1/8知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用懲罰性賠償責(zé)任芻議摘要侵權(quán)責(zé)任的承擔(dān)包括補償性責(zé)任和懲罰性責(zé)任，由于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的特殊性，除了適用補償性賠償責(zé)任之外，有必要引入懲罰性賠償責(zé)任。但在適用懲罰性賠償責(zé)任時，應(yīng)該考慮適用范圍、適用條件和賠償數(shù)額。關(guān)鍵詞侵權(quán)責(zé)任懲罰性賠償知識產(chǎn)權(quán)ISSUEONPUNITIVEDAMAGESRESPONSIBILITYOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSZHAOFENGABSTRACTRESPONSIBILITYOFTORTSINCLUDESCOMPENSATIVEANDPUNITIVERESPONSIBILITY，BESIDESAPPLYTHECOMPENSATIVEDAMAGESRESPONSIBILITY，ITISIMPORTANTTOINTRODUCETHEPUNITIVEDAMAGESRESPONSIBILITYBECAUSEOFTHEPARTICULARITYOFINTELLECTUALPROPERTYRIGHTSWHENAPPLYTHEPUNITIVEDAMAGESRESPONSIBILITY，ITNEEDSTOTHINKABOUTTHERANGE，THECONDITION，ANDTHEAMOUNTKEYWORDSRESPONSIBILITYOFTORTS、PUNITIVEDAMAGES、INTELLECTUALPROPERTYRIGHTS引言縱觀侵權(quán)法發(fā)展變化的整體趨勢，損害填補功能在現(xiàn)代侵權(quán)法中無疑是處于主導(dǎo)地位的。LOCALHOST然而在另一方面，時代的發(fā)展和現(xiàn)實的變化促使侵權(quán)法有必要以一種更加積極的方式進行自身調(diào)整，以積極預(yù)防的理念替代事后救濟的傳統(tǒng)2/8思維，從而使受害人能夠得到更有力、更全面的保護。在普通法系，尤其是在美國法中，懲罰性賠償一直是一項頗為重要同時又不乏爭議的制度。該制度不僅對美國法產(chǎn)生了影響，而且對其他英美法國家甚至大陸法國家也產(chǎn)生了某種影響。1一、懲罰性賠償責(zé)任概述就侵權(quán)責(zé)任中的賠償責(zé)任來說，目前我國法院多采用補償性賠償責(zé)任來確定侵權(quán)行為的賠償范圍，即以侵權(quán)行為導(dǎo)致被侵權(quán)人所受實際損失為標準，損失額多少，賠償額多少。補償性賠償責(zé)任源自傳統(tǒng)的民法理論，之所以侵權(quán)人須進行損害賠償，其目的在于將權(quán)利人與侵權(quán)人的利益恢復(fù)到侵權(quán)行為發(fā)生前的狀態(tài)，以保持權(quán)利人與侵權(quán)人的利益平衡。民法作為私法，不允許權(quán)利人因侵權(quán)賠償而獲利，這種相當(dāng)于平等主體的一方當(dāng)事人對另一方當(dāng)事人進行制裁的行為，有違民法平等、公平的原則。但是隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展而不斷創(chuàng)新完善的現(xiàn)代民法理論突破了傳統(tǒng)民法的局限，對侵權(quán)行為引入了社會評價觀念，在不少領(lǐng)域中采用了懲罰性賠償責(zé)任。2總的來說，懲罰性賠償制度目前在我國還未得到廣泛承認，而立法上僅反映在消費者權(quán)益保護法第49條，該條規(guī)定“經(jīng)營者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，應(yīng)當(dāng)按照消費者的要求增加賠償其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費者購買商品的價款或者接受服務(wù)的費用一倍?！蓖瑫r合同法第113條第2款規(guī)定“經(jīng)營3/8者對消費者提供商品或者服務(wù)有欺詐行為的，依照中華人民共和國消費者權(quán)益保護法的規(guī)定承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！眰鹘y(tǒng)理論認為，懲罰性賠償具有下列功能3賠償功能。加害人的不法行為可能會給受害人造成財產(chǎn)損失、精神痛苦或人身傷害。懲罰性賠償能使受害人得到充分彌補和賠償。制裁功能。懲罰性賠償是通過對故意的、惡意的實施不法行為的人強加更重的經(jīng)濟負擔(dān)，來懲罰和制裁不法行為，從而達到制裁的效果。預(yù)防功能。指處罰性賠償能通過對加害人的制裁警示社會一般人不能仿效加害人行為，預(yù)防加害人不會再度實施類似行為。保全受害人指責(zé)不法行為的功能。從經(jīng)濟學(xué)角度看，在某些情況下，被告從其不法行為中所獲得的利益是巨大的，而其給受害人所造成的損失是難以證明的或者即使能證明也并不是太多，受害人可能不愿意為獲得并不太高的賠償金而提起訴訟。在此情況下，通過此項制度可以鼓勵受害人為獲得賠償金而提起訴訟，積極揭露不法行為并對不法行為予以遏制。“王海打假”的行為便是例證。二、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用懲罰性賠償責(zé)任的必要性目前,知識產(chǎn)權(quán)受到不法侵害應(yīng)如何進行賠償，是當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償案件審判的難點，也是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為法理論研究的重要課題之一。目前理論界對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的損害賠償，主要有補償性與懲罰性兩種不同觀點。持補償性觀點的學(xué)者認為，侵4/8犯知識產(chǎn)權(quán)的行為應(yīng)適用全部賠償原則，因為全部賠償原則是現(xiàn)代民法的最基本的賠償原則，是各國侵權(quán)行為立法和司法實踐的通例。4筆者認為，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有采用懲罰性賠償責(zé)任的必要。就侵權(quán)角度看，知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)具有其特性所帶來的特點。具體表現(xiàn)為難控制性，其產(chǎn)生于知識產(chǎn)權(quán)的無形性，權(quán)利人自身難以對其權(quán)利像對待物權(quán)所采用的“人盯物”、對待債權(quán)所采用的“人盯人”的方法那樣嚴密控制其不受他人侵犯；客體公開性，像商標、專利都在有關(guān)行政管理部門存檔，任何人都可以查閱，已發(fā)表的著作在書店、圖書館和檔案館中供人購買、閱讀，這都是向社會公眾公開的，給侵權(quán)人通過比較取舍，尋找最能給其帶來非法利益的知識產(chǎn)權(quán)客體提供了便利；高獲利性，知識產(chǎn)權(quán)的易復(fù)制性給侵權(quán)人帶來了高額利潤，這一點在法律界和“侵權(quán)界”中是皆知的。對知識產(chǎn)權(quán)的保護實質(zhì)上是對有限壟斷的保護，在保持權(quán)利人利益與公眾利益之間適當(dāng)平衡的前提下，通過保護來促進科學(xué)技術(shù)的發(fā)展。因此有條件的，即對故意侵犯知識產(chǎn)權(quán)且情節(jié)嚴重的侵權(quán)人適用懲罰性賠償責(zé)任，并不會破壞作為保護知識產(chǎn)權(quán)前提的上述平衡。因為首先，知識產(chǎn)權(quán)人是知識產(chǎn)權(quán)利益的創(chuàng)造者，而創(chuàng)造利益者有權(quán)享有該利益是民法的一項重要原則。其次，侵權(quán)人并不能代表社會公眾，其非法利益當(dāng)然不可能等5/8同于社會公眾利益。如果法律能容忍這種情形，則顯然人們就恐怕不會有創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)的熱情和膽量，長此下去必然會大大有損于社會公眾利益。以專利權(quán)為例，專利權(quán)的價值只有專利技術(shù)投放到市場上才能體現(xiàn)，一項專利技術(shù)在市場上現(xiàn)有的和潛在的客戶越多，在其他條件不變的情況下，其價值也越大。侵權(quán)人對權(quán)利人的賠償，就是為了彌補專利權(quán)人在市場上已經(jīng)的或未來的因市場份額被不法擠占而遭受的損失。5如果甲、乙、丙三個企業(yè)兩兩之間都是事先明知交易標的系侵權(quán)產(chǎn)品且就是貪圖侵權(quán)產(chǎn)品較為低廉的價格而購入的話，則在對侵權(quán)人只適用補償性賠償責(zé)任的情況下，權(quán)利人恐怕只能追究他們因非法擠占其專利產(chǎn)品在市場上的份額而須承擔(dān)的那部分責(zé)任。因為顯然甲、乙、丙之間的兩兩交易不符合公開和自由競爭的特點，不是市場交易，因此也就未影響權(quán)利人的市場份額。只有在最后的生產(chǎn)者將最終產(chǎn)品銷往市場，其與普通消費者的交易才是市場交易，普通消費者可能購買侵權(quán)產(chǎn)品，也可能購買專利權(quán)產(chǎn)品，此交易才影響專利權(quán)人的市場份額。審理時適用補償性賠償責(zé)任原則，中間環(huán)節(jié)的交易額便不能作為損失的計算依據(jù)，只能要求有合謀的甲、乙、丙承擔(dān)連帶責(zé)任。這樣一來，侵權(quán)人承擔(dān)的責(zé)任與其行為相比，明顯失當(dāng)，不符合我國知識產(chǎn)權(quán)立法的根本目的。三、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用懲罰性賠償責(zé)任的限制在知6/8識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域適用懲罰性賠償責(zé)任時需要考慮三個問題首先是懲罰性賠償?shù)倪m用范圍；其次是在什么情況下適用；第三是賠償額如何確定。適用范圍在美國，懲罰性賠償廣泛的適用于侵權(quán)法和合同法領(lǐng)域。6雖然從立法上看懲罰性賠償在我國可以適用于合同領(lǐng)域，但僅憑一條規(guī)定不能判定懲罰性賠償可以廣泛適用于知識產(chǎn)權(quán)的合同領(lǐng)域，從本質(zhì)上講，與違約責(zé)任相比，侵權(quán)責(zé)任的懲罰性體現(xiàn)得更明確，違約責(zé)任的主要目的是為了彌補當(dāng)事人一方的損失。因此，以抑制侵權(quán)行為為主要目的的懲罰性賠償在性質(zhì)上更適用于侵權(quán)責(zé)任。從我國目前的現(xiàn)實情況出發(fā)，有必要限制懲罰性賠償在知識產(chǎn)權(quán)合同領(lǐng)域的適用，將更多的行為空間留給當(dāng)事人。而應(yīng)當(dāng)首先在知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)領(lǐng)域確立懲罰性賠償制度，并在綜合考慮政策、經(jīng)濟等各種因素的基礎(chǔ)上逐步擴大懲罰性賠償?shù)倪m用范圍。適用條件在適用懲罰性賠償時，當(dāng)事人的主觀狀態(tài)無論對懲罰性賠償?shù)某闪⑦€是對最終賠償數(shù)額的確定都是非常關(guān)鍵的因素。懲罰性賠償責(zé)任的目的不僅僅是對被侵權(quán)人的補償，更在于對侵權(quán)人的懲戒，因此顯然適用懲罰性賠償責(zé)任的范圍應(yīng)限定在那些故意且情節(jié)嚴重，有必要予以懲戒的侵權(quán)人上。如果不分青紅皂白地對一切人均適用的話，則顯然會因任意擴大懲罰性賠償責(zé)任的范圍而形成新的不公平。例如，如果侵權(quán)人確實不知有關(guān)技術(shù)為他人專利，即使其主7/8觀上因未在專利部件上表明生產(chǎn)廠商的名稱、商標及其他識別標記而具有被視為制造行為的重大過失，也不足以承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任。此外，根據(jù)民事訴訟“不告不理”的原則，法院判決侵權(quán)人承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任須以原告提出申請為前提，法院不能主動做出判決判令被告承擔(dān)懲罰性賠償責(zé)任。賠償數(shù)額的確定賠償數(shù)額的大小是懲罰性賠償制度中引起爭議最多的方面。目前我國知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償額的計算主要從三個方面掌握1權(quán)利人的實際損失；2侵權(quán)人的非法獲利；3受到侵犯的知識產(chǎn)權(quán)公平合理的使用費或轉(zhuǎn)讓費。有學(xué)者主張在此基礎(chǔ)上確定一個“倍數(shù)”。7筆者認為，懲罰性賠償?shù)谋举|(zhì)特征決定了該類賠償數(shù)額的不確定性，因而不宜用一個固定的標準或數(shù)額來限定，而可以考慮賦予法院一定的自由裁量權(quán)。具體而言,在確定具體賠償數(shù)額時可以參考如下因素1侵權(quán)人過錯行為的性質(zhì)及其主觀心理狀態(tài)；2該行為對權(quán)利人和其他人造成的影響；3補償性賠償?shù)臄?shù)額；4侵權(quán)人因為其行為已經(jīng)或?qū)⒁Ц兜娜魏瘟P款、罰金等；4該賠償數(shù)額能否有效地起到威懾作用；5侵權(quán)人的經(jīng)濟狀況；6對照由該行為引起行政或刑事處罰的數(shù)額等。結(jié)語隨著中國加入世界貿(mào)易組織，我國相繼修改了專利法、商標法和著作權(quán)法，但由于對侵權(quán)賠償責(zé)任仍然采取實際損失原則，所以對于特別嚴重的侵權(quán)行為，仍然束8/8手無策。在知識產(chǎn)權(quán)法中設(shè)立懲罰性賠償制度，可以充分調(diào)動受害人維權(quán)的積極性，更加有力地打擊對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，更加有效地保護權(quán)利人的合法權(quán)利。參考文獻1ERNETCSTIEFELUSPUNITIVEDAMAGESAWARDSINGERMANY,THEAMERICANJOURNALOFCOMPARATIVELAW,1991,2劉士國現(xiàn)代侵權(quán)損害賠償研究，法律出版社，1998年版，第43頁。3朱凱懲罰性賠償制度在侵權(quán)法中的基礎(chǔ)及其適用，載中