1、供應(yīng)商審核計劃及評分記錄表2014年下半年審核計劃一、審核對象我公司所有合格供應(yīng)商及新開發(fā)供應(yīng)商。二、審核目的1. 通過此次審核，證實供應(yīng)商在質(zhì)量管理體系的運行是否符合我公司的要求 ;2. 針對此次審核中暴露出來的供應(yīng)商在體系、過程和產(chǎn)品存在的缺 陷和問題，要求其制定有效的糾正預(yù)防措施并予以執(zhí)行，提高供 應(yīng)商體系運行的有效性和效率，為產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和提升提供有 力的質(zhì)量管理體系保證。三、審核評分依據(jù) 此審核評分主要依據(jù)質(zhì)量管理、生產(chǎn)現(xiàn)場管理及采購配合三方面進行。詳見附 件 1.四、審核時間及組織2014年下半年審核對象共 4 個，大致安排如下 :考察時間 考察對象 提供產(chǎn)品 審核組成員 備注

2、2014.7 供應(yīng)、質(zhì)檢、生產(chǎn) 2014.8 供應(yīng)、質(zhì)檢、生產(chǎn) 2014.10 供應(yīng)、質(zhì) 檢、生產(chǎn) 2014.12 供應(yīng)、質(zhì)檢、生產(chǎn) 五、 審核的記錄及結(jié)論審核組成員在現(xiàn)場審核時應(yīng)做好記錄，審核完畢后得出審核結(jié) 論，以確定是否能繼續(xù)保持合格供應(yīng)商資格或是否能成為合格供應(yīng) 商。附件 1.供應(yīng)商現(xiàn)場評審表編號:TY/QHSEF/P13-01 供應(yīng)商名稱 生產(chǎn)商名稱 供應(yīng)商地址 生產(chǎn)商地址 聯(lián)系電話 供應(yīng)商聯(lián)系人 郵箱被審核物料 本次審核序號 審核日期 上次訪問日期姓名 職務(wù)評審人員審核內(nèi)容 參見供應(yīng)商現(xiàn)場審核記錄表審核結(jié)果評核項目 得分工藝合理性、工藝安全性 (10)原物料及過程產(chǎn)品質(zhì)量控制 (2

3、0) 質(zhì)量管理 評 客訴及不合格產(chǎn)品處理、持續(xù) 改進(10)儀器、設(shè)備、試劑、文件、記錄管理 (10) 分 工廠服務(wù) (10)生產(chǎn)過程控制 (10) 生產(chǎn)過程 細(xì)檢驗試驗項目 (10)供應(yīng)商管理 (5) 則采購配合 環(huán)境和職業(yè)健康 (10)運輸車輛及應(yīng)急方案 (5)最后得分 (70 分以上合格 ) 是否需要復(fù)評審核結(jié)論供應(yīng)商簽名 ( 公章)供應(yīng)商現(xiàn)場審核記錄表 序?qū)徍隧椖?審核內(nèi)容 審核記錄 號1 能否提供生產(chǎn)的工藝流程圖 , 2 生產(chǎn)線是否安裝有磁選器 / 磁力棒裝置 , 3生產(chǎn)線是否安裝有金屬探測器 , 工藝合對金屬探測器是否有規(guī)定的檢測方法，檢測塊的大小， 4 理以及多久校準(zhǔn)一 次金屬探

4、測器 , 質(zhì)性量、管 5 加工過程中中間體的檢查及標(biāo)準(zhǔn)是否有明確規(guī)定 , 工理藝 ）50 生產(chǎn)過程發(fā)生偏差時，糾偏措施是否有明確的書面指安 6 全導(dǎo), 分 性） ）107 是否對廠房設(shè)施、設(shè)備進行維護保養(yǎng) ,分） 8 現(xiàn)行的質(zhì)量數(shù)據(jù)能否發(fā)現(xiàn)異常并能進行分析 , 9 是否有專門的檢測部門， 實驗室已認(rèn)證到何種水平 ,是否有明確規(guī)定需要檢查和校準(zhǔn)的儀器 ,（ 包括生產(chǎn) 10 線上以及在實驗室中的 儀器）原 11 成品放行是否得到有效控制 , 物料是否有人負(fù)責(zé) HACCP的協(xié)調(diào)和執(zhí)行 , 是否有建立 HACCP及 12 小組, 小組成員 是否經(jīng)過 HACCP方法的培訓(xùn) ? 過質(zhì)程量 HACCP計劃中

5、，是否有考慮微生物污染的控制 ,（ 沙門產(chǎn)管 13 氏菌、李斯 特桿菌、致病大腸桿菌 ） 品理質(zhì)）50量 14 致病菌取樣頻次 , 取樣方法 ,控分制） ）15 采用何種校驗方法進行校驗，是否有相應(yīng)的記錄 , 20分 16 最近一次體系的審核日期 , ）17 有沒有組織正式的內(nèi)審 , 頻率怎樣 , 18 批的劃分原則，是否能追溯每批產(chǎn) 品的數(shù)據(jù) ,追溯這些信息需要多長時間 , 對于原料，能追溯到哪 19 種程度 ,20 返工產(chǎn)品是否可追溯 , 21 首批產(chǎn)品的質(zhì)量是否重點控制 , 22 是否有 4M變更的流程程序 ,原料進廠檢查是否實施 , 是否有相關(guān)的檢查標(biāo)準(zhǔn)及指 23 導(dǎo)書 , 檢查是否由

6、指定人員實施 , 是否有參照方法、判斷標(biāo) 24 準(zhǔn) , 倉庫檢查體制是否完善，出庫檢查體制是否可以追 25 溯 , 倉庫是否有專門的倉庫管理人員 , 是否按照先進先 26 出、近效期先出的原則管 理倉庫,是否有對庫存量的適當(dāng)控制 , 是否每日確認(rèn)現(xiàn)存產(chǎn)品 27 數(shù)量,28 原料、包裝物、化學(xué)品、成品是否有特定的儲存間 , 29 是否有特定的儲存 條件, （ 溫度，濕度 ） 30 是否有相應(yīng)的潔凈區(qū)管理辦法 ,客31 不合格品是否有處理程序并按程序處理 , 訴及不質(zhì) 32 是否有讓步放行的程序 , 合量格管）10 產(chǎn)理 33 對質(zhì)量投訴是否及時糾 正, 實施的對策有效嗎 , 品）50 分處） 理

7、分 34 是否保存有有關(guān)質(zhì)量投訴的內(nèi)容、原 因、對策的記錄 , 、） 持續(xù)原料不合格時怎么處置 , 是否有相應(yīng)的程序及解決方改 35 法, 進36 倉庫對合格品與不合格品是否區(qū)別管理 , 產(chǎn)品運輸中，其包裝及貯存條件是否適當(dāng)，保證產(chǎn)品 37 不會變質(zhì)或受到污染38 潔凈區(qū)有對外來異物的風(fēng)險評估么 , 39 對新員工有入職培訓(xùn)計劃嗎 , 40 公司有沒有年度培訓(xùn)計劃，并按計劃執(zhí)行 , 41 各種圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書是否 處于現(xiàn)行受控狀態(tài) , 42 是否有清潔操作記錄 , 儀器、 43 是否有過敏原管理程序 , 設(shè)備、44 HACCP活動有歸檔記錄嗎 ,劑質(zhì)量、 45 消防設(shè)施是否定期點檢 ,

8、管理文件（50 、46 儀器、設(shè)備的修理保養(yǎng)記錄是否保存 , 分） 記錄管 47 有計量器具相關(guān)的臺賬嗎 ,理）10 計量器具是否確定校驗體系 , 是否明確計量器具的使 48 用期限, 分） 49 是否保留檢查記錄 , 保留多長時間 , 50 有定期對設(shè)備進行保養(yǎng)及管理臺 賬,是否有程序監(jiān)控水源和供水系統(tǒng)中水的安全和質(zhì)量 51 （ 包括微生物和化學(xué)指 標(biāo)）,生產(chǎn)當(dāng)水作為配料或用于清潔目的時，水是否符合生活飲 52 過程工廠服用水 標(biāo)準(zhǔn),管理務(wù) （10工廠是否有水處理系統(tǒng) ,處理系統(tǒng)是否受監(jiān)控以確保 （30 分） 53 符合關(guān)鍵限值 , 分）是否有蟲害控制系統(tǒng) , 如果是合同外包，請?zhí)峁┏邪?5

9、4 商名稱。55 是否根據(jù)蟲害控制數(shù)據(jù)進行趨勢分析 , 56 是否對滅蠅燈的位置、燈管更換 和蚊蟲進行記錄 , 57 用于蟲害控制的化學(xué)品是否登記入冊并合理管理 ,是否有標(biāo)明了所有內(nèi)部滅鼠裝置、誘餌站、滅蠅燈和 58 信息素誘捕器的布局 圖,是否有蟲鼠控制計劃，地漏下水道是否有隔鼠板，是 59 否有相應(yīng)捕鼠器和鼠 藥控管點，并有相應(yīng)管理 ,對于蚊蠅、蟑螂等控管是否有軟門簾、紗窗、風(fēng)幕、 60 滅蠅燈或者暗道等防 范設(shè)施,廠房的設(shè)計、場所、空間布局是否合理，車間有足夠 61 的排期裝置，產(chǎn)品不 會受到交叉污染 ,62 員工休息室、更衣室等保持清潔，衛(wèi)生設(shè)施完好 ,5s活動是否持續(xù)推進 ,定置管理

10、、標(biāo)識管理是否切實 63 實施,操作崗位有無放 置不相關(guān)物品 （ 水杯、食品、藥品等）,生作業(yè)指導(dǎo)書說明的方法和步驟是否有效 ,是否按作業(yè) 64 產(chǎn)指導(dǎo)書操作 , 過生 產(chǎn)機械設(shè)備有無定期做維護與保養(yǎng) , 能否正確使用校正程過程 65 控后或保養(yǎng)后的 設(shè)備、模具、計量器具等 , 管理制（30）1066 現(xiàn)場作業(yè)人員的安全意識如何 , 分） 分對于現(xiàn)場發(fā)生作業(yè)失誤的作業(yè)是否有相應(yīng)的程序及解 ） 67 決方法 , 生產(chǎn)計劃是否根據(jù)交付期制定 , 當(dāng)不能完成交貨期時 68 怎樣處理 , 對于緊急訂 單怎樣處理 ,69 生產(chǎn)過程中的各類記錄是否清晰、完整并易于查找 , 70 生產(chǎn)過程中的產(chǎn)品 等的標(biāo)識

11、是否采用統(tǒng)一方法 ,檢71 產(chǎn)品如何取樣 , 樣品保留多長時間 , 驗生產(chǎn)和過程試分 72 管理留樣及穩(wěn)定 性實驗是否符合規(guī)定 , 驗） 項（30 目分） ）73 工廠實驗室完成一個樣品檢測的時間 是多久, 10工廠內(nèi)部化驗室的檢測方法是否有書面記錄并且由有 74 資質(zhì)的人員核實批準(zhǔn) 過,75 檢測方法是否有進行驗證 , 76 原料、中間體、成品檢驗是否有檢驗規(guī)范、 檢驗記錄 , 77 成品是否按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)實施全項檢驗并記錄 , 78 是否有標(biāo)識來表明檢 驗和試驗的狀態(tài) , 79 質(zhì)量出現(xiàn)異常時是否信息反饋 ,有糾正措施 , 80 計量器具是 否有檢定管理制度 , 使用狀態(tài)是否良好 ,請?zhí)峁┖细?/p>

12、供應(yīng)商清單，如果所供應(yīng)的原料中有轉(zhuǎn)基 81 因原料的，請列出。你審核你的供應(yīng)商嗎 , 怎樣審核 , 多久審核一次 , 是 82 供否有供應(yīng)商的評價和選 擇系統(tǒng)并有相應(yīng)的記錄 , 應(yīng)商所有起始物料是否有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn) , 抽查關(guān)鍵物料檢驗報管 83 理告。物料的驗 收、取樣、檢驗及放行是否符合規(guī)定 ,)5所有原材料供應(yīng)商是否均為合格供應(yīng)商 , 是否對關(guān)鍵分 84 物料供應(yīng)商進行了現(xiàn) 場審核, )采關(guān)鍵物料來源是否固定，如有變動，是否及時告知 ,購 85 若生產(chǎn)工藝有重大變更時是否會通知物料的使用企配業(yè) , 合)20 對于意外 / 事故的防治，是否有相應(yīng)的健康安全改進項 86 目, 分) 87 是否符合

13、國家規(guī)定的每星期最長工作時間限制 ,環(huán)境和 88 是否實施健康和安全政策 ,職業(yè)健康(1089 是否定期監(jiān)控員工的健康，頻率是多少 , 分)90 是否有專門的人員負(fù)責(zé)環(huán)保 , 91 工廠有環(huán)境風(fēng)險應(yīng)急方案嗎 , 如工廠內(nèi)滲 水等。92 在過去 3 年內(nèi)，是否有收到環(huán)境方面的投訴或舉報 , 93 工廠是否實施環(huán)境 微生物檢測 , 檢測頻率是多少 ,是否進行區(qū)域劃分并標(biāo)識，以確定環(huán)境、配料、成品、 94 車輛、交叉污染的 風(fēng)險,是否有適當(dāng)?shù)某绦蚧蛳到y(tǒng)能確保廢棄物的管理符合當(dāng) 95 地的法律 ,96 是否有確保運輸過程產(chǎn)品完整性的程序 , 97 運輸過程是否使用防盜封條或 鎖裝置 , 運輸車輛及應(yīng)9

14、8 急方案是否有針對運輸車輛的清潔程序 ,（5分） 99 是否在裝載貨物前進行檢查和確認(rèn) , 100 運輸過程中發(fā)生的緊急情況怎么應(yīng)對 ,審戰(zhàn)時H；20U月3刎OOTHO首次仝UL申農(nóng)開他11:30-12： 00宋決仝it即核結(jié)東五、審核內(nèi)事風(fēng)分工時何審檢內(nèi)好審樓員審核郵門9. 00frrHVtfW公說作公宣9：25hr啞麻責(zé)叉老號忘的總譏ntfwiwr <rH4iJlliltA：»:25，；花貨員1 乂視訕號力找采出什尸諼:n/HL佩力代“：外劭.«Hr4*X»見眄;4:253W*曲升供火功徘鄒：11:30氛次詁汶W令人flh粘充人G儼仃白tk!5仝習(xí)4公

15、2佶林録丸殳在¥哎沽衣中應(yīng)穴fcrid爲(wèi)，節(jié)憧左辛作出忘韓垢論撲站比毀»% aliiRfTTX；氏刑 17?泊 WPH；iF 帶;=1(»兒從噂沖山“坨w心FT號HU 飾東口內(nèi)UABC1 訝邨広£ SAMBA 幀刨疋爲(wèi)” 療注.卜七fl/冷話址心 逅文川爐.ft»S87)敵乂乙農(nóng)定荼吹貳壬，但力明工 出j&JX伎方ITSIIV«nm*心份 瞬也e t«a( e«UB 沒人脊旳件;R. <L«fiZr(nit2ftyAW啟丹勵桝九心佟世弟址巴 fc»zz«.堆分訓(xùn)* 兗栗&

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