摘要 面對越來越多的多邊或雙邊貿(mào)易談判，我國政府如何進行貿(mào)易政策選擇是 一個很重要的研究方向。本文以新政治經(jīng)濟學(xué)的研究為理論基礎(chǔ)，對我國與東 盟之間的雙邊貿(mào)易談判進行案例分析，試圖得出影響我國貿(mào)易談判的各種政治 經(jīng)濟因素，這也是本文的創(chuàng)新之所在。通過利用g r o s s m a n 和h e l p m a n ( i 9 9 2 ， 1 9 9 3 a ，1 9 9 3 b ) 模型，結(jié)合2 0 0 3 年中國一東盟雙邊自由貿(mào)易協(xié)定談判和簽署當時 的我國政治經(jīng)濟的實際，得出了我國貿(mào)易談判中存在的一般性的政治經(jīng)濟學(xué)方 程。對于該方程的分析，可以得出以下一般性的結(jié)論： 第一，在我國與東盟的區(qū)域貿(mào)易談判中，貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)理論能夠 很好的解釋我國政府貿(mào)易政策的選擇，相較于古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論更加 符合我國貿(mào)易政策選擇的實際。 第二，影響我國政府貿(mào)易政策選擇的因素中，勞動生產(chǎn)率、出r l , t - 銷比、最 終消費比重以及年人均報酬等四個因素已被證明是對政府貿(mào)易政策( 即關(guān)稅水 平) 具有顯著影響的因素；其它因素對政府貿(mào)易政策的影響存在，但并不顯著。 基于上述結(jié)論，文章對我國今后貿(mào)易政策選擇做出預(yù)測： ( 1 ) 工業(yè)增加值率越高、勞動生產(chǎn)率越高、出口外銷比越高、年人均報酬 越高、國有企業(yè)比重越大、或最終消費比重越高的行業(yè)，我國政府越傾向于保 護貿(mào)易政策；反之亦然。 ( 2 ) 廠商越集中、資本密集度越高或進口滲透率越高的行業(yè)，我國政府越 傾向于自由貿(mào)易政策；反之亦然。 第三，社會公眾福利在政府的政策選擇中被賦予了很大的權(quán)重。 通過全文的分析，本文對我國今后貿(mào)易談判的政策選擇存在一定的借鑒意 義。簡單來說就是在今后的貿(mào)易談判中，我國政府的政策選擇會受到政府目標、 利益集團、社會福利等多方面政治經(jīng)濟因素的影響。這些因素對政府貿(mào)易政策 的影響程度也會在我國政府貿(mào)易談判的過程和最終的談判結(jié)果中得到體現(xiàn)。 關(guān)鍵詞：新政治經(jīng)濟學(xué)、中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)、貿(mào)易政策選擇、利益集團 a b s t r a c t h o wt om a k et h et r a d ep o l i c yc h o i c eb e c o m e sav e r yi m p o r t a n ta s p e c t ，w h e n c h i n e s eg o v e r n m e n t sf a c i n gt h ei n c r e a s i n gm u l t i l a t e r a lo rb i l a t e r a ln e g o t i a t i o n s o n t h eb a s i so fn 州p o l i t i c a le c o n o m yt h e o r y , t h ec o n t e n to ft h i sd i s s e r t a t i o ni sm a i n l y a b o u tt h ec a s ea n a l y s i sb e t w e e na s e a n - c h i n af r e et r a d ea g r e e m e n t ，m a k i n ga c o n c l u s i o no fp o l i t i c a le c o n o m i cf a c t o r si nt h ea s e a n - c h i n at r a d en e g o t i a t i o n , w h i c hi sa l s ot h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e r b ym a k i n g1 1 s eo ft h em o d e li ng r o s s m e n a n dh e l p m a n ( 1 9 9 3 b ) , t h ep o l i t i c a le c o n o m i cf a c t s , w h e nt h et r a d en e g o t i a t i o n b e t w e e na s e a n c h i n ai n2 0 0 3 ，f i l ea n a l y z e d , a n dt h eg e n e r a le q u a t i o no fp o l i t i c a l e c o n o m ya r ef o u n d t h er e s u l t sa r ea sf o l l o w i n g ： f i r s to f a l l ，s i g n i f i c a n te f f e c t so f f o u rf a c t o r s ，i e 1 a b o re f f i c i e n c y , r a t i oo f e x p o r t t od o m e s t i cp r o d u c t i o n ，f i n a lp r o p o r t i o no fc o n s u m e ，a n dt h ea v e r a g ep a yp e rp e r s o n y e a r , a l ee x i s t i n gi nt h en e g o t i a t i o na n dt r e a t yb e t w e e na s e a na n dc h i n a s e c o n d l y , o t h e rf a c t o r s ，s u c ha sa d d e dv a l u er a t eo fi n d u s t r y , c a p i t a ld e n s i t y , n u m b e ro fm a n u f a c m r e r , r a t i oo fi m p o r tt od o m e s t i cc o n s u m e ，i n d e xo fi n t r a i n d u s t r y t r a d ea n di n d u s t r yp o l i c y , h a v eac o r r e l a t i o nw i t ht r a d ep o l i c yc h o i c e ，t o o f i n a l l y , s o c i a lw e l f a r ea l ep u tac e r t a i nr a t i oo fp o w e ri np o l i c yc h o i c eb y c h i n e s eg o v e r n m e n t t h eu s ef o rr e f e r e n c ei ss h o w ni nt h ef i n a lp a r t ，w h i c hs i m p l yi st h a tt r a d ep o l i c y c h o i c ei nt h ef o l l o w i n gt r a d en e g o t i a t i o n si si n f l u e n c e db ym a n ya s p e c t so fp o l i t i c a l e c o n o m i cf a c t o r s ，s u c ha sg o v e r n m e n to b j e c t i v e s ，l o b b i e sa n ds o c i a lw e l f a r e ，a n ds o o n a n dt h ee x t e n t i o no ft h e s ei n f l u e n c e si sg o i n gt ob ee m b o d i e di nt h ep r o c e s sa n d f i n a lt r e a t yo f t h et r a d en e g o t i a t i o n s k e yw o r d s ：p o l i t i c a le c o n o m y , a s e a n c h i n af r e et r a d ea g r e e m e n t , t r a d ep o l i c y c h o i c e , l o b b y i i 學(xué)位論文獨創(chuàng)性聲明 、， 本人鄭重聲明：今所呈交的棚巧叵霜嘏易耋摹幻蕊糊 論文是我本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進行的研究工作及取得的科研成果。盡我 所知，文中除了特別加以標注和致謝的地方外，論文中不包含其他人 已經(jīng)發(fā)表或撰寫的內(nèi)容及科研成果，也不包含為獲得首都經(jīng)濟貿(mào)易大 學(xué)或其他教育機構(gòu)的學(xué)位或證書所使用過的材料。 作者簽名： 、 日期：坦z 年月五日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書 本人完全了解首都經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的有關(guān) 規(guī)定，即：學(xué)校有權(quán)保留送交論文的復(fù)印件，允許論文被查閱、借閱 或網(wǎng)絡(luò)索引；學(xué)?？梢怨颊撐牡娜炕虿糠謨?nèi)容，可以采取影印、 縮印或其他復(fù)制手段保存論文。 ( 保密的論文在解密后應(yīng)遵守此規(guī)定) 儲繇扭黝彌蛐期：肆年工旺日 址 1 1 研究目的、方法及意義 1 1 1 研究目的 1導(dǎo)論 無論從全球的角度還是從我國的角度來看，區(qū)域經(jīng)濟一體化逐漸成為各國參 與國際競爭的趨勢選擇。就我國來說，目i j i 已經(jīng)參加的或正在著手談判的自由 貿(mào)易區(qū)項目已經(jīng)達到了1 0 個之多，而且仍在不斷的增加。如何看待其中已經(jīng)簽 署的和即將要簽署的各種自由貿(mào)易協(xié)定的具體內(nèi)容? 這些內(nèi)容是如何達成的， 哪些利益方對政府的貿(mào)易政策選擇能產(chǎn)生影響? 本文將利用貿(mào)易政策的政治經(jīng) 濟學(xué)這一理論，通過對中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)建立過程的政治經(jīng)濟學(xué)分析，對 以上問題做出實證性的解釋，以說明影響我國貿(mào)易政策尤其是自由貿(mào)易區(qū)政策 制定的因素。 1 1 2 研究方法 本文運用的是一種新政治經(jīng)濟學(xué)的研究方法。她不同于古典的政治經(jīng)濟學(xué)和 傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)的研究方法，而是將經(jīng)濟學(xué)的分析方法與政治學(xué)的制度與歷史分析 相結(jié)合，研究現(xiàn)實中存在的政策選擇、發(fā)展、環(huán)境、經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌、國際組織、經(jīng) 濟一體化和國際關(guān)系等問題存在的原因。本文著眼于貿(mào)易政策選擇的新政治經(jīng) 濟學(xué)，研究我國貿(mào)易政策選擇尤其是區(qū)域貿(mào)易政策選擇中存在的各種政治經(jīng)濟 的影響因素。 具體來說，本文將利用g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 2 ，1 9 9 3 a ，1 9 9 3 b ) 模型，結(jié) 合2 0 0 3 年中國一東盟雙邊自由貿(mào)易協(xié)定談判和簽署當時的我國政治經(jīng)濟的實 際，進行實證分析。之所以選擇中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)作為分析的對象，在于 中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)1 的建立是一個正在實施的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定；這一自由貿(mào)易 區(qū)的實施在我國目i j i 是比較可行的，且進行得較順利的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。因此對 中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的政治經(jīng)濟學(xué)分析對如何看待我國其他難在談判中的雙 邊或多邊區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中存在的政治經(jīng)濟利益因素具有很重要的借鑒意義。 1 1 3 研究意義 1 1 3 1 理論意義： 首先，貿(mào)易理論的研究結(jié)論與現(xiàn)實之間的差距。國際貿(mào)易理論的發(fā)展總是不 斷的圍繞著自由貿(mào)易與保護貿(mào)易這個中心話題。自由貿(mào)易一直是國際經(jīng)濟學(xué)界， 尤其是新古典貿(mào)易理論所提倡的，從大衛(wèi)李嘉圖的比較優(yōu)勢理論開始，到要 1 中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)( a s e a n - - c h i n a f r e e t r a d e a r e a , a c f t a ) 來自 、經(jīng) 濟普查年鑒2 0 0 4 ) 、中國投入產(chǎn)出表2 0 0 2 ) 以及框架協(xié)議附件l 、貨物貿(mào) 易協(xié)議附件1 和附件2 。其中，工業(yè)增加值率、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)、出口外銷比、 國有企業(yè)增加值占行業(yè)增加值的比率、資本密集度、最終消費比重、進口滲透 率和要素收入集中度等變量由筆者計算得來。 4 2 3 模型設(shè)定與實證分析 4 2 3 1 模型設(shè)定 本文采用線性形式對模型進行以下設(shè)定： n t a r i f f = c o + 勺。p e f + q j = l ( 4 2 ) 其中t a r i f f 表示貿(mào)易保護水平，本文用關(guān)稅水平來代替。c o 為常數(shù)項，c j 表 示各自變量的回歸系數(shù)，f 表示行業(yè)的政治經(jīng)濟指標，q 為殘差項，下標i 和 i 分別表示行業(yè)個數(shù)和指標個數(shù)。 4 2 3 2 實證分析 在實證分析之前，筆者先分析了變量之間的相關(guān)關(guān)系( 見附錄a 表a 1 ) 。 從表中可以看出，關(guān)稅水平與工業(yè)增加值率、勞動生產(chǎn)率、出口外銷比、年人 均報酬、競爭力指數(shù)、國有企業(yè)增加值占行業(yè)增加值的比重、最終消費比重等 變量之間呈現(xiàn)f 相關(guān)關(guān)系：而與廠商數(shù)目、資本密集度、進口滲透率、利稅總 額、產(chǎn)業(yè)政策等變量之間呈現(xiàn)負相關(guān)關(guān)系。 本文的實證分析如下：首先是將以上各變量均納入模型利用e v i e w s 軟件做 最小二乘估計，結(jié)果發(fā)現(xiàn)各個變量并不能很顯著地同時解釋中國一東盟自由貿(mào) 易協(xié)定所達成的2 0 0 5 年的關(guān)稅水平( 見附錄a 表a 2 ) 。從表a 2 中可以看出， 當選擇所有變量進行分析時，導(dǎo)致每一個變量對于關(guān)稅水平的解釋均不顯著， 而且，r 值和調(diào)整的r 值很低，說明模型的解釋程度不高，同時f 值也較低， 說明整體上模型的擬合程度不高。 因此需要對模型進行“逐步回歸”，以剔除不顯著的變量。表a 3 是經(jīng)過“逐 步回歸”得出的新的回歸結(jié)果。經(jīng)過調(diào)整的模型觀測值個數(shù)為3 8 個。從表中可 以看出，與i i f 一個回歸結(jié)果相比，保留的變量的顯著性得到了很大的提高。雖 然r 值與調(diào)整的r 值只有0 4 和0 3 4 ，但是在9 9 的顯著性水平下，模型通過 了整體的f 檢驗，說明模型的擬合程度較高；不存在序列相關(guān)性。因此，可以 文章采用“逐步回歸”的結(jié)果，最終得出的經(jīng)驗方程為： t a r i f f = o 0 8 1 2 5 2 6 4 9 6 4 + 9 1 8 3 8 6 2 8 9 8 e 一0 0 7 * 勞動生產(chǎn)率+ 0 3 3 5 9 2 1 5 4 7 6 * 出口外銷比+ o 0 2 7 9 8 8 4 4 1 0 6 + 最終消費比重 - 8 9 1 2 9 8 0 9 9 8 e 0 0 6 年人均報酬 ( 4 3 ) 對式4 3 的解釋為：首先，常數(shù)值為正說明在其他條件不變的前提下，我國 中國一東盟自由貿(mào)易談判中我國政府貿(mào)易政策選擇的政治經(jīng)濟學(xué)實證分析 更傾向于采用關(guān)稅手段進行行業(yè)或產(chǎn)業(yè)保護，而不是實行自由貿(mào)易政策。這一 點符合當i j 各國貿(mào)易政策的實際，即追求貿(mào)易保護。其次，勞動生產(chǎn)率的系數(shù) 值為正，說明在我國與東盟的貿(mào)易談判過程中，勞動生產(chǎn)率越高的行業(yè)或產(chǎn)業(yè)， 國家反而愿意提供越高的保護水平：同時，勞動生產(chǎn)率的系數(shù)值非常小，因此 該變量對我國政府貿(mào)易政策的選擇只能產(chǎn)生微不足道的影響。再次，出口外銷 比的系數(shù)值為正，說明在我國與東盟進行貿(mào)易談判中，出口量越大的企業(yè)，越 可能得到國家的貿(mào)易政策保護。第四，最終消費的比重這一指標的系數(shù)為正， 反映了該指標的變動將引起關(guān)稅水平同方向的變動。第五，年人均收益率的系 數(shù)為負，表明勞動要素收入集中度高的行業(yè)，更傾向于政府實施自由貿(mào)易的政 策，而相反，勞動要素收入集中度低的行業(yè)，則會要求貿(mào)易保護。這一結(jié)果與 理論預(yù)期相一致。 上述結(jié)果的原因在于： 1 ) 勞動生產(chǎn)率方面，正如前文所述，在我國勞動生產(chǎn)率高的行業(yè)往往具有 技術(shù)優(yōu)勢明顯、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜、經(jīng)濟效益高的特點，屬于國家優(yōu)先 鼓勵和重點發(fā)展的幼稚工業(yè)或新型產(chǎn)業(yè)，因此會受到貿(mào)易政策的保護。在3 9 個 工業(yè)行業(yè)中，我國勞動生產(chǎn)率較高的行業(yè)或者具有技術(shù)優(yōu)勢，如醫(yī)藥制造業(yè)， 化學(xué)纖維制造業(yè)和交通運輸設(shè)備制造業(yè)，或者屬于新型產(chǎn)業(yè)，如通信設(shè)備、計 算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)，或者是存在一定規(guī)模經(jīng)濟的幼稚產(chǎn)業(yè)如石油加工、 煉焦及核燃料加工業(yè)，或者是經(jīng)濟效益較高、但與東盟國家相比不存在比較優(yōu) 勢的資源型密集品行業(yè)，如電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延 加工業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)等，國家必然將對這些行業(yè)予以一定的保護，以 保證這些行業(yè)得到充分的發(fā)展。因此，可以肯定的是，我國在與東盟進行貿(mào)易 談判時對于一些勞動生產(chǎn)率高的行業(yè)會采取貿(mào)易保護的政策。 2 ) 出口外銷比方面，實證分析結(jié)果與理論預(yù)期相反，這一點可以解釋為由 于在出口外銷比較高的行業(yè)諸如紡織業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)和皮革、毛 皮、羽毛絨及其制品業(yè)等行業(yè)，其關(guān)稅水平本來就較高，因此關(guān)稅水平即使在 談判時己下降，其總體水平依然很高。更進一步的原因在于我國的紡織業(yè)等行 業(yè)的出口雖然較高，但是與東盟的產(chǎn)品相比，都屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，因而失 去了廉價勞動力的比較優(yōu)勢，因此該行業(yè)會尋求政府的保護。結(jié)果表明，我國 政府在與東盟的貿(mào)易自由化談判中，對這些出口外銷比相對高的行業(yè)給予了貿(mào) 易保護，而不是實施貿(mào)易自由化政策。 3 ) 最終消費比重與關(guān)稅水平之問的關(guān)系為正，反映了這樣一個事實，即在 我國消費者由于人數(shù)眾多而且分散，很難形成對進口保護的反對勢力，雖然他 們能從自由貿(mào)易中獲得消費者剩余，但是消費品比率高的行業(yè)起關(guān)稅水平也高。 這一結(jié)論也能反映出我國政府對非必需性消費品進口進行控制的基本原則。 4 ) 年人均報酬與關(guān)稅水平呈反比，即年人均報酬的增長會引起關(guān)稅水平的 下降。年人均報酬反映了要素收入集中度這一指標對關(guān)稅水平的影響。正如前 文所述，貿(mào)易理論對要素集中度對于關(guān)稅水平的影響存在兩種截然不同的觀點， g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 3 ) 認為，要素收入集中度越高的行業(yè)越容易得到貿(mào)易保 護；而另一方面，傳統(tǒng)的要素稟賦理論則持相悖的觀點，認為要素收入低的行 業(yè)，政府會采取保護的措施，以增加該要素所有者的實際收益，反之亦然。本 文得出的結(jié)論印證了傳統(tǒng)的要素稟賦理論的觀點。從我國的實際情況來看，充 分反映了我國政府貿(mào)易政策的選擇會部分的考慮到勞動者收入這一關(guān)乎公眾福 利的指標。 2 4 中國一東盟自由貿(mào)易談判中我國政府貿(mào)易政策選擇的政治經(jīng)濟學(xué)實證分析 4 2 4 本文的借鑒意義 一直以來，貿(mào)易的政治經(jīng)濟學(xué)的制度基礎(chǔ)是西方的民主制度。但通過上文 的分析可以發(fā)現(xiàn)，政治經(jīng)濟因素在我國這樣一個社會主義民主集中制國家的貿(mào) 易政策選擇中，尤其是在貿(mào)易談判和自由貿(mào)易政策的決策中也存在著一定的影 響。這種影響未必與西方民主制度下的影響一致，但確實存在并有其一定的特 點。從實證分析的結(jié)果及其解釋中，筆者得出以下幾點對我國貿(mào)易政策選擇具 有借鑒意義的結(jié)論： 第一，我國貿(mào)易談判和區(qū)域貿(mào)易自由化進程中確實存在著政治經(jīng)濟學(xué)的因 素。說明貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)是一種解釋我國貿(mào)易政策選擇的很好的方法。 既然古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論都無法解釋國際貿(mào)易中的關(guān)稅保護的現(xiàn)實問 題，我國帶有保護性質(zhì)的貿(mào)易保護政策也不能用上述兩種理論予以說明。那么 從貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)的角度進行分析，將關(guān)稅內(nèi)生化，克服了上述兩種理 論與現(xiàn)實脫節(jié)的弊端，使得對我國政府貿(mào)易政策選擇的解釋更符合實際，結(jié)果 也是“柳暗花明”。從本文對中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的政治經(jīng)濟學(xué)的分析中可以 看出，種種政治經(jīng)濟因素的存在影響著政府的區(qū)域貿(mào)易政策選擇。勞動生產(chǎn)率、 出口外銷比、最終消費比重和年人均報酬這些因素在中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的 政治經(jīng)濟學(xué)中浮現(xiàn)出來。從中可以清晰的看到我國政府貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué) 思想脈絡(luò)。沿著這一脈絡(luò)也可以為我國正在進行的和即將進行的諸多區(qū)域貿(mào)易 談判提前理清思路，即拋棄傳統(tǒng)的貿(mào)易理論分析方法，采用新政治經(jīng)濟學(xué)的方 法。 第二，在今后我國政府的區(qū)域貿(mào)易政策談判中，政府在進行貿(mào)易政策選擇 時將會綜合考慮其他政治經(jīng)濟因素的影響。筆者認為，許多政治經(jīng)濟因素并未 能顯著的影響到政府的貿(mào)易政策選擇，但是這些政治經(jīng)濟因素的影響將會顯現(xiàn)。 之所以如此定論，原因在于本文4 2 節(jié)對變量之間的相關(guān)關(guān)系的分析和對包含所 有變量進行實證分析所得出的結(jié)果( 見表a 1 和表a 2 ) 。表a 2 的回歸結(jié)果中， 勞動生產(chǎn)率、出口外銷比、最終消費比重以及年人均報酬等因素已被證明為對 關(guān)稅水平具有顯著影響的因素。而其他政治經(jīng)濟因素對貿(mào)易政策選擇的影響雖 然并不顯著，但是其對關(guān)稅水平方向性的影響仍然是存在的。具體地說，工業(yè) 增加值率、勞動生產(chǎn)率、出口外銷比、國有企業(yè)增加值占行業(yè)增加值的比重、 年人均報酬、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和最終消費比重對關(guān)稅水平的影響是j 下向的，而 廠商數(shù)目、進口滲透率、資本密集度、稅收和產(chǎn)業(yè)政策對關(guān)稅水平的影響則是 反向的。其它變量，諸如產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)、稅收水平和產(chǎn)業(yè)政策對關(guān)稅水平的 影響不符合我國的實際情況，將不予以考慮。，結(jié)合上述結(jié)果可以對我國今后的 貿(mào)易政策選擇做出如下預(yù)測： ( 1 ) 工業(yè)增加值率越高、勞動生產(chǎn)率越高、出口外銷比越高、年人均報酬 越高、國有企業(yè)比重越大、或最終消費比重越高的行業(yè)，我國政府越傾向于保 護貿(mào)易政策；反之亦然。 ( 2 ) 廠商越集中、資本密集度越高或進口滲透率越高的行業(yè)，我國政府越 傾向于自由貿(mào)易政策；反之亦然。 第三，我國政府在進行區(qū)域貿(mào)易自由化的政策選擇時，賦予社會公眾福利 很大的權(quán)重。在對我國貿(mào)易政策選擇具有顯著性影響的四個因素中，有三個因 素涉及到勞動者，或消費者，分別為勞動生產(chǎn)率、最終消費比重和年人均報酬。 說明目前我國政府在進行貿(mào)易政策選擇時，將公眾福利放在了最重要的位簧。 中國一東盟自由貿(mào)易談判中我國政府貿(mào)易政策選擇的政治經(jīng)濟學(xué)實證分析 由于我國社會主義的性質(zhì)和人口眾多的現(xiàn)實，因此政府在進行貿(mào)易政策選擇時 將公眾福利置于政府貿(mào)易政策選擇的重中之重，體現(xiàn)了中國共產(chǎn)黨代表人民的 本質(zhì)、人民民主專政政治體制的實質(zhì)和“穩(wěn)定”壓倒一切的國家戰(zhàn)略。 5 1 總結(jié) 5 總結(jié)及不足之處 本文利用貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)這一理論，通過對中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)建 立的分析，說明影響我國政府貿(mào)易政策尤其是自由貿(mào)易區(qū)政策選擇的因素。 這是一種新政治經(jīng)濟學(xué)的研究方法，是將經(jīng)濟學(xué)的分析方法與政治學(xué)的制 度與歷史分析相結(jié)合，研究現(xiàn)實中存在的政策選擇、發(fā)展、環(huán)境、經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌、 國際組織、經(jīng)濟一體化和國際關(guān)系等問題存在的原因。本文著眼于貿(mào)易政策選 擇的新政治經(jīng)濟學(xué)，研究我國貿(mào)易政策選擇尤其是區(qū)域貿(mào)易政策選擇中存在的 各種政治經(jīng)濟的影響因素。 通過借鑒g r o s s m a n 和h e l p m a n ( 1 9 9 2 ，1 9 9 3 a ，1 9 9 3 b ) 模型，并結(jié)合2 0 0 3 年 中國一東盟雙邊自由貿(mào)易協(xié)定談判和簽署當時的我國政治經(jīng)濟的實際，得出了 我國貿(mào)易政策選擇的政治經(jīng)濟學(xué)模型。其結(jié)果為： 第一，貿(mào)易政策的新政治經(jīng)濟學(xué)方法能很好的解釋我國的貿(mào)易政策。相較 于古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論更加符合我國貿(mào)易政策選擇的實際。 第二，在我國政府與東盟區(qū)域貿(mào)易談判的貿(mào)易政策選擇中，存在著顯著影 響我國貿(mào)易政策或關(guān)稅水平的4 個方面的政治經(jīng)濟因素，即勞動生產(chǎn)率、出口 外銷比、最終消費比重以及年人均報酬。同時存在著其他非顯著性影響我國區(qū) 域貿(mào)易政策選擇的政治經(jīng)濟因素。這些因素的存在使得我國的貿(mào)易政策的政治 經(jīng)濟學(xué)擁有了政治經(jīng)濟的基礎(chǔ)。 第三，政府在區(qū)域貿(mào)易談判中賦予了社會公眾福利很大的權(quán)重。 5 2 不足之處 本文的不足之處在于：其一，文章的實證分析只限于對名義平均關(guān)稅這一 貿(mào)易保護指標，而沒有分析實際關(guān)稅率、非關(guān)稅貿(mào)易壁壘頻數(shù)比等貿(mào)易保護指 標。實際中存在的貿(mào)易保護方式一般有三種，即名義關(guān)稅率、實際關(guān)稅率、非 關(guān)稅貿(mào)易壁壘等。因此在分析政治經(jīng)濟因素對貿(mào)易政策選擇或關(guān)稅水平的減讓 程度的影響時，實際關(guān)稅率和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘也是貿(mào)易政策選擇的范圍。本文 由于數(shù)據(jù)和方法上的限制，未能對上述兩種貿(mào)易保護政策選擇進行分析，存在 一定的缺陷。其二，文章未能將其他影響我國區(qū)域貿(mào)易政策選擇的因素包含在 內(nèi)進行分析，例如代表產(chǎn)業(yè)問相互經(jīng)濟聯(lián)系的影響力系數(shù)和感應(yīng)系數(shù)，用匯集 中度、就業(yè)人數(shù)的比重、地區(qū)集中度等國內(nèi)因素，以及外國利益集團、國際制 度約束等國外因素。上述政治經(jīng)濟因素的引入需要大量的樣本，受制于數(shù)據(jù)收 集的困難，本文沒能考慮這些因素對我國政府區(qū)域貿(mào)易自由化政策選擇的影響。 第三，文章的結(jié)論過于單薄，對結(jié)論的分析不夠深入。 致謝 拙成此文，莫名欣慰油然而生，而當掩卷靜思，深感文中不盡如人意之處， 唯嘆己之能力，此將成為我努力之方向。飲水思源，在即將畢業(yè)之際，欲借此 機會感謝給予我各種幫助的朋友們。 首先，衷心感謝我的恩師陳春燕副教授。兩年多來，親聆恩師的言傳身教， 其中所得，非言語能夠表達，恩師的諄諄教導(dǎo)，終生難忘。 研究生部和經(jīng)濟學(xué)院的各位老師、2 0 0 4 級國際貿(mào)易班的全體同學(xué)，以及我 的室友、共同學(xué)習(xí)生活的同學(xué)在我的生活和學(xué)習(xí)上給了我莫大幫助，在此深表 感謝! 最后，要感謝我的父母，是他們一直支持我、鼓勵我，使我順利完成我的 學(xué)業(yè)。 參考文獻： 1 ，a n d e r s o n , ka n dr e b a l d w i n , w i h ep o l i t i c a lm a r k e tf o rp r o t e c t i o ni ni n d u s t r i a l c o u n t r i e s ”i na m e i - a g r a ae d ，p r o t e c t i o n ，c o o p e r a t i o n ，i n t e g r a t i o na n dd e v e l o p m e n t n e w y o r k ：m a c m i l l a n ，1 9 8 7 2 ，b a l d w i n ，& e ，t a i n - j yc h e n , a n dd n e l s o n ，p o l i t i c a le c o n o m yo fu s - t a i w a nt r a d e , t h eu n i v e r s i t yo f m i c h i g a np r e s s ，1 9 9 5 3 ，b a l d w i n , e ，n ”p o l i t i c a le c o n o m yo fu s i m p o r tp o l i c y c a m b r i d g e ：m i tp r e s s ， 1 9 8 5 4 ，b a l d w i n , i le ，9 n l ep o l i t i c a le c o n o m yo ft r a d ep o l i c y ，j o u r n a l o fe c o n o m i c p e r s p e c t i v e s3 ，n o 4 ( f a l l ) ：p p 1 1 9 - 1 3 5 ，1 9 8 9 5 ，b h a g w a t i ，j n ，“d i r e c t l yu n p r o d u c t i v ep r o f i t - s e e k i n g ( d u p ) a c t i v i t i e s ”，j o u r n a l o f p o l i t i c a le c o n o m y9 0 ：p p 9 8 8 1 0 2 ，1 9 8 2 6 ，b r a n s t t e r , l ga n d1 lc f e a n s t r a ， t r a d ea n df o r e i 印d i r e c ti n v e s t m e n ti nc h i n a ：a p o l i t i c a l e c o n o m y a p p r o a c h ，n b e r w o r k i n g p a p e r s e r i e s 7 1 0 0 ，1 9 9 9 7 ，b r o c k , w a a n ds p m a g e e ，“t h ee c o n o m i c so fs p e c i a lh t e r e s tp o l i t i c s ：t h ec a s eo f t h et a r i f f ，a m e r i c a ne c o n o m i cr e v i e wp a p e r sa n dp r o c e e d i n g6 8 ( m a y ) ：p p 2 4 6 - 2 5 0 ，1 9 7 8 8 ，c a d o t ，o ，j d em e l o ，a n dm ，o l a r r e a g a ，“l(fā) o b b y i n ga n dt h es t r u c t u r eo fp r o t e c t i o n ”， c e r pd i s c u s s i o np a p e r , n o 1 5 7 4 ，l o n d o n ，1 9 9 7 9 ，f e e n s t r a c ， a d v a n c e di n t e r n a t i o n a lt r a d e ：t h e o r ya n de v i d e n c e ”，p r i n c e t o n u n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 3 1 0 ，g o l d b c r g ，p ka n dgm a g g i ， p r o t e c t i o nf o rs a l e ：a ne m p i r i c a li n v e s t i g a t i o n ，n b e k w o r k i n gp a p e rs e r i e s5 9 4 2 ，1 9 9 8 1 1 ，g r e t h e r , j m ，j m e l oa n dm o l a r r c a g a ( 1 9 9 9 ) ，w h od e t e r m i n e sm e x i c a nt r a d e p o l i c y 7 ”，w o r l db a n ko n l i n ew o r k i n gp a p e r , w a s h i n g t o n ，d c ，1 9 9 9 1 2 ，g r o s s m a n ，gm a n de h e l p m a n ，“p r o t e c t i o nf o rs a l e ”，n b e rw o r k i n gp a p e rs e r i e s 4 1 4 9 ，1 9 9 2 1 3 ，g r o s s m a n ，gm a n de h e l p m a n ， t r a d ew a r sa n dt r a d et a l k s ”，n b e rw o r k i n gp a p e r s 商囂4 2 8 0 1 9 9 3 a 1 4 ，g r o s s m a n ，gm a n de h e l p m a n , w r h ep o l i t i c so ff r e et r a d ea g r e e m e n t s ”，n b e r w o r k i n gp a p e rs e r i e s4 5 9 7 ，1 9 9 3 b 1 5 ，k r u e g e r , a o ， t h ep o l i t i c a le c o n o m yo f t h er e n t - s e e k i n gs o c i e t y ，a m e r i c a n 參考文獻 e c o n o m i cr e v i e w6 4 ：p p 2 9 1 3 0 3 ，1 9 7 4 1 6 ，m a g e e ，s p ，、) l ，a b r o c k ，a n dly o u n g ( 1 9 8 9 ) ，“b l a c kh o l et a r i f f sa n de n d o g e n o u s p o l i c y t h e o r y ，c a m b r i d g ea n d n e w y o r k ：c a m b r i d g e u n i v e r s i t y p r e s s ，1 9 8 9 1 7 ，o l a r r e s g a ，m a n di s o l o a g a ，“e n d o g e n o u st a r i f f f o r m a t i o n ：t h ec a s eo f m e r c o s u r , s t a f f w o r k i n gp a p e r , e r a d 一9 7 4 ) 0 3 ，g e n e v a ：w t o ，1 9 9 7 1 8 。盛斌：中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟分析，三聯(lián)書店，上海人民出版社，2 0 0 2 1 9 盧文鵬，李達：“創(chuàng)建中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)的政治經(jīng)濟學(xué)分析”，經(jīng)濟合作 2 0 ，王元穎：“關(guān)稅政策的政治經(jīng)濟分析：文獻評述”，世界經(jīng)濟文匯，7 l 一8 0 頁，2 0 0 4 年第5 期 2 l ，林玲，劉恒：“美國對華貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟分析”，世界經(jīng)濟與政治論壇，2 3 2 6 頁，2 0 0 3 年第5 期 2 2 ，蘭天：“淺述歐盟制定對華政策政治經(jīng)濟背景”，財經(jīng)問題研究，5 3 5 5 頁，2 0 0 2 年第6 期 2 3 ，王曙光：“中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)的國際政治經(jīng)濟學(xué)分析”，華南理工大學(xué)學(xué) 報( 社會科學(xué)版) ，2 3 2 7 頁，2 0 0 5 年8 月第7 卷第4 期 2 4 ，嚴建苗：“國際貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)分析，經(jīng)濟學(xué)動態(tài)，2 0 0 2 年0 5 期，6 5 6 8 頁 2 5 ，鄔佩林：“創(chuàng)建中國一東盟自由貿(mào)易區(qū)存在的問題及對策”，審計與理財，2 0 0 5 8 ， 1 6 一1 8 頁 2 6 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