1、產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)研究- 經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)研究文/ 李曉博【摘要】產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)顯而易見的知識(shí)溢出，導(dǎo)致創(chuàng)新被很快模仿，創(chuàng)新的收益不能在市場(chǎng)上獲得， 久而久之，創(chuàng)新型企業(yè)缺乏創(chuàng)新動(dòng)力，非創(chuàng)新型企業(yè)依靠模仿出現(xiàn)“創(chuàng)新惰性”， 從而集群整體技術(shù)水平在低端徘徊。要突破這種集群創(chuàng)新的障礙， 必須加強(qiáng)對(duì)集群內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)。本文分析了現(xiàn)有以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為主的創(chuàng)新保護(hù)方式及其局限性，探討了集群內(nèi)生的創(chuàng)新保護(hù)方式，認(rèn)為集群層面的保護(hù)是現(xiàn)有保護(hù)方式的有益補(bǔ)充，提出建立政府、集群與企業(yè)三方聯(lián)動(dòng)的技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)體系。關(guān)鍵詞技術(shù)創(chuàng)新；知識(shí)溢出；技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)【基金項(xiàng)目】本文受浙江省軟科學(xué)研究項(xiàng)目（2013C3

2、5061 ） 資助。【作者簡(jiǎn)介】李曉博，浙江大學(xué)城市學(xué)院講師，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新、集群治理。一、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力與產(chǎn)業(yè)集群的轉(zhuǎn)型升級(jí)改革開放以來，在市場(chǎng)機(jī)制和政府引導(dǎo)的雙重作用下， 我國(guó)已經(jīng)形成一批以產(chǎn)業(yè)和空間聚集為基本特色的產(chǎn)業(yè)集群，集群范圍覆蓋全國(guó)大部分省份，對(duì)推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。但隨著國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，近年來產(chǎn)業(yè)集群出現(xiàn)了中低端產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈低端的“雙重鎖定”、 低成本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的路徑依賴、 低水平增長(zhǎng)陷阱等一系列問題。品牌創(chuàng)建與提升創(chuàng)新水平正逐漸成為產(chǎn)業(yè)集群突破“雙重鎖定”，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的主要路徑。因?yàn)槠放频膭?chuàng)建需要以技術(shù)創(chuàng)新為支撐，因此技術(shù)創(chuàng)新是其中的基礎(chǔ)

3、和關(guān)鍵。現(xiàn)階段，集群內(nèi)企業(yè)提升創(chuàng)新水平在能力與動(dòng)力兩方面仍存在較大差距。一方面集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力較弱。集群特別是自發(fā)生成的集群以中小企業(yè)為主體，多數(shù)企業(yè)沒有研發(fā)機(jī)構(gòu)，科技人才缺乏，研發(fā)能力弱。另一方面，集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力較弱。 企業(yè)產(chǎn)品集中在類似的市場(chǎng)，多數(shù)中小企業(yè)以模仿為主， 產(chǎn)品差異化不明顯， 只能依靠低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)， 導(dǎo)致市場(chǎng)秩序混亂， 加大了創(chuàng)新企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，挫傷了企業(yè)創(chuàng)新的積極性，甚至出現(xiàn)“不創(chuàng)新慢死，一創(chuàng)新找死”的情況。近年來，各地政府大力推進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)，取得了一定的成效。以浙江省為例，在推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)方面， 浙江推出了公共科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)、“六個(gè)一批”創(chuàng)新載體建設(shè)與加強(qiáng)產(chǎn)

4、學(xué)研合作等方面的措施，已取得長(zhǎng)足進(jìn)展。但現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新體系中的政策與措施比較強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新能力建設(shè)，在創(chuàng)新動(dòng)力的激發(fā)上稍顯欠缺。創(chuàng)新動(dòng)力的激發(fā)主要體現(xiàn)在創(chuàng)新的支持政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上。政府通過企業(yè)技術(shù)開發(fā)費(fèi)加計(jì)抵扣、高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠、孵化器稅收減免、 加速折舊和進(jìn)口儀器設(shè)備免征關(guān)稅等一系列稅收優(yōu)惠政策激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，但這些政策對(duì)于占集群主體的眾多中小企業(yè)影響較小。這些補(bǔ)貼、減稅等支持性政策雖然能降低企業(yè)自主創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)， 提高創(chuàng)新的收益，在一定程度上激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但卻不是主要的激勵(lì)因素。 因?yàn)檫@種收益是政策收益而不是市場(chǎng)收益，是間接收益而不是直接收益。 只有當(dāng)企業(yè)預(yù)先知道存在極大的可能使他們獨(dú)

5、占創(chuàng)新帶來的全部或部分利潤(rùn)， 企業(yè)才會(huì)進(jìn)行創(chuàng)新的開發(fā)， 此時(shí)的技術(shù)創(chuàng)新才能帶來企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)率先行動(dòng)者優(yōu)勢(shì)。波特指出，率先行動(dòng)者也存在劣勢(shì)，當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)者能夠以低于創(chuàng)新成本來模仿時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新反而成為創(chuàng)新企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。 取得優(yōu)勢(shì)還是處于劣勢(shì)的關(guān)鍵是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是否得到了很好的保護(hù)，即對(duì)創(chuàng)新動(dòng)力影響更大的技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)。雖然近幾年知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了積極進(jìn)展，但仍面臨很大挑戰(zhàn)。以浙江省為例， 2013 年，全省法院系統(tǒng)受理各類一審知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件 10531 件，較 2010年上升 113% ，杭州、寧波、溫州、金華、紹興和臺(tái)州等產(chǎn)業(yè)集群集中的區(qū)域受理案件數(shù)量占絕大多數(shù)。 司法手段維權(quán)的成本高、 周期長(zhǎng)，

6、是企業(yè)在別無他法之下的無奈之舉，在上述數(shù)據(jù)背后還有數(shù)量巨大的“沉默侵權(quán)”。而產(chǎn)業(yè)集群因其地理鄰近與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性， 其創(chuàng)新更容易被模仿、 抄襲，面臨更嚴(yán)峻的創(chuàng)新保護(hù)形勢(shì)。二、知識(shí)溢出與技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)密切聯(lián)系的另一個(gè)主題是知識(shí)溢出，相關(guān)創(chuàng)新知識(shí)直接或間接被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲得。根據(jù)相關(guān)研究，企業(yè)知識(shí)溢出的途徑主要有以下幾種：信息披露、人際網(wǎng)絡(luò)、勞動(dòng)力流動(dòng)、創(chuàng)新產(chǎn)品利用/ 逆向工程等。知識(shí)溢出現(xiàn)象在集群中更為突出。在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，由于地理鄰近性、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性等屬性，導(dǎo)致了知識(shí)溢出異?；钴S，就連空氣中都彌漫著行業(yè)秘密。知識(shí)溢出并不只帶來風(fēng)險(xiǎn)，它對(duì)集群發(fā)展具有明顯的正效應(yīng)，這種正負(fù)效應(yīng)并存的情況使得對(duì)知識(shí)

7、溢出的控制面臨兩難選擇。弗里曼認(rèn)為， 集群內(nèi)部存在的知識(shí)溢出效應(yīng)是促進(jìn)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展和集群經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最根本動(dòng)力, 是集群創(chuàng)新產(chǎn)出和生產(chǎn)率提高的源泉。因?yàn)檫m度的知識(shí)溢出有利于集群企業(yè)降低創(chuàng)新成本 , 縮短產(chǎn)品開發(fā)周期，產(chǎn)生集群范圍經(jīng)濟(jì)。以浙江省與廣東省為代表的典型集群生成的原因之一就是知識(shí)外溢效應(yīng)。可以說，模仿創(chuàng)新是集群企業(yè)的天性，集群企業(yè)有足夠的模仿動(dòng)機(jī)， 而集群的環(huán)境又提供了知識(shí)外溢與企業(yè)模仿的便利性，表現(xiàn)在集群中知識(shí)外溢途徑的多樣性，而且各種配套企業(yè)的存在使得模仿企業(yè)商業(yè)化模仿產(chǎn)品的能力發(fā)達(dá)，而且模仿成本甚小。雖然知識(shí)溢出可以給整個(gè)產(chǎn)業(yè)集群帶來經(jīng)濟(jì)回報(bào)，但對(duì)于個(gè)體企業(yè)來說， 則可能由于知

8、識(shí)外溢而降低知識(shí)的獨(dú)占性價(jià)值而面臨知識(shí)溢出的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，當(dāng)知識(shí)溢出過度時(shí)，也會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的長(zhǎng)期發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。首先，創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力受到嚴(yán)重影響，不再愿意進(jìn)行創(chuàng)新投入； 其次，非創(chuàng)新型企業(yè)會(huì)偏好選擇技術(shù)追隨策略， 等待“搭便車”以分割創(chuàng)新企業(yè)的成果，養(yǎng)成“創(chuàng)新惰性”；再次，最終會(huì)導(dǎo)致整個(gè)集群創(chuàng)新投入乏力，整體創(chuàng)新能力不足，嚴(yán)重影響產(chǎn)業(yè)集群的技術(shù)能力提升和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。知識(shí)溢出的負(fù)面影響在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展初期并不明顯，因?yàn)楫?dāng)時(shí)集群的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來自集群的規(guī)模報(bào)酬遞增效應(yīng)，當(dāng)集群發(fā)展到一定階段，邁進(jìn)創(chuàng)新期“門檻”時(shí)， 競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成自主創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)和合作效應(yīng)，此時(shí)知識(shí)溢出及其相伴的創(chuàng)新惰性會(huì)將產(chǎn)

9、業(yè)集群鎖定在低水平競(jìng)爭(zhēng)中。從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看， 在此階段創(chuàng)新保護(hù)與知識(shí)溢出的矛盾會(huì)日益尖銳，而發(fā)達(dá)國(guó)家也往往在此時(shí)建立相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度予以保護(hù)。同時(shí)，知識(shí)溢出的負(fù)面影響也與集群類型有關(guān)系，以小企業(yè)為主的“意大利式”產(chǎn)業(yè)集群會(huì)比較嚴(yán)重。根據(jù)對(duì)浙江省21 個(gè)產(chǎn)業(yè)集群示范區(qū)的研究發(fā)現(xiàn)， 自發(fā)形成的以中小企業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)集群，如黃巖模具、 蕭山化纖等集群內(nèi)產(chǎn)品差異化程度低，企業(yè)之間的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)激烈，知識(shí)溢出明顯，創(chuàng)新動(dòng)力不足。由以上可以看出，知識(shí)溢出風(fēng)險(xiǎn)的存在及產(chǎn)業(yè)集群正處于邁進(jìn)創(chuàng)新期的“門檻”的階段特征， 使得技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)成為產(chǎn)業(yè)集群轉(zhuǎn)型升級(jí)中關(guān)鍵的戰(zhàn)略選擇。三、產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)的對(duì)策研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新保

10、護(hù)主要的方式是企業(yè)自身的保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政與司法保護(hù)。在產(chǎn)業(yè)集群中這兩種保護(hù)方式都有一定的局限性，因此有必要在集群層面建立相應(yīng)保護(hù)制度作為必要的補(bǔ)充。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方法有專利保護(hù)、商業(yè)秘密、先動(dòng)優(yōu)勢(shì)、復(fù)雜性設(shè)計(jì)、市場(chǎng)所有權(quán)、 許可等。企業(yè)自主的維權(quán)面臨很大困難，一方面發(fā)現(xiàn)知識(shí)的非法使用非常困難且花費(fèi)不菲，另一方面維權(quán)的時(shí)間長(zhǎng)、成本高。在集群環(huán)境中，如果為了維護(hù)自身利益企業(yè)不得不相互設(shè)防，必然需要投入大量的護(hù)租成本，將消耗掉創(chuàng)新收益。在這種情況下，國(guó)家對(duì)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性就凸顯出來。最為常見的技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)是以正式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律為基礎(chǔ)，其中與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系最密切的是專利制度。 盡管專利制

11、度在制度設(shè)計(jì)上是一個(gè)完美的產(chǎn)權(quán)制度，但實(shí)證研究仍表明專利很難提供完全的專有性保護(hù)。在集群情境下， 這種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)更顯低效。甚至有調(diào)研發(fā)現(xiàn)， 現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律在產(chǎn)業(yè)集群中，已經(jīng)部分失去了其保護(hù)的價(jià)值。產(chǎn)業(yè)集群中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有局限性。一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的普適性，忽視了不同產(chǎn)業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)需求的差異。由于各個(gè)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)位差異大，且變化速度快， 依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法與執(zhí)法的保護(hù)模式存在一定的不足。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律的認(rèn)定周期長(zhǎng)， 從申請(qǐng)到正式實(shí)施保護(hù)具有時(shí)間滯后性。在產(chǎn)品研發(fā)周期不斷縮短和知識(shí)快速溢出的背景下，其保護(hù)效果存在不足， 尤其是對(duì)外觀新型、實(shí)用設(shè)計(jì)等的保護(hù)效應(yīng)已經(jīng)微乎其微。比如，浙江

12、永康休閑運(yùn)動(dòng)車產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新以外觀設(shè)計(jì)為主， 投入市場(chǎng)后很容易被模仿， 且產(chǎn)品的市場(chǎng)生命周期較短。企業(yè)在使用專利保護(hù)時(shí)， 既缺少充足的時(shí)間取得外觀專利授權(quán)，也沒有時(shí)間應(yīng)付一拖就是一、二年的侵權(quán)訴訟周期， 往往存在打贏了官司， 被侵權(quán)的產(chǎn)品早已被市場(chǎng)淘汰的問題。 三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)較高， 與企業(yè)要保護(hù)的技術(shù)創(chuàng)新成果不能吻合。如一些新產(chǎn)品難以達(dá)到專利的新穎性、非顯著觀察性標(biāo)準(zhǔn)， 但也視為創(chuàng)新成果。在企業(yè)與國(guó)家進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)都面臨一定困難的情況下，集群內(nèi)生的一些非正式的組織安排或私立秩序?qū)ΡＷo(hù)創(chuàng)新知識(shí)具有顯著的成效，但具體的制度安排隨集群的類型而有所不同。在缺乏龍頭企業(yè)的“意大利式”集群中，一般由行業(yè)

13、協(xié)會(huì)或商會(huì)牽頭建立行業(yè)規(guī)范來進(jìn)行維權(quán)， 如浙江永康休閑車、溫州剃須刀與佛山陶瓷等產(chǎn)業(yè)集群，往往以維權(quán)公約的形式出現(xiàn)。 以溫州剃須刀行業(yè)維權(quán)公約為例，公約明確規(guī)定了維權(quán)的條件、 范圍、方法及處罰。 要求維權(quán)的產(chǎn)品必須是國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上未曾出現(xiàn)過，屬自行設(shè)計(jì)制造的；維權(quán)產(chǎn)品經(jīng)審核符合條件，予以登報(bào)承認(rèn)，發(fā)給維權(quán)證書，“行業(yè)專利”立即生效；凡經(jīng)協(xié)會(huì)維權(quán)的產(chǎn)品（有效期內(nèi)） ，如發(fā)現(xiàn)他人有侵權(quán)行為，一經(jīng)查實(shí)，將對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品的模具和專用夾具予以就地銷毀，仿冒的產(chǎn)品和專用零配件給予沒收；情節(jié)嚴(yán)重者，提請(qǐng)工商部門吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。類似的維權(quán)公約有效地克服了專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)周期長(zhǎng)、司法訴訟時(shí)間長(zhǎng)的缺點(diǎn)， 適應(yīng)了集群產(chǎn)品

14、更新快的需要，是專利制度的有益補(bǔ)充。在“輪軸式”產(chǎn)業(yè)集群中，龍頭企業(yè)往往利用其影響力來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)，如溫州的正泰集團(tuán)是由核心企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)、控制銷售渠道， 參股企業(yè)和協(xié)作企業(yè)組成二、 三級(jí)網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行生產(chǎn)的企業(yè)集團(tuán)模式。這種企業(yè)集團(tuán)組織模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部有效地形成了知識(shí)創(chuàng)新與知識(shí)傳播。浙江橫店東磁集團(tuán)通過“專一配套”的方式限制配套企業(yè)，禁止配套企業(yè)為同類型產(chǎn)品的企業(yè)尤其是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手配套，并與配套企業(yè)簽訂防止其關(guān)鍵技術(shù)泄漏的“重罰協(xié)議”。一旦配套企業(yè)違規(guī)， 將中止合作關(guān)系并依據(jù)協(xié)議進(jìn)行處罰，防范技術(shù)溢出。當(dāng)然龍頭企業(yè)也會(huì)向配套企業(yè)提供技術(shù)輸出與服務(wù)來提升配套企業(yè)的技術(shù)水平。以上討論

15、的企業(yè)、集群和國(guó)家三個(gè)層面的技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)方式均偏向于防御策略。企業(yè)創(chuàng)新保護(hù)還包括一些具有創(chuàng)造性的主動(dòng)策略。從本質(zhì)上講， 技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)并不是單純地防止技術(shù)外溢，關(guān)鍵是讓創(chuàng)新企業(yè)獲取創(chuàng)新帶來的收益，因此也可以通過技術(shù)交易與專利共享保護(hù)技術(shù)成果，獲取創(chuàng)新收益。 如順德家電集群成立了“順德電壓力鍋專利聯(lián)盟”， 將美的等 5 家最大的電壓力鍋生產(chǎn)商的專利投入“專利池”共享。 集群還可以通過建立技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟進(jìn)行合作創(chuàng)新，既可以提升能力，又可以避免風(fēng)險(xiǎn)。從企業(yè)的視角看，技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)的對(duì)象主要是創(chuàng)新企業(yè)，對(duì)集群中眾多仍處于模仿中的企業(yè)也不能置之不理。一方面可以建立公共科技創(chuàng)新平臺(tái)，對(duì)共性技術(shù)進(jìn)行研發(fā)， 或由政府購(gòu)買創(chuàng)新服務(wù)， 成果供成員共享； 另一方面防止創(chuàng)新企業(yè)利用技術(shù)形成壟斷， 鼓勵(lì)模仿企業(yè)通過交易購(gòu)買創(chuàng)新技術(shù)許可，或建立其他的合作方式?？傊僧a(chǎn)業(yè)集群的類型與發(fā)展階段的多樣性可以看出，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制急需優(yōu)化。 優(yōu)化的基本思路是建立政府、集群與企業(yè)三方聯(lián)動(dòng)、 高效的技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)體系。參考文獻(xiàn)1符正平 ,常路 .中國(guó)制度變遷的案例研究(第六集 ) M. 北京 :中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社 ,2008.2 胡敏 ,徐明華 ,朱康對(duì) . 企業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力提升與技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)基于對(duì)溫州打火機(jī)企業(yè)集群發(fā)展的研究J. 軟科