國消費(fèi)者偏好相同，世界相對供給曲線為向右下傾斜 的曲線。 p p 1 p p j ( l a l y o * a ；)( y i + y j ) ( 弦y ；) 圖2 1 世界市場的相對均衡 f i g 2 1 r e l a t i v ee q u i v a l e n c ei nt h ew o r l dm a r k e t 考慮礦 p p ，的情況，根據(jù)生產(chǎn)可能性曲線和消費(fèi)無差異曲線可以畫出兩 1 4 2 理論借鑒與拓展 國在自由貿(mào)易下的生產(chǎn)和消費(fèi)點，如下圖所示： 本國 l a 1 y