1/9衛(wèi)生監(jiān)督所廉政風險防范管理工作實施方案為深入貫徹落實黨的十七大精神，按照局黨委關(guān)于推進廉政風險防范管理工作的部署，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，進一步增強我所預(yù)防腐敗工作實效，結(jié)合衛(wèi)生監(jiān)督工作實際，制定本工作方案。一、指導(dǎo)思想堅持鄧小平理論和“三個代表”重要思想，以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，積極落實推進廉政風險防范管理工作要求，緊緊圍繞衛(wèi)生監(jiān)督工作實際，增強緊迫感和使命感，筑牢思想道德防線，有效遏制和減少腐敗現(xiàn)象的發(fā)生，努力探索廉政風險防范管理工作信息化管理模式，形成思想觀念、廉潔氛圍、體制機制和規(guī)章制度一體化的反腐倡廉建設(shè)新格局，努力開創(chuàng)衛(wèi)生監(jiān)督所發(fā)展進步的新局面。二、組織機構(gòu)成立廉政風險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由黨支部書記、所長擔任，副組長由副所長擔任，成員由黨群辦公室、法規(guī)監(jiān)察科、綜合辦公室、審批科、總務(wù)科負責人組成，具體負責廉政風險防范管理工作的決策、組織、協(xié)調(diào)、審核等工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)廉政風險防范管理工作辦公室，辦公室設(shè)在黨群辦公室。2/9三、實施范圍按照“突出重點、分步實施、扎實推進、務(wù)求實效”的工作要求，首先在領(lǐng)導(dǎo)班子成員及人事管理、財務(wù)管理、行政許可、物資采購部門中先行開展，不斷總結(jié)經(jīng)驗，逐步推廣延伸。四、主要內(nèi)容廉政風險防范管理，防范的是廉政風險，管理的是防范工作。圍繞監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運行，認真查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境五方面可能發(fā)生腐敗行為的風險點，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置三項防控措施，通過制定方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正四個環(huán)節(jié)，對預(yù)防腐敗工作進行科學化、系統(tǒng)化循環(huán)管理，使預(yù)防腐敗的責任落實到每一個崗位和每一個人，形成以“五類風險、三道防線、四個環(huán)節(jié)”為主要內(nèi)容的預(yù)防腐敗工作長效機制。五類風險1、思想道德風險。主要表現(xiàn)為放松世界觀改造，政治素質(zhì)低，理想信念動搖；全心全意為人民服務(wù)的宗旨意識差；背離社會主義榮辱觀，貪圖享受，鋪張浪費；違反職業(yè)道德、不思進取、弄虛作假、我行我素、虛報浮夸、濫用職權(quán)等。2、崗位職責風險。3/9主要表現(xiàn)為不履行“一崗雙責”或履行不到位；不遵照黨和國家的方針政策；對自己的本職工作以及領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作任務(wù)不認真負責，玩忽職守；違反衛(wèi)生監(jiān)督執(zhí)法紀律，徇私枉法；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，接受可能影響執(zhí)行公務(wù)的禮品或宴請；違反民主集中制，獨斷專行或者軟弱放任；失職瀆職、不作為或利用職權(quán)亂作為等。3、業(yè)務(wù)流程風險。主要表現(xiàn)為行政許可辦理事項的工作程序、業(yè)務(wù)流程等不能適應(yīng)改革創(chuàng)新、操作性不強，與制度規(guī)定不相適應(yīng)的流程；互相銜接存在缺位的程序；執(zhí)行過程中互相制約不到位的流程等容易出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象的環(huán)節(jié)。4、制度機制風險。主要表現(xiàn)為不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風廉政建設(shè)的形勢需要，及時修訂和完善各項制度；造成部分制度操作性不強，致使貫徹落實不到位；對制度的執(zhí)行缺乏約束力和監(jiān)督力，不能形成有效的工作措施；不按制度辦事，使工作出現(xiàn)重大疏漏。5、外部環(huán)境風險。主要表現(xiàn)為利用職務(wù)之便，收受管理相對人“紅包”、回扣、提成等；利用職業(yè)之便獲取其他不正當利益；利用職權(quán)謀取個人利益；領(lǐng)導(dǎo)干部生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時之外有不廉潔行為等。4/9三道防線1、前期預(yù)防。針對廉政風險采取預(yù)防性措施。如制定職位說明書，明確崗位職責及相關(guān)工作要求；針對干部職工的思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險明示防范規(guī)定，定期開展專項學習教育活動。2、中期監(jiān)控。針對廉政風險進行動態(tài)監(jiān)控。如建立動態(tài)性的受理舉報、群眾評議信息監(jiān)測機制，定期自查和開展檢查，述職述廉，考核評議。3、后期處置。針對違紀違法傾向性問題和苗頭，實施懲戒性措施。如對在中期監(jiān)控階段中發(fā)現(xiàn)的問題，通過采取重點提醒的警示教育、誡勉談話、發(fā)放限期整改的糾正通知書、責任追究等形式進行糾正。四個環(huán)節(jié)通過計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”對風險防范工作實施質(zhì)量管理。1、計劃。主要任務(wù)是制定廉政風險防范管理工作計劃、實施細則，發(fā)動黨員干部結(jié)合工作和反腐倡廉實際，從不同角度查找廉政風險點，評定風險等級，制定預(yù)防措施。同時，根據(jù)工作實際，制定中期監(jiān)控和后期處置的具體辦法，做到責任到人、任務(wù)明確、機制健全。2、執(zhí)行。針對不同風險，實施計劃階段制定的風險管理措施，通過前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置辦法，突出5/9針對性、動態(tài)性和預(yù)防性，防止腐敗行為的發(fā)生，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀違法行為。3、考核。主要任務(wù)是對風險防范管理工作進行質(zhì)量考核。按照單位自查與階段性檢查相結(jié)合、動態(tài)考核與綜合評估相結(jié)合的方式，全面系統(tǒng)地考核評估風險防范措施的落實情況。4、修正。主要任務(wù)是改進和完善風險防范管理工作。運用好考核評估結(jié)果，進一步優(yōu)化風險防范措施。風險點的查找根據(jù)我所重點職能科室和黨員干部的工作性質(zhì)、任務(wù)、崗位職責，依據(jù)排查廉政風險的方法步驟,結(jié)合學習實踐科學發(fā)展觀活動分析檢查階段任務(wù)內(nèi)容，全面細致地查找本所、科室及個人的廉政風險點，并確定風險等級。查找到的風險點確定后，登記匯總，在一定范圍內(nèi)公示，并結(jié)合風險點，建立和修訂規(guī)章制度。風險點識別要采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一把關(guān)、部門集體討論辦法，自下而上的程序進行。查找方法分“四步走”第一步梳理制度。將我所黨務(wù)、行政管理、業(yè)務(wù)等涉及的制度、規(guī)定進行梳理，全面查找。第二步分析現(xiàn)狀。一是查找在各項工作中，那些制度還不完善，那些制度還有缺失。二是各項制度是否落實6/9到位。三是內(nèi)部制度、規(guī)定有那些過時和缺失。第三步篩選提煉。一是將我所、科室查找出的制度機制風險點進行匯總研究，從中找出重點存在的制度機制風險。二是從制度機制風險中提煉出可能導(dǎo)致腐敗現(xiàn)象或不廉潔行為發(fā)生的主要風險點。第四步制定措施。一是針對制度的不完善或缺失通過相應(yīng)的機制措施來加以防控。二是修改和完善內(nèi)部制度、規(guī)定，保證各項工作、各項管理有章可循。三是嚴格按制度辦事，強化責任部門、責任人。五、實施步驟廉政風險防范管理工作，是一項具有全局性、前瞻性和創(chuàng)新性的工作，要有計劃、分步驟、重實效地推進落實。主要實施步驟如下籌備動員階段查找風險階段4月10日4月底。領(lǐng)導(dǎo)干部按照“一崗雙責”的要求，發(fā)動黨員干部，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，從行政管理事項、業(yè)務(wù)工作流程等方面，逐一排查廉政風險點。并按照風險發(fā)生機率和危害損失程度由高到低，確定一、二、三級風險等級。通過深入查找，做到廉政風險點清楚，崗位職責明確。1、查找個人風險。對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情7/9況，通過自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析并查找出個人在思想道德、崗位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，報所在科室審核備案。2、查找科室風險。重點是具有人、財、物管理和行政執(zhí)法、行政許可職能的科室。組織科室對照職責定位等情況，分別查找業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面存在或可能存在的廉政風險，并認真細化，分析風險內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報黨支部審核備案。3、查找單位風險。結(jié)合我所衛(wèi)生監(jiān)督工作特點，重點查找在“三重一大”等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風險內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報局領(lǐng)導(dǎo)小組備案。制定防控措施5月1日5月底。針對查找出的風險點，制定防控措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。1、個人對照與業(yè)務(wù)相關(guān)的法規(guī)制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法，填寫廉政風險識別、防控一覽表報黨支部備案。所領(lǐng)導(dǎo)干部填寫的廉政風險識別、防控一覽表于5月20日前報局廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。2、針對我所、科室風險，由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防范8/9措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。分別填寫廉政風險點綜合情況報表、廉政風險識別、防控一覽表、廉政風險識別、防控一覽表，于5月20日前報局廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。落實、提高階段按照石景山區(qū)衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所推進廉政風險防范管理工作實施方案明確的“五類風險”，建立起前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置“三道防線”，并依照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”對防范工作實施有序管理。驗收完善階段。7月下旬對已經(jīng)查找到的風險點及制定的防范措施，進行一次自查，針對存在的不足進行完善，做到崗位職責明確、廉政風險清楚、防范措施得力。所廉政風險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組采取座談、查閱資料等形式，進行階段性檢查驗收評估，針對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行修正完善。對科級干部，按照干部管理權(quán)限，建立廉政檔案，作為干部選拔、任用考核項目之一。對專業(yè)技術(shù)人員，廉政風險防范考核情況納入年終考核檔案中。六、工作要求統(tǒng)一思想，提高認識推進廉政風險防范管理工作，涉及到反腐倡廉建設(shè)的9/9方方面面，要以樹立正確權(quán)力觀為重點，緊密聯(lián)系黨風廉政建設(shè)和反腐敗工作的現(xiàn)實需要，弘揚忠誠、公正、清廉、嚴明的衛(wèi)生監(jiān)督職業(yè)道德，切實增強監(jiān)督員廉潔執(zhí)法的自律意識，促進黨員干部廉潔行政，筑牢拒腐防變的思想道德防線，為監(jiān)管工作提供強有力的思想保障。突出重點，兼顧全局開展廉政風險防范管理工作要突出抓好領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部，關(guān)鍵崗位和重點人員，同時要抓好延伸，做到不漏崗、不缺項，使風險管理人員全額、全方位、多層次接受廉政風險防范的教育。抓好結(jié)合，注重實效為促進反腐倡廉工作的有效開展，要做到“四個結(jié)合”一是