1、企業(yè)清潔生產(chǎn)環(huán)境管理體系審核 第三節(jié)第三節(jié) 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核( (Environmental Management System Audit) )一、基本術(shù)語一、基本術(shù)語二、環(huán)境管理體系審核的實施二、環(huán)境管理體系審核的實施環(huán)境審核的類型環(huán)境審核的類型 環(huán)境標志審核環(huán)境標志審核 清潔生產(chǎn)審核清潔生產(chǎn)審核 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 環(huán)境行為符合性審核環(huán)境行為符合性審核 應(yīng)負責任審核應(yīng)負責任審核 19941994年，中國環(huán)境標志產(chǎn)品認證委員會成立。年，中國環(huán)境標志產(chǎn)品認證委員會成立。20022002年撤銷，其職能劃歸國家認證認可監(jiān)督管年撤銷，其職能劃歸國家認證認可監(jiān)督管理委員

2、會理委員會( (認監(jiān)委，認監(jiān)委，CNACA)CNACA)。 現(xiàn)在已頒布現(xiàn)在已頒布5050多個產(chǎn)品的環(huán)境標志技術(shù)要求。多個產(chǎn)品的環(huán)境標志技術(shù)要求。四、中國的環(huán)境標志制度四、中國的環(huán)境標志制度例例: :環(huán)境標志審核環(huán)境標志審核( (以下內(nèi)容來自以下內(nèi)容來自“第三章第三章3 3 環(huán)境環(huán)境標志標志”) )1.1.符合認證條件的中外企業(yè)向國家指定的認證機構(gòu)提交書面符合認證條件的中外企業(yè)向國家指定的認證機構(gòu)提交書面申請；申請；2.2.認證機構(gòu)對企業(yè)的生產(chǎn)管理體系和環(huán)境管理體系進行認證機構(gòu)對企業(yè)的生產(chǎn)管理體系和環(huán)境管理體系進行審查，并對企業(yè)申請的標志產(chǎn)品現(xiàn)場抽樣；審查，并對企業(yè)申請的標志產(chǎn)品現(xiàn)場抽樣；3.3

3、.樣品由國家確認的檢驗機構(gòu)進行檢驗，檢驗結(jié)果報認證樣品由國家確認的檢驗機構(gòu)進行檢驗，檢驗結(jié)果報認證機構(gòu)；機構(gòu)；4.4. 認證機構(gòu)根據(jù)審查和檢驗結(jié)果，頒發(fā)認證機構(gòu)根據(jù)審查和檢驗結(jié)果，頒發(fā)( (或者不頒發(fā)或者不頒發(fā)) )環(huán)境標志證書；環(huán)境標志證書；5.5.認證機構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品特點，定期對持有環(huán)境標志證書的企業(yè)認證機構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品特點，定期對持有環(huán)境標志證書的企業(yè)進行監(jiān)督和檢查。進行監(jiān)督和檢查。中國環(huán)境標志認證實施程序中國環(huán)境標志認證實施程序認證機構(gòu)舉例：認證機構(gòu)舉例： 清潔生產(chǎn)審核，是指按照一定程序?qū)ι鍧嵣a(chǎn)審核，是指按照一定程序?qū)ιa(chǎn)和服務(wù)過程進行調(diào)查和診斷，找出能耗產(chǎn)和服務(wù)過程進行調(diào)查和診斷，找出能

4、耗高、物耗高、污染重的原因，提出減少有高、物耗高、污染重的原因，提出減少有毒有害物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物毒有害物料的使用、產(chǎn)生，降低能耗、物耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進而選定技術(shù)經(jīng)耗以及廢物產(chǎn)生的方案，進而選定技術(shù)經(jīng)濟及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。濟及環(huán)境可行的清潔生產(chǎn)方案的過程。 -清潔生產(chǎn)審核暫行辦法清潔生產(chǎn)審核暫行辦法 111籌劃和組織籌劃和組織2預(yù)評估預(yù)評估3.評估評估4.方案產(chǎn)生和篩選方案產(chǎn)生和篩選5可行性分析可行性分析6方案實施方案實施7持續(xù)清潔生產(chǎn)持續(xù)清潔生產(chǎn)第一時段第一時段第二時段第二時段清潔生產(chǎn)審核程序清潔生產(chǎn)審核程序環(huán)境審核的類型環(huán)境審核的類型 環(huán)境標志審核環(huán)境標志審核

5、 清潔生產(chǎn)審核清潔生產(chǎn)審核 環(huán)境管理體系審核環(huán)境管理體系審核 環(huán)境行為符合性審核環(huán)境行為符合性審核 應(yīng)負責任審核應(yīng)負責任審核1. 審核審核(Audit)為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價以確定滿足（符合為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀評價以確定滿足（符合）審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件）審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。的過程。注注1：內(nèi)部審核，也稱第一方審核，由組織自己或以組：內(nèi)部審核，也稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為織的名義進行，用于管理評審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。一

6、、基本術(shù)語一、基本術(shù)語注注2：外部審核包括通常所說的：外部審核包括通常所說的“第二方審核第二方審核”和和“第三方審第三方審核核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核由外部獨立的審核組織進行，如提供認證或注冊的機構(gòu)?？椷M行，如提供認證或注冊的機構(gòu)。注注3：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為：當質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱為“結(jié)合審核結(jié)合審核”（Combined audit）。）。注注4：當兩個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一：當兩

7、個或兩個以上審核組織合作，共同審核同一個受審核方時，這種情況稱為個受審核方時，這種情況稱為“聯(lián)合審核聯(lián)合審核”(Joint audit)。2. 審核證據(jù)審核證據(jù)(audit evidence) 定義定義 ISO14010：1996對審核證據(jù)的定義是：對審核證據(jù)的定義是：關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。關(guān)于事實的可驗證的信息、記錄或陳述。 要點要點 1 1、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符、審核證據(jù)可以是定性的或定量的，供審核員用來判斷是否符合審核準則合審核準則2 2、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談、文件審閱、審核證據(jù)通常來自審核范圍內(nèi)所進行的面談、文件審閱、對活

8、動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。對活動與情況的觀察、測量與試驗結(jié)果或其他方法。3. 審核準則審核準則(audit criteria) 定義定義 ISO14010ISO14010：19961996對審核準則的定義是：對審核準則的定義是：審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項的審審核員用來作為參照，與所收集的關(guān)于主題事項的審核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。核證據(jù)進行比較的方針、慣例、程序或要求。 要點要點 作為作為EMSEMS的審核準則，首先應(yīng)是的審核準則，首先應(yīng)是ISO14001ISO14001標準標準(即環(huán)境即環(huán)境管理體系標準管理體系標準)，其次是各種規(guī)定、標淮等。，其次

9、是各種規(guī)定、標淮等。4. 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)(audit findings) 定義定義 ISO14010ISO14010：19961996對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：對審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。將收集的審核證據(jù)與審核準則進行比較所得出的評價結(jié)果。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。注：審核發(fā)現(xiàn)是編寫審核報告的基礎(chǔ)。 要點要點 將審核證據(jù)與審核準則相對照，結(jié)果可分為三類：將審核證據(jù)與審核準則相對照，結(jié)果可分為三類：a) a) 嚴重不符合項；嚴重不符合項；b) b) 一般不符合項；一般不符合項；c) c) 觀察項觀察項。5. 審核結(jié)論審核結(jié)論(audit concl

10、usion) 定義定義 ISO14010 ISO14010：19961996對審核結(jié)論的定義是：對審核結(jié)論的定義是： 審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。 要點要點 環(huán)境審核員實施環(huán)境審核后所做的結(jié)論有三種情況：環(huán)境審核員實施環(huán)境審核后所做的結(jié)論有三種情況：a)a)符合審核標準；符合審核標準；b)b)基本符合，但有一些需糾正之處；基本符合，但有一些需糾正之處；c)c)不符合，存在環(huán)境管理體系不符合，存在環(huán)境管理體系(EMS)(EMS)上的重大缺陷，必須立即糾正

11、。上的重大缺陷，必須立即糾正。在在b)b)、c)c)兩種情況下，審核員必須要求受審核部門采取糾正措施。兩種情況下，審核員必須要求受審核部門采取糾正措施。6. 審核員審核員(auditor) 有能力實施審核的人員。有能力實施審核的人員。7.審核組審核組(audit team) 實施審核的一名或多名審核員，需要時由技術(shù)專家提供支實施審核的一名或多名審核員，需要時由技術(shù)專家提供支持。持。注注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長。：指定審核組中的一名審核員為審核組長。注注2：審核組可包括實習審核員：審核組可包括實習審核員(intern auditor)。8.技術(shù)專家技術(shù)專家(technical ex

12、pert) 向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。向?qū)徍私M提供特定知識或技術(shù)的人員。注注1：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動、語：特定知識或技術(shù)是指與受審核的組織、過程或活動、語言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。言或文化有關(guān)的知識或技術(shù)。注注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。環(huán)境管理體系審核的類型環(huán)境管理體系審核的類型第一方審核第一方審核: : 由組織自己或以組織的名義進行。由組織自己或以組織的名義進行。第二方審核第二方審核: : 由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進行。員以相關(guān)方的名義進行。第三方審核第

13、三方審核: : 由外部獨立的組織進行。由外部獨立的組織進行。二、環(huán)境管理體系審核的實施二、環(huán)境管理體系審核的實施環(huán)境管理體系審核的特點：環(huán)境管理體系審核的特點：被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的；被審核的環(huán)境管理體系必須是正規(guī)的；環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動；環(huán)境管理體系審核必須是一種正式的活動；環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨立環(huán)境管理體系審核必須具有客觀性、獨立 性和系統(tǒng)性；性和系統(tǒng)性；環(huán)境管理體系審核采用抽樣方法。環(huán)境管理體系審核采用抽樣方法。環(huán)境管理體系認證程序環(huán)境管理體系認證程序組織提交書面申請組織提交書面申請申請評審、合同評審申請評審、合同評審簽訂認證合同簽訂認證合同認證評

14、定認證評定頒發(fā)認證證書頒發(fā)認證證書證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核有效期滿復(fù)評有效期滿復(fù)評EMS審核審核（兩次現(xiàn)場審核）（兩次現(xiàn)場審核）Y不推薦注冊不推薦注冊不予注冊不予注冊暫停、撤銷暫停、撤銷NNN環(huán)境管理體系認證之審核程序環(huán)境管理體系認證之審核程序任命審核組長組建審核組任命審核組長組建審核組文件審核文件審核第一階段現(xiàn)場審核第一階段現(xiàn)場審核第二階段現(xiàn)場審核第二階段現(xiàn)場審核完成審核報告完成審核報告限期糾正限期糾正限期糾正限期糾正限期糾正限期糾正NNNYY獲得認證的條件獲得認證的條件1.1.組織建立的環(huán)境管理體系必須符合組織建立的環(huán)境管理體系必須符合 ISO14001 ISO14001標準標準( (環(huán)境

15、管理體系標準環(huán)境管理體系標準) )的要求；的要求；2.2.組織環(huán)境管理體系全部要素必須有效運行，組織環(huán)境管理體系全部要素必須有效運行， 且體系運行時間不得少于三個月；且體系運行時間不得少于三個月；3.3.組織的環(huán)境表現(xiàn)必須符合國家法律或地方組織的環(huán)境表現(xiàn)必須符合國家法律或地方 環(huán)境法律法規(guī)的要求，且有持續(xù)改進的行為；環(huán)境法律法規(guī)的要求，且有持續(xù)改進的行為；4.4.認證必須由經(jīng)認證必須由經(jīng)CNABCNAB認可的認證機構(gòu)實施。認可的認證機構(gòu)實施。 不符合項的判定不符合項的判定 什么是不符合什么是不符合 不符合項判定原則不符合項判定原則 不符合項性質(zhì)的劃分不符合項性質(zhì)的劃分 不符合項的形成不符合項的

16、形成 不符合項內(nèi)容不符合項內(nèi)容 實例實例什么是不符合？什么是不符合？ISO9000:2000ISO9000:2000定義：定義： 不符合：未滿足要求。不符合：未滿足要求。CACEB:EA-111:2001CACEB:EA-111:2001(IAF(IAF對對ISO/IECISO/IEC導(dǎo)則導(dǎo)則6666的應(yīng)用指南的應(yīng)用指南) )定義：定義： 不符合：缺少或沒有實施和保持一個或多個管理體系不符合：缺少或沒有實施和保持一個或多個管理體系要素，或是根據(jù)客觀證據(jù)對組織的環(huán)境管理體系是否要素，或是根據(jù)客觀證據(jù)對組織的環(huán)境管理體系是否有能力滿足其方針和目標有重大懷疑。有能力滿足其方針和目標有重大懷疑?！安环?/p>

17、合不符合”舉例：舉例：環(huán)境方針環(huán)境方針 1、無方針、無方針 2、方針不完全、方針不完全 環(huán)境因素環(huán)境因素 1、程序建立的不符合、程序建立的不符合 （1）未建立程序）未建立程序 （2）程序建立的不完善）程序建立的不完善 2、程序保持的不符合、程序保持的不符合 （1）未按程序規(guī)定過程實施）未按程序規(guī)定過程實施 （2）實施效果不佳）實施效果不佳 不符合項判定原則不符合項判定原則組織的環(huán)境管理體系文件未能滿足申請環(huán)境管理組織的環(huán)境管理體系文件未能滿足申請環(huán)境管理體系認證的審核準則要求；體系認證的審核準則要求；組織的環(huán)境管理體系運行未能滿足其環(huán)境管理組織的環(huán)境管理體系運行未能滿足其環(huán)境管理體系文件的規(guī)定

18、要求；體系文件的規(guī)定要求；組織的環(huán)境管理體系運行結(jié)果未能實現(xiàn)其預(yù)期的組織的環(huán)境管理體系運行結(jié)果未能實現(xiàn)其預(yù)期的環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標及環(huán)境績效的要求。環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標及環(huán)境績效的要求。不符合項性質(zhì)的劃分不符合項性質(zhì)的劃分 嚴重不符合項嚴重不符合項 一般不符合項一般不符合項嚴重不符合項：嚴重不符合項： -體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效； -體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效；體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效； -造成嚴重的環(huán)境危害。造成嚴重的環(huán)境危害。一般不符合項：一般不符合項： 個別的、偶然的、孤立的、性個別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微問題；不影響質(zhì)輕微問題；不影響EMS有效性有效性的局部

19、問題的局部問題。不符合項的形成不符合項的形成（1）必須以客觀事實為基礎(chǔ)；）必須以客觀事實為基礎(chǔ)；（2）必須以審核準則為依據(jù)；）必須以審核準則為依據(jù)；（3）對產(chǎn)生不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的）對產(chǎn)生不符合的原因要進行分析，找出體系上存在的問題；問題；（4）形成不符合項前，審核組要充分討論，互通情況，統(tǒng)）形成不符合項前，審核組要充分討論，互通情況，統(tǒng)一意見；一意見；（5）與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實。）與受審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實。不符合項內(nèi)容不符合項內(nèi)容不符合項往往通過不符合報告的形式來闡述和說明。不符合項往往通過不符合報告的形式來闡述和說明。不符合報告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：不

20、符合報告應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：（1）受審核方名稱；）受審核方名稱；（2）審核準則的要求；）審核準則的要求；（3）不符合事實描述（可包括：時間、地點、崗位和）不符合事實描述（可包括：時間、地點、崗位和/ 或區(qū)域、人員等）；或區(qū)域、人員等）；（4）不符合審核準則的判定（條款號）；）不符合審核準則的判定（條款號）；（5）不符合性質(zhì)的判定；）不符合性質(zhì)的判定；（6）審核員姓名及開具日期；）審核員姓名及開具日期；（7）受審核方代表確認簽名。）受審核方代表確認簽名。不符合報告不符合報告時間：時間： 地點：地點： 審核員：審核員：要求：要求： 不符合事實：不符合事實： 不符合：不符合：不符合性質(zhì)：不符合性質(zhì)：

21、注意事項：注意事項：(1)(1)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述不符合項事實；根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述不符合項事實；(2)(2)所提出的不符合項應(yīng)具有可重查性；所提出的不符合項應(yīng)具有可重查性；(3)(3)所提出的不符合項中應(yīng)避免涉及組織中具體所提出的不符合項中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的姓名；人員的姓名；(4)(4)對不符合項的陳述應(yīng)基于實際，且有利于組織對不符合項的陳述應(yīng)基于實際，且有利于組織采取糾正措施采取糾正措施。實實 例例 審核員在對某公司的環(huán)境管理體系文件審核審核員在對某公司的環(huán)境管理體系文件審核時了解到該公司的時了解到該公司的“油品管理程序油品管理程序”CP4-4-6CP4-4-6中規(guī)定：所有的

22、柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)中規(guī)定：所有的柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并應(yīng)標識明確。域內(nèi)，并應(yīng)標識明確。 審核員在對該公司現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，公司油審核員在對該公司現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，公司油品倉庫中十個柴油桶中有四個放在圍堰的外品倉庫中十個柴油桶中有四個放在圍堰的外面，且沒有任何標識。面，且沒有任何標識。不符合報告不符合報告時間：時間：20112011年年3 3月月2020日日地點：油品倉庫地點：油品倉庫 審核員：王宜成審核員：王宜成要求：公司要求：公司“油品管理程序油品管理程序”CP4-4-6CP4-4-6規(guī)定，所有柴油桶規(guī)定，所有柴油桶都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并標識明確。都應(yīng)放在有圍堰的區(qū)域內(nèi)，并標

23、識明確。 不符合事實：現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，油品倉庫十個柴油桶中不符合事實：現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)，油品倉庫十個柴油桶中有四個放在圍堰的外面，且沒有任何標識。有四個放在圍堰的外面，且沒有任何標識。 不符合：不符合：ISO14001ISO14001標準標準4.4.64.4.6（運行控制）（運行控制） 油品管理程序油品管理程序CP4-4-6CP4-4-6不符合性質(zhì)：一般不符合性質(zhì)：一般審核結(jié)論可為下述三種情況之一：審核結(jié)論可為下述三種情況之一： 通過現(xiàn)場審核、推薦認證；通過現(xiàn)場審核、推薦認證； 推遲推薦認證；推遲推薦認證； 不推薦認證。不推薦認證。審審 核核 結(jié)結(jié) 論論環(huán)境管理體系認證程序環(huán)境管理體系認證程序組織提

24、交書面申請組織提交書面申請申請評審、合同評審申請評審、合同評審簽訂認證合同簽訂認證合同認證評定認證評定頒發(fā)認證證書頒發(fā)認證證書證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核有效期滿復(fù)評有效期滿復(fù)評EMS審核審核（分二個階段進行）（分二個階段進行）Y推遲或不推薦注冊推遲或不推薦注冊不予注冊不予注冊暫停、撤銷暫停、撤銷NNN審審 核核 技技 巧巧 掌握提問的技巧；掌握提問的技巧； 善于傾聽；善于傾聽； 作好記錄；作好記錄； 提高現(xiàn)場觀察的水平。提高現(xiàn)場觀察的水平。審核報告審核報告1、受審核方的基本情況受審核方的基本情況2、受審核方環(huán)境管理體系概述受審核方環(huán)境管理體系概述3、第一階段審核的概況第一階段審核的概況4、第二階

25、段審核的概況第二階段審核的概況5、審核總結(jié)審核總結(jié)6、審核結(jié)論審核結(jié)論環(huán)境管理體系認證程序環(huán)境管理體系認證程序組織提交書面申請組織提交書面申請申請評審、合同評審申請評審、合同評審簽訂認證合同簽訂認證合同認證評定認證評定頒發(fā)認證證書頒發(fā)認證證書證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核有效期滿復(fù)評有效期滿復(fù)評EMS審核審核（分二個階段進行）（分二個階段進行）Y不推薦注冊不推薦注冊不予注冊不予注冊暫停、撤銷暫停、撤銷NNN監(jiān)督審核的目的監(jiān)督審核的目的 檢驗獲得證書的組織其環(huán)境管理體系檢驗獲得證書的組織其環(huán)境管理體系(EMS)(EMS)的持續(xù)實施狀況；考慮由于組織運行活的持續(xù)實施狀況；考慮由于組織運行活動的變化對體系

26、所帶來的影響，確保組織持動的變化對體系所帶來的影響，確保組織持續(xù)符合認證要求。續(xù)符合認證要求。監(jiān)督審核所發(fā)現(xiàn)問題的處置監(jiān)督審核所發(fā)現(xiàn)問題的處置 認證暫停認證暫停(有不太嚴重問題有不太嚴重問題) 認證撤銷認證撤銷(產(chǎn)品或產(chǎn)品或EMS有嚴重問題有嚴重問題) 認證注銷認證注銷(產(chǎn)品或組織已不存在產(chǎn)品或組織已不存在)1. 撤銷認證的條件 出現(xiàn)下列情況之一時，撤銷證書。發(fā)生1.7和1.9所述情況的除撤銷證書外，還要追究相應(yīng)的法律責任。1.1 證書暫停期限已滿，持證人未提出恢復(fù)證書的正式申請；1.2 在證書暫停使用的期限內(nèi)，證書的持有人未采取糾正措施或所采取的糾正措施無效；1.3 持證人/獲證工廠因不按時

27、交納認證費用暫停證書，暫停期滿仍不交納認證費用的；1.4 國家有關(guān)行政管理部門發(fā)布文件，要求撤銷證書的；1.5 國家監(jiān)督抽查結(jié)果證明產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重缺陷的；1.6 獲證產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重缺陷，造成重大質(zhì)量事故的；1.7 持證人違規(guī)使用證書和認證標志，造成嚴重后果的； 1.8當按照工廠檢查特殊程序，先發(fā)證后工廠檢查時，工廠拒絕在規(guī)定期間內(nèi)接受工廠檢查的； 1.9 弄虛作假，隱瞞事實真相，騙取認證證書的；1.10 拒絕接受國家或認證機構(gòu)規(guī)定的跟蹤檢查的；1.11 在證書暫停期內(nèi)不交納證書年金的；1.12 其它需要撤銷證書的情況。2.注銷證書的條件 出現(xiàn)下列情況之一時，注銷證書。 2.1證書的持有人提出申請注

28、銷 證書的持有人應(yīng)向檢查處或相關(guān)的分中心提出注銷申請。 2.2 證書超過有效期，證書的持有人未申請延期使用的； 2.3 持證人/獲證工廠因破產(chǎn)、倒閉、解散等情況，導(dǎo)致獲證產(chǎn)品不生 時； 2.4獲證工廠地址變遷，與認證證書不一致，原地址不再生產(chǎn)獲證產(chǎn)品的； 2.5認證使用的國家標準、技術(shù)規(guī)則或者認證實施規(guī)則變更，持證人未按要求辦理相關(guān)手續(xù)，不能滿足上述變更要求； 2.6其他需要注銷證書的情況。環(huán)境管理體系認證程序環(huán)境管理體系認證程序組織提交書面申請組織提交書面申請申請評審、合同評審申請評審、合同評審簽訂認證合同簽訂認證合同認證評定認證評定頒發(fā)認證證書頒發(fā)認證證書證后監(jiān)督審核證后監(jiān)督審核有效期滿復(fù)

29、評有效期滿復(fù)評EMS審核審核（分二個階段進行）（分二個階段進行）Y不推薦注冊不推薦注冊不予注冊不予注冊暫停、撤銷暫停、撤銷NNN復(fù)評的目的復(fù)評的目的 證實組織的環(huán)境管理體系持續(xù)滿足證實組織的環(huán)境管理體系持續(xù)滿足環(huán)境管理體系標準的要求，而且環(huán)境管環(huán)境管理體系標準的要求，而且環(huán)境管理體系理體系(EMS)(EMS)得到很好地實施和保持。得到很好地實施和保持。認證與認可認證與認可認證：由認證機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則，按認證：由認證機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則，按 規(guī)定的程序和方法對受審核方實施審規(guī)定的程序和方法對受審核方實施審 核，并就特定事項（如質(zhì)量體系、環(huán)核，并就特定事項（如質(zhì)量體系、環(huán) 境管理體系等）的

30、符合性進行境管理體系等）的符合性進行 確認的活動。確認的活動。(Certification)認可：由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準則和程序，認可：由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準則和程序， 對某一團體或個人具有從事特定任務(wù)對某一團體或個人具有從事特定任務(wù) 的能力給予的正式承認。的能力給予的正式承認。 (Accreditation, recognition)認證包含的內(nèi)容：認證包含的內(nèi)容： 產(chǎn)品質(zhì)量認證產(chǎn)品質(zhì)量認證 產(chǎn)品環(huán)境標志認證產(chǎn)品環(huán)境標志認證 質(zhì)量管理體系認證質(zhì)量管理體系認證 環(huán)境管理體系認證環(huán)境管理體系認證 職業(yè)安全衛(wèi)生認證職業(yè)安全衛(wèi)生認證認可包含的內(nèi)容：認可包含的內(nèi)容： 校準校準/ /檢驗機構(gòu)認可檢驗機構(gòu)

31、認可 認證機構(gòu)認可認證機構(gòu)認可 培訓(xùn)機構(gòu)認可培訓(xùn)機構(gòu)認可 審核員審核員/ /評審員資格認評審員資格認可可中國合格評定國家認可委員會中國合格評定國家認可委員會(CNAS)(CNAS)中國認證機構(gòu)中國認證機構(gòu)國家認可委員會國家認可委員會CNABCNAB中國實驗室國家中國實驗室國家認可委員會認可委員會CNALCNAL中國認證人員與中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委員會國家認可委員會CNATCNAT實驗室實驗室產(chǎn)品、體系產(chǎn)品、體系認證機構(gòu)認證機構(gòu)認證人員認證人員培訓(xùn)機構(gòu)培訓(xùn)機構(gòu)環(huán)境管理體系審核員注冊準則環(huán)境管理體系審核員注冊準則 由中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可由中國認證人員與培訓(xùn)機構(gòu)國家認可委

32、員會發(fā)布委員會發(fā)布CNAT-109CNAT-109。 該準則是注冊為該準則是注冊為CNAT EMSCNAT EMS審核員的審核員的基本依據(jù)基本依據(jù)CNAT實習審核員實習審核員CNAT級別審核員：審核員、高級審級別審核員：審核員、高級審核員核員CNAT驗證審核員驗證審核員注：驗證審核員不是一種注冊級別注：驗證審核員不是一種注冊級別教育和工作經(jīng)歷教育和工作經(jīng)歷1 1）申請人應(yīng)具備國家承認的大專以上（含大專）學(xué)歷；）申請人應(yīng)具備國家承認的大專以上（含大專）學(xué)歷；或或2 2）CNATCNAT承認的等效學(xué)歷。承認的等效學(xué)歷。3 3）學(xué)歷為大學(xué)本科以上的應(yīng)有）學(xué)歷為大學(xué)本科以上的應(yīng)有4 4年工作經(jīng)歷，學(xué)歷

33、為年工作經(jīng)歷，學(xué)歷為大專的至少應(yīng)有大專的至少應(yīng)有6 6年工作經(jīng)歷。年工作經(jīng)歷。4 4）工作經(jīng)歷可以是與環(huán)境工作經(jīng)歷同時發(fā)生的。）工作經(jīng)歷可以是與環(huán)境工作經(jīng)歷同時發(fā)生的。5 5）與教育經(jīng)歷有關(guān)的環(huán)境工作經(jīng)歷的最低要求：環(huán)）與教育經(jīng)歷有關(guān)的環(huán)境工作經(jīng)歷的最低要求：環(huán)境或其它相關(guān)專業(yè)境或其它相關(guān)專業(yè)3 3年，其它專業(yè)年，其它專業(yè)5 5年年 培訓(xùn)經(jīng)歷培訓(xùn)經(jīng)歷 申請人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批申請人應(yīng)成功地完成了經(jīng)批準的準的CNAT EMS審核員培訓(xùn)課程審核員培訓(xùn)課程并且通過考試。并且通過考試。 申請審核員的現(xiàn)場經(jīng)驗要求申請審核員的現(xiàn)場經(jīng)驗要求 1.1.作為審核組成員成功地進行了至少作為審核組成員成功地進行了至

34、少4 4次完整的次完整的EMSEMS審審核。全部審核經(jīng)歷應(yīng)有不少于核。全部審核經(jīng)歷應(yīng)有不少于2020天的現(xiàn)場審核；天的現(xiàn)場審核；2.2.對整個運營機構(gòu)或經(jīng)營單位進行了審核對整個運營機構(gòu)或經(jīng)營單位進行了審核; ;3.3.其中至少有其中至少有2 2次為期次為期2 2天或天或2 2天以上的現(xiàn)場審核天以上的現(xiàn)場審核; ;4.4.對于審核員級別，注冊要求的對于審核員級別，注冊要求的4 4次完整的審核之中至次完整的審核之中至少有一次需要經(jīng)過驗證審核員驗證。驗證的時間應(yīng)少有一次需要經(jīng)過驗證審核員驗證。驗證的時間應(yīng)不少于不少于2 2天天. .申請高級審核員的現(xiàn)場經(jīng)驗要求申請高級審核員的現(xiàn)場經(jīng)驗要求1.1.作為

35、審核組長成功地進行了至少作為審核組長成功地進行了至少5 5次完整的審次完整的審核核, , 其中現(xiàn)場審核時間不少于其中現(xiàn)場審核時間不少于1515天；天；2.2.對整個運營機構(gòu)或經(jīng)營單位進行了審核對整個運營機構(gòu)或經(jīng)營單位進行了審核; ;3.3.其中至少有其中至少有3 3次為期次為期2 2天或天或2 2天以上的現(xiàn)場審核天以上的現(xiàn)場審核; ;4.4.對于高級審核員級別，作為審核組長的對于高級審核員級別，作為審核組長的5 5次完整次完整審核之中至少有一次需要經(jīng)過驗證審核員驗證。審核之中至少有一次需要經(jīng)過驗證審核員驗證。驗證的時間應(yīng)不少于驗證的時間應(yīng)不少于2 2天天. .為使同學(xué)們對環(huán)境管理體系審核程序和

36、使同學(xué)們對環(huán)境管理體系審核程序和方法有進一步了解，下面以方法有進一步了解，下面以“內(nèi)部環(huán)境內(nèi)部環(huán)境管理體系審核管理體系審核”為例說明為例說明! !內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核方法內(nèi)部環(huán)境管理體系審核原則上應(yīng)以內(nèi)部環(huán)境管理體系審核原則上應(yīng)以ISO14011：1996環(huán)境審核指南環(huán)境審核指南審核程審核程序序環(huán)境管理體系審核為標準。環(huán)境管理體系審核為標準。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的一般程序階段總經(jīng)理及管理者代表審核實施部門受審核部門（1）準備準備階段階段（2）實施實施階段階段（3）內(nèi)審內(nèi)審報告報告及及跟蹤跟蹤階段階段批準年度計劃準備內(nèi)部環(huán)境審核的實施末次會議

37、內(nèi)部環(huán)境審核報告糾正措施責任人確認報告確認確認內(nèi)審跟蹤、改進狀況內(nèi)審跟蹤內(nèi)審?fù)瓿蓤蟾?編制年度計劃 編制日程表 準備 通知 首次會議 實施 審核會議 總結(jié)會議 有計劃地改進 完成后的報告 改進狀況的確認必要時(1) (1) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備過程內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備過程一、編制內(nèi)部環(huán)境管理一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃體系審核年度計劃1、編制年度計劃、編制年度計劃2、最高管理層任命審核負責人、最高管理層任命審核負責人二、編制內(nèi)部環(huán)境管理二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表體系審核日程表 決定適用范圍（活動、部門等）決定適用范

38、圍（活動、部門等） 基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程基于活動的重要程度決定內(nèi)審日程三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備核的準備1、選拔內(nèi)審員、選拔內(nèi)審員,組成內(nèi)審組組成內(nèi)審組2、調(diào)查規(guī)定要求、調(diào)查規(guī)定要求 環(huán)境方針環(huán)境方針 環(huán)境手冊環(huán)境手冊 程序、標準等程序、標準等3、上次內(nèi)審報告、上次內(nèi)審報告4、編制檢查表、編制檢查表5、準備必需材料、準備必需材料6、確認內(nèi)審日程、確認內(nèi)審日程7、文件預(yù)審、文件預(yù)審四、通知四、通知1、確認內(nèi)審時間、確認內(nèi)審時間2、和受審核部門負責人協(xié)商、和受審核部門負責人協(xié)商一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃作為內(nèi)部環(huán)境管

39、理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于作為內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的前提，組織應(yīng)已建立起基于ISO14001ISO14001：19961996標準的環(huán)境管理體系。標準的環(huán)境管理體系。編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由具體負責部門進行，如質(zhì)量管編制內(nèi)部環(huán)境審核年度計劃應(yīng)由具體負責部門進行，如質(zhì)量管理部或環(huán)境管理部。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，理部或環(huán)境管理部。事實上，由于質(zhì)量環(huán)境一體化的需要，很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同很多企業(yè)也相應(yīng)地將環(huán)境管理和質(zhì)量管理統(tǒng)一起來，由同一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。一個部門協(xié)調(diào)執(zhí)行。年度計劃編制后，要得到最高管理層及管理者代表的批準。年度計劃編制后，要得到最

40、高管理層及管理者代表的批準。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃表( (例子例子) )審核內(nèi)容審核內(nèi)容1月月2月月3月月4月月5月月6月月7月月8月月9月月10月月11月月12月月審核員審核員環(huán)境管理體系文件環(huán)境管理體系文件法律及其他要求法律及其他要求記錄記錄監(jiān)測和測量監(jiān)測和測量大氣大氣水質(zhì)水質(zhì)噪音噪音振動振動土壤土壤地基下沉地基下沉廢棄物廢棄物能源節(jié)約能源節(jié)約再利用再利用再循環(huán)再循環(huán)自然保護自然保護糾正措施糾正措施計劃實施， 已經(jīng)實施）二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 具體負責部門在聽取有關(guān)部門意見后編制日程具體負責部門在聽取有關(guān)部門

41、意見后編制日程表。為此，應(yīng)明確：表。為此，應(yīng)明確：a)a)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設(shè)施，受審核內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的對象范圍（設(shè)施，受審核部門等）；部門等）；b)b)對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。決定實施內(nèi)部環(huán)對環(huán)境的影響（重大環(huán)境因素）。決定實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的部門和領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因境管理體系審核的部門和領(lǐng)域時，應(yīng)考慮重大環(huán)境因素。素。三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備1. 1. 內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立內(nèi)審員的選拔和內(nèi)部審核組的成立 從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審從接受過內(nèi)審員培訓(xùn)并獲得內(nèi)審員資格的人員中選拔內(nèi)審員。

42、盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和員。盡可能選拔獨立于受審核部門的內(nèi)審員。根據(jù)部門規(guī)模和內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。內(nèi)部審核天數(shù)決定審核組成員人數(shù)，并從中任命審核組長。2. 2. 調(diào)查規(guī)定要求，包括：調(diào)查規(guī)定要求，包括：l環(huán)境方針環(huán)境方針l環(huán)境手冊環(huán)境手冊l程序、標準等程序、標準等3 3、調(diào)查過去內(nèi)審報告、調(diào)查過去內(nèi)審報告 上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？上次內(nèi)審指出的不符合已糾正了嗎？ 上次沒有審核的部分是哪些？上次沒有審核的部分是哪些？4 4、編制檢查表、編制檢查表 依據(jù)依據(jù)ISO14001ISO14001標準編制檢查表標準編制檢查表 依據(jù)組織部門編

43、制檢查表依據(jù)組織部門編制檢查表 依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表依據(jù)重要環(huán)境因素編制檢查表 編寫檢查表的目的：編寫檢查表的目的： （1 1）審核正規(guī)化）審核正規(guī)化 （2 2）保持審核目標的清晰）保持審核目標的清晰 （3 3）作為記錄）作為記錄5 5、準備內(nèi)審用的各種資料、表格、準備內(nèi)審用的各種資料、表格 檢查表檢查表 不符合報告不符合報告 過去的內(nèi)審報告過去的內(nèi)審報告 職能分配表職能分配表 ISO14001 ISO14001標準、手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)標準、手冊、程序文件、相關(guān)法律法規(guī)6 6、確認內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表、確認內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容

44、如：內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表應(yīng)包括的內(nèi)容如： 受審核部門受審核部門 審核日期審核日期 當天審核時間表（包括分組、具體時間安排）當天審核時間表（包括分組、具體時間安排） 編制內(nèi)部審核日程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面：編制內(nèi)部審核日程表時，應(yīng)考慮以下幾個方面： a) a) 上次審核的結(jié)果；上次審核的結(jié)果； b) b) 某個部門在體系中的重要程度；某個部門在體系中的重要程度； c) c) 重要環(huán)境因素的分布。重要環(huán)境因素的分布。內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門）內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門）受審核部門：制造部受審核部門：制造部編制日期：編制日期：審核實施日期：審核實施日期：編制人：編制人：審核標準

45、：審核標準：ISO14001：1996制造部文件制造部文件審核組長：張審核組長：張 三三 組員：王五、李四、趙六組員：王五、李四、趙六審核時間審核時間A組（張、李）組（張、李）B組（王、趙）組（王、趙）第一天第一天9:00首次會議首次會議9:30環(huán)境因素（一）（環(huán)境因素（一）（4.3.1）法律與其他要求（法律與其他要求（4.3.2）11:00環(huán)境因素（二）（環(huán)境因素（二）（4.3.1）目標和指標（目標和指標（4.3.3）12:00午飯午飯13:00環(huán)境管理方案（環(huán)境管理方案（4.3.4）組織結(jié)構(gòu)和職責（組織結(jié)構(gòu)和職責（4.4.1）14:00培訓(xùn)、意識和能力（培訓(xùn)、意識和能力（4.4.2）信息交

46、流（信息交流（4.4.3）15:00環(huán)境管理體系文件（環(huán)境管理體系文件（4.4.4）文件控制（文件控制（4.4.5）16:00審核組會議審核組會議17:00總結(jié)會議總結(jié)會議內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門）內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表（部門）第二天第二天9:00運行控制（運行控制（4.4.6）運行控制（運行控制（4.4.6）9:30應(yīng)急準備和響應(yīng)（應(yīng)急準備和響應(yīng)（4.4.7）監(jiān)測和測量（監(jiān)測和測量（4.5.1）11:00監(jiān)測和測量（監(jiān)測和測量（4.5.1）不符合、糾正與預(yù)防措施（不符合、糾正與預(yù)防措施（4.5.2）12:00午飯午飯13:00記錄（記錄（4.5.3）環(huán)境管理體系審核（環(huán)境管理體系

47、審核（4.5.4）14:00總結(jié)總結(jié)總結(jié)總結(jié)15:00審核組會議審核組會議16:00總結(jié)會議總結(jié)會議17:00末次會議末次會議7 7、文件預(yù)審、文件預(yù)審 在現(xiàn)場審核開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，在現(xiàn)場審核開始之前，審核組長應(yīng)審閱環(huán)境管理體系文件，如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制如環(huán)境方針、實施方案、記錄或為實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求所編制的手冊（程序）。的手冊（程序）。四、通知四、通知 1. 1.確認內(nèi)審時間后，應(yīng)在至確認內(nèi)審時間后，應(yīng)在至少兩周前將內(nèi)審日程通知少兩周前將內(nèi)審日程通知受審核部門。受審核部門。 2. 2.和受審核部門負責人協(xié)商。和受審核部門負責人協(xié)商

48、。一、編制內(nèi)部環(huán)境管理一、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核年度計劃體系審核年度計劃三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審三、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的準備核的準備二、編制內(nèi)部環(huán)境管理二、編制內(nèi)部環(huán)境管理體系審核日程表體系審核日程表四、通知四、通知(2) (2) 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程：內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施過程：一、首次會議一、首次會議三、審核組會議三、審核組會議二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施實施1、和受審核部門負責人的審核前會唔、和受審核部門負責人的審核前會唔 介紹內(nèi)審員介紹內(nèi)審員 確認內(nèi)審目的和范圍確認內(nèi)審目的和范圍 協(xié)商內(nèi)審實

49、施辦法協(xié)商內(nèi)審實施辦法 確認總結(jié)會議和末次會議時間確認總結(jié)會議和末次會議時間1、確定不符合項、確定不符合項2、編制內(nèi)審報告（草案）、編制內(nèi)審報告（草案）1、向受審核者說明內(nèi)審宗旨、向受審核者說明內(nèi)審宗旨2、根據(jù)抽樣方法實施審核、根據(jù)抽樣方法實施審核3、收集審核證據(jù)、收集審核證據(jù)4、根據(jù)檢查表進行內(nèi)審、根據(jù)檢查表進行內(nèi)審5、判定不符合項，經(jīng)受審核部門負責人確認、判定不符合項，經(jīng)受審核部門負責人確認四、總結(jié)會議四、總結(jié)會議1、聽取受審核部門意見、聽取受審核部門意見2、闡明不符合的依據(jù)、闡明不符合的依據(jù)1、宣布內(nèi)審結(jié)果、宣布內(nèi)審結(jié)果 基于客觀證據(jù)進行說明基于客觀證據(jù)進行說明 總結(jié)不符合總結(jié)不符合 協(xié)

50、商糾正和預(yù)防措施協(xié)商糾正和預(yù)防措施2、必要時確定跟蹤內(nèi)審日期、必要時確定跟蹤內(nèi)審日期3、雙方確認內(nèi)審報告（草案），做好記錄、雙方確認內(nèi)審報告（草案），做好記錄五、末次會議五、末次會議一、首次會議一、首次會議 內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為：內(nèi)部環(huán)境管理體系審核首次會議的內(nèi)容和程序為： 1 1、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹；、內(nèi)審組和受審核部門相互介紹； 2 2、闡明審核目的和審核范圍，確認審核計劃；、闡明審核目的和審核范圍，確認審核計劃； 3 3、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序；、簡要向受審核部門說明內(nèi)審的方法和程序； 4 4、在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；、在審核組

51、和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道； 5 5、確認審核組所需資源和設(shè)備；、確認審核組所需資源和設(shè)備； 6 6、確認總結(jié)會議和末次會議的日期和時間；、確認總結(jié)會議和末次會議的日期和時間； 7 7、解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。、解釋審核計劃中受審核方不明確的部分。 內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負責人等出席首次會議。內(nèi)審組成員、受審核部門的有關(guān)負責人等出席首次會議。二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施二、內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的實施1 1、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨、向受審核方說明內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的宗旨 受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊張，難以保持正常心受審核部門對內(nèi)審員的到來往往會緊

52、張，難以保持正常心理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，既使理狀態(tài)。因此，要向他們說明，內(nèi)審以改進為目的，既使發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。發(fā)現(xiàn)不符合也不是針對個人。 內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯內(nèi)審員提問時要留意對方是否已明確，例如：以下面邏輯順序提問可能會容易理解：順序提問可能會容易理解： a) a) 按重要程度；按重要程度；b) b) 按業(yè)務(wù)流程；按業(yè)務(wù)流程；c) c) 按場所順序；按場所順序； d) d) 按時間順序。按時間順序。2 2、根據(jù)抽樣結(jié)果進行審核、根據(jù)抽樣結(jié)果進行審核 內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)盡量選擇組織的有代表內(nèi)審應(yīng)在一定時間內(nèi)實施，一般應(yīng)

53、盡量選擇組織的有代表性的對象進行審核，當然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個性的對象進行審核，當然，這并不排除一次內(nèi)審覆蓋整個體系。體系。3 3、收集審核證據(jù)、收集審核證據(jù) a) a) 觀察在做什么；觀察在做什么； b) b) 提問要適當，應(yīng)使用提問要適當，應(yīng)使用5W1H5W1H，即：，即： What What什么什么 When When時間時間 Where Where哪里哪里 Who Who誰誰 WhyWhy為何為何 How How怎樣怎樣 c) c) 驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)）驗證受審核者的回答（收集審核證據(jù)） 有些提問可以馬上看到證據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往有些提問可以馬上看到證

54、據(jù)，但也有一些不能馬上看到，往往約定約定“過一會兒看過一會兒看”，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。，這種情況下必須做好記錄，以免忘卻。收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件收集審核證據(jù)必須進行記錄，包括審核中的作業(yè)的名稱、文件編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。編號、產(chǎn)品部件編號、設(shè)備、設(shè)施編號等。 證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員的回答，其證據(jù)只能是現(xiàn)場觀察到的客觀事實、記錄和主管人員的回答，其他人員或者是陪同人員的回答經(jīng)驗證是事實也可作為證據(jù)。他人員或者是陪同人員的回答經(jīng)驗證是事實也可作為證據(jù)。4 4、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標的明確、

55、根據(jù)檢查表審核內(nèi)部環(huán)境管理體系，以保持審核目標的明確5 5、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認、判定不符合時，經(jīng)受審核部門負責人確認 不符合報告格式如表不符合報告格式如表4-34-3，實例見表，實例見表4-44-4。 不符合報告中不符合報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”見表見表4-54-5。不符合報告不符合報告( (表表4-3)4-3)注：所有簽名一定要有日期注：所有簽名一定要有日期日期：日期： 年年 月月 日日內(nèi)審員簽名：內(nèi)審員簽名：糾正措施的跟蹤與驗證：糾正措施的跟蹤與驗證：確認人簽名：確認人簽名：實施負責人簽名：實施負責人簽名：糾正措施：糾正措施：內(nèi)審員簽名：內(nèi)審員簽名：責任部門負

56、責人簽名：責任部門負責人簽名：原因分析：原因分析：內(nèi)審員簽名：內(nèi)審員簽名：受審核部門負責人確認：受審核部門負責人確認：不符合描述：不符合描述：違反違反ISO14001標準條款：標準條款：違反體系文件條款：違反體系文件條款：不符合的級別：不符合的級別： （嚴重或一般）（嚴重或一般）審核員：審核員：日日 期：期： 年年 月月 日日受審核部門名稱：受審核部門名稱：不符合報告實例不符合報告實例( (表表4-4)4-4) 編號：編號： 注：所有簽名一定要有日期注：所有簽名一定要有日期日期：2010年 9月 23日內(nèi)審員簽名：文清糾正與預(yù)防措施的跟蹤與驗證：2010年9月22日已重新召開管理評審會議，其中

57、將目標和指標調(diào)整為2010年將廢油回收率由2009年的68%提高到85%，并規(guī)定了實現(xiàn)方法。確認人簽名：史陽2010/9/20實施負責人簽名：王成祥2010/9/20預(yù)防措施：對管理評審議程嚴格審查，在議程中明確審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。確認人簽名：史陽2010/9/20實施負責人簽名：王成祥2010/9/20糾正措施：一周內(nèi)召開管理評審會議，審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。受審核部門簽名：史陽2010/9/20內(nèi)審員簽名：文清建議：召開管理評審會議，審議對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。文件名稱：EMP-46-01

58、管理評審程序ISO標準條款：ISO14001：1996的4.6不符合的級別：重大（重大或輕微）不符合描述： 公司目標和指標明確規(guī)定，2010年將廢油回收率由2009年的68%提高到85%，但從記錄可以看到，2010年的廢油回收率為72%，而在2009年3月的管理評審報告中未對目標和指標給予任何評審。事實上，審核時的廢油回收率也僅為75%。不符合理由： ISO14001：1996的4.6管理評審明確要求?！肮芾碓u審應(yīng)指出對方針、目標以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明確了同樣要求，但沒有得到執(zhí)行。審核員：文清、齊魯日 期：2010年 9月 20日受審核部門名稱

59、：制造部不符合報告中不符合報告中“該寫該寫”與與“不該寫不該寫”( (表表4-5)4-5)該寫該寫不該寫不該寫1、與時間有關(guān)的要寫、與時間有關(guān)的要寫1、涉及人名不要寫、涉及人名不要寫2、與數(shù)量有關(guān)的要寫、與數(shù)量有關(guān)的要寫2、自己的習慣用語不要寫、自己的習慣用語不要寫3、與記錄有關(guān)的要寫、與記錄有關(guān)的要寫3、省略語不要寫、省略語不要寫4、與文件有關(guān)的要寫、與文件有關(guān)的要寫4、不明確的字眼不要寫、不明確的字眼不要寫5、與參數(shù)有關(guān)的要寫、與參數(shù)有關(guān)的要寫5、涉及機密內(nèi)容的不要寫、涉及機密內(nèi)容的不要寫6、與接口有關(guān)的要寫、與接口有關(guān)的要寫7、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫、與重大環(huán)境因素有關(guān)的要寫8、與法律

60、、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫、與法律、法規(guī)的條款有關(guān)的要寫9、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語、要寫被審方使用的專業(yè)術(shù)語10、與地點有關(guān)的要寫、與地點有關(guān)的要寫6 6、重大不符合的判定原則、重大不符合的判定原則（1 1）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)）體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。例如某一要素、某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因的失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生，而又未能采取有效的糾正措施加以糾正，因而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。而形成系統(tǒng)性失效的不符合現(xiàn)象。（2 2）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如某部門有關(guān)要素的全面失效。）體系運行出現(xiàn)區(qū)域性失