1/6企業(yè)戰(zhàn)略管理協(xié)議書第一條本合同簽約基礎(chǔ)一、河南開普化工股份有限公司系1992年12月經(jīng)河南省經(jīng)濟體制改革委員會批準，以原河南化工廠為獨家發(fā)起人，采取定向募集方式設(shè)立的股份有限公司，是河南開普集團有限公司的核心企業(yè)。企業(yè)改制后，在繼續(xù)提升企業(yè)經(jīng)營管理水平、塑造企業(yè)新形象的同時，一直著力于股票公開上市并做了大量有效工作（包括使用原額度審批制下河南省九七年度國內(nèi)主板上市指標，經(jīng)河南省政府推薦，將全套申請材料上報國家證券會，后因種種原因致使上市工作擱淺至今）。河南開普集團有限公司與河南開普化工股份有限公司希望在前幾年持續(xù)努力的基礎(chǔ)上，抓住中國即將入關(guān)、相關(guān)行業(yè)發(fā)展正在呈現(xiàn)良好轉(zhuǎn)機的外部形勢和企業(yè)自身有利條件，進一步明確企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、品牌經(jīng)營戰(zhàn)略和高科技發(fā)展戰(zhàn)略，在盡快促成河南開普化工股份有限公司國內(nèi)主板上市的同時，在整個集團公司范圍內(nèi)有效開展全方位的資本運營，使不斷加強行業(yè)競爭能力、開拓新的經(jīng)濟增長點，逐步確立公司在資本市場的明確地位，迅速發(fā)展成為真正擁有強大經(jīng)濟實力和廣泛社會知名度的、以上市公司為主力軍的集團企業(yè)。二、乙方作為一家熟悉并擅長國內(nèi)外金融和資本市場運作，和國際及國內(nèi)金融機構(gòu)、投資公司有廣泛聯(lián)2/6系和合作的專業(yè)性投資顧問公司，致力于為企業(yè)提供發(fā)展戰(zhàn)略、物色戰(zhàn)略合作伙伴、股份制改造、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)經(jīng)營、資本運作和跨國發(fā)展、國內(nèi)外融資、上市培育、收購兼并的研究和咨詢服務，具有良好的服務信譽和專精的業(yè)務經(jīng)驗，同時在國內(nèi)外擁有廣泛的人脈關(guān)系和資源網(wǎng)絡(luò)。三、在鄭州市財務開發(fā)公司鼎力聯(lián)絡(luò)的基礎(chǔ)上，本協(xié)議甲乙雙方通過多次接觸與溝通，在乙方已經(jīng)為繼續(xù)推動河南開普化工股份有限公司公開上市做出有效工作、提出了建設(shè)性意義專業(yè)意見的前提下，現(xiàn)就通過乙方資源與專業(yè)服務正式充任甲方戰(zhàn)略發(fā)展與資本運作財務顧問事宜達成共識，并形成本協(xié)議書。第二條甲方的責任、義務與權(quán)利一、根據(jù)乙方的要求及時提供乙方工作所需的資料和信息，并保證有關(guān)資料和信息全面、真實、準確、詳盡。二、在乙方現(xiàn)場工作期間，為乙方提供必要的工作條件和工作便利，包括（但不限于）甲方有關(guān)人員的配合、當?shù)卣坝嘘P(guān)部門的協(xié)調(diào)等。三、按本協(xié)議書相關(guān)條款約定按時向乙方支付費用。四、對乙方提供的專業(yè)意見及建議予以充分尊3/6重，及時反饋，并對乙方能更好地提供專業(yè)服務而提出的合理要求和建議予以積極配合。五、審議、確認乙方提供的工作計劃、差旅費預算等需要甲方確認的文件、事項。六、對乙方的所有正式項目成果及相關(guān)的建議、方案之文本擁有最終的選擇權(quán)、決定權(quán)和執(zhí)行權(quán)。第三條乙方的責任、義務與權(quán)利一、以行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責的專業(yè)態(tài)度，遵循國家有關(guān)法律法規(guī)，防范和規(guī)避各種風險，維護甲方利益，利用自身廣泛的、尤其是與本項目有關(guān)的人脈資源，為甲方整體戰(zhàn)略提升、各種途徑的有效資本運作、特別是盡快實現(xiàn)河南開普化工股份有限公司國內(nèi)主板公開上市提供高質(zhì)量的專業(yè)財務顧問服務。二、為本項目配備符合工作需要和要求的項目工作小組，在充分調(diào)查、分析和與甲方有關(guān)領(lǐng)導、專業(yè)人員及相關(guān)政府部門充分溝通的基礎(chǔ)上，制定出符合本顧問項目要求的、切實可行的方案，并在獲甲方認可后予以實施。第四條本項目實施方案與工作成果一、項目小組1、項目首席負責人溫元凱（教授，北京南洋林德投資顧問有限公4/6司總裁）2、項目小組組長楊平（博士，北京南洋林德投資顧問有限公司副總裁）3、項目小組成員郭曉維（北京南洋林德投資顧問有限公司項目經(jīng)理，留美訪問學者，碩士）吳云飛（北京南洋林德投資顧問有限公司項目經(jīng)理，清華大學工商管理碩士）徐志勇（北京南洋林德投資顧問有限公司項目經(jīng)理，上海中歐國際工商管理學院工商管理碩士）二、項目啟動在乙方收到本協(xié)議項目第一期顧問費后三天內(nèi)，由溫元凱教授親自帶隊，率項目小組赴項目所在地啟動本項目1、對目標企業(yè)進行有針對性的實地考察、診斷；2、與當?shù)卣跋嚓P(guān)職能部門進行有目的的溝通；5/63、針對河南開普化工股份有限公司盡快實現(xiàn)國內(nèi)主板公開上市的第一期服務目標制定具體工作計劃并獲甲方認可。三、項目實施1、項目小組工作成員留駐目標企業(yè)進行深入調(diào)研，制訂河南開普化工股份有限公司在國內(nèi)主板公開上市的操作實施方案（包括選擇券商的技術(shù)考核性方案）并獲甲方認可。2、推薦和落實河南開普化工股份有限公司上市主承銷商，簽訂券商輔導協(xié)議，制訂輔導與上市推進日程一覽表。在券商輔導的同時，充分利用乙方資源有效指導和配合河南開普化工股份有限公司繼續(xù)推進國內(nèi)主板上市操作各個環(huán)節(jié)的工作。3、運用乙方所擁有的資源網(wǎng)絡(luò)和專家系統(tǒng)，協(xié)助甲方進行企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的調(diào)整和戰(zhàn)略管理工作。通過雙方及時的溝通，充分的行業(yè)市場調(diào)研和多方論證，協(xié)助甲方編制和調(diào)整集團公司下一步中長期的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，奠定甲方可持續(xù)發(fā)展的堅實基礎(chǔ)。新的戰(zhàn)略規(guī)劃應充分論證甲方未來在本行業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)和其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展空間和資源條件，企業(yè)在三到五年乃至更長時期的戰(zhàn)略發(fā)展目標，以及實現(xiàn)戰(zhàn)略發(fā)展目標相應的人才戰(zhàn)略、組織機6/6制、資本組合方案。4、定期（每月一次）向甲方提供對公司有重要作用的行業(yè)動態(tài)、有關(guān)重要會議、人才、新項目、資金管道、政府有關(guān)部門的溝通和政策走向、媒體通路等綜合信息服務，幫助甲方建立穩(wěn)定的外部信息交流和磋商機制。5、根據(jù)甲方的具體情況，經(jīng)過深入的調(diào)查，按照規(guī)范企業(yè)的法人治理結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，協(xié)助