1/8證券投資基金托管協(xié)議封面應標有“證券投資基金托管協(xié)議”的字樣。封面下端應標有托管協(xié)議當事人名稱的全稱。報送中國證監(jiān)會審核的稿件，必須標有“送審稿”顯著字樣。托管協(xié)議目錄托管協(xié)議目錄自首頁開始排印。目錄應列明具體的標題及相應的頁碼。托管協(xié)議正文一、托管協(xié)議當事人列明訂立托管協(xié)議當事人的名稱、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營范圍、組織形式、營業(yè)期限等。二、托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則訂明托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則。例如一訂立托管協(xié)議的依據(jù)是暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定。二訂立托管協(xié)議的目的是為了明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊的登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)2/8利、義務及職責，確?；鹳Y產(chǎn)的安全，保護基金持有人的合法權(quán)益。三訂立托管協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用。三、基金托管人與管理人之間的業(yè)務監(jiān)督、核查訂明基金托管人與管理人之間業(yè)務監(jiān)督、核查的事項一基金托管人如何對基金管理人的投資運作行使監(jiān)督權(quán)，以及發(fā)現(xiàn)基金管理人違反暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。二基金管理人如何對基金托管人托管基金資產(chǎn)進行核查，以及發(fā)現(xiàn)基金托管人違反暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定時的處理方式和程序。四、基金資產(chǎn)保管具體訂明下列事項一基金托管人應安全保管基金的全部資產(chǎn)；基金資產(chǎn)應獨立于基金托管人和基金管理人的資產(chǎn)；二基金成立時，所募資金的驗證事宜；三基金銀行帳戶的開設和管理；四基金證券帳戶的開設和管理；五基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券的保管；3/8六和基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管。五、投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行具體訂明有關(guān)基金管理人在運用基金資產(chǎn)時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付的投資指令的事項一基金管理人確定可發(fā)送投資指令給基金托管人的授權(quán)人員名單和權(quán)限，并通知基金托管人；二投資指令的內(nèi)容；三投資指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行程序；四授權(quán)人員更換的程序。六、交易安排具體訂明下列事項一代理證券買賣的證券經(jīng)營機構(gòu)的選擇標準、程序等；二基金投資于證券后，有關(guān)清算交割安排，以及基金托管人與基金管理人進行資金和證券帳目對帳的時間、方式等；三封閉式基金成立后，可申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間；開放式基金成立后，基金托管人與基金管理人之間就開放式基金申購與贖回的時間、場所、方式、程序、價4/8格、費用、收款或付款等方面的業(yè)務安排。四基金持有人買賣基金單位的清算、過戶與登記方式。七、資產(chǎn)凈值計算和會計核算具體訂明下列事項一基金資產(chǎn)凈值及基金單位每份資產(chǎn)凈值計算和復核的完成時間及程序；二基金托管人和基金管理人按各自職責建立基金帳冊并定期對帳的事宜，以及基金財務報表編制和復核的時間、程序。八、基金收益分配具體訂明基金收益分配的依據(jù)、時間及程序等事項。九、基金持有人名冊的登記與保管具體訂明基金持有人名冊的登記和保管事宜。十、信息披露一說明基金托管人和基金管理人除按暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定進行信息披露外，基金的信息在5/8公開披露前應予保密，不得向他人泄露。二訂明基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責及信息披露程序。十一、基金有關(guān)文件檔案的保存說明基金托管人和基金管理人按各自職責完整保存原始憑證、記帳憑證、基金帳冊、交易記錄和重要合同等，并確定保存期限。十二、基金托管人報告訂明基金托管人在基金年度報告中出具托管人報告的事宜，并在報告中說明上一基金會計年度基金托管人和基金管理人履行基金契約的情況。十三、基金托管人和基金管理人的更換一訂明基金管理人提議更換基金托管人的條件及更換程序。二訂明基金托管人提議更換基金管理人的條件及更換程序。十四、基金管理人的報酬和基金托管人的托管費訂明基金管理人的報酬和基金托管人的托管費的計6/8提比例、計提方法、復核程序、支付方式和支付時間等。十五、禁止行為列明托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，例如一除暫行辦法、基金契約及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，基金托管人、基金管理人不得為自己或任何第三人謀取利益；二基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行；三除根據(jù)基金管理人的指令或基金契約另有規(guī)定外，基金托管人不得動用或處分基金資產(chǎn)；四基金托管人、基金管理人應當在行政上、財務上相互獨立，其高級管理人員不得相互兼職。十六、違約責任一說明由于托管協(xié)議當事人過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔違約責任；如因托管協(xié)議當事人雙方的過錯，造成托管協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，根據(jù)實際情況，由雙方分別承擔各自應負的違約責任。二說明托管協(xié)議當事人違反托管協(xié)議，應向?qū)Ψ街Ц哆`約金。如果違約已給對方造成的損失超過違約金的，7/8還應進行賠償。三說明因托管協(xié)議當事人違約給基金資產(chǎn)造成實際損害的，應承擔的賠償責任。十七、爭議的處理說明發(fā)生糾紛時，當事人可以通過協(xié)商或者調(diào)解予以解決。當事人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者協(xié)商、調(diào)解不成的，可以根據(jù)基金契約的規(guī)定或者事后達成的書面仲裁協(xié)議向仲裁機構(gòu)申請仲裁，或向人民法院起訴。十八、托管協(xié)議的效力一托管協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人簽字，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準后，自基金成立之日起生效。托管協(xié)議的有效期自其生效之日至基金契約終止之日。二托管協(xié)議一式份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)份外，托管協(xié)議每一簽約人持有份，每份具有同等的法律效力。十九、托管協(xié)議的修改和終止一訂明托管協(xié)議的修改程序以及修改部分的效力。說