1、CHHY標(biāo)準(zhǔn)CNHZ/QEP-03內(nèi)審管理程序第六版，2014-05戰(zhàn)略所有者：第1頁(yè)，共8頁(yè)內(nèi)容所有者：批準(zhǔn)：1目的驗(yàn)證質(zhì)量環(huán)境管理體系是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否得到有效地保持、實(shí)施和改進(jìn)2 范圍適用于本公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系所覆蓋的所有區(qū)域，相關(guān)的部門(mén)、程序作業(yè)及文件。3 定義4.1審核：為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程序所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。4.2審核發(fā)現(xiàn)：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 4.3第一方審核：即內(nèi)部審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審 和其他內(nèi)部評(píng)審，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。4.4第二方審核：由組織的

2、相關(guān)方（如客戶）或其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。4.5第三方審核：由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。這類組織提供產(chǎn)品、過(guò)程和體系要求（如：GB/T19001等）的認(rèn)證或注冊(cè)。4.6定期審核：每年至少一次對(duì)全公司作定期全面審核，若因有事不得不提早或 延后執(zhí)行時(shí)，由審核組長(zhǎng)提出說(shuō)明，呈管理者代表核準(zhǔn)后改期執(zhí)行。4.7不定期審核：總經(jīng)理及管理者代表視公司本身狀況認(rèn)為有需要做內(nèi)部審核時(shí)、或出現(xiàn)重大品質(zhì)異常時(shí)、公司質(zhì)量管理體系發(fā)生變更時(shí)、組織架構(gòu)變更時(shí)得執(zhí)行審核，及客戶隨時(shí)的來(lái)訪審核，由管理者代表提出不定期審核。4 職責(zé)與權(quán)限4.1管理者代表負(fù)責(zé)年度審核計(jì)劃的批準(zhǔn)并對(duì)內(nèi)部審核過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。4.2審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)內(nèi)審計(jì)劃的

3、制訂、每次內(nèi)審的組織、實(shí)施與內(nèi)審報(bào)告制訂。4.3內(nèi)審員負(fù)責(zé)審核實(shí)施，不符合項(xiàng)糾正預(yù)防措施的跟蹤、驗(yàn)證。4.4各職能部門(mén)、車間及供應(yīng)商/外協(xié)商參與QES管理體系審核并實(shí)施相關(guān)的糾正預(yù)防措施第六版第2頁(yè)，共8頁(yè)CHHY標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審管理程序6 內(nèi)容6.1. 年度內(nèi)審計(jì)劃制定、審核、批準(zhǔn)6.1.1. 審核計(jì)劃制定由QEH部負(fù)責(zé)策劃全年審核方案，編制年度審核計(jì)劃，確定審核范圍、頻次和方 法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。第六版第3頁(yè)，共8頁(yè)CHHY標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審管理程序6.12審核的頻率和調(diào)整每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量和環(huán)境管理體系所有要求，汽車質(zhì)量 管理體系每個(gè)過(guò)程活動(dòng)每年至少審核一次，審核采用過(guò)程

4、方法，審核應(yīng)考慮到公司 白、中、夜等各班次的生產(chǎn)環(huán)境。另外，出現(xiàn)以下情況時(shí)可由管理者代表臨時(shí)組織 進(jìn)行內(nèi)部審核：a. 組織機(jī)構(gòu)、管理體系、質(zhì)量和環(huán)境方針發(fā)生重大變化；b. 出現(xiàn)重大質(zhì)量環(huán)境事故，或用戶對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；c. 法律、法規(guī)及其他外部要求得變更；d. 在接受第二、第三方審核之前；e. 在認(rèn)證證書(shū)到期換證前；f. 上次審核的結(jié)果不佳時(shí)。6.1.3.根據(jù)需要，可審核質(zhì)量環(huán)境體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內(nèi)審必須覆蓋管理體系全部要求。6.2. 成立審核小組6.2.1. 管理代表為定期審核小組召集人，審核小組成員由管理代表指派合格的審6.2.

5、2. 職責(zé)6.2.2.1. 審核召集人：a. 召集審核小組；b. 確認(rèn)審核人員的資格;第六版第4頁(yè)，共8頁(yè)CHHY標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審管理程序C.審查年度審核計(jì)劃；d. 依計(jì)劃團(tuán)體調(diào)整審核人員的分派（考慮審核員的專業(yè)條件及指派主任審 核員）。6222 主任審核員：對(duì)全程管理負(fù)責(zé)，必須是有管理能力與經(jīng)驗(yàn)，其職責(zé)包 括：a. 協(xié)助選用審核小組成員。b. 代表審核小組。c. 審核結(jié)果的最后裁決權(quán)。d. 提供審核報(bào)告。622.3. 審核員：a. 依需求執(zhí)行審核。b. 溝通及理清審核需求。c. 積極且有效地執(zhí)行交付的任務(wù)。d. 審核報(bào)告的撰寫(xiě)。e. 查驗(yàn)糾正行動(dòng)的有效性。f. 保存及保管審核所用的文件。6.2.2.

6、4. 被審核單位：a. 通知相關(guān)員工審核目的和范圍。b. 指派權(quán)責(zé)人員跟隨審核員。c. 提供審核小組必要資源。d. 當(dāng)審核員要求提供證據(jù)及設(shè)備時(shí)支援。e. 與審核員充分合作，以便達(dá)成審核的目的。f. 發(fā)起及執(zhí)行糾正行動(dòng)。g. 遵守審核時(shí)間。6.2.3 .臨時(shí)審核小組的召集人由總經(jīng)理任命，其小組成員由召集人指派合格審核 員擔(dān)任。第六版第5頁(yè)，共8頁(yè)CHHY標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審管理程序6.24 審核人員須獨(dú)立于所審核部門(mén)或相關(guān)范圍。63審核實(shí)施6.3.1. 審核計(jì)劃：（計(jì)劃階段）本項(xiàng)審核計(jì)劃須涵蓋所有生產(chǎn)班別，由審核召集 人與被審核部門(mén)及審核人員充分溝通，其內(nèi)容包括：a. 審核召集人確認(rèn)審核目的及范圍。b.

7、與相關(guān)權(quán)責(zé)人員明確審核目的及范圍。c. 明確審核時(shí)的參考文件（如：質(zhì)量環(huán)境手冊(cè)、程序、規(guī)定等）。d. 明確訂定各審核人員的審核范圍。e. 審核日期決定。f. 依EM射審實(shí)施計(jì)劃、QM的審實(shí)施計(jì)劃確立審核工作預(yù)期進(jìn)度的時(shí)程 （開(kāi)場(chǎng)會(huì)議、執(zhí)行審核、結(jié)束會(huì)議、分發(fā)報(bào)告等）。6.3.2. 審核準(zhǔn)備：（準(zhǔn)備階段）a. 審核員須依照審核的需求及參考ISO19011 質(zhì)量環(huán)境審核指南，事先備 妥EMS內(nèi)部審核檢查表或QMS部審核檢查表，作為審核時(shí)的依據(jù)，必要時(shí)可 擴(kuò)充審核項(xiàng)目，以確定是否符合特殊作業(yè)規(guī)定或某一作業(yè)的成效。b. 審核人員除確認(rèn)審核范圍與目的外，須詳細(xì)地確認(rèn)審核計(jì)劃，如：審核人 員、被審核單位代

8、表、審核日期及被審核單位與地點(diǎn)等，若有不符項(xiàng)目（人、事、地、物、時(shí)間）須立即向?qū)徍苏偌颂岢龈?。c. 審核人員須事先確認(rèn)審核所依據(jù)的文件標(biāo)準(zhǔn)及參考文件，如ISO9001、TS16949 ISO14001條款規(guī)定、質(zhì)量手冊(cè)、環(huán)境手冊(cè)、程序、工作指導(dǎo)書(shū)等。d. 被審核單位必須安排專人，協(xié)助審核人員作業(yè)。6.3.3. 審核執(zhí)行6.3.3.1. 首次會(huì)議a. 確定審核目標(biāo)與范圍b. 確立審核進(jìn)行方式c. 理清審核計(jì)劃中不清楚的事項(xiàng)d. 確認(rèn)結(jié)束會(huì)義日程及時(shí)間第六版第6頁(yè)，共8頁(yè)CHHY標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審管理程序6.3.32查驗(yàn)的進(jìn)行a. 審核人員可與有關(guān)人員會(huì)談，以了解作業(yè)方式是否與規(guī)定相符b. 審核文件內(nèi)容

9、是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定c. 審核人員可到現(xiàn)場(chǎng)觀察作業(yè)方式與規(guī)定是否相符d. 必要時(shí)可請(qǐng)操作人員實(shí)際操作，以了解作業(yè)方式與規(guī)定是否一致e. 審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，須記錄在EM胴部審核檢查表或QM胴部審核檢查表上的“檢查記錄”欄內(nèi)，并將事實(shí)根據(jù)記入f. 審核不符合判定的準(zhǔn)則：質(zhì)量及環(huán)境文件（包括手冊(cè)、程序、指導(dǎo)書(shū)及相關(guān)文件）未能滿足標(biāo)準(zhǔn)的需求；發(fā)現(xiàn)事實(shí)與文件的規(guī)定不符合時(shí)。6333審核小組會(huì)議a. 各審核人員匯整內(nèi)部審核檢查表b. 填發(fā)不符合項(xiàng)報(bào)告，并須經(jīng)主任審核員裁決簽認(rèn)6.3.34末次會(huì)議：審核小組與被審核單位最高主管及相關(guān)主管共同參與結(jié)束會(huì)議。a. 由審核人員依不符合項(xiàng)報(bào)告說(shuō)明審核結(jié)果

10、，及審核過(guò)程中所發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)項(xiàng)目，并確定被審核部門(mén)人員對(duì)所有缺點(diǎn)已充分了解b. 審核人員須將不符合項(xiàng)報(bào)告交由被審核部門(mén)主管簽認(rèn)c. 經(jīng)被審核部門(mén)主管簽認(rèn)后的不符合項(xiàng)報(bào)告，審核人員須復(fù)印一份給被審 核部門(mén)主管備查。6.4. 審核報(bào)告及審核檢討6.4.1. 審核人員在審核完成后，須將不合格項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行整理，由主任審核員匯 整成不合格項(xiàng)分布表和內(nèi)部審核總結(jié)報(bào)告，送管理者代表審查，由總經(jīng)理核 準(zhǔn)，若有必要?jiǎng)t由管理者代表召集有關(guān)人員召開(kāi)檢討會(huì)議。6.4.2. 審核檢討、改進(jìn)a. 審核人員對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告提出說(shuō)明b. 被審核部門(mén)主管對(duì)所簽署的每份不符合項(xiàng)報(bào)告，提出改正行動(dòng)與預(yù)防措 施第六版第7頁(yè)，共8頁(yè)CHHY

11、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)審管理程序C.被審核部門(mén)主管須在檢討會(huì)議召開(kāi)之前，將所擬定的改正行動(dòng)與預(yù)防措施 登錄于不符合項(xiàng)報(bào)告單上。6.5. 改進(jìn)追蹤6.5.1. 審核后續(xù)改正行動(dòng)的跟催工作由質(zhì)量部負(fù)責(zé)。6.5.2. 質(zhì)量部依據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告所計(jì)劃的改正行動(dòng)與預(yù)防措施進(jìn)。6.5.3. 質(zhì)量部在追蹤查證發(fā)現(xiàn)改正行動(dòng)與預(yù)防措施無(wú)效時(shí)，重新發(fā)布不符合項(xiàng)報(bào)告，并要求被審核部門(mén)主管須在預(yù)定時(shí)間內(nèi)提出預(yù)期完成的改正行動(dòng)與預(yù)防措施。6.6. 管理評(píng)審及記錄保存6.6.1. 體系各要項(xiàng)的審核結(jié)果，須依管理評(píng)審程序在管理評(píng)審會(huì)議中檢討， 以確保體系持續(xù)運(yùn)作的適當(dāng)性與有效性。6.6.2. 審核各項(xiàng)作業(yè)的記錄，由文控室依文件與記錄管理程序的規(guī)定保存。7 相關(guān)參考文件7.1. 管理評(píng)審程序7.2. 糾正與預(yù)防措施管理程序8 相關(guān)記錄文件名稱文件編號(hào)保存期限年度審核計(jì)劃CNHZ/QER-03-013年EMS內(nèi)審設(shè)施計(jì)劃CNHZ/QER-03-023年EM內(nèi)部審核檢查表CNHZ/QER-03-033年不