1、一、單項(xiàng)選擇題1。 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中要求同時(shí)符合多項(xiàng)條件的自然人才能成為專業(yè)投資人，以下條件正確的是（ ）。A。 金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元B. 具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷C。 金融資產(chǎn)不低于1000萬元D. 具有3年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷描述：投資者與產(chǎn)品或服務(wù)的匹配您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10。02. 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（ ）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告.A. 3個(gè)月B. 半年C。 1年D。 2年描述:內(nèi)部控制制度您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：1

2、0此題得分：103。 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的核心邏輯是（ ）。A. 引導(dǎo)經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)管理理念的轉(zhuǎn)變B. 制定產(chǎn)品及服務(wù)的分級標(biāo)準(zhǔn)C。 強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識D。 強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)描述：辦法的定位和思路您的答案：D題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10.0二、多項(xiàng)選擇題4. 關(guān)于證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中所規(guī)定的自律組織的適當(dāng)性管理職責(zé),下列說法正確的有（ ）.A. 各交易場所應(yīng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則B. 行業(yè)協(xié)會應(yīng)制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，供經(jīng)營機(jī)構(gòu)參考C. 行業(yè)協(xié)會應(yīng)制定辦法規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者類別，供經(jīng)營機(jī)構(gòu)參考D。 各交

3、易場所、行業(yè)協(xié)會應(yīng)督促、引導(dǎo)會員履行適當(dāng)性義務(wù)，對備案產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排描述：自律職責(zé)您的答案：C,A,B,D21070 524E 剎)Q：w29915 74DB 瓛=W此題得分：10。08。 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)推薦與投資者風(fēng)險(xiǎn)承受和識別能力相適應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù).（ ）描述:辦法起草背景您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分：10。09. 根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法的規(guī)定，專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（ ）描述:投資者基本分類您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10此題得分:10.010。 證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法中指出,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對其適合購買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出