附件1客戶風險承受能力評估問卷（適用于自然人客戶）客戶姓名： 資金賬號：風險承受能力評估是本公司履行客戶適當性管理職責的一個環(huán)節(jié)，旨在了解您的風險程度能力等情況，以保證本公司所提供的產(chǎn)品或服務與您的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒您：本公司履行客戶適當性管理職責，并不能取代您的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務的固有風險。與產(chǎn)品或服務相關(guān)的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。本公司將根據(jù)您各項狀況的變化對您進行風險承受能力的持續(xù)評估，請您積極參與并配合。本公司承諾：對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。一、財務狀況1、 您的主要收入來源是：A. 工資、勞務報酬 3分 B.生產(chǎn)經(jīng)營所得 2分 C.利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入 1分D.出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入 1分 E.無固定收入0分2、 您家庭進行證券投資/股權(quán)投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn))的比例是：A.70%以上 1分 B.50%-70% 3分C.30%50% 4分D.10%30% 5分 E.10%以下 6分3、 您是否有尚未清償?shù)膫鶆?，如有，其性質(zhì)是（本題可多選）：A. 沒有 3分B.有，住房抵押貸款等長期定額債務 2分C.有，信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務 1分 D.有，親朋之間借款 0分4、 您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額（包括金融資產(chǎn)和不動產(chǎn)）為：A. 不超過50萬元人民幣 0分 B. 50萬-300萬元（不含）人民幣 1分C. 300萬-1000萬元（不含）人民幣 2分 D. 1000萬元人民幣以上 3分2、 投資知識5、 以下描述中何種情況符合您的實際：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年 5分B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學士以上學位 5分C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上 5分 D. 我不符合以上任何一項描述 0分3、 投資經(jīng)驗6、 您的投資經(jīng)驗可以被概括為：A有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗 1分B一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導 2分C豐富：我是一位有經(jīng)驗的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策 3分D非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗的投資者，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風險產(chǎn)品的交易 5分7、 有一位投資者一個月內(nèi)做了15筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認為這樣的交易頻率：A. 太高了 1分 B. 偏高 2分 C. 正常 3分 D. 偏低 4分8、 過去一年時間內(nèi)，您購買的不同金融產(chǎn)品（含同一類型的不同金融產(chǎn)品）的數(shù)量是：A. 5個以下 1分B.6至10個 3分C.11至15個 4分 D.16個以上 6分9、 以下金融產(chǎn)品，您投資經(jīng)驗在兩年以上的有（本題可多選）：A. 銀行存款 0分 B.債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品 1分C.股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 2分D.期貨、融資融券 4分 E.復雜金融產(chǎn)品或其他產(chǎn)品 6分10、 如果您曾經(jīng)從事過金融產(chǎn)品投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：A. 10萬元以內(nèi) 1分B. 10萬元-30萬元 2分 C. 30萬元-100萬元 3分D. 100萬元以上 4分 E. 從未投資過金融產(chǎn)品 0分四、投資目標11、 您用于證券投資/股權(quán)投資的資金預計投資期限為：A短期0到1年 1分B中期1到5年 3分 C長期5年以上 5分12、 您擬重點投資的品種（本題可多選）？A. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種 2分B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種 4分C.期貨、融資融券 5分 D. 復雜或高風險金融產(chǎn)品 6分 E. 其他產(chǎn)品 6分13、 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預期獲得5%的收益，有可能承擔非常小的損失；投資B預期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您將如何分配您的投資資產(chǎn)？A全部投資于A 0分B大部分投資于A 1分 C兩種投資各一半 3分D大部分投資于B 5分 E全部投資于B 6分五、風險偏好14、 當您進行投資時，您的首要目標是：A資產(chǎn)保值，我不愿意承擔任何投資風險 0分B盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低 2分C產(chǎn)生較多的收益，可以承擔一定的投資風險 3分D實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔很大的投資風險 4分15、 您認為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi) 0分B. 10%-30% 2分C. 30%-50% 4分 D. 超過50% 6分16、 您打算將自己的投資回報主要用于：A. 改善生活 7分B.個體生產(chǎn)經(jīng)營或證券投資以外的投資行為 5分C.履行扶養(yǎng)、撫養(yǎng)或贍養(yǎng)義務 4分 D.本人養(yǎng)老或醫(yī)療 3分E.償付債務 1分六、其他信息17、 您的年齡是：A. 18-30歲 5分 B. 31-40歲 7分 C. 41-50歲 3分 D 51-60歲 2分E. 超過60歲 0分18、 今后五年時間內(nèi)，您需負法定撫養(yǎng)、扶養(yǎng)和贍養(yǎng)義務的人數(shù)（包括父母、配偶以及未成年子女等）為：A. 1-2人 5分 B.3-4人 3分 C.5人以上 1分19、 您的最高學歷是：A. 高中或以下 1分 B.大學?？?2分 C.大學本科 4分 D.碩士及以上 5分20、 您家庭的就業(yè)狀況是：A. 您與配偶均有穩(wěn)定收入的工作 4分 B. 您與配偶其中一人有穩(wěn)定收入的工作 3分C. 您與配偶均沒有穩(wěn)定收入的工作或者已退休 2分D. 未婚，但有穩(wěn)定收入的工作 1分 E. 未婚，