1、中國(guó)加入世貿(mào)組織的法律問(wèn)題與最新發(fā)展 （一 ）中國(guó)與美國(guó)于1999 年 11 月 15 日正式達(dá)成了有關(guān)中國(guó)加入世貿(mào)組織的協(xié)議，這是中國(guó)加入世貿(mào)組織的進(jìn)程中具有實(shí)質(zhì)性意義的一步，它使得中國(guó)加入世貿(mào)組織具有了實(shí)際的可能性，也使本文的討論有了實(shí)際的意義。本文將著重于有關(guān)法律問(wèn)題的分析，最后介紹有關(guān)中美協(xié)議摘要的主要內(nèi)容以及中國(guó)加入世貿(mào)組織在美國(guó)國(guó)內(nèi)有關(guān)制度中所引起的困難。一、中國(guó)加入 WTO所引起的法律上的困難和問(wèn)題的解決中國(guó)于1986年正式申請(qǐng)加入 GATT 1987年GATT成立工作小組考慮中國(guó)加入GATT勺申請(qǐng)。1995年中國(guó)變更申請(qǐng)為加入 WTO,并t1原GATT 的工作小組繼續(xù)考慮中國(guó)作

2、為 WTO成員方的申請(qǐng)。確定中國(guó)加入 WTO 的特定義務(wù)的法律文件是中國(guó)加入 WTO 的議定書。 該議定書是在世貿(mào)組織關(guān)于中國(guó)加入的工作小組的工作框架內(nèi)談判而成。談判分為兩個(gè)層面，第一個(gè)是多邊的，即中國(guó)同所有的WTO成員方就一般性的條款進(jìn)行談判，第二個(gè)是雙邊的談判，即中國(guó)與每一個(gè)WTO 的成員方就有關(guān)貨物和服務(wù)的特定的市場(chǎng)準(zhǔn)入義務(wù)進(jìn)行談判。一旦在雙邊方面的市場(chǎng)準(zhǔn)入達(dá)成協(xié)議，中國(guó)在協(xié)議下的義務(wù)將被陳述于議定書的附件中，并通過(guò)將最惠國(guó)待遇給予所有的 WTO成員方。世貿(mào)組織現(xiàn)在與聯(lián)合國(guó)以及國(guó)際貨幣基金組織并立成為旨在促進(jìn)世界和平、金融安定和經(jīng)濟(jì)繁榮的世界體系的三大支柱。通過(guò)對(duì)跨國(guó)的貨物和服務(wù)的流動(dòng)提

3、供法律框架， 世貿(mào)組織促進(jìn)了國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的穩(wěn)定。中國(guó)擁有世界上 1/5 的人口，進(jìn)出口總量居世界前10 名，擁有廣闊的市場(chǎng)前景，將中國(guó)排斥于世界貿(mào)易組織之外，無(wú)疑降低了該組織本身的世界性。目前，世界上各國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人，包括美國(guó)、歐盟、日本以及其它主要的貿(mào)易強(qiáng)國(guó)無(wú)一例外地支持中國(guó)加入世貿(mào)組織，只是在中國(guó)加入的條件上有待磋商。在GAT硒歷史上，曾經(jīng)在特定的議定書條款下接納了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家為成員方（如原來(lái)的波蘭、匈牙利、羅馬尼亞和南斯拉夫） ，但這些國(guó)家的加入無(wú)法成為有用的先例，因?yàn)橐环矫孢@些國(guó)家對(duì)世界貿(mào)易的影響很小，另一方面，實(shí)際上GATT與這些非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成員方之間的關(guān) 系一直很糟。將中國(guó)納入 WTO

4、體系存在著一些難以克服的困難。這不 只是因?yàn)橹袊?guó)不是一個(gè)市場(chǎng)導(dǎo)向的國(guó)家，盡管中國(guó)聲稱其正在向價(jià)格和市場(chǎng)導(dǎo)向的方向發(fā)展，還由于中國(guó)堅(jiān)持主張以發(fā)展中國(guó)家的身份加入，以便享有 WTO和GATT下的特別的優(yōu)惠，而西方國(guó)家和其它的發(fā) 展中國(guó)家對(duì)潛在的中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)心懷憂懼。此外，中國(guó)加入WTO將成為一個(gè)重要的先例，為世貿(mào)組織接納俄羅斯為成員方時(shí)提供參考。因此，中國(guó)加入世貿(mào)組織對(duì)于后者而言的主要困難是：中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的地位和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)狀。（一）發(fā)展中國(guó)家的地位問(wèn)題中國(guó)一直堅(jiān)持以發(fā)展中國(guó)家的身份加入， 這不僅是由于WTO 中規(guī)定了 特定的對(duì)發(fā)展中國(guó)家的優(yōu)惠條款，也同樣由于如果中國(guó)同意以發(fā)達(dá)國(guó)家的身份加入 W

5、TO,會(huì)影響到中國(guó)在國(guó)際貨幣基金組織等其它國(guó)際組織中的地位和義務(wù)，并失去普惠制利益，而且發(fā)達(dá)國(guó)家的身份也確實(shí)不符合中國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)際。1.WTO中規(guī)定的有關(guān)發(fā)展中國(guó)家的特殊待遇GATT第18條給予發(fā)展中國(guó)家四種特別利益：(1)有權(quán)為了保護(hù)國(guó)內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)而提高關(guān)稅，并為此重開(kāi)談判；(2)當(dāng)出現(xiàn)外匯收支困難的時(shí)候，有權(quán)采取數(shù)量限制； (3)為了促進(jìn)某一特定產(chǎn)業(yè)而適用的任何必要措施；(4)特定的處于發(fā)展經(jīng)濟(jì)但不符合低生活水平的國(guó)家，可以申請(qǐng)?jiān)S可偏離GATT規(guī)則以保護(hù)特定的產(chǎn)業(yè)。所謂發(fā)展中國(guó)家，是指該成員方的經(jīng)濟(jì)僅能維持低生活水平，并處于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段。第 18 條1 款的解釋性注解規(guī)定： 在考察一國(guó)

6、是否僅能維持低生活水平時(shí)， 應(yīng)考慮其通常的經(jīng)濟(jì)狀況，而不應(yīng)基于例外的情形作出判定，例外的情形諸如對(duì)該國(guó)的進(jìn)出口產(chǎn)品特別有利的臨時(shí)情形的存在；在考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段的時(shí)候，不僅包括那些剛剛開(kāi)始發(fā)展經(jīng)濟(jì)的國(guó)家，也包括那些為了擺脫對(duì)初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)的過(guò)分依賴而處于工業(yè)化進(jìn)程中的國(guó)家。GATT第四部分即總協(xié)定的第 36、37、38條的規(guī)定。該規(guī)定僅具有建設(shè)性，不具有強(qiáng)制性約束力，該規(guī)定是指發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于欠發(fā)達(dá)國(guó)家的出口產(chǎn)品或潛在出口利益應(yīng)盡量克制適用關(guān)稅義務(wù)或非關(guān)稅的進(jìn)口壁壘，或克制適用那些嚴(yán)重?fù)p害那些欠發(fā)達(dá)國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品的消費(fèi)增長(zhǎng)的財(cái)政措施或相應(yīng)的財(cái)政政策調(diào)整。在TRIPS TRIMS GAT砌、議中也給

7、予發(fā)展中國(guó)家一些具體的優(yōu)惠和義務(wù)承擔(dān)的過(guò)渡期。這種過(guò)渡期的給予意義重大，它使得發(fā)展中國(guó)家有時(shí)間調(diào)整國(guó)內(nèi)的相關(guān)制度，同時(shí)通過(guò)這種逐步的調(diào)整過(guò)程將對(duì)國(guó)內(nèi)的 負(fù)面影響減至最低。2 .普惠制待遇問(wèn)題普惠制(generalsystemofpreferences,GSp)b發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家的一種特別優(yōu)惠待遇，它是指發(fā)達(dá)國(guó)家給予發(fā)展中國(guó)家的單方面的普遍優(yōu)惠待遇，發(fā)達(dá)國(guó)家不得要求反向的優(yōu)惠。該制度源于 1971 年， GATT當(dāng)事方達(dá)成的對(duì)于發(fā)展中國(guó)家在適用GAT僚一條時(shí)的棄權(quán)協(xié)定。1982年作為東京回合的一部分的關(guān)于 “不同的更為有利的待遇，互惠和發(fā)展國(guó)家充分參與” 的宣言該宣言又被稱為授權(quán)條款(en

8、ablingclause) ，該宣言使得普惠制有了永久的合法基礎(chǔ)， 同時(shí)也隱含了 “畢業(yè)條款(graduationclause)即當(dāng)發(fā)展中國(guó)家達(dá)到發(fā)展目標(biāo)之后，就不得享受該利益。目前世界上有20個(gè)OECD勺成員國(guó)提供普惠制，規(guī)模最大、影響最廣的是歐盟給予 60 個(gè)非洲、 加勒比海以及太平洋沿岸國(guó)家的洛美協(xié)定 (lomconvention) ，美國(guó)是最后一個(gè)提供普惠制的國(guó)家。綜上，在發(fā)展中國(guó)家的地位問(wèn)題上中國(guó)的態(tài)度是很明確的，即必須以發(fā)展中國(guó)家的身份加入世貿(mào)組織。第一、中國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變時(shí)期 (transitioneconomy) ，不可能立即全部接受世貿(mào)組織規(guī)定的全部規(guī)則，在時(shí)間上需要一

9、個(gè)過(guò)渡期，否則國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)無(wú)法承受因突然開(kāi)放所造成的巨大沖擊；第二、制度的轉(zhuǎn)變本身需要時(shí)間，中國(guó)在法律及相關(guān)的國(guó)內(nèi)制度的改變不可能一蹴而就，要有一個(gè)過(guò)程，在這一過(guò)程中，中國(guó)需要享有世貿(mào)組織的某些利益，而同時(shí)不必承擔(dān)其中的某些義務(wù)，這樣才能為改革提供動(dòng)力和經(jīng)濟(jì)支持，并應(yīng)對(duì)意外情形，承認(rèn)中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的地位，使中國(guó)有權(quán)援用GATT第18條各款的有關(guān)規(guī)定；第三、中國(guó)目前正以發(fā)展中國(guó)家的身份在其它的國(guó)際組織以及許多雙邊的普惠制協(xié)定中享受利益，對(duì)世貿(mào)組織承諾為發(fā)達(dá)國(guó)家有可能影響這些既得的利益；第四、就我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來(lái)看，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)總量雖然很大，但是人均國(guó)民生產(chǎn)總值很低，完全夠不上發(fā)達(dá)國(guó)家的水平

10、，而且工業(yè)化程度不高，農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中仍占較大的比重，從這些方面來(lái)看，中國(guó)即使不能列入最不發(fā)達(dá)的國(guó)家，至少也是欠發(fā)達(dá)的國(guó)家。正如我國(guó)原外經(jīng)貿(mào)部部長(zhǎng)吳儀所說(shuō)：西方國(guó)家要求中國(guó)在幾年之內(nèi)達(dá)到他們經(jīng)過(guò)200 年的努力才能達(dá)到的成就是不公平的。（二）非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的問(wèn)題如果說(shuō)中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的地位所考慮的是入世對(duì)中國(guó)的影響，那么非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題所考慮的就主要是中國(guó)入世對(duì)于WTO的政治經(jīng)濟(jì)體制所產(chǎn)生的負(fù)面影響。承認(rèn)中國(guó)的發(fā)展中國(guó)家的地位并給予相應(yīng)的過(guò)渡期是對(duì)中國(guó)的保障，而這里考慮更多的則是對(duì)于成員方的保障。所謂非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（non-marketeconomy,NME僅稱轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)，是指這樣一些國(guó)家，他們的貨

11、物和資源是由政府計(jì)劃?rùn)C(jī)構(gòu)統(tǒng)一分配，而非通過(guò)自由設(shè)定的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)調(diào)整，是通過(guò)人而非市場(chǎng)來(lái)平衡供求。非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)突出特點(diǎn)是存在政府控制的企業(yè)或?qū)嶓w，所有特定物資的國(guó)際貿(mào)易要通過(guò)它來(lái)進(jìn)行，即國(guó)家控制的貿(mào)易體制(statetradingsystem)的存在。而GATT和WTO的貿(mào)易體制是以自由市場(chǎng)的自由貿(mào)易為原則的，國(guó)家貿(mào)易體制的存在可能使得一國(guó)通過(guò)該國(guó)政府控制的企業(yè)行為來(lái)變相地達(dá)到限制進(jìn)口的目的，而 WTO 的規(guī)則是針對(duì)政府法規(guī)及產(chǎn)品或服務(wù)的， 無(wú)法限制企業(yè)行為。 這種體制的存在使得在傾銷價(jià)格的考察中，該國(guó)的國(guó)內(nèi)價(jià)格無(wú)法反映其實(shí)際的生產(chǎn)成本。此外，在易貨交易( counter-trade ，主要

12、是指由政府控制安排的易貨交易)中，有可能與該國(guó)承擔(dān)的GATTT的國(guó)民待遇以及禁止配額的制度不符。非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)涉及的是國(guó)家控制的貿(mào)易體制的問(wèn)題，它有可能造成該國(guó)以企業(yè)行為變相規(guī)避 WTO的有關(guān)義務(wù)的規(guī)定，造成對(duì)國(guó)際貿(mào)易的限制，影響所及主要是反傾銷反補(bǔ)貼、投資貿(mào)易及與之結(jié)合的國(guó)民待遇和最惠國(guó)待遇的義務(wù)。值得注意的是社會(huì)主義國(guó)家并不是判定非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家對(duì)企業(yè)行為及市場(chǎng)和價(jià)格的直接影響力和控制力或者說(shuō)市場(chǎng)和價(jià)格在配置資源中的作用，才是判定一國(guó)是否市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于國(guó)家控制的貿(mào)易體制，GATT僅有第17條以及1994年烏拉圭回合達(dá)成的 關(guān)于對(duì)GATT1994年第17條的解釋的諒解書”做出了規(guī)

13、定。第17(1)條規(guī)定：締約國(guó)保證，當(dāng)建立或維持一個(gè)國(guó)營(yíng)企業(yè)(不論其位于何處) ，或?qū)τ谝粋€(gè)企業(yè)正式或事實(shí)上給予獨(dú)占權(quán)或特權(quán)時(shí)，這種企業(yè)在其有關(guān)的進(jìn)口或出口的購(gòu)買和銷售方面，應(yīng)按照本協(xié)定中關(guān)于影響私商進(jìn)出口貨物的政府措施所規(guī)定的非歧視待遇的一般原則辦理。該義務(wù)被解釋為作為一種最惠國(guó)待遇的措施加以適用。這種解釋認(rèn)為對(duì) 于該條所指的國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的經(jīng)營(yíng)并無(wú)類似第 3 條的國(guó)民待遇的存在。而另外一些個(gè)案中則有不同的觀點(diǎn)。實(shí)際上，如果一國(guó)的全部經(jīng)濟(jì)都主要建立在國(guó)家交易原則的基礎(chǔ)上，那么該國(guó)主要的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)就得以規(guī)避GAT硒有效的義務(wù)和政策，即使該國(guó)在技術(shù)上可能完全符合GATT的規(guī)則。第 17 條的諒解書主

14、要規(guī)定了協(xié)商、通知和審查的義務(wù)，以及其它成員國(guó)可對(duì)之提出質(zhì)詢。WTO 對(duì)于非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)制很弱，為了避免中國(guó)加入世貿(mào)以后在世貿(mào)中可能引起的混亂，對(duì)這一問(wèn)題的關(guān)注成為談判的要點(diǎn)。中國(guó)現(xiàn)在是世界上最大的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，盡管中國(guó)正在進(jìn)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革， 并且在政府 “淡出 ”市場(chǎng)方面已取得了很大的成績(jī)， 目前已改變了原來(lái)壟斷的國(guó)營(yíng)貿(mào)易體制， 并逐步放松對(duì)外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的資格限制， 但是，目前外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)的主體依然只能是法人，外國(guó)商人在中國(guó)沒(méi)有貿(mào)易權(quán)和分銷權(quán)， 存在嚴(yán)格的外匯管制， 在國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)和重要的資源配置上，還存在著大量的政府控制，對(duì)于國(guó)有企業(yè)還不可能立即取消一切形式的補(bǔ)貼和政策傾斜?？偠灾?，我

15、國(guó)政府尚未完全放棄對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的直接控制，市場(chǎng)調(diào)控尚不完全和純粹，因而中國(guó)仍是一個(gè)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)家。對(duì)于中國(guó)加入世貿(mào)組織而需要 WTO 向成員國(guó)提供的保障機(jī)制， 學(xué)者們提出了不同的見(jiàn)解：1 .GATT第19條例外條款（escapeclause的適用。該條為 對(duì)于某種進(jìn)口產(chǎn)品的緊急措施” ，它規(guī)定：如因意外情況的發(fā)生或因一締約國(guó)承擔(dān)本協(xié)定義務(wù)(包括關(guān)稅減讓在內(nèi))而產(chǎn)生的影響，使某一產(chǎn)品輸入到這一締約國(guó)領(lǐng)土的數(shù)量大為增加，對(duì)這一領(lǐng)域內(nèi)相同產(chǎn)品或與之直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成重大損害或產(chǎn)生重大的威脅時(shí)，這一締約國(guó)在防止和糾正這種損害所必須的程度和時(shí)間內(nèi)，可以對(duì)上述產(chǎn)品全部或部分的暫停實(shí)施其所承擔(dān)的義

16、務(wù)或撤銷或修改減讓。 該條第 10 款規(guī)定在該條首次適用之后 8 年或世貿(mào)組織協(xié)議生效之后 5 年，無(wú)論哪一個(gè)更遲， 都終止生效前存在的保障措施。 該條的保障措施的條件是： (1)競(jìng)爭(zhēng)性的外國(guó)產(chǎn)品的進(jìn)口增加同國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的損害或者損害威脅之間的因果關(guān)系；(2)這種損害或損害威脅的不可預(yù)見(jiàn)性。中國(guó)的情況是難以證明后者，故難以適用該條款，而即使?jié)M足了該條款的一切適用條件，由于這種調(diào)整期只是一段合理的時(shí)間，不能解決中國(guó)長(zhǎng)期的過(guò)渡期才能解決的大規(guī)模產(chǎn)業(yè)重組問(wèn)題。這些保障措施能夠?yàn)槌蓡T國(guó)因中國(guó)加入世貿(mào)組織所導(dǎo)致的貿(mào)易不平衡問(wèn)題提供臨時(shí)的解決方式。盡管很多國(guó)家希望有一個(gè)特別的使之免受中國(guó)入世影響的穩(wěn)定的保障機(jī)制，但法律依據(jù)仍在于GATT該條的規(guī)定。2 .美國(guó)權(quán)威國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者杰克遜教授提出了“雙軌制 ” 的保障機(jī)制 (注：JohnH.Jackson,TheWorldTradingSystem:LawAndPolicyofIntenationalEconomicRelations2ndED.Ca