中國銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)操作培訓(xùn),培訓(xùn)內(nèi)容,系統(tǒng)介紹系統(tǒng)使用,系統(tǒng)介紹,項(xiàng)目背景說明系統(tǒng)概述與系統(tǒng)相關(guān)的業(yè)務(wù)人員法規(guī)依據(jù)系統(tǒng)布署方式高管準(zhǔn)入流程介紹系統(tǒng)基本業(yè)務(wù)活動(dòng),項(xiàng)目背景說明,系統(tǒng)名稱：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)督管理系統(tǒng)英文名稱：SeniorManagerManagementInformationSystemofCBRC（SMMIS_CBRC）系統(tǒng)建設(shè)目的：為輔助銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員的管理，做好對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員任職資格的準(zhǔn)入、日常管理，任職資格終止及任職資格檔案管理等工作。本系統(tǒng)由銀監(jiān)會(huì)各監(jiān)管部門提出，由信息中心開發(fā)，目標(biāo)用戶為銀監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事及高級(jí)管理人員基礎(chǔ)檔案由各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整理，上報(bào)給相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，由其導(dǎo)入到本系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中。,系統(tǒng)概述,通過系統(tǒng)建立全國統(tǒng)一的董事及高級(jí)管理人員檔案數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)資源共享和黑名單否決等功能，加強(qiáng)對(duì)董事及高級(jí)管理人員的管理。通過記錄董事及高級(jí)管理人員的考核考試結(jié)果等一系列行為檔案記錄任職行為，建立完整的董事及高級(jí)管理人員檔案，對(duì)董事及高級(jí)管理人員實(shí)施連續(xù)性監(jiān)管。通過系統(tǒng)自動(dòng)審核功能輔助監(jiān)管人員完成對(duì)董事及高級(jí)管理人員準(zhǔn)入的審核，提高工作效率，減少人為因素影響。通過系統(tǒng)對(duì)錄入信息的某些選項(xiàng)進(jìn)行自動(dòng)識(shí)別，判斷高級(jí)管理人員是否符合一般性硬件標(biāo)準(zhǔn)，減輕監(jiān)管工作人員的工作量和人為因素的影響。通過系統(tǒng)數(shù)據(jù)的索引功能查詢不同索引下的目標(biāo)，根據(jù)不同要求生成各類高級(jí)管理人員管理統(tǒng)計(jì)報(bào)表，實(shí)現(xiàn)高級(jí)管理人員統(tǒng)計(jì)的實(shí)時(shí)反映性、準(zhǔn)確性、高效性。系統(tǒng)采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫及基于WEB的查詢機(jī)制，旨在建立全國統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化高級(jí)管理人員信息的管理系統(tǒng)，達(dá)到資源共享，以加強(qiáng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與被監(jiān)管部門之間、上下級(jí)銀行業(yè)監(jiān)督管理部門之間相互的工作監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和聯(lián)系。系統(tǒng)的高級(jí)管理人員基礎(chǔ)檔案信息由各金融機(jī)構(gòu)整理，上報(bào)給相應(yīng)監(jiān)管部門，由相應(yīng)的監(jiān)管部門導(dǎo)入。根據(jù)審核權(quán)限的不同，下級(jí)監(jiān)管部門可以將初審?fù)ㄟ^的材料通過本系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)電子化信息上報(bào)。系統(tǒng)的更新和維護(hù)由監(jiān)管部門按照行政許可的職責(zé)分工和權(quán)限分級(jí)負(fù)責(zé)。,與系統(tǒng)相關(guān)的業(yè)務(wù)人員,用戶范圍：銀監(jiān)會(huì)、36個(gè)銀監(jiān)局、296個(gè)銀監(jiān)分局準(zhǔn)入審核人員：指市場(chǎng)準(zhǔn)入管理部門審核高級(jí)管理人員任職資格的各級(jí)人員。該部分人員通過查閱擬任人原任職情況、特別是擬任人是否被列入高級(jí)管理人員黑名單等情況，輔助實(shí)施高級(jí)管理人員的審核工作。監(jiān)管人員：包括市場(chǎng)準(zhǔn)入管理部門審核人員、現(xiàn)場(chǎng)檢查人員和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管人員，通過使用本系統(tǒng)對(duì)高級(jí)管理人員信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，輔助實(shí)施對(duì)高級(jí)管理人員及所在金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員：指上述準(zhǔn)入審核人員和監(jiān)管人員所在監(jiān)管機(jī)構(gòu)不承擔(dān)具體審核和監(jiān)管職責(zé)的領(lǐng)導(dǎo)人員。系統(tǒng)技術(shù)支持人員：負(fù)責(zé)本系統(tǒng)的維護(hù)、業(yè)務(wù)人員的使用指導(dǎo)以及特殊授權(quán)每個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)配備一個(gè)專職系統(tǒng)管理人員現(xiàn)系統(tǒng)為每個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)預(yù)設(shè)了系統(tǒng)管理員密碼：，系統(tǒng)使用后，由各個(gè)監(jiān)管部門將自己的密碼進(jìn)行修改如密碼丟失，可以上報(bào)銀監(jiān)會(huì)重置密碼,法規(guī)依據(jù),1中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法2中華人民共和國行政許可法3中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（待發(fā)）4金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法（銀監(jiān)會(huì)修訂、發(fā)布后按新的管理辦法）5銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員履職監(jiān)管評(píng)價(jià)辦法（擬訂中）以下為合作部專用：6合作金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法（待發(fā)）7農(nóng)村信用合作社管理規(guī)定8農(nóng)村信用合作社縣級(jí)聯(lián)合社管理規(guī)定9地（市）農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社規(guī)定（暫行）10?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）農(nóng)村信用社聯(lián)合社管理暫行規(guī)定11農(nóng)村合作銀行管理暫行規(guī)定12農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定,系統(tǒng)布署方式,系統(tǒng)采用Browser/Server模式，其具體實(shí)現(xiàn)如下圖：,銀監(jiān)會(huì)，銀監(jiān)局，銀監(jiān)分局客戶端,銀監(jiān)會(huì)及骨干網(wǎng)用戶：84/SMMIS非骨干網(wǎng)用戶：62/SMMIS,高管準(zhǔn)入流程介紹,系統(tǒng)基本業(yè)務(wù)活動(dòng),高管基礎(chǔ)信息管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核任職資格審核資格收文收文處理重打通知書電子數(shù)據(jù)采集征詢監(jiān)管意見審核辦結(jié)高管正式任命報(bào)告制人員管理報(bào)告制人員導(dǎo)入（,日常管理履職監(jiān)管評(píng)價(jià)資格考試履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢不良記錄庫處罰平職級(jí)調(diào)動(dòng)管轄權(quán)調(diào)整附加信息管理離任審計(jì)或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告任職資格終止撤銷許可注銷許可取消許可撤回許可離任管理,系統(tǒng)使用,系統(tǒng)用戶設(shè)置及賦權(quán)方式金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)填報(bào)及送達(dá)方式系統(tǒng)開通前高管基礎(chǔ)數(shù)據(jù)系統(tǒng)開通后上報(bào)高管核準(zhǔn)數(shù)據(jù)系統(tǒng)操作演示,系統(tǒng)用戶設(shè)置及賦權(quán)方式,各地銀監(jiān)局和銀監(jiān)分局向銀監(jiān)會(huì)上報(bào)用戶信息，由銀監(jiān)會(huì)集中統(tǒng)一設(shè)置用戶和使用權(quán)限各銀監(jiān)局和銀監(jiān)分局系統(tǒng)用戶將獲得管轄范圍內(nèi)的系統(tǒng)使用權(quán)限，包括對(duì)董事及高級(jí)管理人員信息的查看和操作權(quán)限。,金融機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)填報(bào)及送達(dá)方式,金融機(jī)構(gòu)用“準(zhǔn)入管理客戶端”進(jìn)行高管基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及開通后準(zhǔn)入數(shù)據(jù)的填寫，填完后生成文件系統(tǒng)開通前高管基礎(chǔ)數(shù)據(jù)：目前江蘇和北京已經(jīng)采完數(shù)據(jù)月全國開始采集數(shù)據(jù)系統(tǒng)開通后上報(bào)高管核準(zhǔn)數(shù)據(jù)：金融機(jī)構(gòu)將電子的文件與紙質(zhì)文檔一起提交給監(jiān)管機(jī)構(gòu),系統(tǒng)操作演示,高管基礎(chǔ)信息管理基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核(操作演示）任職資格審核資格收文（操作演示）收文處理（操作演示）重打通知書（操作演示）電子數(shù)據(jù)采集（操作演示）征詢監(jiān)管意見（操作演示）審核（操作演示）辦結(jié)（操作演示）高管正式任命（操作演示）報(bào)告制人員管理報(bào)告制人員導(dǎo)入（操作演示）,日常管理履職監(jiān)管評(píng)價(jià)（操作演示）資格考試（操作演示）履職監(jiān)管談話或質(zhì)詢（操作演示）不良記錄庫（操作演示）處罰（操作演示）平職級(jí)調(diào)動(dòng)（操作演示）管轄權(quán)調(diào)整（操作演示）附加信息管理（操作演示）離任審計(jì)或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)報(bào)告（操作演示）任職資格終止撤銷許可（操作演示）注銷許可（操作演示）取消許可（操作演示）撤回許可（操作演示）離任管理（操作演示）,基礎(chǔ)數(shù)據(jù)審核,資格收文,收文處理,重打通知書,電子數(shù)據(jù)采集,征