1、Q/SF南車四方機(jī)車車輛股份有限公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號：(8.3) -2Q/SFG06-44-2006(S)不合格品處置記錄流轉(zhuǎn)管理規(guī)定2006-07-01 實(shí)施2006-06-30 發(fā)布南車四方機(jī)車車輛股份有限公司本標(biāo)準(zhǔn)由質(zhì)量管理部提出。本標(biāo)準(zhǔn)由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)起草。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：呂會(huì)賓。本標(biāo)準(zhǔn)審核人：王軍。本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：龔 明。本標(biāo)準(zhǔn)由質(zhì)量管理部歸口并負(fù)責(zé)解釋本標(biāo)準(zhǔn)于2006年6月第一次發(fā)布。不合格品處置記錄流轉(zhuǎn)管理規(guī)定1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了不合格品處置記錄的填寫、流轉(zhuǎn)及管理要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于生產(chǎn)過程發(fā)生的不合格品處置記錄的流轉(zhuǎn)及管理。2規(guī)范性引用文件GB/T19001 IS09001: 2000

2、質(zhì)量管理體系 要求3術(shù)語和定義本標(biāo)準(zhǔn)采用 GB/T19000 IS09000: 2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語的有關(guān)術(shù)語及以下定義。采購產(chǎn)品由采購部門采購的本企業(yè)以外的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品。自制產(chǎn)品一一由本企業(yè)內(nèi)部單位生產(chǎn)的產(chǎn)品。4管理職能4.1質(zhì)管部負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)的分廠間不合格品處置記錄的流轉(zhuǎn)與管理規(guī)定。4.2分廠負(fù)責(zé)制定分廠內(nèi)部不合格品處置記錄的流轉(zhuǎn)與管理規(guī)定并實(shí)施。4.3.物流中心負(fù)責(zé)根據(jù)不合格品處置記錄在微機(jī)上進(jìn)行產(chǎn)品退貨信息處理，并辦理實(shí)物退貨、自制件跨分廠轉(zhuǎn)序。5管理內(nèi)容與要求5.1采購產(chǎn)品的不合格品處置記錄的流轉(zhuǎn)與管理。在進(jìn)貨檢驗(yàn)時(shí)發(fā)現(xiàn)的不合格品棘洪灘區(qū)域：在物流中心待檢區(qū)質(zhì)量管理部庫

3、檢質(zhì)量工程師發(fā)現(xiàn)的不合格品，由質(zhì)量工程師 貼上紅色不合格品標(biāo)識(shí)，放在不合格品區(qū)域內(nèi)，并開具不合格產(chǎn)品通知單一式 四份，質(zhì)量工程師自留一份，隨附不合格品一份，交物流中心兩份，物流中心接到不合格產(chǎn)品通知單后，自留一份，交采購部一份。由物流中心負(fù)責(zé)組織將不合 格品及所附的不合格產(chǎn)品通知單一并退回供方。庫檢質(zhì)量工程師將不合格品處 置結(jié)果，通過0A網(wǎng)郵件發(fā)到采購部、物流中心部門負(fù)責(zé)人。采購部負(fù)責(zé)組織供方 實(shí)施不合格品整改。四方區(qū)域：由各分廠負(fù)責(zé)進(jìn)貨檢驗(yàn)的檢查人員貼上紅色不合格品標(biāo)識(shí)，放在不合格區(qū)域內(nèi),并開具不合格產(chǎn)品通知單一式四份，自留一份，交質(zhì)檢部一份，采購部門兩份。 采購部門將其中一份交給供方，并負(fù)

4、責(zé)組織將不合格品退回供方。在組裝、試驗(yàn)工序發(fā)現(xiàn)的不合格品5.121屬物流中心或進(jìn)貨檢驗(yàn)分廠的供方產(chǎn)品棘洪灘區(qū)域：由所屬分廠組裝、試驗(yàn)工序檢查人員貼上紅色不合格品標(biāo)識(shí)，將不合格品問題 準(zhǔn)確的描述在“不合格狀態(tài)通知單”一式兩份上，自留一份。不合格品發(fā)現(xiàn)單位， 將不合格品及不合格品狀態(tài)通知單一同交物流中心。由物流中心將不合格品及不合 格品狀態(tài)通知單放置物流中心待檢區(qū)。 由質(zhì)量工程師確認(rèn)開具不合格產(chǎn)品通知單 一式四份，按執(zhí)行。四方區(qū)域：由所屬分廠組裝工序檢查人員貼上紅色不合格品標(biāo)識(shí)，放在分廠不合格區(qū)域內(nèi)， 并開具“不合格狀態(tài)通知單”一份，交質(zhì)管部派駐該分廠的質(zhì)量工程師，由質(zhì)量工 程師確認(rèn)不合格產(chǎn)品，并

5、開具不合格產(chǎn)品通知單4份，自留一份，交分廠檢查人員三份。分廠自留一份，其余兩份和不合格品一并交采購部門。采購部門將其中 一份交給供方，并負(fù)責(zé)組織將不合格品退回供方。屬物流中心交于上工序分廠或上工序分廠負(fù)責(zé)進(jìn)貨檢驗(yàn)的供方產(chǎn)品棘洪灘區(qū)域：由所屬分廠組裝工序檢查人員貼上紅色不合格品標(biāo)識(shí)，將不合格品問題準(zhǔn)確的 描述在“不合格狀態(tài)通知單”一式三份上，交上工序分廠一份，自留一份。不合格 品發(fā)現(xiàn)單位，將不合格品及不合格品狀態(tài)通知單一同交物流中心。由物流中心將不合格品及不合格品狀態(tài)通知單放置物流中心待檢區(qū)。由質(zhì)量工程師確認(rèn)開具不合格產(chǎn)品通知單一式四份，按 執(zhí)行。四方區(qū)域：由發(fā)現(xiàn)分廠組裝工序檢查人員貼上紅色不合

6、格品標(biāo)識(shí)，并開具“不合格狀態(tài)通知單”一份，交質(zhì)管部派駐分廠的質(zhì)量工程師，由質(zhì)量工程師確認(rèn)不合格產(chǎn)品，并 開具不合格產(chǎn)品通知單五份，自留一份，交發(fā)現(xiàn)分廠檢查人員一份、上工序分 廠檢查人員三份。上工序分廠自留一份，其余兩份和不合格品一并交采購部門。采 購部門將其中一份交給供方，并負(fù)責(zé)組織將不合格品退回供方。5.2.自制產(chǎn)品的不合格品處置記錄的流轉(zhuǎn)與管理5.2.1 “廢品通知單”的流轉(zhuǎn)與管理屬上工序（分廠）廢品責(zé)任或跨分廠的廢品責(zé)任，當(dāng)不合格品責(zé)任單位對不 合格品責(zé)任判定有爭議時(shí)，由質(zhì)量管理部質(zhì)量工程師負(fù)責(zé)仲裁。棘洪灘區(qū)域：由發(fā)現(xiàn)單位檢查人員將不合格品存在問題準(zhǔn)確的描述在“廢品通知單”上，一 式七份

7、，并貼上紅色不合格品標(biāo)識(shí)，交發(fā)現(xiàn)單位工藝組，工藝組聯(lián)系責(zé)任單位工藝 組確認(rèn)后，返回發(fā)現(xiàn)單位工藝組六份，一份交開具“廢品通知單”的檢查人員，一 份交質(zhì)管部，剩余四份同不合格品一同交物流中心 （其中一份附在不合格品上）。物 流中心自留一份，將不合格品及“廢品通知單”（三份）一同退到責(zé)任單位。四方區(qū)域：由發(fā)現(xiàn)單位檢查人員開具“廢品通知單”五份交發(fā)現(xiàn)單位工藝組，工藝組聯(lián)系責(zé)任單位工藝組確認(rèn)后，返回發(fā)現(xiàn)單位工藝組四份，其中一份交開具“廢品通知單” 的檢查人員，一份交質(zhì)管部，責(zé)任單位留兩份，分廠按內(nèi)部規(guī)定流轉(zhuǎn)、管理及補(bǔ)料。 經(jīng)責(zé)任單位確認(rèn)的廢品，須退責(zé)任單位。屬本分廠責(zé)任時(shí)，由本分廠檢查人員開具“廢品通知

8、單”一式四份，一份交 質(zhì)管部，責(zé)任單位自留兩份，分廠按內(nèi)部規(guī)定流轉(zhuǎn)、管理及補(bǔ)料。5.2.2 “返工、返修通知單”的流轉(zhuǎn)與管理屬上工序（分廠）不合格品責(zé)任或跨分廠不合格品責(zé)任，當(dāng)不合格品責(zé)任單 位對不合格品責(zé)任判定有爭議時(shí)，由質(zhì)量管理部質(zhì)量工程師負(fù)責(zé)仲裁。棘洪灘區(qū)域：由發(fā)現(xiàn)單位檢查人員將不合格品存在問題準(zhǔn)確的描述在“返工、返修通知單” 上，一式八份，并貼上紅色不合格品標(biāo)識(shí)，交發(fā)現(xiàn)單位工藝組，工藝組聯(lián)系責(zé)任單 位工藝組確認(rèn)后，返回發(fā)現(xiàn)單位工藝組七份，一份交開具“返工、返修通知單”的 檢查人員，剩余六份同不合格品一同交物流中心 （其中一份附在不合格品上）。物流 中心自留一份，將不合格品及五份“返工、

9、返修通知單”一同退到責(zé)任單位。責(zé)任 單位施修后向本單位檢查人員交檢，在“返工、返修通知單”上注明檢查結(jié)論后自 留兩份，其余三份同返工、返修品一并交物流中心，物流中心退發(fā)現(xiàn)單位三份（其 中一份附在返工、返修品上），發(fā)現(xiàn)單位自留一份，交質(zhì)管部一份。四方區(qū)域：由發(fā)現(xiàn)單位檢查人員開發(fā)“返工、返修通知單”六份交發(fā)現(xiàn)單位工藝組，工藝 組聯(lián)系責(zé)任單位工藝組確認(rèn)，責(zé)任單位施修后向本單位檢查人員交檢，檢查人員在 “返工、返修通知單”上注明檢查結(jié)論后自留一份，退其工藝組五份，工藝組留兩 份并退發(fā)現(xiàn)單位工藝組三份，其中一份交開發(fā)“返工、返修通知單”的檢查人員， 一份交質(zhì)管部。5.222.屬本分廠責(zé)任時(shí)，由本分廠檢查

10、人員開具“返工、返修通知單”一式四份， 一份交質(zhì)管部，責(zé)任單位自留三份，分廠按內(nèi)部規(guī)定流轉(zhuǎn)、管理及補(bǔ)料5.3不合格品處置記錄的開具、流轉(zhuǎn)規(guī)定不合格品的處置記錄應(yīng)在不合格品評審、評議后及時(shí)開具。不合格品處置記錄開具后應(yīng)按規(guī)定程序及時(shí)流轉(zhuǎn)，在每個(gè)單位停留的時(shí)間不得 超過2個(gè)工作日。6相關(guān)質(zhì)量記錄6.1不合格狀態(tài)通知單保存期為一年保存期為一年6.2不合格產(chǎn)品通知單6.3廢品通知單保存期為一年6.4返工、返修通知單保存期為一年7檢查與考核7.1質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)日常檢查文件執(zhí)行情況。7.2違反本標(biāo)準(zhǔn)第4章各條款之規(guī)定，扣減責(zé)任單位第一管理者當(dāng)月一級崗位工資7.3未按本標(biāo)準(zhǔn)第5章各條款執(zhí)行，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣罰責(zé)

11、任部門第一管理者50元檢查組代號序號檢查組代號1質(zhì)管部總裝一質(zhì)控組（棘）/庫檢ZJ1/KJ2質(zhì)管部總裝二質(zhì)控組（四）ZJ23質(zhì)管部轉(zhuǎn)向架質(zhì)控組XJ4質(zhì)管部車體一質(zhì)控組（棘）TJ15質(zhì)管部車體二質(zhì)控組（四）TJ26質(zhì)管部柴油機(jī)質(zhì)控組CJ7總裝分廠檢查組FZJ8轉(zhuǎn)向架分廠檢查組FXJ9車體分廠檢杳組FCJ10柴油機(jī)分廠檢查組FYJ11機(jī)械廠檢查組FJJ12熱處理廠檢查組FRJ質(zhì)管35不合格狀態(tài)通知單檢查組：編號:產(chǎn)品名稱圖 號工作號數(shù) 量責(zé)任單位物資編碼不合格狀態(tài)質(zhì)量檢驗(yàn)人員：填發(fā)日期年月日注：編號格式說明KJ 06 01 001不合格單順序號月年班組代號返工、返修通知單質(zhì)管37工作號車 型配件名稱圖 號數(shù)量返修工時(shí)不良處所說明：責(zé)任單位技術(shù)員調(diào)度員返修后檢查結(jié)論：檢查員：年月日缺陷等級發(fā)現(xiàn)單位:施修單位:發(fā)現(xiàn)單位檢查員年 月 日廢品通知單質(zhì)管64發(fā)生分廠：年月日號 作 工型 車稱 名 件 配號 圖質(zhì) 材量 數(shù)號 造 制-r二-r二 總不合格品狀態(tài)品 廢時(shí) 工 費(fèi) 耗位 單 任