1、企業(yè)發(fā)行上市股份限售期（鎖定期）的規(guī)定法律、法規(guī)、窗口指導(dǎo)及典型案例之總結(jié)一、相關(guān)法律法規(guī)及窗口指導(dǎo)1.中華人民共和國公司法（2005年修訂）第142條：發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓（老公司法 是三年）。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況， 在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)， 不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、

2、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股 份作出其他限制性規(guī)定。2. 證券法（2005年修訂）第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入， 由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。3. 2010年保薦代表人培訓(xùn)窗口指導(dǎo)內(nèi)容一、主板IPO審核有關(guān)問題（1 ）根據(jù)上市規(guī)則，IPO前原股東持有股份上市后鎖定1年，控股股東、實際控制人鎖3年；（2 ）刊登招股說明書之日前 12個月內(nèi)增資擴股進入

3、的股東，該等增資部分的股份應(yīng)鎖定36個月。該36個月期限自完成增資工商變更登記之日（并非上市之日）起 計算；（3）刊登招股說明書之日前 12個月之前增資擴股進入的股東，不受前述36個月鎖定期的限制；要注意的是：根據(jù)目前中小板通常79個月的審核節(jié)奏來看，上述刊登招股說明書之日前12個月內(nèi)”的提法基本可以換算表述為申報材料前35個月內(nèi)”不過并非所有審核人員都認可將 刊登招股說明書之日前 12個月內(nèi)”換算為 申報材料 前35個月內(nèi)”的作法。部分審核人員認為，應(yīng)將 刊登招股說明書之日前 12個月內(nèi)”從嚴 理解為申報材料前12個月內(nèi)”關(guān)于如何界定“ 12月內(nèi)”的審核標準，估計未來還可能會細化。二、創(chuàng)業(yè)板

4、IPO審核有關(guān)問題（1） 申請受理前6個月增資的股份，自工商登記日起鎖定3年；對比主板：1年前 增資的鎖3年（2） 申請受理前6個月從控股股東、實際控制人處受讓的股份，自上市日起鎖定3 年；（3） 申請受理前6個月從非控股股東處受讓的股，自上市日起，鎖定1年；（4） 控股股東的關(guān)聯(lián)方的股份，上市日鎖定3年；（5） 不能確定控股股東的，按股份大小排列鎖定不低于51%股份，3年；（6 ）董監(jiān)高：上市后1年鎖定+在職每年25%限制+離職后半年不得轉(zhuǎn)讓+離職后一年 內(nèi)不超過50%；（7）申請受理前6個月內(nèi)送股、轉(zhuǎn)增形成的股份，鎖定期同原股份。4. 深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）5.1.1

5、發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.6發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應(yīng) 當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)（控股股東36個月的是來源于上市規(guī)則），不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。5. 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2009年6月5日，深證上200945號）5.1.5發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。5.1.6發(fā)行人向本所提出其首次公開發(fā)行的股票上市申請時，

6、控股股東和實際控制人應(yīng) 當承諾：自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由發(fā)行人回購其直接或者間接持有的發(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份。5.1.7如發(fā)行人在向中國證監(jiān)會提交其首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)（以中國證監(jiān) 會正式受理日為基準日） 進行過增資擴股的，新增股份的持有人除需遵守5.1.5條的規(guī)定外，還需在發(fā)行人向本所提出其公開發(fā)行股票上市申請時承諾：自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過其所持有該新增股份總額的50%。6. 深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變

7、動管理 業(yè)務(wù)指引（2007年5月8日，深證上200761號）第十條上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié) 算深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以鎖定。上市已滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可 轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年的公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按 100%自動鎖定。7. 深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引（2010年7月28日

8、，深證上2010243號）3.8.6董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公 司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以 鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn) 債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、 監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。3.8.12上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員離任并委托公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公司自其申報離任日

9、起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股份予以全部鎖定，到期后將其所持本公司無限售條件股份全部自動解鎖。8. 深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2010年7月28日，深證上2010243 號）3.8.2上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明 及承諾書中作出下列承諾：在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出 售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%。（在離任六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的條件下，進行延長鎖定期的規(guī)定）3.8.7董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算深圳分公 司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下

10、開立的證券賬戶中已登記的本公司股份予以 鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn) 債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、 監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。9. 深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2009年10月15日，深證上2009106 號）3.7.4上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在委托上市公司申報個人信息后，中國結(jié)算 深圳分公司根據(jù)其申報數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項下開立的證券賬戶中已登記的本

11、公司股份予以鎖定。上市已滿一年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn) 債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份，按75%自動鎖定；新增有限售條件的股份，計入次年可轉(zhuǎn)讓股份的計算基數(shù)。上市未滿一年公司的董事、 監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按100%自動鎖定。10. 關(guān)于進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知（2008年4月28日深證上200849號）三、上市公司應(yīng)當在公司章程中明確規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在申 報離任六個月后的十二月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本

12、公 司股票總數(shù)的比例不得超過 50%。上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承 諾書中承諾其在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票 數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不超過50%。五、自上市公司向深交所申報董事、監(jiān)事和高級管理人員離任信息并辦理股份加鎖解 鎖事宜的兩個交易日內(nèi)起，離任人員所持股份將全部予以鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起六個月內(nèi)，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定。11. 關(guān)于進一步規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知（創(chuàng)業(yè)板適用）-2010-11-4三、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人

13、員在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申 報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的本公司股份。因上市公司進行權(quán)益分派等導(dǎo)致其董事、監(jiān)事和高級管理人員直接持有本公司股份發(fā) 生變化的，仍應(yīng)遵守上述規(guī)定。六、自上市公司向本所申報董事、監(jiān)事和高級管理人員離職信息之日起，離職人員所持股份將按本通知規(guī)定予以鎖定。自離職人員的離職信息申報之日起六個月內(nèi)，離職人員增持本公司股份也將予以鎖定。（面對離職潮，創(chuàng)業(yè)板規(guī)定越來越嚴格）二、典型案例案例1、愛施德（）根據(jù)公司法等法律法

14、規(guī)規(guī)定，本公司本次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份自本公司股票 在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；董事、監(jiān)事、高級管理人員任職期間持有本公司股票的，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持股份總數(shù)的25%，離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份；在申報離任6個月后的12個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占所持有本公司股票總數(shù)的比例不超過50% o本公司實際控制人黃紹武、董事長兼總裁黃文輝、主要股東神州通投資、全球星實業(yè) 分別承諾：自本公司股票在證券交易所上市交易之日起36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接或間接持有的本公司股份，也不由本公司回購該部分股份，上述承諾期限屆滿后可上市流通和轉(zhuǎn)讓。郭緒勇

15、等90名自然人股東所持股份系由2007年12月對本公司增資并經(jīng) 2008年6月本公司以未分配利潤送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股份以及2009年8月本公司以未分配利潤送股所獲，該等股東分別承諾：對于2007年12月增資及2008年6月公司未分配利潤送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本所獲得股份，自本公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； 對于2009年8月公司未分配利潤送股增加的股份，若本公司在2010年8月20日之前刊登招股說明書，則該部分股份自工商變更完成之日（2009年8月20日）起36個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理，也不由本公司回購該部分股份； 上述承諾期限屆滿后，可上市流通和轉(zhuǎn)讓。案例2、湯臣倍?。?/p>

16、）本公司控股股東和實際控制人梁允超先生和關(guān)聯(lián)方孫晉瑜女士承諾：自公司股票上市之日起36個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司本次公開發(fā)行股票前已持有的公司 股份，也不由公司收購該部分股份”。公司其他股東承諾：自公司股票上市之日起 12個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人在公司本次公開發(fā)行股票前已持有的公司股份，也不由公司收購該部分股份” o湯暉、陳宏、梁水生、蘭俊杰、龔炳輝、王中偉、周許挺、龍翠耘8名股東承諾：本人有在2009年7月27日完成的對公司進行增資擴股新增加的股份，在公司股票上市之日起24個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過本人所持有該新增股份總額的50% ”。陳宏、梁水生、蘭俊杰、龔炳

17、輝、周許挺、龍翠耘、黃敏、蔣鋼、孫大千、王志輝、 李祖?zhèn)?、周霆、朱新發(fā)、余剛、梁英男、楊守志、吳震瑜、熊漢華、余震、趙春麗、鄭鐘僑、鄧杰偉22名股東承諾：本人有在2009年10月28日完成的對公司進行增資擴股新增加的股份，該新增股份在 2012年10月28日之前不得轉(zhuǎn)讓”。梁允超、湯暉、梁水生 3名董事，蔣鋼、周霆 2名監(jiān)事，陳宏、龍翠耘、周許挺 3名 高級管理人員承諾：在作為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，本人將向公司申報所持有的公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有的公司股份總 數(shù)的25%。自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份；在

18、申報離職半年后的三年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持公司股份總數(shù)的25%。孫晉瑜女士作為本公司實際控制人梁允超先生的關(guān)聯(lián)方，承諾：梁允超在作為公司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間， 本人將向公司申報所持有的公司的股份及其變動情況，在梁允超任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人所持有的公司股份總數(shù)的25%。自公司股票上市之日起一年內(nèi)和梁允超離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人所持有的公司股份；在梁允超申報離職半年后的三年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持公司股份總數(shù)的25%。案例3、盛瑞傳動本公司控股股東劉祥伍、周立亭、張述海和董立軍已出具承諾函：承諾其持有的本公 司股份自該股份在證券交易所上市交易之日起三十六個月內(nèi)，

19、不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其所持有的該部分股份。本公司股東張守誠、高俊平、徐以章、王貴信、郭明忠、張從軍、張永軍、陳志明、 李連慶、楊明軍、王東兵、張東生、李志宏、王洪新、祝明科、王儀新已出具承諾函：承諾 持有的本公司股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內(nèi)不進行轉(zhuǎn)讓，或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其所持有的該部分股份。擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東劉祥伍、周立亭、張述海、董立軍、祝明 科、王儀新、徐以章、楊明軍、王東兵和張永軍還承諾：上述承諾期限屆滿后，其在發(fā)行人 處擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員期

20、間內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持有發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五；離職后半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持的發(fā)行人股份。若在盛瑞傳動股票上市之日 起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接持有的盛瑞傳動股份； 若在盛瑞傳動股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其直接持有的盛瑞傳動股份。公司股東Shengruilnternational、盛泰投資、博祥經(jīng)貿(mào)已出具承諾函：承諾持有的本公 司股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起十二個月內(nèi)不進行轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理 其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其所持有的該部分股份。公司股東圣云管理已

21、出具承諾函：自盛瑞傳動股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或 者委托他人管理直接和間接持有的盛瑞傳動股份，也不由盛瑞傳動回購該部分股份；作為盛瑞傳動向中國證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請并獲正式受理之日前6個月內(nèi)持有新增股份的股東，承諾自持有盛瑞傳動股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)的 2010年4月29日為基準日）三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持有的盛 瑞傳動新增股份，也不由盛瑞傳動回購直接和間接持有的新增股份；自盛瑞傳動股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過本公司所持有該新增股份總額的50%。公司股東紅嶺創(chuàng)投、炳泰投資、盛新投資已出具承諾函：自盛瑞傳動

22、股票上市之日起 十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持有的盛瑞傳動股份，也不由盛瑞傳動回購直接和間接持有的股份； 作為盛瑞傳動向中國證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上 市申請并獲正式受理之日前 6個月內(nèi)新增的股東，承諾自持有盛瑞傳動股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)的 2010年4月29日為基準日）三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理直接和間接持有的盛瑞傳動股份， 也不由盛瑞傳動回購直接和間接持有的股份；自盛瑞傳動股票上市之日起二十四個月內(nèi)， 轉(zhuǎn)讓的上述新增股份不超過所持有該新增股份總額的50%。案例4、大康牧業(yè)（）本公司控股股東陳黎明 （持股2,358.23萬股）承諾：自股票上市

23、之日起三十六個月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。股東財信創(chuàng)投承諾：自發(fā)行人首次公開發(fā)行前十二個月內(nèi)（以刊登招股說明書為基準 日）受讓的股份，除依據(jù)境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實社?；饘嵤┺k法在發(fā)行人 首次公開發(fā)行股票并上市時轉(zhuǎn)持部分發(fā)行人股份外，自持有股份之日起（以完成工商變更登記手續(xù)的2009年5月6日為基準日）的三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā) 行前已持有的發(fā)行人股份， 也不由發(fā)行人收購該部分股份；自發(fā)行人股票首次公開發(fā)行前十二個月外（以刊登招股說明書為基準日）受讓的股份，除依據(jù) 境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實社?；饘?/p>

24、施辦法在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市時轉(zhuǎn)持部分發(fā)行人股份外，自股票上市之日起的十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。股東先導(dǎo)創(chuàng)投承諾：除依據(jù)境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實社?；饘嵤┺k法 在發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市時轉(zhuǎn)持部分發(fā)行人股份外，自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購該部分股份。承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。作為公司股東的董事、監(jiān)事、高級管理人員同時承諾：在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不 超過其所持有本公司股份總

25、數(shù)的25% ;離職后六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份，在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持 有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%。根據(jù)境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實社?；饘嵤┺k法，財信創(chuàng)投和先導(dǎo)創(chuàng)投 在公司首次公開發(fā)行股票并上市后將持有的本公司260萬股國有股轉(zhuǎn)由全國社會保障基金理事會持有，全國社會保障基金理事會將承繼財信創(chuàng)投和先導(dǎo)創(chuàng)投的禁售期義務(wù)。股東夏正奇等76名自然人股東承諾：自股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本次發(fā)行前已持有的發(fā)行人股份， 也不由發(fā)行人收購該部分股份。承諾期限屆滿 后，上述股份可以上市流通和轉(zhuǎn)讓。案例5、

26、恒順電氣（）1本公司控股股東青島清源投資有限責(zé)任公司承諾：自發(fā)行人股票上市交易之日起三 十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。2、本公司實際控制人賈全臣承諾：自發(fā)行人股票上市交易之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；在本人及本人的關(guān)聯(lián)方擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人及本人的關(guān)聯(lián)方直 接或間接持有的發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五，離職半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接或間接持有的發(fā)行人股份。3、本公司控股股東青島清源投資有限責(zé)任公司

27、股東、公司監(jiān)事會主席賈玉蘭承諾：自發(fā)行人股票上市交易之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份；在本人及本人的關(guān)聯(lián)方擔任公 司董事、監(jiān)事、高級管理人員期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接或間接 持有的發(fā)行人股份總數(shù)的百分之二十五，離職半年內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓本人及本人的關(guān)聯(lián)方直接或間接持有的發(fā)行人股份。4、青島福日集團有限公司、榮信電力電子股份有限公司承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份；自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓股份不超過所持上述股份總數(shù)的百分之五十；自

28、2010年3月31日（其向發(fā)行人增資完成工商變更登記手續(xù)之日）起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其直接和間接持有的股份。5、上海興燁創(chuàng)業(yè)投資有限公司承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份；自發(fā)行人股票上市之日起二十四個月內(nèi)，轉(zhuǎn)讓股份不超過其所持上述股份總數(shù)的百分之五十；自2010年6月29日（其向發(fā)行人增資完成工商變更登記手續(xù)之日） 起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的 發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其直接和間接持有的股份。6、廈門市奕飛投資有限責(zé)任公司、馬東衛(wèi)、龍曉榮承諾：自

29、發(fā)行人股票上市交易之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。7、承諾期限屆滿后，在符合相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的條件下，上述股份可以上 市流通和轉(zhuǎn)讓。案例6、駱駝集團（）公司實際控制人劉國本及股東駝峰投資、駝鈴?fù)顿Y、劉長來、楊詩軍、王從強、譚文 萍、路明占、竇賢云、朱國斌、高國興、戴經(jīng)明承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)， 不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。公司股東張青青、馬擁軍、賈文浩、南通松禾、智誠海威、東方祥安、奇力資本、瑞 盛能源承諾：自公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其

30、持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。公司股東柳新論、周濤、胡明陽、楊亞東、賈紅艷承諾：若公司在2011年5月7日之前刊登招股說明書，則自工商登記手續(xù)完成之日（2010年5月7日）起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份；若公司在2011年5月7日之后刊登招股說明書， 自股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。公司股東信諾泰承諾： 若公司在2011年6月3日之前刊登招股說明書，則自工商登記 手續(xù)完成之日（2010年6月3日）起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公 司股份，也不由公司回

31、購其持有的股份；若公司在2011年6月3日之后刊登招股說明書，自股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回購其持有的股份。除上述鎖定期外，擔任公司董事、監(jiān)事或高級管理人員的劉國本、劉長來、楊詩軍、 王從強、譚文萍、路明占、竇賢云、朱國斌、戴經(jīng)明，以及公司全資子公司駱駝特電總經(jīng)理 高國興承諾，在其任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二 十五，申報離職后十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其所持有的股份；在申報離任十二個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售股份數(shù)量占其所持有股份總數(shù)的比例不超過百分之五十。除上述鎖定期外，駝峰投資承諾：在劉國本、劉長

32、來、楊詩軍、譚文萍、王從強、路 明占擔任公司董事或高級管理人員期間，駝峰投資每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過所持公司股份總數(shù)的百分之二十五；在劉國本、劉長來、楊詩軍、譚文萍、王從強、路明占申報離職后十二個 月內(nèi)，駝峰投資不轉(zhuǎn)讓所持有公司股份；在劉國本、劉長來、楊詩軍、譚文萍、王從強、路 明占申報離任十二個月后的十二個月內(nèi)，駝峰投資通過證券交易所掛牌交易出售公司股份數(shù)量占所持有公司股份總數(shù)的比例不超過百分之五十。案例7、聚光科技（）控股股東睿洋科技、普渡科技，發(fā)起人股東RICHGOALHOLDINGSLIMITED 、ISLANDHONOURLIMITED 、WELLADVANTAGELIMITED 、 V

33、ISIONWISEHOLDINGSLIMITED 、JOYUPHOLDINGSLIMITED 、 MOSTACHIEVELIMITED 、GOLDDELIGHTLIMITED 、ROSELANDHOLDINGSLIMITED 、 TRADESINOLIMITED 、凱洲科技、凱健科技、天津和光、天津和君、江蘇新業(yè)科技、杭州 恒贏投資、浙江甌信創(chuàng)業(yè)投資、青島泰屹投資，實際控制人王健、姚納新承諾：自公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由聚光科技回購其直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā) 行的股份。”公司向中國證監(jiān)會提交首

34、次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請并獲正式受理之日前6個月內(nèi)新增股東杭州賽智、紹興龍山賽伯樂、杭州靈峰賽伯樂、北京中凡華軟、華軟投資（北京）承諾：自持有公司股份之日起 （以完成工商變更登記手續(xù)的2009年10月28日為基準日）三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前 已發(fā)行的股份，也不由公司回購本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份， 同時承諾自公司股票上市之日起十二個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購本公司直接或間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自公司股票上市之日起二十四個月

35、內(nèi)，轉(zhuǎn)讓股份不超過其所持有股份總額的50%。”除上述股份鎖定外，在公司擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員的股東及其關(guān)聯(lián)自然人股 東王健、姚納新、朱敏、陳斌、王廣宇、陳人、彭華、田昆侖、匡志宏、李凱、姚堯土、徐 郁清（YUQINGXU ）還承諾： 在本人及本人關(guān)聯(lián)方擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)期 間，本人每年轉(zhuǎn)讓的直接或間接持有公司股份不超過其所直接或間接持有的股份總數(shù)的25% ；離職后半年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所直接或間接持有的公司的股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起六個月內(nèi)申報離職的，自申報離職之日起十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份；在首次公開發(fā)行股票上市之日起第七個月至第十二個月之間申報離職的，自申報離職之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份。”三、總結(jié)1. 全體股東所有股東（不區(qū)分大股東和小股東，也不區(qū)分老股東和新進股