1、三、主要監(jiān)理工作程序（一）監(jiān)理工作總程序及實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施過程中開展監(jiān)理控制實(shí)施要點(diǎn)（1）委派具有豐富監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)理工程師擔(dān)任項(xiàng)目總監(jiān)，并針對(duì)本項(xiàng)目特點(diǎn)召集相關(guān)專業(yè)方面有經(jīng)驗(yàn)的監(jiān)理人員組成強(qiáng)有力的監(jiān)理班子。（2）派駐現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理人員應(yīng)持證上崗、專業(yè)配套、人員按合同規(guī)定及時(shí)到位。（3）配備必要的檢測(cè)設(shè)備和工具，滿足現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)工作需要。（4）按照建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范要求及施工監(jiān)理合同開展各項(xiàng)監(jiān)理工作，按制工程質(zhì)量，管理建設(shè)工程合同，協(xié)調(diào)建設(shè)單位與工程建設(shè)有關(guān)各方關(guān)系。（5）嚴(yán)格執(zhí)行我司質(zhì)量手冊(cè)各項(xiàng)工作要求；在監(jiān)理項(xiàng)目部建立完善質(zhì)量管理體系，保證我司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。（6）按照本工程特點(diǎn)和要求分階段編制監(jiān)

2、理實(shí)施細(xì)則。加大主動(dòng)控制、事前控制力度、保障項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（7）根據(jù)竣工備案制要求，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量檢查和驗(yàn)收制是度，分階段及時(shí)對(duì)工程進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估。（8）強(qiáng)化監(jiān)理檔案資料管理。（二）施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作程序1、施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作總程序?qū)嵤┕c(diǎn)（1）參加設(shè)計(jì)交底、審查施工組織設(shè)計(jì)（方案）；審查承包單位現(xiàn)場(chǎng)管理體系、審查分包單位資格、測(cè)量放線控制成果等程序細(xì)化。（2）審查開工準(zhǔn)備情況要注意以下事項(xiàng)：施工許可已獲政府主管部門批準(zhǔn)，施工組織設(shè)計(jì)已獲總監(jiān)批準(zhǔn)，承包單位人員、機(jī)具已到位，主要建筑材料已落實(shí)，進(jìn)場(chǎng)道路及水、電、通訊已滿足開工要求。（3）總監(jiān)理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員參加第一次工地會(huì)議，并介紹監(jiān)

3、理項(xiàng)目部的組織機(jī)構(gòu)、人員及其分工，監(jiān)理規(guī)劃主要內(nèi)容，并對(duì)施工準(zhǔn)備情況提出意見和要求。（4）第一次工地會(huì)議紀(jì)要應(yīng)由監(jiān)理項(xiàng)目部起草，并經(jīng)與會(huì)各方代表會(huì)簽。（5）工程開工報(bào)審表必須由總監(jiān)理工程師審批，不得授權(quán)其他人員執(zhí)行。2、 設(shè)計(jì)技術(shù)交底工作程序及實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)（1）總監(jiān)理工程師應(yīng)組織專業(yè)監(jiān)理工程師認(rèn)真學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)圖紙，領(lǐng)會(huì)設(shè)計(jì)意圖。（2）圖紙標(biāo)識(shí)和審核工作應(yīng)符合政府部門要求。（3）專業(yè)監(jiān)理工程師審核施工圖設(shè)計(jì)深度能否滿足施工要求，施工圖要符合規(guī)范及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，要與地質(zhì)勘探報(bào)告及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況符合。（4）圖紙會(huì)審過程中各專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)注意各專業(yè)圖紙之間是否存在矛盾，布置是否合理。（5）圖紙中上所

4、需材料來源有無保證，能否代換，圖中所要求條件能否滿足，新材料、新技術(shù)的應(yīng)用有無問題，施工安全、環(huán)境衛(wèi)生有無保證。 3、施工組織設(shè)計(jì)（施工方案）審核工作程序及實(shí)施要點(diǎn)修改補(bǔ)充提出修改意見通過實(shí)施要點(diǎn)（1）施工組織設(shè)計(jì)或施工方案是否經(jīng)承包單位上級(jí)技術(shù)管理部門審批。（2）施工方案是否切實(shí)可行（結(jié)合工程特點(diǎn)和工地環(huán)境）。（3）主要的技術(shù)措施是否符合規(guī)范的要求，是否齊全。（4）上述審核由總監(jiān)組織，專業(yè)監(jiān)理工程師參加，要求在3天內(nèi)完成，重大施工方案視具體情況定。（5）項(xiàng)目屬重大工程及施工復(fù)雜項(xiàng)目的，監(jiān)理的審批意見應(yīng)報(bào)監(jiān)理公司技術(shù)負(fù)責(zé)人復(fù)審。4、承包單位現(xiàn)場(chǎng)管理體系審核工作程序及實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)：（1）現(xiàn)場(chǎng)

5、質(zhì)量管理體系經(jīng)承包單位上級(jí)技檔管理部門審核同意后方可報(bào)審。（2）現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理體系要貫徹“橫向到邊、縱向到底”原則。（3）管理人員、特種作業(yè)人員數(shù)量應(yīng)符合工程進(jìn)度計(jì)劃安排要求。5、分包單位資格審核工作程序及實(shí)施要點(diǎn)不批準(zhǔn)批準(zhǔn)實(shí)施要點(diǎn)（1）工程分包應(yīng)征得建設(shè)單位同意，其資格由監(jiān)理工程師進(jìn)行審核。（2）審核分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)等級(jí)證書、特殊行業(yè)施工許可證、國外（境外）企業(yè)在國內(nèi)承包工程許可證；分包單位的業(yè)績(jī)；擬分包工程的內(nèi)容和范圍；專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。（3）施工合同中己指明分包單位，其資質(zhì)在招標(biāo)時(shí)已經(jīng)過審核，承包單位可不報(bào)審，但其管理人員和特種作業(yè)人員資格證、上崗證應(yīng)

6、報(bào)審。6、材料、設(shè)備供應(yīng)單位資質(zhì)審核工作程序及實(shí)施要點(diǎn)批準(zhǔn) 不批準(zhǔn)實(shí)施要點(diǎn)（1）供應(yīng)商資質(zhì)、營業(yè)范圍應(yīng)符合政府有關(guān)規(guī)定和當(dāng)?shù)亟ㄖ牧鲜袌?chǎng)準(zhǔn)入制度。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)單位的資質(zhì)審核，提出審核意見。（3）總監(jiān)理工程負(fù)責(zé)審批，并向建設(shè)單位報(bào)告。7、 測(cè)量放線控制工作程序及實(shí)施要點(diǎn) 不 合 格實(shí)施要點(diǎn)：（1）測(cè)量設(shè)備檢定證書應(yīng)定期檢查，杜絕超過檢定期限設(shè)備用于工程，測(cè)量成果出現(xiàn)系統(tǒng)誤差時(shí)，應(yīng)督促承包單位對(duì)設(shè)備重新檢定。（2）定期檢查、復(fù)核測(cè)量控制點(diǎn)的精度和保護(hù)措施。（3）不得與承包單位測(cè)量人員共用一套設(shè)備對(duì)同一測(cè)量成果進(jìn)行復(fù)核。8、建筑材料審核工作程序及實(shí)施要點(diǎn)不合格合格合格不合格實(shí)施要點(diǎn)

7、（1）采購單位進(jìn)行建筑材料（設(shè)備）報(bào)審批應(yīng)提供生產(chǎn)許可證、質(zhì)保書、相應(yīng)性能測(cè)試報(bào)告，由專業(yè)監(jiān)理工程師認(rèn)真復(fù)核。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師要參與送檢材料的見證取樣，確保樣品有代表性。（3）專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)材料質(zhì)量或檢驗(yàn)數(shù)據(jù)有疑問的可以提出補(bǔ)充檢測(cè)要求。（三）質(zhì)量控制工作程序及實(shí)施要點(diǎn)1、質(zhì)量控制工作總程序及實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)（1）部分程序細(xì)化部分詳見施工準(zhǔn)備階段監(jiān)理工作程序以及本節(jié)。（2）處理質(zhì)量問題涉及到進(jìn)度及費(fèi)用問題時(shí)，必須考慮項(xiàng)目全局利益，經(jīng)與其他專業(yè)監(jiān)理工程師充分協(xié)商后，再確定最終處理意見。（3）工程計(jì)量、中間進(jìn)度款支付、最終支付過程中，保證所有支付項(xiàng)目質(zhì)量均符合合同規(guī)定。2、旁站檢查工作程序及

8、實(shí)施要點(diǎn) 合 格 不 合 格 實(shí)施要點(diǎn)（1）監(jiān)理員必須按監(jiān)理細(xì)則要求對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行旁站監(jiān)理，專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃要求對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行巡視檢查。（2）旁站監(jiān)理的主要內(nèi)容： 1）承包商是否按經(jīng)批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行施工； 2）關(guān)鍵部位的操作是否符合規(guī)范的要求，質(zhì)量是否合格； 3）是否按規(guī)定進(jìn)行各項(xiàng)報(bào)審、檢查和驗(yàn)收。（3）專業(yè)監(jiān)理工程師在巡視檢查中，要對(duì)工程實(shí)物質(zhì)量進(jìn)行抽查，并留下記錄。（4）總監(jiān)應(yīng)對(duì)夜間施工、節(jié)假日值班作出安排，確保施工現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)理人員到位。3、隱蔽工程驗(yàn)收監(jiān)理工作程序及實(shí)施要點(diǎn) 合格不 合 格實(shí)施要點(diǎn)（1）施工中經(jīng)后道工序遮蓋后不宜或不能再檢查的工程內(nèi)容均屬隱蔽工程驗(yàn)收范圍。（2）

9、專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)在承包商的隱蔽工程驗(yàn)收單上簽署驗(yàn)收意見，并備份存檔。4、分項(xiàng)工程驗(yàn)收工作程序及實(shí)施要點(diǎn)不合格合格實(shí)施要點(diǎn)（1）專業(yè)監(jiān)理工程師/監(jiān)理員的抽檢數(shù)量應(yīng)符合審批的監(jiān)理細(xì)則要求。（2）監(jiān)理工程師的評(píng)定與承包商的自評(píng)相差較大，雙方應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)共同確定檢查數(shù)量和方法，否則監(jiān)理工程師應(yīng)堅(jiān)持自己的評(píng)定意見，并附監(jiān)理檢查評(píng)定表。（3）分項(xiàng)工程經(jīng)驗(yàn)收評(píng)定后方可進(jìn)入下道工序。5、分部工程驗(yàn)收工作程序及實(shí)施要點(diǎn) 合 格不合格實(shí)施要點(diǎn)（1）分部工程的驗(yàn)收結(jié)果在分項(xiàng)評(píng)定的基礎(chǔ)上經(jīng)統(tǒng)計(jì)而得。（2）分部驗(yàn)收的工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告應(yīng)表明監(jiān)理方對(duì)工程質(zhì)量評(píng)定的意見。（3）分部工程的質(zhì)量評(píng)定應(yīng)給施工企業(yè)技術(shù)部門和質(zhì)量部門核定

10、后再向監(jiān)理報(bào)審。監(jiān)理工程師確認(rèn)評(píng)定意見前應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。6、單位工程驗(yàn)收工作程序及實(shí)施要點(diǎn) 合合 格格 不合格 不合格實(shí)施要點(diǎn)（1）總監(jiān)要組織專業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)質(zhì)量情況、使用功能進(jìn)行全面檢查，對(duì)需要進(jìn)行功能試驗(yàn)的項(xiàng)目應(yīng)督促承包單位及時(shí)完成。（2）單位工程驗(yàn)收要在承包單位自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，結(jié)合質(zhì)量保證資料核查，觀感質(zhì)量評(píng)定和關(guān)鍵部位全面進(jìn)行檢查。（3）檢查中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題和缺陷要按部位、按層次逐項(xiàng)列出清單，要求承包單位限期整改，驗(yàn)收中存在的質(zhì)量問題不得隱瞞。（4）總監(jiān)配合建設(shè)單位組織各方和政府有關(guān)部門共同驗(yàn)收，再由政府有關(guān)部門備案。（5）竣工備案制具體工作程序執(zhí)行當(dāng)?shù)卣块T要求。7、工程質(zhì)量事故

11、處理方案審核工作程序及實(shí)施要點(diǎn)必要時(shí) （倒塌事故12小時(shí)內(nèi)上報(bào)）（重大事故5日內(nèi)上報(bào)）（一般事故每月匯總集中上報(bào)） 不處理 原因不清 符合要求實(shí)施要點(diǎn)（1）工程質(zhì)量事故處理方案凡涉及改變結(jié)構(gòu)，改變使用功能，必須經(jīng)設(shè)計(jì)單位及建設(shè)單位同意，并簽署意見。（2）總監(jiān)理工程師應(yīng)對(duì)方案提出的措施、驗(yàn)收方法（包括必要的檢測(cè)）提出審核意見（3）總監(jiān)理工程師下達(dá)工程暫停令和簽署工程復(fù)工報(bào)審表，宜事先后建設(shè)單位報(bào)告。（四）進(jìn)度控制工作程序及實(shí)施要點(diǎn)1、進(jìn)度控制工作總程序及實(shí)施要點(diǎn) 一般滯后嚴(yán)重滯后符 合是實(shí)施要點(diǎn)（1）審批進(jìn)度計(jì)劃、檢查進(jìn)度計(jì)劃工作細(xì)化部分詳見本節(jié)后序內(nèi)容。（2）編制進(jìn)度控制方案后及時(shí)向施工單位交

12、底，并明確進(jìn)度節(jié)點(diǎn)控制計(jì)劃。2、進(jìn)度計(jì)劃審批工作程序及實(shí)施要點(diǎn) 不合格或提出調(diào)整意見合格實(shí)施要點(diǎn)（1）承包單位應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)展情況分別編制總體進(jìn)度計(jì)劃、年度進(jìn)度計(jì)劃，關(guān)鍵工程進(jìn)度計(jì)劃以及階段性進(jìn)度計(jì)劃，并分別報(bào)監(jiān)理審批。（2）承包單位在提交進(jìn)度計(jì)劃同時(shí)尚應(yīng)提交進(jìn)度計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖電子文件。（3）進(jìn)度計(jì)劃的內(nèi)容及提交時(shí)間應(yīng)符合合同及規(guī)范要求。（4）專業(yè)監(jiān)理工程師審查進(jìn)度計(jì)劃時(shí)應(yīng)注意： 1）工期和時(shí)間安排的合理性 2）施工準(zhǔn)備的可靠性 3）計(jì)劃目標(biāo)與施工能力適應(yīng)性（5）監(jiān)理單位應(yīng)在合同規(guī)定期限內(nèi)完成對(duì)進(jìn)度計(jì)劃審批工作。3、進(jìn)度計(jì)劃?rùn)z查與控制程序 是 否 不合格合格實(shí)施要點(diǎn)（1）每月工程進(jìn)度報(bào)告應(yīng)包括： 1

13、）工程進(jìn)度概況 2）工程進(jìn)度曲線 3）工程圖片 4）影響工程進(jìn)度特殊事項(xiàng)的處理（2）實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度基本相符（尤其是關(guān)鍵線路上）時(shí)，監(jiān)理工程師不應(yīng)干預(yù)承包單位對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的執(zhí)行。（3）調(diào)整進(jìn)度計(jì)劃審批詳見進(jìn)度計(jì)劃審批工作程序及實(shí)施要點(diǎn)。（五）投資控制工作程序及實(shí)施要點(diǎn)1、工程計(jì)量工作程序及實(shí)施要點(diǎn)存在問題無問題否是實(shí)施要點(diǎn)（1）計(jì)量原則 1）不符合合同文件要求的工程不得計(jì)量 2）按合同文件所規(guī)定方法、范圍、內(nèi)容、單位計(jì)量（2）承包單位填報(bào)計(jì)量通知、監(jiān)理工程師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量以及填報(bào)中間計(jì)量表的期限應(yīng)符合合同規(guī)定（3）監(jiān)理工程師可根據(jù)工程特殊情況增加計(jì)量次數(shù)，但應(yīng)提前向承包單位發(fā)出通知，承包單位要求

14、增加計(jì)量次數(shù)，應(yīng)書面申請(qǐng)。2、中間支付程序及實(shí)施要點(diǎn)不符合符合實(shí)施要點(diǎn)（1）配合財(cái)務(wù)監(jiān)理單位，復(fù)核已完工程量，簽署工程款付款任證。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師收到支付申請(qǐng)后，從以下方面進(jìn)行確認(rèn)： 1）工程支付申報(bào)和審批工作期限應(yīng)符合合同有關(guān)條款要求 2）申請(qǐng)中所涉及表格形式和內(nèi)容應(yīng)經(jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)可3、最終支付程序及實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)（1）承包單位提交最終支付證書以及監(jiān)理工程師審查最終支付證書都應(yīng)在合同規(guī)定期限內(nèi)完成。（2）審查最終支付證書應(yīng)注意以下事項(xiàng)： 1）申請(qǐng)的格式和內(nèi)容滿足合同規(guī)定 2）證明資料有業(yè)主、設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理工程師共同簽字認(rèn)可 3）計(jì)量支付無遺漏、重復(fù) 4）未明確款項(xiàng)，應(yīng)要求承包

15、單位進(jìn)一步提供資料（六）合同管理工作程序及實(shí)施要點(diǎn)1、合同管理總工作程序是 否 否是否 是實(shí)施要點(diǎn)（1）工程暫停及復(fù)工處理、工程變更管理、工程延期延誤處理工作程序詳見2、3、4。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)建立合同管理基礎(chǔ)信息資料，為可能發(fā)生的上述事件提供判斷、決策依據(jù)。2、工程暫停及復(fù)工處理流程實(shí)施要點(diǎn)（1）工程暫停令簽發(fā)前，總監(jiān)理工程師應(yīng)首先征求業(yè)主的意見，并就工程暫停后引起的工期和費(fèi)用問題向建設(shè)單位提供初步處理建議。（2）工程暫停令必須明確停工原因和范圍，避免承包單位提出不必要的工程索賠。（3）工程暫停期間，總監(jiān)應(yīng)安排專業(yè)監(jiān)理工程師記錄現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的各類情況，便于日后處理合同爭(zhēng)議。（4）工程暫停令

16、和復(fù)工令必須由總理工程師簽發(fā)，不得授權(quán)其他監(jiān)理人員完成。（七）工作協(xié)調(diào)工作程序及實(shí)施要點(diǎn)實(shí)施要點(diǎn)（1）工程變更涉及到進(jìn)度安排與造價(jià)控制時(shí)，審批過程應(yīng)由相關(guān)專業(yè)監(jiān)理工程共同參與確定。（2）工程費(fèi)用變更及工期變更情況應(yīng)由總監(jiān)理工程師與承包單位、建設(shè)單位協(xié)調(diào)。（3）專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)工程變更單督促承包單位實(shí)施國。4、進(jìn)度延期與延誤處理審批工作程序及實(shí)施要點(diǎn) 不合格 合格 延期 延誤實(shí)施要點(diǎn)（1）工程延期申請(qǐng)的期限及資料提供應(yīng)符合合同規(guī)定。（2）延期評(píng)估應(yīng)主要從以下方面進(jìn)行評(píng)定： 1）承包單位提交的申請(qǐng)資料必須真實(shí)、齊全，滿足評(píng)審需要 2）申請(qǐng)延期的合同依據(jù)必須準(zhǔn)確 3）申請(qǐng)延期的理由必須正確與充分

17、 4）申請(qǐng)延期天數(shù)的計(jì)算原則與方法應(yīng)恰當(dāng)（七）工作協(xié)調(diào)工作程序及實(shí)施要點(diǎn)不成功成功 成功 成功實(shí)施要點(diǎn)（1）工地例會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、程序、內(nèi)容應(yīng)在第一次工地會(huì)議明確（2）工地例會(huì)和現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì)不限于解決協(xié)調(diào)事宜，同時(shí)處理工程質(zhì)量、費(fèi)用、進(jìn)度、安全和文明施工等事項(xiàng)。（3）協(xié)調(diào)事宜處理涉及合同變更或工期、費(fèi)用索賠，詳見有關(guān)工作程序。（4）總監(jiān)理工程師應(yīng)在合同規(guī)定期限內(nèi)完成協(xié)調(diào)事宜調(diào)查和取證工作，并將處理決定書面通知建設(shè)單位和承包單位。（5）在協(xié)調(diào)工作期間內(nèi)，監(jiān)理工程師應(yīng)要求承包單位繼續(xù)施工。（八）文明、安全監(jiān)理工作程序及實(shí)施要點(diǎn) 同意落實(shí)整改措施（承包單位） 不同意 同意 上報(bào) 上報(bào)實(shí)施要點(diǎn)（1）監(jiān)理項(xiàng)目部應(yīng)督促施工單位完善安全保證體系，開展文明、安全施工監(jiān)理工作。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師日常檢查結(jié)果應(yīng)留有記錄。（3）重大安全事故應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向政府部門及時(shí)匯報(bào)。（九）交工監(jiān)理工作程序及實(shí)施要點(diǎn) 無無無 無 問問問 問 題 題題 題存存 存在在 在問問