1/7技術(shù)創(chuàng)新路徑依賴與路徑創(chuàng)造摘要產(chǎn)業(yè)升級所必需的技術(shù)創(chuàng)新具有明顯的路徑依賴特征，其所產(chǎn)生的“鎖定”效應(yīng)會阻礙技術(shù)變遷。技術(shù)變遷的路徑依賴有狀態(tài)依存型路徑依賴和行為依存型路徑依賴兩種，通過復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論可以提出產(chǎn)業(yè)升級中的技術(shù)變遷實現(xiàn)路徑創(chuàng)造的對策建議。關(guān)鍵詞路徑依賴；產(chǎn)業(yè)升級；路徑創(chuàng)造；涌現(xiàn)一、引言改革開放30年以來，企業(yè)總數(shù)90以上的數(shù)量，解決了80以上企業(yè)并非完全的市場競爭主體。西方發(fā)達國家的經(jīng)驗表明，市場競爭是促進企業(yè)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的重要因素。而我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過多的依靠國家資金投入和政策扶持，弱化了作為產(chǎn)業(yè)微觀主體的企業(yè)的競爭意識。由于競爭機制的缺失，使得企業(yè)以技術(shù)優(yōu)勢難以保證獲取競爭優(yōu)勢，從而阻礙了企業(yè)進行研發(fā)和其他活動來提高企業(yè)技術(shù)水平的努力，技術(shù)創(chuàng)新陷入于路徑依賴。地方政府的本位主義和政績觀中國的分權(quán)式改革使得地方政府具有了獨立的政治經(jīng)濟利益，各地方政府為了政績而追求本地區(qū)的經(jīng)濟增長，通常將其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)或者支柱產(chǎn)業(yè)限制在其行政邊界內(nèi)，使2/7跨區(qū)域的技術(shù)合作和交流很難有效進行。產(chǎn)業(yè)和作為微觀主體的企業(yè)之間缺乏有效信息溝通與合作，勞動力、技術(shù)等重要生產(chǎn)要素無法暢通的流動，使得產(chǎn)業(yè)發(fā)展處于相對封閉狀態(tài)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)部逐漸僵化封閉，知識技術(shù)發(fā)展逐漸趨同，缺乏互補性和創(chuàng)造性等不良后果，最終使產(chǎn)業(yè)整體喪失創(chuàng)新的活力和競爭力。另外地方政府的“GDP政績觀”使得主管部門過于重視前的短期經(jīng)濟績效，不熱衷于長遠的整體籌劃，在制定產(chǎn)業(yè)政策方面安于穩(wěn)中求增，對開發(fā)周期長、前期投入大、失敗風險高的自主創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)研究漠不關(guān)心。LOCALHOST而真正能給產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展帶來持續(xù)性和內(nèi)源性動力的只能是自主創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)的基礎(chǔ)研究。三、技術(shù)變遷的路徑創(chuàng)造涌現(xiàn)當歷史因素造成創(chuàng)新主體選擇非優(yōu)技術(shù)時，路徑依賴導(dǎo)致該路徑上低效率的技術(shù)創(chuàng)新。產(chǎn)業(yè)升級需要持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新，必須解除鎖定，實現(xiàn)路徑創(chuàng)造。技術(shù)創(chuàng)新是創(chuàng)新主體在一定的環(huán)境條件下使創(chuàng)新客體轉(zhuǎn)換原有形態(tài)，提高技術(shù)含量和市場價值的一種實踐活動。這個過程涉及創(chuàng)新主體與環(huán)境及其他主體的交互作用，所以是一個復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)8，具備系統(tǒng)的整體性、非線性、3/7層次性及涌現(xiàn)性等特性。涌現(xiàn)是在一個復(fù)雜適應(yīng)性系統(tǒng)中，在微觀主體進化的基礎(chǔ)上，宏觀系統(tǒng)在性能和結(jié)構(gòu)上的突變，這種突變?yōu)閺?fù)雜系統(tǒng)的路徑創(chuàng)造提供了動力9。創(chuàng)新主體之間、主體與環(huán)境之間的適應(yīng)性作用給系統(tǒng)化提供了強大動力，可以促使新的創(chuàng)新路徑的“涌現(xiàn)”，實現(xiàn)路徑創(chuàng)造10。產(chǎn)業(yè)升級的技術(shù)創(chuàng)新體系也具有涌現(xiàn)性功能，可以使產(chǎn)業(yè)內(nèi)部產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新。因為產(chǎn)業(yè)本身也是一個復(fù)雜系統(tǒng)，內(nèi)部企業(yè)對技術(shù)的需求會隨著產(chǎn)業(yè)升級的推進不斷增加，促使技術(shù)創(chuàng)新速度的加快。而產(chǎn)業(yè)中企業(yè)網(wǎng)絡(luò)之間的學習效應(yīng)、合作競爭以及技術(shù)外溢性有利于創(chuàng)新意識的激發(fā)。創(chuàng)新意識在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的循環(huán)流動經(jīng)過不斷累積后，就會產(chǎn)生創(chuàng)新了。這種涌現(xiàn)性又會促使企業(yè)將技術(shù)應(yīng)用于實踐，從而提高了自主創(chuàng)新水平和核心競爭能力。因此，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的涌現(xiàn)性的強弱與企業(yè)自主創(chuàng)新能力，以及核心競爭能力成正相關(guān)。當核心競爭力和自主創(chuàng)新能力均很強的時候，技術(shù)創(chuàng)新的涌現(xiàn)性是最強的。這種，其核心競爭力的獲得多與技術(shù)能力有關(guān)，它們相互促進，相得益彰，涌現(xiàn)最容易產(chǎn)生。而當核心競爭力較強，自主創(chuàng)新能力弱時，核心競爭力往往來源于非技術(shù)因素如品牌、成本等，強勢的非技術(shù)因素會對技術(shù)創(chuàng)新的涌現(xiàn)產(chǎn)生抑制效應(yīng)，涌現(xiàn)功能最弱。其次4/7涌現(xiàn)性較強的是在強自主創(chuàng)新能力的帶動下對弱的核心競爭力的培養(yǎng)。因此，涌現(xiàn)的產(chǎn)生依賴于強的自主創(chuàng)新能力。四、產(chǎn)業(yè)升級路徑創(chuàng)造的對策技術(shù)變遷的路徑依賴及其“鎖定”效應(yīng)是阻礙技術(shù)進步的障礙。一般認為解除“鎖定”必須借助外力，但是外生技術(shù)的作用在此并不是決定性的。為了打破路徑依賴，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的持續(xù)技術(shù)進步，必須技術(shù)體系自身實現(xiàn)突破，才能擺脫路徑依賴。因此實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級路徑創(chuàng)造的根本途徑在于培育產(chǎn)業(yè)升級的微觀主體企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，使企業(yè)的自主創(chuàng)新成為企業(yè)追求利潤最大化的合理選擇，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新體系的涌現(xiàn)性功能，并逐步形成自我強化的涌現(xiàn)機制，最終從根本上改變產(chǎn)業(yè)升級技術(shù)進步持續(xù)動力不足的路徑依賴問題。而政府的作用就在于為創(chuàng)新體系的“涌現(xiàn)”機制提供有效的環(huán)境基礎(chǔ)和保障。第一，強化國內(nèi)企業(yè)的自主創(chuàng)新意識，完善自主創(chuàng)新的平臺。一是政府以及行業(yè)協(xié)會等要積極引導(dǎo)，宣傳自主創(chuàng)新的必要性和緊迫性，形成追求自主創(chuàng)新的積極愿望。二要加快對知識產(chǎn)權(quán)的立法保護建設(shè)，嚴格執(zhí)法程序，對假冒偽劣商品和侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為嚴懲不貸，保護自主創(chuàng)新主體的產(chǎn)權(quán)和意愿。三要盡快建立風險投資機制，通過產(chǎn)權(quán)抵押貸款、知識產(chǎn)權(quán)專利入股等多樣化的資本化營5/7運方式來分散企業(yè)自主創(chuàng)新的風險，確保企業(yè)自主創(chuàng)新的合理收益。四要明確市場與政府的職能，確立市場在知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新中的主導(dǎo)地位,優(yōu)化技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的環(huán)境。五是要通過兼并重組形成以具有創(chuàng)新文化與能力的企業(yè)為龍頭的企業(yè)集團，在企業(yè)中注入創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識，誘導(dǎo)現(xiàn)有企業(yè)通過學習、消化、模仿，形成技術(shù)創(chuàng)新的新慣例，以解決狀態(tài)依存型路徑依賴對技術(shù)創(chuàng)新的阻礙。第二，建立學習型組織和自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。一是建立包括企業(yè)、企業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會等在內(nèi)的多種學習型組織，有利于發(fā)揮經(jīng)濟主體的創(chuàng)造性思維，擺脫技術(shù)短板的制約，提高創(chuàng)新團隊整體想像力與創(chuàng)造力，擺脫傳統(tǒng)文化和知識背景的束縛，可以打破路徑依賴。二是加強經(jīng)濟組織之間以及科研院所、高等學校等創(chuàng)新主體之間的合作和交流，建立起具有較強“組織粘性”的自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。自主創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不僅可以發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，幫助單個主體脫離持續(xù)創(chuàng)新失敗的惡性循環(huán)困境，更重要的是打破組織慣性僵化狀態(tài)，通過技術(shù)、人才、信息等資源的多維溝通與流動，為自主創(chuàng)新活動提供有利于資源優(yōu)化組合和有效利用的組織形式，既可以減少企業(yè)對國外技術(shù)的依賴性，也可以促進技術(shù)傳播和科技成果的商業(yè)化速度。第三，加強市場經(jīng)濟體制改革，進一步完善制度環(huán)境。一是加快社會主義市場經(jīng)濟體制的建設(shè)，將傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)文化6/7賴以存在的制度基礎(chǔ)逐漸消除。二是完善現(xiàn)代企業(yè)制度，促進企業(yè)由傳統(tǒng)的“橄欖型”結(jié)構(gòu)逐漸向現(xiàn)代“啞鈴型”結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，讓企業(yè)真正擁有自主創(chuàng)新的決策權(quán)，創(chuàng)新組織的形成、創(chuàng)新人員的流動、創(chuàng)新成果的評價加速生成并完全實現(xiàn)市場化配置。三要加快對勞動力市場、市場經(jīng)理人市場、中介評估機構(gòu)等要素市場的建立，加大對教育的投入，加強人力資本的培養(yǎng)，提高專業(yè)人才的規(guī)模和技術(shù)能力，為傳統(tǒng)企業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。第四，促進跨區(qū)域的技術(shù)交流和合作，培育根植于產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新系統(tǒng)和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。一要摒棄本位主義思想和地方保護主義，建立跨行政區(qū)域的專業(yè)化技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，促進跨區(qū)域交流以及專業(yè)化分工與協(xié)作完善的產(chǎn)業(yè)體系，加快技術(shù)擴散速度。二是政府部門產(chǎn)業(yè)主體企業(yè)自身，都應(yīng)增強誠信建設(shè)、加強溝通、促進資源互補與合作、鞏固價值鏈關(guān)系以實現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與升級。第五，改變技術(shù)引進模式，增強國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。在技術(shù)引進上要改變重設(shè)備輕知識的傾向，要做到技術(shù)和知識并重，并逐漸向技術(shù)的知識化轉(zhuǎn)變，重視引進技術(shù)的學習模仿和消化吸收，將引進的技術(shù)轉(zhuǎn)化成為自身的知識存量。鼓勵國內(nèi)企業(yè)與跨國企業(yè)的合資，并參與核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)，提高國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力。第六，政府從長遠著，摒棄只重經(jīng)濟增長的短視陋習，7/7制定