案例研究設(shè)計,工商管理學(xué)院,1,目錄,一、案例研究設(shè)計的界定二、案例研究設(shè)計的要素三、理論在案例研究設(shè)計中的作用四、案例研究設(shè)計的判定標(biāo)準(zhǔn)五、案例研究的設(shè)計類型六、案例研究設(shè)計的相關(guān)建議,2,一、案例研究設(shè)計的界定研究設(shè)計是用實證數(shù)據(jù)把需要研究的問題和最終結(jié)論連接起來的邏輯順序。研究設(shè)計是從“這里”到“那里”的邏輯步驟,“這里”指需要回答的問題,“那里”指得出的結(jié)論。在“這里”與“那里”之間可以有幾個步驟,包括收集和分析相關(guān)數(shù)據(jù)等等。研究設(shè)計是一種指導(dǎo)研究者按步驟收集、分析并解釋資料的計劃，研究設(shè)計是一種進行論證的邏輯模式,它能使研究者對研究中各變量之間的因果關(guān)系進行推論(Nachmias必須說明自己為什么要向西航行(為什么不是向南?為什么不是先向南再向東?);必須提出據(jù)以判斷其所見到的陸地是印度的標(biāo)準(zhǔn)(當(dāng)然,他的發(fā)現(xiàn)的新大陸后來證實并不是印度)?？傊?盡管他的發(fā)現(xiàn)后來證實是錯誤的,但他在探險之前確實已經(jīng)有了方向和原則(Wilford,1992)。同理,在進行探索性案例研究之前,也同樣要先提出研究的方向和原則。,6,二、案例研究設(shè)計的要素界定分析單位定義何謂“案例/個案”可能是個人，也可能是一些事件（event）或是實體（entity）。別惹螞蟻一般原則：當(dāng)你準(zhǔn)備對你要研究的原始問題進行更精確的分析時,你就面臨選擇合適的分析單位的問題。對分析單位(以及個案)的嘗試性界定是與對所要研究的問題類型的界定聯(lián)系在一起的。對分析單位的不同界定,會導(dǎo)致采用不同的研究方法或者不同的資料收集方法。分析單位應(yīng)從所研究現(xiàn)象對研究單位的需求出發(fā)。隨著資料收集過程中出現(xiàn)的新問題、新發(fā)現(xiàn),你的分析單位應(yīng)該接受不斷的修訂。要對分析單位的空間界限（現(xiàn)象本身與背景的關(guān)系）和時間界限（時間點的起始）進行界定，避免混淆。文獻可以成為定義案例和分析單位的指南。,7,二、案例研究設(shè)計的要素界定分析單位更清楚地界定分析單位艾拉瑪格津納爾和馬克帕丁金(IraMagazinerandMarkPatinkin)1989年出版的無聲的戰(zhàn)爭:塑造美國未來的全球商戰(zhàn)一書中收錄了9個案例研究,每個案例都能夠幫助讀者理解國際經(jīng)濟競爭的真實情況。書中的兩個案例看起來非常相似,但實際上有不同的主要分析單位。關(guān)于韓國三星企業(yè)的案例,研究的是能夠讓企業(yè)更具競爭性的關(guān)鍵政策,而理解韓國的經(jīng)濟發(fā)展僅僅是研究背景的一部分。案例中還包含有一個嵌入性分析單位用三星研發(fā)微波爐的過程作為說明性的例子。另一個案例是關(guān)于新加坡的蘋果計算機工廠的發(fā)展情況,它實際上分析的是新加坡那些使國家更具競爭力的重要政策。蘋果計算機的經(jīng)驗嵌入性分析單位實際上是用來說明新加坡的政策是如何影響外國投資的。這兩個案例表明,對主分析單位、嵌入性分析單位以及包圍這些分析單位的環(huán)境事件的界定,取決于研究的層次。主分析單位很可能與主要研究問題處于同等層次。孫儷甄嬛傳的例子,8,二、案例研究設(shè)計的要素連接資料與假設(shè)需要關(guān)注的是主要資料的選擇，以及這些資料是否適合所要進行的案例研究。需要一些分析技巧：模式匹配、建構(gòu)性解釋、時序分析、邏輯模型、跨案例聚類分析等等例如，唐納德坎貝爾(DonaldCampbell)所述的“模式匹配”。借助這種方法,同一個案的幾組信息可以共同形成某種理論假設(shè)?？赡艹霈F(xiàn)的兩種問題：收集資料太多，卻在后期分析中毫無用處；收集資料太少，以至于難以分析，不得不退回到資料收集。,9,二、案例研究設(shè)計的要素連接資料與假設(shè),10,二、案例研究設(shè)計的要素解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)就目前這個案例來說,無法精確地設(shè)定解釋這類研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)。要預(yù)測并列舉出各種可能的重要的競爭性解釋，這樣有利于在收集資料時將競爭性解釋的相關(guān)信息也收集起來，才有助于后續(xù)的分析。,11,三、理論在案例研究設(shè)計中的作用與民族志、扎根理論的不同在于，案例研究需要進行一定的理論假設(shè)。所謂理論假設(shè)就是“關(guān)于行為、事件、結(jié)構(gòu)和思想為什么會發(fā)生的假設(shè)”（Sutton都有嚴(yán)重的階級沖突;知識分子都不與他們的政府合作;政府機器腐敗低效;統(tǒng)治階級墮落、放蕩、靡爛、無能。然而,作者并不是僅僅依據(jù)這些“因素”對歷史進行敘述,而是用“發(fā)高燒的病人”來比喻、描述事件發(fā)生的模式。發(fā)燒的病人一會兒感覺冷,一會兒感覺熱,體溫上升到達某一臨界點后,出現(xiàn)寧靜的假象,作者就是用這種周期變化的模式,來描述各國歷史事件的起伏不定。,14,三、理論在案例研究設(shè)計中的作用,15,三、理論在案例研究設(shè)計中的作用從個案中歸納理論分析性歸納（analyticgeneralization）與統(tǒng)計性歸納（statisticalgeneralization）。在“統(tǒng)計性歸納”中,研究者是通過收集樣本的各種實證數(shù)據(jù),然后推導(dǎo)出總體的某種屬性。這種歸納被稱為“第一層次推論”(LevelOneInference)。在分析性歸納中,先前提出的理論被當(dāng)作“模板”(template),實證結(jié)果要與這一模板相對照。如果兩個或更多實證結(jié)果都支持同一理論,那么,研究者才可以說,他的研究具有可重復(fù)性。如果兩個或更多的實證結(jié)果都支持同一理論,且不支持與之競爭的理論(rivaltheory),那么這一研究結(jié)論就更具說服力。分析性歸納是“第二層次推論”。每一個個案并不是抽樣單位，而且也不應(yīng)該是為了要選取抽樣單位而被選取成為個案。要避免出現(xiàn)類似“案例的樣本”、“不大的案例樣本數(shù)”這樣的說法,堅決不要把案例研究的對象看作是實地統(tǒng)計調(diào)查時的調(diào)查對象,或者實驗室中的一個實驗對象。,16,三、理論在案例研究設(shè)計中的作用從個案中歸納理論,17,四、案例研究設(shè)計的判定標(biāo)準(zhǔn)建構(gòu)效度(constructvalidity):對所要研究的概念形成一套正確的、可操作性的測量。聚合效度（convergentvalidity）與區(qū)別效度（discriminantvalidity）。需要以一些具體的概念來界定你所研究的問題，并將這些概念與初始研究目的聯(lián)系起來，之后再找到與這些概念相匹配的操作性措施。如“組織公民行為”。內(nèi)在效度(internalvalidity,僅用于解釋性或因果性案例研究,不能用于描述性、探索性案例研究):從各種紛亂的假象中找出因果聯(lián)系,即證明某一特定的條件將引起另一特定的結(jié)果。外在效度(externalvalidity):建立一個理論范疇,把研究結(jié)果歸納于該類項下，即通過“分析性歸納”來總結(jié)出更為抽象的、更概括性的理論來進行檢驗。還需要通過多案例的“復(fù)制”法則來堅實理論。信度(reliability):表明案例研究的每一步驟例如資料收集過程都具有可重復(fù)性,并且如果重復(fù)這一同樣的研究,就能得到相同的結(jié)果。其目的在于降低和減少研究中的錯誤和偏見。,18,四、案例研究設(shè)計的判定標(biāo)準(zhǔn),19,五、案例研究的設(shè)計類型,20,五、案例研究的設(shè)計類型單案例研究設(shè)計的適用范圍對一個廣為接受的(well-formulated）理論進行批駁或檢驗。對某一極端案例或獨一無二的案例進行分析。了解某一典型性案例出現(xiàn)的環(huán)境和條件。研究啟示性案例(revelatorycase)。當(dāng)研究者有機會去觀察和分析先前無法進行的科學(xué)現(xiàn)象時,適宜采用單案例研究設(shè)計。“同性戀”的調(diào)查縱向案例(longitudinalcase):對于兩個或多個不同時間點上的同一案例進行研究。,21,五、案例研究的設(shè)計類型整體性單案例研究與嵌入性單案例研究一個案例研究可能包含一個以上的分析單位。當(dāng)需要對一個或多個次級分析單位進行考察時,就會出現(xiàn)一個研究中同時并存多個分析單位的現(xiàn)象。當(dāng)不存在次級分析單位時,或者研究的目的是揭示案例的整體屬性時,整體性單案例研究設(shè)計就較為有利。整體性研究設(shè)計常常出現(xiàn)的一個有代表性的問題,是案例將流于抽象化,缺少明確具體的證據(jù)或指標(biāo)。整體性研究設(shè)計常常引起的另一個問題,是研究者在毫無察覺的情況下,案例研究的性質(zhì)在研究過程中發(fā)生漂移。研究者最初的設(shè)計可能是指向某一問題,但隨著研究的進展,新的問題出現(xiàn)了,觀察到的證據(jù)指向另一個方向。嵌入性研究設(shè)計是對案例保持高度注意的一個重要工具。研究者往往把目光集中于次級分析單位,而未能回到主分析單位上。原計劃要研究的對象不再是研究的目標(biāo),而變成了研究的背景環(huán)境。,22,五、案例研究的設(shè)計類型多案例研究的優(yōu)缺點多個案例得到的證據(jù)，通常都被認(rèn)為是較強有力的，因此，整個研究常被認(rèn)為是較為穩(wěn)健的。執(zhí)行多個案例研究可能會需要大量的資源，耗費大量的時間。無法替代關(guān)鍵性、揭露式以及例外或少見的案例。多案例研究遵從的“復(fù)制法則”（replicationlogic）每一個案例都要經(jīng)過仔細(xì)挑選,挑選出來的案例要么能產(chǎn)生相同的結(jié)果(逐項復(fù)制或原樣復(fù)制,literalreplication);要么能由于可預(yù)知的原因而產(chǎn)生與前一研究不同的結(jié)果(差別復(fù)制或理論復(fù)制,theoreticalreplication）在復(fù)制過程的所有步驟中,最重要的一個步驟是建構(gòu)合適的理論框架。理論框架需要申明在哪些條件下,某一特定的現(xiàn)象將有可能出現(xiàn)(逐項復(fù)制),或者在哪些條件下某一特定現(xiàn)象不可能出現(xiàn)(差別復(fù)制)。多案例研究的數(shù)量選擇到底進行幾次逐項復(fù)制,取決于你想讓你的多案例研究的結(jié)果具有多大程度的確定性；差別復(fù)制的個數(shù)則要根據(jù)競爭性解釋的重要程度來定，還要根據(jù)研究對象的復(fù)雜程度。如果你對某些外部條件是否會引起不同的結(jié)果感到不確定,那么在進行研究之前,你需要對這些相關(guān)條件進行明確的界定,并選擇較多的案例進行研究。,23,五、案例研究的設(shè)計類型皮特桑頓NotWellAdvised(1981年)：桑頓首先列舉第一組共8個案例8所大學(xué)都與市政當(dāng)局有過合作,但都失敗了。這8個完全相同的、重復(fù)的案例足以向讀者證明,高校與市政當(dāng)局合作失敗是一種普遍現(xiàn)象。其次,作者又提供了另外一組共5個案例5所非大學(xué)研究機構(gòu)與市政當(dāng)局的合作也失敗了,作者以此證明合作失敗的原因與高校的學(xué)術(shù)性質(zhì)無關(guān)。第三,作者再次列舉了第三組案例這些大學(xué)與商業(yè)公司、工程公司等市政當(dāng)局之外的其他部門的合作都是成功的。最后,作者又列舉了第四組共3個案例,這3個案例與政府合作都取得了圓滿成功在這3個案例中,有關(guān)大學(xué)不僅關(guān)心合理化建議的提出過程,而且關(guān)心市政當(dāng)局實施建議的過程。由此,作者最終歸納出市政當(dāng)局接受合理建議的特殊性之所在。,24,五、案例研究的設(shè)計類型,25,五、案例研究的設(shè)計類型復(fù)制法則與抽樣法則（samplinglogic）的區(qū)別統(tǒng)計調(diào)查中的抽樣法則要求對總體中所有個體進行編號,然后再經(jīng)由統(tǒng)計學(xué)程序從總體中抽取待調(diào)查的對象(樣本)。當(dāng)研究者需要研究某一現(xiàn)象出現(xiàn)的頻率或分布狀況時,統(tǒng)計調(diào)查往往是最佳選擇。案例研究法并不是考察某一特定現(xiàn)象發(fā)生頻率的最佳方法。由于案例研究既需要研究現(xiàn)象本身,又必須研究現(xiàn)象的前后關(guān)聯(lián),這將會生成大量的變量。涉及的變量越多,需要考察的案例就越多,結(jié)果導(dǎo)致研究方案過于復(fù)雜、難以執(zhí)行。如果在案例研究中被迫采用抽樣法則,那么許多重要的問題將無法進行實證調(diào)查。,26,五、案例研究的設(shè)計類型多案例研究的復(fù)制邏輯組內(nèi)逐項復(fù)制，組間差別復(fù)制,27,五、案例研究的設(shè)計類型整體性多案例研究與嵌入性多案例研究采取哪種變式,取決于你所要研究的現(xiàn)象及研究問題的性質(zhì)。嵌入性研究設(shè)計需要對每一個研究節(jié)點都進行調(diào)查。在嵌入性研究設(shè)計的每一個單獨的案例中,都有可能收集并分析高度量化的數(shù)據(jù),也可能會在每個單獨的案例中使用統(tǒng)計技術(shù)。,28,六、案例研究設(shè)計的相關(guān)建議單案例研究設(shè)計還是多案例研究設(shè)計？如果有條件(和資源)的話,應(yīng)該選擇多案例研究設(shè)計；單案例研究設(shè)計就好比“把所有雞蛋都放在一個籃子”,很容易出現(xiàn)“一步走錯,全盤皆輸”的問題；從兩個或更多案例中總結(jié)出來的結(jié)論會比從一個案例中總結(jié)出來的結(jié)論更扎實、更具說服力；雙