1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上中國(guó)水利水電第三工程局有限公司海外工程分包管理辦法（試行）第一章 總 則第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)公司承建的海外工程中的分包管理，規(guī)范工程分包工作，確保海外工程中的分包行為受控，規(guī)避海外工程分包風(fēng)險(xiǎn)，提高海外在建項(xiàng)目的履約能力，提高顧客滿意度，維護(hù)公司的利益與社會(huì)信譽(yù)，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)及公司管控要求，特制定本辦法。第二條由海外事業(yè)部承建的集團(tuán)股份公司委托實(shí)施、公司窗口單位分包、公司自主營(yíng)銷、參與聯(lián)營(yíng)體作為責(zé)任方等實(shí)施的海外工程項(xiàng)目，在實(shí)施中的工程分包行為必須遵守本辦法。第三條工程分包可采用專業(yè)工程分包、工序分包、勞務(wù)作業(yè)分包等方式。第四條海外工程分包必須堅(jiān)持的原則：（一）有

2、利于促進(jìn)公司海外業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。（二）有利于優(yōu)化公司的資源配置。（三）有利于提高公司海外項(xiàng)目的履約能力。（四）有利于提高公司海外項(xiàng)目的效益。第五條 公司及海外事業(yè)部的紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)海外項(xiàng)目的工程分包程序、履約管理過(guò)程等進(jìn)行監(jiān)督和檢查。第二章 分包管理基本制度第六條海外項(xiàng)目部是所屬工程分包管理的實(shí)施與責(zé)任單位；海外事業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理部是海外工程分包管理的管控歸口管理部門；海外區(qū)域經(jīng)理部應(yīng)監(jiān)督所轄項(xiàng)目的工程分包行為，并協(xié)助經(jīng)營(yíng)管理部進(jìn)行分包管控。第七條海外工程分包管理的基本制度：（一） 實(shí)施分包策劃制度：海外項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)合同履行需要及海外分包原則，研究編制項(xiàng)目擬實(shí)施的分包策劃，作為項(xiàng)目前期策劃方案

3、的組成部分。（二）實(shí)行分包審批與備案制度：海外工程分包必須堅(jiān)持權(quán)限審批和備案制度，海外項(xiàng)目部必須嚴(yán)格遵守。由于海外項(xiàng)目的時(shí)間、地域、國(guó)別、合同類型等諸多不同因素影響，為提高辦公效力、保障工程進(jìn)展需要，分包審批應(yīng)充分利用信息化手段，盡量采用無(wú)紙化辦公方式。（三） 建立分包商資源庫(kù)制度：海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部應(yīng)積極收集海外工程分包商信息資料，建立分包商資源庫(kù)并適時(shí)更新；對(duì)分包商實(shí)施評(píng)價(jià)與準(zhǔn)入管理，對(duì)評(píng)價(jià)優(yōu)秀的分包商培育為長(zhǎng)期合作伙伴；對(duì)評(píng)價(jià)不合格的分包商實(shí)施禁入管理。（五）競(jìng)爭(zhēng)性選擇分包商制度：對(duì)擬分包項(xiàng)目，應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)性選擇分包商?？刹捎梅享?xiàng)目施工條件和合同要求的“公開(kāi)招標(biāo)”、“邀請(qǐng)招標(biāo)”、“競(jìng)爭(zhēng)性談

4、判招標(biāo)”或“詢價(jià)招標(biāo)”等方式選擇分包商。根據(jù)合同履約需要與比對(duì)分析，確定采用當(dāng)?shù)胤职袒驀?guó)內(nèi)分包商。（六）分包商履約過(guò)程管控制度：項(xiàng)目部必須加強(qiáng)分包商履約過(guò)程管理，對(duì)分包商現(xiàn)場(chǎng)資源的配置以及技術(shù)、進(jìn)度、質(zhì)量、安全等進(jìn)行有效管控，實(shí)行履約、質(zhì)量、安全、進(jìn)度、雇工工資支付等五項(xiàng)保證金制度；嚴(yán)格分包簽證、結(jié)算、支付程序，嚴(yán)格執(zhí)行“先結(jié)算、后支付”的原則，以保證對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的絕對(duì)支配、絕對(duì)管控。（七）重大事項(xiàng)報(bào)告制度：項(xiàng)目部對(duì)于本項(xiàng)目使用的分包商出現(xiàn)重大事項(xiàng)應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)上報(bào)海外事業(yè)部，海外事業(yè)部認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)上報(bào)公司職能部門。（八）分包商履約評(píng)價(jià)制度：項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)分包商履約期間的評(píng)價(jià)工作，著重對(duì)分包

5、商的施工能力、技術(shù)管理水平、施工管理水平、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、協(xié)作配合、誠(chéng)信履約等方面的進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將對(duì)分包商的履約評(píng)價(jià)報(bào)送經(jīng)營(yíng)管理部，錄入分包商資源庫(kù)。（九）分包商履約監(jiān)督檢查制度：海外事業(yè)部根據(jù)各海外項(xiàng)目部報(bào)告的重大事項(xiàng)、業(yè)主反映的情況以及通過(guò)其它方式了解到的情況，展開(kāi)對(duì)項(xiàng)目工程分包情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。（十）分包違規(guī)處罰制度：海外項(xiàng)目的違規(guī)分包行為，將根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定實(shí)行懲處與責(zé)任追究制度。第三章 海外項(xiàng)目分包管理職責(zé)第八條海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部是工程分包業(yè)務(wù)管控的歸口管理部門，其主要職責(zé)是：（一）組織海外工程分包策劃方案的審核工作；（二）負(fù)責(zé)100萬(wàn)美元以下分包項(xiàng)目的備案登記工作；（三）負(fù)責(zé)100萬(wàn)

6、美元以上300萬(wàn)美元以內(nèi)工程分包的審批；（四）負(fù)責(zé)300萬(wàn)美元以上工程分包項(xiàng)目向公司報(bào)批；（五）負(fù)責(zé)海外分包商資源庫(kù)的建立與管理；（六）參與項(xiàng)目分包合同文本審核工作；（七）收集海外項(xiàng)目分包資料，建立海外工程分包合同臺(tái)帳，向海外事業(yè)部分管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工程分包管理情況及重大事項(xiàng)；（八） 負(fù)責(zé)組織監(jiān)督與檢查海外項(xiàng)目分包履約情況。第九條海外項(xiàng)目部是工程分包的實(shí)施與責(zé)任主體，其主要職責(zé)是：（一）提出分包策劃方案報(bào)海外事業(yè)部審核；（二）負(fù)責(zé)編制工程分包方案資料，提交備案或報(bào)批；（三）負(fù)責(zé)對(duì)擬參與分包商資質(zhì)、履約能力的進(jìn)行評(píng)估；（四）負(fù)責(zé)已獲得授權(quán)的擬分包項(xiàng)目的招標(biāo)、定標(biāo)、合同談判等工作；（五）負(fù)責(zé)已經(jīng)批準(zhǔn)確定

7、的分包合同簽訂和組織分包施工隊(duì)伍進(jìn)場(chǎng)；（六）負(fù)責(zé)分包商的履約管理(進(jìn)度、質(zhì)量、安全與環(huán)保等)工作；（七）負(fù)責(zé)提交分包商的履約評(píng)價(jià)；（八）負(fù)責(zé)分包工程款支付的控制和管理工作；（九）負(fù)責(zé)適時(shí)上報(bào)分包統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬資料。第四章 海外項(xiàng)目分包策劃管理第十條分包策劃時(shí)間：在收到中標(biāo)通知后一個(gè)月內(nèi)或合同簽訂后兩周之內(nèi)。分包策劃內(nèi)容：分包策劃中應(yīng)分析規(guī)劃本合同項(xiàng)目的分包需求、分包方式、分包項(xiàng)目、以及分包商選擇等。分包策劃的責(zé)任單位：擬任項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)。分包策劃的審核流程：項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)完成項(xiàng)目的整體策劃（包括分包策劃）后報(bào)公司海外事業(yè)部，由海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部組織公司領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)專家召開(kāi)專題會(huì)議討論審核。第五章 工程分

8、包審批管理第十一條工程分包只有在相關(guān)權(quán)限下終審?fù)ㄟ^(guò)，并獲得批準(zhǔn)，項(xiàng)目部才能簽署分包合同。第十二條工程分包的審查和批準(zhǔn)，按每一分包合同總額的大小分檔。審批權(quán)限如下：（一）100萬(wàn)美元以下的工程分包，采用競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇分包商，由項(xiàng)目部商務(wù)經(jīng)理或經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人組織項(xiàng)目部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及部門進(jìn)行審查，由項(xiàng)目經(jīng)理批準(zhǔn)簽署，并報(bào)海外事業(yè)部備案。（二）100萬(wàn)美元以上300萬(wàn)美元以下的工程分包，由項(xiàng)目部編制分包申請(qǐng)報(bào)告，再報(bào)海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部組織審核通過(guò)后，項(xiàng)目部組織實(shí)施分包，分包過(guò)程接受海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部監(jiān)督。（三）300萬(wàn)美元以上的工程分包，項(xiàng)目部編制分包申請(qǐng)報(bào)告，海外經(jīng)營(yíng)管理部轉(zhuǎn)報(bào)公司審核，經(jīng)公司審核批準(zhǔn)后

9、，項(xiàng)目部組織實(shí)施分包，分包過(guò)程接受海外部經(jīng)營(yíng)管理部監(jiān)督。（四）海外項(xiàng)目工程分包的預(yù)付款支付，比例不能超過(guò)分包合同額的10%。（五）工程分包審批時(shí)間一般情況下不得超過(guò)7個(gè)工作日。（六）分包商資質(zhì)與分包合同條款審核時(shí)，海外事業(yè)部根據(jù)需要可請(qǐng)公司法律事務(wù)部介入，協(xié)助海外事業(yè)部進(jìn)行法律專業(yè)審查。第十三條特別事項(xiàng)的工程分包，須報(bào)請(qǐng)海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部組織審批。工程分包特別事項(xiàng)主要有：（一）受特定條件和市場(chǎng)情況所限，難以采用市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)方式選擇分包商而又必須進(jìn)行工程分包的。（二）預(yù)計(jì)分包合同價(jià)格可能超過(guò)工程承包合同價(jià)格的。（三）工程施工確定急需引入分包商后再補(bǔ)簽工程分包合同的。（四）其他特殊情況。第十四條項(xiàng)目

10、部不得采取任何逃避審批的做法，以大化小、肢解或以長(zhǎng)化短等分解本應(yīng)一次分包的項(xiàng)目進(jìn)行多批次分包。第十五條 項(xiàng)目部不得對(duì)分包商單價(jià)承包的工程分包采取估小工程量并減少合同總金額的做法，以達(dá)到逃避上報(bào)審批的目的。當(dāng)實(shí)際發(fā)生的工程分包結(jié)算金額累計(jì)超過(guò)該合同總金額的15%及以上時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)按該項(xiàng)工程分包審批時(shí)高一檔的審批權(quán)限重新上報(bào)審批，并說(shuō)明超合同總金額的理由。第十六條 對(duì)各事項(xiàng)的審批，項(xiàng)目部應(yīng)分別填制工程分包申請(qǐng)表、選定分包商審批表、工程分包合同審批表、特別事項(xiàng)報(bào)審表等，并附必要的文件資料。上述表格應(yīng)按海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部統(tǒng)一下發(fā)的格式辦理。第六章 分包商的選擇管理第十七條項(xiàng)目部對(duì)分包商選擇原則上應(yīng)從

11、海外分包商資源庫(kù)或公司分包商資源庫(kù)合格分包商中選取，如分包商資源庫(kù)中適合的分包商數(shù)量不能滿足招標(biāo)限定最低3家的要求，可以擴(kuò)大招標(biāo)范圍或根據(jù)工程條件特性增補(bǔ)資源庫(kù)外有能力的分包商，但應(yīng)嚴(yán)格進(jìn)行新增補(bǔ)分包商的資格預(yù)審和考核評(píng)價(jià)。預(yù)審和評(píng)價(jià)的內(nèi)容（參加競(jìng)標(biāo)的分包商必須具備的證明文件）主要有：1、有效的企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2、有效的資質(zhì)證書(shū)；3、有效的企業(yè)代表人證書(shū)或代表人委托授權(quán)書(shū)；4、企業(yè)經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)狀況、設(shè)備狀況、技術(shù)及管理人員狀況、質(zhì)量及安全保證體系情況；5、近兩年的施工業(yè)績(jī)；6、分包商履約能力評(píng)價(jià)。對(duì)預(yù)審評(píng)價(jià)合格的分包商，項(xiàng)目部應(yīng)將預(yù)審和評(píng)價(jià)的資料報(bào)公司海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部進(jìn)行審核備案，并將合格分包商

12、增補(bǔ)進(jìn)分包商資源庫(kù)中。第十八條通過(guò)工程分包申請(qǐng)審查并獲得批準(zhǔn)的工程分包，選擇分包商的工作按以下程序進(jìn)行：（一）項(xiàng)目部確定分包商選擇方式。根據(jù)分包工程的實(shí)際情況，由項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理召集相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及部門召開(kāi)會(huì)議，以確定分包商的選擇方式（公開(kāi)招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo)或詢價(jià)招標(biāo)）。（二）項(xiàng)目部自行組織招標(biāo)或發(fā)布工程分包信息。區(qū)域經(jīng)理部和海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部對(duì)項(xiàng)目的招標(biāo)過(guò)程實(shí)施監(jiān)督。（三）項(xiàng)目部負(fù)責(zé)篩選參加競(jìng)標(biāo)的合格分包商。項(xiàng)目部根據(jù)分包工程的類別和特性，優(yōu)先從公司和海外事業(yè)部的合格分包商名錄中選擇有相應(yīng)資質(zhì)及能力的分包商競(jìng)標(biāo)；如合格分包商名錄中無(wú)法滿足分包需要時(shí)，由項(xiàng)目部根據(jù)工程需要補(bǔ)充有履約能力的其

13、他分包商參與競(jìng)標(biāo)；項(xiàng)目部確定競(jìng)標(biāo)合格分包商后，發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書(shū)或招標(biāo)文件。（四）分包方投標(biāo)或競(jìng)標(biāo)。（五）項(xiàng)目部評(píng)審小組評(píng)審并推薦中標(biāo)候選者。招標(biāo)評(píng)審小組由項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，項(xiàng)目商務(wù)經(jīng)理組織經(jīng)營(yíng)管理部門牽頭，相關(guān)職能部門參加組成招標(biāo)評(píng)審小組，根據(jù)評(píng)標(biāo)辦法對(duì)分包商進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審小組完成招標(biāo)評(píng)審后，應(yīng)提出書(shū)面評(píng)審報(bào)告。報(bào)告除應(yīng)有競(jìng)標(biāo)的基本情況外，還應(yīng)有以下明確結(jié)論：1、分包商的資信能力、施工能力和技術(shù)力量能否滿足工程承包合同中有關(guān)工程分包部分的質(zhì)量、安全、技術(shù)和進(jìn)度要求；2、經(jīng)評(píng)審的各分包商的價(jià)格比較以及與工程承包合同相應(yīng)價(jià)格的比較；3、經(jīng)評(píng)審的分包商排序；4、推薦的中標(biāo)候選人。（六）評(píng)標(biāo)定標(biāo)。分包合同

14、額小于100萬(wàn)美元的分包項(xiàng)目，項(xiàng)目部組織項(xiàng)目主要領(lǐng)導(dǎo)及各部門相關(guān)人員參加召開(kāi)定標(biāo)會(huì)議，重點(diǎn)從投標(biāo)報(bào)價(jià)、以往的合作經(jīng)歷、履約能力等方面進(jìn)行分析與評(píng)比，并確定中標(biāo)分包商。分包合同額大于100萬(wàn)美元以上分包項(xiàng)目，項(xiàng)目部組織項(xiàng)目主要領(lǐng)導(dǎo)及各部門相關(guān)人員參加召開(kāi)定標(biāo)會(huì)議，重點(diǎn)從投標(biāo)報(bào)價(jià)、以往的合作經(jīng)歷、履約能力等方面進(jìn)行分析與評(píng)估，擬定中標(biāo)分包商并填報(bào)選定分包商審批表報(bào)請(qǐng)海外事業(yè)部審定，經(jīng)審定批準(zhǔn)后，項(xiàng)目部正式確定中標(biāo)分包商。分包合同額大于等于300萬(wàn)美元的分包工程，海外事業(yè)部須報(bào)請(qǐng)公司審定，經(jīng)公司和海外事業(yè)部審定批準(zhǔn)后，項(xiàng)目部正式確定中標(biāo)分包商。第七章 分包合同簽訂及管理第十九條分包合同簽訂（一）審批

15、確定了中標(biāo)分包商后，項(xiàng)目部組織分包合同文本擬定和分包合同談判。（二）項(xiàng)目部權(quán)限外的工程分包合同簽訂，必須履行審批手續(xù)。項(xiàng)目部根據(jù)分包合同談判情況填報(bào)工程分包合同審批表，并報(bào)請(qǐng)海外事業(yè)部審核批準(zhǔn)后方可與分包商正式簽訂合同。擬定的分包合同文本作為工程分包合同審批表的附件一并報(bào)審，海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部需組織對(duì)分包合同文本進(jìn)行審核并提出修訂要求。（三）除通過(guò)特別事項(xiàng)審批可適當(dāng)延后補(bǔ)簽外（進(jìn)場(chǎng)20天內(nèi)），都必須先簽好分包合同才能允許分包商進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行工程分包任務(wù)的施工。（四）工程分包合同的簽訂必須建立在現(xiàn)場(chǎng)施工條件、現(xiàn)場(chǎng)施工部位安排、分包商食宿等不會(huì)發(fā)生大的變化的前提下，嚴(yán)禁在沒(méi)有現(xiàn)場(chǎng)具體規(guī)劃安排或

16、不具備施工條件下簽訂分包合同。（五）工程分包合同的簽訂時(shí)間以不影響施工為原則。既要滿足分包商進(jìn)場(chǎng)及施工準(zhǔn)備的時(shí)間安排，也要防止分包商過(guò)早進(jìn)場(chǎng)所產(chǎn)生的窩工等經(jīng)濟(jì)糾紛。第二十條為保障分包工程順利履約，分包合同中必須明確以下保證金的約定：（一）采取不同形式實(shí)行履約保證金制度，在工程竣工驗(yàn)收后返還。非專業(yè)分包合同，施工完成且具備完整的過(guò)程驗(yàn)收資料或單項(xiàng)工程經(jīng)過(guò)完工驗(yàn)收移交后予以返還。（二）實(shí)行質(zhì)量保證金制度，在工程完工驗(yàn)收后質(zhì)保期滿，如無(wú)質(zhì)量問(wèn)題全部退還。非專業(yè)分包合同，在工程施工完成且經(jīng)過(guò)完工驗(yàn)收后予以返還。第二十一條分包合同內(nèi)容不得違反法律法規(guī)、不得與公司和業(yè)主之間簽訂的承包合同相抵觸，分包合同中

17、涉及的質(zhì)量、進(jìn)度、安全、技術(shù)及資源配置等方面的要求不得低于公司和業(yè)主之間簽訂的承包合同的標(biāo)準(zhǔn)和要求。第二十二條海外項(xiàng)目分包約定支付分包預(yù)付款時(shí)，應(yīng)要求分包商提供有效的、同等比例的且經(jīng)過(guò)海外事業(yè)部財(cái)務(wù)資金部審核同意的銀行預(yù)付款保函或有效的資產(chǎn)抵押。第二十三條分包合同必須明確規(guī)定分包施工的詳細(xì)內(nèi)容，如一次不能全部明確的，分包實(shí)施過(guò)程中可以以“補(bǔ)充協(xié)議”的形式補(bǔ)充明確。補(bǔ)充協(xié)議作為合同附件，按照合同簽訂程序簽訂。補(bǔ)充協(xié)議不能實(shí)質(zhì)上改變?cè)职贤瑑?nèi)容。第二十四條工程分包合同正式簽署后，項(xiàng)目部應(yīng)自簽署之日起十日內(nèi)，依照規(guī)定報(bào)送海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部備案。第八章 分包商履約管理第二十五條項(xiàng)目部是分包商履約管

18、理的責(zé)任主體，必須履行履約管理責(zé)任；海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部監(jiān)督和定期檢查分包商的履約狀況。第二十六條 項(xiàng)目部應(yīng)適時(shí)對(duì)分包商的下列事項(xiàng)進(jìn)行檢查：（一）分包商施工資源的實(shí)際投入以及施工隊(duì)伍規(guī)模是否與簽約承諾相符；（二）分包商是否將工程分包合同進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或轉(zhuǎn)包，是否進(jìn)行工程再分包；（三）分包商持有的資質(zhì)證明文件的時(shí)效性；（四）分包商承擔(dān)工程分包任務(wù)派出的管理和施工人員，是否滿足工程能夠需要。第二十七條 項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包商實(shí)施工程分包任務(wù)的以下工作（不限于此）進(jìn)行必要的介入：（一）施工進(jìn)度計(jì)劃的安排和執(zhí)行；（二）重大施工技術(shù)方案與措施；（三）重要施工安全技術(shù)措施；第二十八條項(xiàng)目部應(yīng)對(duì)分包商施工的全過(guò)程進(jìn)行有

19、效控制，保證施工質(zhì)量和施工進(jìn)度。對(duì)覆蓋的關(guān)鍵部位、隱蔽結(jié)構(gòu)或安全事故重點(diǎn)防范部位必須進(jìn)行跟班督查。第二十九條 為保證不降低公司履約項(xiàng)目的整體水平，不降低工程承包合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工期、進(jìn)度、施工安全的要求，項(xiàng)目部除應(yīng)承擔(dān)起工程分包合同明確的義務(wù)和責(zé)任外，還應(yīng)為分包商提供必要的施工條件和工作條件，并與分包商密切合作、配合，在分包商施工人員技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量安全教育、介紹和提供公司有效管理規(guī)章方面，給予指導(dǎo)和幫助。第九章 分包工程支付驗(yàn)收、計(jì)量、簽證、結(jié)算與付款第三十條分包工程必須嚴(yán)格按照分包合同以及海外事業(yè)部的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行分包工程驗(yàn)收、計(jì)量、簽證、結(jié)算與付款等工作。第三十一條 項(xiàng)目部應(yīng)制定分包管理

20、制度，明確項(xiàng)目職能部門與人員的分包管理職責(zé)以及分包管理的工作流程。第三十二條 分包工程款支付的條件分包商實(shí)施工程分包合同施工任務(wù)所應(yīng)獲得支付的必備條件和依據(jù)為：（一）生效的工程分包合同以及補(bǔ)充合同約定。（二）分包商已按合同規(guī)定提交了履約保證金。（三）分包商已提交“已完工程量結(jié)算單”申請(qǐng)支付。（四）項(xiàng)目部工程計(jì)量部門對(duì)已完工程量和實(shí)際工程進(jìn)度已審簽和確認(rèn)。（五）項(xiàng)目部質(zhì)檢部門（包括監(jiān)理單位）對(duì)施工質(zhì)量檢驗(yàn)及合格簽證。（六）分包商完成工程量已經(jīng)業(yè)主確認(rèn)并付款的相對(duì)應(yīng)的依據(jù)。（七）經(jīng)營(yíng)管理部門對(duì)已完工程價(jià)款（進(jìn)度款）結(jié)算已確認(rèn)，并經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)理審批。（八）由項(xiàng)目部提供的材料，設(shè)備物資部門對(duì)限額內(nèi)分包商已

21、領(lǐng)用的材料進(jìn)行了審簽和確認(rèn)。（九）分包商已按相關(guān)規(guī)定提供了相應(yīng)票據(jù)；（十）變更增加的分包工程已簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議。第三十三條分包工程款結(jié)算程序（一）分包商編制報(bào)審已完工程量，經(jīng)項(xiàng)目部相關(guān)職能部門審核確認(rèn)后編制結(jié)算賬單。（二）項(xiàng)目部與分包商就編制完成的結(jié)算賬單分別進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)雙方復(fù)核后簽章確認(rèn)。（三）簽章確認(rèn)的結(jié)算單提交項(xiàng)目財(cái)務(wù)部門進(jìn)行結(jié)算。第三十四條 分包工程款支付程序（一）項(xiàng)目部財(cái)務(wù)部門匯同相關(guān)部門核實(shí)和確定分包商的應(yīng)扣款項(xiàng)。主要核實(shí)以下應(yīng)扣款項(xiàng)（不僅限于此）：1.項(xiàng)目部所供材料款；2.項(xiàng)目部提供施工設(shè)備的設(shè)備使用費(fèi)；3.應(yīng)扣回的工程預(yù)付款或備料款；4.應(yīng)扣留的質(zhì)量保證金；5.應(yīng)扣留的預(yù)留金；

22、6.有償使用發(fā)包方設(shè)施和服務(wù)的費(fèi)用；7.由于分包商的違約，分包商應(yīng)向發(fā)包方賠償?shù)馁M(fèi)用；8.代墊代付的水電費(fèi)及其他費(fèi)用；9.分包方拖欠的的分包商雇傭的雇工工資。（二）經(jīng)核實(shí)確定實(shí)際應(yīng)給付款額后，財(cái)務(wù)部門和分包商辦理資金劃撥支付。第十章 分包商的退出管理第三十五條分包合同履約完成后的退出管理當(dāng)分包商按照合同約定完成了所有施工任務(wù)，履行了合同規(guī)定的所有義務(wù)后，合同中止。項(xiàng)目部與分包商簽訂退場(chǎng)備忘錄后分包商退場(chǎng)，退場(chǎng)備忘錄上報(bào)海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部備案。第三十六條 非正常終止合同的退出管理由于公司或海外事業(yè)部與業(yè)主簽訂的主合同提前中止，導(dǎo)致分包合同中止，由項(xiàng)目部與分包商按分包合同約定協(xié)商善后事宜，簽訂退

23、場(chǎng)協(xié)議后分包商退場(chǎng)，并將退場(chǎng)協(xié)議報(bào)海外事業(yè)部備案。由于分包商違約，滿足單方面中止合同的條件，項(xiàng)目部可單方面中止合同，善后事宜按照分包合同中相關(guān)條款執(zhí)行。項(xiàng)目部必須與分包商簽訂退場(chǎng)協(xié)議后分包商退場(chǎng)，如分包商不及時(shí)撤離工作面，必要時(shí)可進(jìn)入司法程序。退場(chǎng)協(xié)議報(bào)海外部備案。分包商提出中止合同，由項(xiàng)目部核實(shí)其中止合同的原因，分局調(diào)查落實(shí)，由項(xiàng)目部與分包商簽訂退場(chǎng)協(xié)議后分包商退場(chǎng)，如分包商不及時(shí)撤離工作面，必要時(shí)可進(jìn)入司法程序。退場(chǎng)協(xié)議報(bào)海外事業(yè)部備案。 第十一章 工程分包商評(píng)價(jià)與資源庫(kù)管理第三十七條 對(duì)分包商的階段評(píng)審（一）項(xiàng)目部每季度須向海外=事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部門報(bào)送所屬分包商的工程履約情況及評(píng)價(jià)。（二

24、）分包工程合同終止后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織工程、經(jīng)營(yíng)、質(zhì)安和財(cái)務(wù)等部門，對(duì)分包商進(jìn)行信譽(yù)評(píng)定，填寫分包商工程信譽(yù)評(píng)定表，并將評(píng)定結(jié)果上報(bào)海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部門作為分包商工程施工業(yè)績(jī)證明材料之一。第三十八條海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部門應(yīng)專人管理海外項(xiàng)目分包存檔資料，并建立海外工程分包統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬。第三十九條海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部門根據(jù)各項(xiàng)目部上報(bào)的分包商工程履約情況及評(píng)價(jià)，及時(shí)建立與更新海外分包商資源庫(kù)，并根據(jù)評(píng)選結(jié)果建立海外合格分包商名錄和禁入分包商名單。第十二章 罰 則第四十條對(duì)于海外分包管理工作違規(guī)違紀(jì)行為的領(lǐng)導(dǎo)和人員，公司將按照企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違紀(jì)違規(guī)行為紀(jì)律處分暫行規(guī)定進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)

25、關(guān)處理。在工程分包管理中違反本辦法的行為包括：（一）不按程序?qū)徟米苑职?。（二）未?yōu)先選擇合格分包商資源庫(kù)內(nèi)的分包商或未按程序增補(bǔ)備選分包商的，致使分包工程安全、質(zhì)量、工期等達(dá)不到主承包合同要求的。（三）采取以大化小、肢解或以長(zhǎng)化短的做法，分解本應(yīng)一次分包的項(xiàng)目為幾次分包來(lái)逃避審批的。（四）不簽訂分包合同而施工或現(xiàn)場(chǎng)管理失控的。（五）發(fā)生“違規(guī)簽證、超合同分包、虛報(bào)工程量、小合同大結(jié)算、超付工程款”等行為的。（六）通過(guò)給分包商多結(jié)多計(jì)給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。（七）由于內(nèi)部管理漏洞，造成自有資源通過(guò)分包商流失的。（八）其他違反本辦法的行為。第四十一條當(dāng)分包商在執(zhí)行分包合同中有下述情況之一發(fā)生時(shí)，

26、經(jīng)公司批準(zhǔn)后，按合同約定及有關(guān)規(guī)定辦理合同解除手續(xù)，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)取消其合格分包商資格,三年內(nèi)不得進(jìn)入合格分包商資源庫(kù)，必要時(shí)應(yīng)進(jìn)入司法程序。（一）以行賄等不正當(dāng)手段謀取分包工程合同的。（二）分包商將分包工程再次轉(zhuǎn)包的。（三）分包商人員素質(zhì)、技術(shù)水平、裝備能力達(dá)不到合同要求。（四）分包商承擔(dān)的施工內(nèi)容出現(xiàn)重大質(zhì)量、安全事故。（五）謊報(bào)、拖延報(bào)告工程質(zhì)量事故和安全事故或者破壞事故現(xiàn)場(chǎng)、阻礙對(duì)事故調(diào)查或隱瞞者。（六）由于分包商原因不能按合同工期完工。（七）實(shí)質(zhì)性違犯雙方之間合同的規(guī)定。（八）嚴(yán)重?fù)p害發(fā)包方利益的行為。（九）其他違反本辦法的行為。第十三章 公司內(nèi)專業(yè)工程分包第四十二條 對(duì)于項(xiàng)目中專業(yè)化施

27、工程度較高的單項(xiàng)工程如金屬結(jié)構(gòu)制作安裝、機(jī)電安裝、基礎(chǔ)處理、公路、橋梁以及安全監(jiān)測(cè)、化學(xué)灌漿、試驗(yàn)檢測(cè)施工等，項(xiàng)目部要根據(jù)公司的整體利益，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上優(yōu)先安排公司專業(yè)分局承擔(dān)施工任務(wù)；并簽訂專業(yè)分包施工合同。第十四章 附 則第四十三條本辦法由公司海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)解釋。第四十四條本辦法自2013年8月30日起實(shí)行。附件：1、工程分包立項(xiàng)申請(qǐng)表2、選定分包商審批表及分包商資質(zhì)審查記錄表3、工程分包合同審批表4、工程分包特別事項(xiàng)審批表5、分包商履約考評(píng)表專心-專注-專業(yè)附件1工程分包立項(xiàng)申請(qǐng)表編號(hào)：在建項(xiàng)目基本情況：1項(xiàng)目名稱：2項(xiàng)目部名稱：申請(qǐng)分包項(xiàng)目的基本情況：1申請(qǐng)分包項(xiàng)目的發(fā)包

28、方名稱：2申請(qǐng)分包項(xiàng)目的名稱：3申請(qǐng)分包項(xiàng)目的類別：專業(yè)分包 工序分包 勞務(wù)分包 其他4申請(qǐng)分包項(xiàng)目擬采用的競(jìng)爭(zhēng)方式： 公開(kāi)招標(biāo) 邀請(qǐng)招標(biāo) 競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo) 詢價(jià)招標(biāo)5申請(qǐng)分包項(xiàng)目擬采用的價(jià)款結(jié)算方式：?jiǎn)蝺r(jià)承包 總價(jià)承包6申請(qǐng)分包的項(xiàng)目是否按合同經(jīng)業(yè)主和監(jiān)理審批同意： 已經(jīng)審批同意 未經(jīng)審批 不需審批 其它7估計(jì)分包工程價(jià)款： 小于等于100萬(wàn)美元 100萬(wàn)美元以上，小于等于300萬(wàn)美元 300萬(wàn)美元以上申請(qǐng)分包項(xiàng)目的理由、范圍、主要工程量及估計(jì)分包價(jià)格：項(xiàng)目部主管部門意見(jiàn)： 年 月 日項(xiàng)目經(jīng)理意見(jiàn)： 年 月 日海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部意見(jiàn)：年 月 日海外事業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：年 月 日公司主管部門意

29、見(jiàn)：年 月 日公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：年 月 日注：1、本表意見(jiàn)欄按分包價(jià)款大小依次審批：小于等于100萬(wàn)美元審簽至項(xiàng)目經(jīng)理意見(jiàn)欄；100萬(wàn)美元以上、小于等于300萬(wàn)美元的審簽至海外事業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)欄；300萬(wàn)美元以上審簽至公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)欄。2、本表一式三份，項(xiàng)目部存檔一份，海外部經(jīng)營(yíng)管理部一份，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部一份。附件2選定分包商審批表及分包商資質(zhì)審查記錄表編號(hào)：分包項(xiàng)目的基本情況：1對(duì)外分包項(xiàng)目的發(fā)包方名稱：2分包項(xiàng)目的名稱：3分包項(xiàng)目采用的競(jìng)爭(zhēng)方式：公開(kāi)招標(biāo) 邀請(qǐng)招標(biāo) 競(jìng)爭(zhēng)性談判招標(biāo) 詢價(jià)招標(biāo)4工程分包立項(xiàng)審批情況： 已批 待批 未批竟標(biāo)情況：1參加竟標(biāo)的分包商個(gè)數(shù)：2經(jīng)評(píng)審的分包商排序：

30、3評(píng)審小組推薦的中標(biāo)候選人（附評(píng)標(biāo)報(bào)告）：擬確定的分包商名稱：擬確定的分包商基本情況：1企業(yè)代表人證書(shū)或代表人委托授權(quán)書(shū)：合格 不合格 無(wú)2建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)：合格 不合格 無(wú)3安全生產(chǎn)證書(shū)：合格 不合格 無(wú)4其它證書(shū)：合格 不合格 無(wú)5分包商企業(yè)簡(jiǎn)介，財(cái)務(wù)、設(shè)備及人力資源情況：合格 不合格 無(wú)6近兩年已完工程項(xiàng)目情況及主要業(yè)績(jī)：合格 不合格 無(wú)7竟標(biāo)價(jià)格是否高于預(yù)計(jì)價(jià)格或發(fā)包方承包價(jià)格：是 否項(xiàng)目部主管部門意見(jiàn)：年 月 日項(xiàng)目經(jīng)理意見(jiàn)：年 月 日海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部意見(jiàn)： 年 月 日海外事業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：年 月 日公司主管部門意見(jiàn)：年 月 日公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)：年 月 日注：1、本表意見(jiàn)欄按分包價(jià)款大小依次審批：小于等于100萬(wàn)美元審簽至項(xiàng)目經(jīng)理意見(jiàn)欄；100萬(wàn)美元以上至、小于等于300萬(wàn)美元的審簽至海外事業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)欄；300萬(wàn)美元以上審簽至公司分管領(lǐng)導(dǎo)意見(jiàn)欄 2、本表一式三份，項(xiàng)目部存檔一份，海外事業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理部一份，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)部一份。附件3工程分包合同審批表編號(hào)：分包項(xiàng)目的基本情況：1分包項(xiàng)目的發(fā)包方名稱：2分包項(xiàng)目的名稱：3工程分包立項(xiàng)審批情況：已批 待批 未批4選定分包商審批情況： 已批 待批 未批