1、經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt第十一章 環(huán)境的經(jīng)濟管理11-1 11-1 污染控制與環(huán)境管理政策污染控制與環(huán)境管理政策 11-2 11-2 排污標準排污標準 11-3 11-3 排污收費排污收費 11-4 11-4 排污權(quán)交易排污權(quán)交易經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt11-1 污染控制與環(huán)境管理政策污染控制與環(huán)境管理政策一、最優(yōu)污染水平（一）最優(yōu)污染水平的涵義o經(jīng)濟理論為污染控制的政策設(shè)計提供了指南。o污染在很多場合是一種外部效應。外部效應也有一個最有值的問題。o有關(guān)最優(yōu)污染水平的確立，可以用供求均衡來表示：經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt橫軸Q代表污染物排放量縱軸;C則代表成本和收益。 經(jīng)濟學系楊松茂精選pptM

2、NPB線oMNPB線是邊際私人純收益曲線。邊際私人純收益，是指廠商從事上述生產(chǎn)活動所得到的邊際收益減去它所支付的邊際成本之后的差額。oMNPB線向右下方傾斜，意味著隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，邊際私人純收益是逐步下降的 經(jīng)濟學系楊松茂精選pptMEC線oMEC線是邊際外部成本曲線。oMEC線向右上方傾斜，意味著隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，污染物排放量的增加，邊際外部成本是逐步上升的。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)污染水平的確定oE點是MNPB線和MEC線的交點即均衡點，該點所對應的生產(chǎn)規(guī)?；蛭廴疚锱欧帕渴荙E, A,B,C,D分別代表其所在的三角形區(qū)域面積。o社會純收益則相當于私人純收益減去外部成本。社會純收益

3、相當于（ABC）-（BCD）A一D經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)污染水平的確定o顯然，在生產(chǎn)規(guī)模和污染物排放量達到QE點所代表水平A一D達到最大值。o最優(yōu)污染水平，是指能夠使社會純收益最大化的污染水平。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)污染水平對消費者的影響 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt橫軸Q代表數(shù)量，縱軸P代表價格，D線是需求曲線，S線和S線是供給曲線。o由于從長期來看，廠商是否愿意生產(chǎn)取決于其邊際生產(chǎn)成本，可以將S線和S線視為邊際生產(chǎn)成本曲線。o當廠商確定產(chǎn)量時，只考慮私人成本MCp。此時市場均衡點為E，但由于環(huán)境污染產(chǎn)生的外部性，社會成本大于私人成本。o如果考慮社會成本，則市場均衡點移到E點。與原

4、均衡點相比，均衡價格上升了，均衡數(shù)量減少了。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（二）關(guān)于最優(yōu)污染水平的說明 o在經(jīng)濟發(fā)展過程中，徹底消除環(huán)境污染是不可能做到的；環(huán)境經(jīng)濟學應該將控制而不是消除環(huán)境污染，作為自己的目標。理由有四條：n第一，環(huán)境污染是廣泛存在的。 n第二，治理環(huán)境污染的技術(shù)是有限的。 n第三，治理環(huán)境污染，除了要考慮技術(shù)上的可行性之外，還要考慮經(jīng)濟上的可行性。 n第四，治理環(huán)境污染僅僅是人類社會的目標之一。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（三）修正的最優(yōu)污染水平模型o我們已知：n最優(yōu)污染量并不是經(jīng)濟活動為零時的污染量。n科學家常講消滅污染，而經(jīng)濟學家則講最優(yōu)污染不為零。n如何調(diào)和科學家和經(jīng)濟學家的

5、觀點呢？經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt修正的最優(yōu)污染水平模型o實際上，自然界對污染有一定的吸收能力，當污染量小于某一值時、自然界可以把污染物吸收并轉(zhuǎn)化為無害物。n例如少量污水排入河流可以被稀釋。但是當污染物的排放超過一定限度時，自然界不能吸收污染，外部效應就產(chǎn)生了。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt環(huán)境有吸收能力的最優(yōu)污染水平模型 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（四）成本有效配置 1. 成本有效配置的內(nèi)涵的界定 （1）思路o前面關(guān)于最優(yōu)污染的研究是從純收益的最大化的角度進行的。o我們還可以從損害成本和控制（避免污染）成本的最小化入手來確定最優(yōu)污染水平。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt成本有效配置我們需要知道 ：o一是，

6、控制成本怎樣隨控制的程度而變化通常隨控制量（污染減少量）的增加而增加，隨污染量的增加而減少。 o二是，損害成本怎樣隨污染物的排放量而變化通常，污染的邊際損害成本隨污染物排放量的增加而增加。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（2）成本有效配置的內(nèi)涵把兩種成本放在一起有下圖： 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt成本有效配置oMAC表示邊際控制成本, 從左向右表示更多的污染排放；oMEC表示邊際外部成本，從右向左則表示更多的控制，更少的污染排放。o最有效率的控制或污染排放量是總成本（總損害成本加總控制成本）最低的控制或污染排放量。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt成本有效配置的條件oW*代表有效配置。當邊際污染物所造成的邊際

7、外部損失等于避免這些損失的邊際成本時，即MACMEC時達到最優(yōu)污染。oW*左面的點不是最有效率的，因為控制成本的增加超過損害的降低，總成本會上升。同樣，低于W*的控制使控制成本降低，但增加的損害成本會更高，從而也使總成本上升，所以W*是最有效率的。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt2.MNPB=MEC與MACMEC原則oMNPB可以看作減少產(chǎn)量是減少污染的唯一途徑時的控制成本曲線。oMAC是可以用更多的方法（包括添置污染處理設(shè)備）來控制污染時的一般性的控制成本曲線。經(jīng)濟學系楊松茂精選pptMNPB和MAC曲線的關(guān)系圖 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt3.多個污染源存在時的成本有效配置（1）從一個例子出發(fā)n假設(shè)有

8、兩個污染源，共排放30單位污染物。環(huán)保局決定等減少15個單位污染物，這15個單位的減少如何在兩個污染源之間分配，以使減少的總成本最少呢？ 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt成本有效配置：第一污染源削減10個單位排污量，第二污染源削減5個單位排污量經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)總控制成本=面積A十面積B小結(jié)：o污染控制的最重要帥經(jīng)濟原則是：n只有當所有排污者的邊際控制成本相等時，控制污染的總成本才會最小。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt二、污染控制的思路與環(huán)境管理政策o在如何控制污染的問題上，以前主要存在兩種思路：一是指令控制(command-and-control)或直接管制方法（direct regulato

9、ry approach）；二是市場激勵方法?？墒墙陙?，隨著社會的發(fā)展和信息技術(shù)的發(fā)展，人們控制污染的思路也在逐漸拓寬，相應地也出現(xiàn)了信息手段和協(xié)商手段等新的環(huán)境管理政策類型。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt環(huán)境管理政策經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt11-2 11-2 排污標準排污標準一、排污標準的概念o排污標準（Emission Standards） 是目前世界上使用最廣泛的污染管制方法。排污標準是由管制部門制定并依法強制實施的每一污染源特定污染物排放的最高限度。如，某造紙廠每日污水的排放量。o排污標準的設(shè)定往往是基于一定的健康指標。o通常排污標準和懲罰相聯(lián)系，超過標準排污者將受到懲罰。 經(jīng)濟學系楊松茂

10、精選ppt二、排污標準中存在的兩個問題二、排污標準中存在的兩個問題o（一）只有在極特殊的情況下，排污標準碰巧才能達到最優(yōu)排污量 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污標準解析o排污標準S對應于排污量Ws和經(jīng)濟活動水平Qs。為了監(jiān)督排污標準的實施、設(shè)立罰款P。o設(shè)立的排污標準S不是最優(yōu)的。企業(yè)如果遵守排污標準，其經(jīng)濟活動水平會被限制在Qs以內(nèi)。但Qs并不是最優(yōu)的，最優(yōu)經(jīng)濟活動水平是Q*，只有把排污標準設(shè)立在Q*才是最優(yōu)的。o設(shè)立的罰款P不是最優(yōu)的。在罰款為P的情況下排污者有動力排放QB污染物。即使被抓住的概率為1，排污者仍會排放QB污染物。要達到最優(yōu)排污量，罰款必須設(shè)定在P * 。 經(jīng)濟學系楊松茂精選pp

11、t小結(jié)：o在使用排污標準的情況下，要達到最優(yōu)排污水平，必須同時滿足以下條件：（1）排污標準為最優(yōu)排污量Q*；（2）罰款為與最優(yōu)排污量對應的罰款P*；（3）罰款的實施還必須是完全確定的，即違規(guī)后被罰款的概率為100%。o排污標準要為最優(yōu)排污量，需要有關(guān)MNPB和MEC的詳細信息。在缺乏這類信息的情況下，設(shè)立最優(yōu)的排污標準只有碰巧了。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污標準排污標準(二)在有多個污染源的情況下，由于成本原因，政府對不同的污染源設(shè)立統(tǒng)一的排污標準，而這不會是最優(yōu)的o政府如果對不同污染源設(shè)立不同的排污標準，需要了解各污染源的控制成本，而污染源不愿將自己的控制成本如實報告。這種情況下，最簡單的辦

12、法是對所有污染源設(shè)立統(tǒng)一的排污標準。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污標準排污標準o假定社會上有兩個工廠排污，政府設(shè)定統(tǒng)一的排污標準。o假定政府根據(jù)污染對居民健康的影響規(guī)定全社會的排污上限為15個單位，即兩個工廠準許排污量相加應等于15個單位。o在缺乏信息的條件下，如何在兩個工廠間分配這一指標？最簡單、最常用的辦法，就是分配給每個工廠同樣的指標，每個工廠7.5個單位，但這是不是成本有效的呢？ 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污標準排污標準經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污標準排污標準oA為工廠一的總控制成本，BC為工廠二的總控制成本奮。o使用統(tǒng)一的排污標準，雖然工廠一的控制成本比成本有效時降低了，但是，工廣一

13、成本的降低比工廠二成本的升高小得多。總成本比成本有效時增加了面積C。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污標準排污標準結(jié)論：o除了極個別情況（所有工廠的控制成本曲線的形狀都一樣），使用統(tǒng)一的排污標準沒有達到成本有效。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt11-3 排污收費排污收費一、最優(yōu)皮古稅排污費（一）概念o英國經(jīng)濟學家阿瑟庇古（Arthur C. Pigou,）最先提出的。在1920年出版的福利經(jīng)濟學一書中，他建議；應當根據(jù)污染所造成的危害對排污者征稅，用稅收來彌補私人成本和社會成本之間的差距，使二者相等。這種稅被稱為“庇古稅”（Pigoviari Taxes）。o庇古稅的特點是對排污者而不是受害者征稅。今天庇古

14、稅也被稱為“排污收費”。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)庇古稅的示意圖 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)排污費率oMNPB為企業(yè)的邊際私人凈效益，MEC為邊際外部成本。 o企業(yè)為利潤最大化生產(chǎn)所有MNPB0的產(chǎn)品，即把產(chǎn)量擴展到Qm，但社會最優(yōu)要求當MECMNPB時停止繼續(xù)擴大生產(chǎn)，即生產(chǎn)Qs。o稅率t*使企業(yè)在t*MNPB時停止擴展生產(chǎn)，即把生產(chǎn)限制在社會最優(yōu)產(chǎn)量Qs的水平。相應地稅使污染排放從Wm下降到Ws。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)排污費率小結(jié)： 稅率t*恰好等于最優(yōu)產(chǎn)量Qs；所對應的邊際外部成本為MEC，即污染對外部產(chǎn)生的邊際損害。 最優(yōu)庇古稅可以定義為：在最優(yōu)污染水平等于邊際外部成本（邊際

15、污染損害）時的排污收費率（稅率）。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)排污費率（二）用控制成本外部成本法來確定最優(yōu)排污費率（庇古稅率） 最優(yōu)庇古稅為t*，它等于最優(yōu)污染水平的邊際外部成本MEC或邊標控制成本MAC。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt最優(yōu)排污費率的確定經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt二、不完全競爭與排污收費（一）不完全競爭下負的排污費（設(shè)置補貼）經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（二）不完全競爭下正的排污費經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（三）結(jié)論o無論庇古稅為正為負，最優(yōu)庇古稅都不等于最優(yōu)產(chǎn)量上的MEC。原因在于我們同時在解決兩個問題：外部效應和壟斷。o如果改正壟斷問題，使PMC，那么庇古稅就會等于MEC*。以上結(jié)果可

16、以總結(jié)如下：（1）完全競爭：t*=P-MC=MR*-MR*=MEC*（2）不完全競爭：如果，MC*大于MR*，S*=MC*-MR*；如果MR*大于MC*，t*=MR*-MC*。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt三、排污費的效率o與排污標準比較，達到同樣排污量使用排污費的成本較低。 o（Baumol和oates（1971年），Pearce and Turner(1990年)畫圖提供了證明。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt圖中，橫軸表示污染減少量或污染控制水平。MAC1、MAC2和MAC3表示生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的三家工廣的邊際控制成本。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污費的效率 （一）假定因為使用了不同的技術(shù)不同工廠的MAC不

17、同，這與現(xiàn)實情況相符o對于同樣的污染減少量，工廣1的成本最高，工廠2次之，工廠3最低。o為簡化分析起見，假設(shè)線段S1 S2 S2S3，且S1S2S33S2。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污費的效率（二）現(xiàn)假定政府設(shè)定排污標準S2。工廠1、2、3的邊際控制成本分別達到A、B、C。再假設(shè)政府設(shè)定庇古稅t*，三家工廠將會選擇不同的污染控制水平。o對于工廠1，來說污染控制量從零上升到S1為止，控制污染比付稅要便宜。但是超過S1， MAC，t*，付稅比較合算。結(jié)果，工廠1的控制成本最高，控制量最少，工廠3控制成本最低，控制量最多，工廣2的控制成本和控制量均居中。雖然各工廠的控制量不同，總控制量達到 3S。

18、經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（三）比較總控制成本計算MAC線以下的面積排污標準下：o總的控制成本TAC1=OAS2+OBS2+OCS2排污收費下：o總的控制成本TAC2=OXS1+OBS2+OYS3兩者之差：o 顯然，TAC1- TAC2=S1XAS2-S2CYS3是大于零的數(shù)經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（四）總結(jié)o達到同樣的排污控制量，排污收費比排污標準的成本較低。成本較低的原因是排污收費使不同廠商根據(jù)各自的控制成本選擇控制量。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt四、排污收費的缺點o一是準確地確定MEC很難；o二環(huán)境管制部門是不易了解廠商的MNPB信息。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt五、應該由誰支付排污費經(jīng)濟學系楊松

19、茂精選ppt由誰支付排污費交納庇古稅t* ：o 對于生產(chǎn)者來說，價格提高了，但需付稅，因此生產(chǎn)者實際得到的價格是P1+ t*，低于原價格P0，每單位產(chǎn)品中生產(chǎn)者的收人減少P0一（P1一t*），這是生產(chǎn)者支付的那部分庇古稅。生產(chǎn)者還由于出售量從Q0減少到Q1而減少了總收入。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt由誰支付排污費o消費者支付的價格從P0上升到P1 ，P1一Po是消費者支付的那部分庇古稅。價格的上升還使消費者的購買數(shù)量減少。結(jié)論：o企業(yè)和消費者共同分擔了排污。究竟是誰負擔的更多一些，這卻取決于需求曲線和供給曲線的斜率，也即需求彈性和供給彈性的大小。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt六、污染者付費原則 o從經(jīng)

20、濟學家的觀點來看，利用經(jīng)濟手段在經(jīng)濟上是非常有效的機制。環(huán)境經(jīng)濟手段的主要理論依據(jù)就是污染者付費原則（PPP原則），PPP原則一直被經(jīng)濟學家們描述為機會成本原則的制度形式。 。（一）PPP原則的產(chǎn)生oPPP原則是經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）環(huán)境委員會于1972年首次提出的。這一原則的核心就是要求所有的污染者都必須為其造成的污染直接或者間接支付費用。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt二、污染者付費原則的完善（PPPUPP原則） o OECD最初所建立的PPP原則中還遺留下一些問題：（1）它沒有對什么樣的當事人應該算作污染者給予準確的界定，把對污染者的識別留給了國家權(quán)力機關(guān)；（2）沒有明確指出污染者需要

21、支付多少費用。o1989年，OECD簽署了關(guān)于突發(fā)性污染中應用PPP原則的建議，1991年制定的理事會建議。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt污染者付費原則的完善（PPPUPP原則o兩個建議最終會導致PPP原則的具體化，使應支付的費用超出了“預防”措施的成本范疇。o對PPP原則的進一步擴展是把資源利用，也納入到PPP原則中，即在“污染者付費原則”的基礎(chǔ)上增加了“使用者付費原則”（簡稱為“UPP原則”）。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt污染者付費原則的完善（PPPUPP原則o對于一些特殊的污染問題，使用者付費原則往往比污染者付費原則更有效。n如，對于那些污染排放量很小、自行處理又很不經(jīng)濟的污染排放者，最經(jīng)濟有效

22、的辦法就是利用污染集中處理設(shè)施集中處理，這樣，污染排放者就轉(zhuǎn)變成了集中處理設(shè)施的使用者，就需要通過付費獲取公共設(shè)施的使用權(quán)，如垃圾集中處理。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt（三）污染者付費原則發(fā)展趨勢（PPPUPPBPP原則）o在上述這種情況下，污染者付費原則就演變成使用者付費原則，而且這種付費與其獲取的服務數(shù)量和質(zhì)量密切相關(guān)付費者就是收益者。從這意義上說，使用者付費也是受益者付費。 o隨著人類環(huán)境意識的增強和環(huán)境經(jīng)濟政策應用的日益廣泛，PPP原則已不能滿足需要，新的原則將被確立，如“受益者付費原則(BPP)，并有可能部分地取代PPP和UPP原則。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt11-4排污權(quán)交易排污權(quán)交易

23、o排污權(quán)交易的思想來源于“科斯定理”。o科斯定理表達了這樣一種思想：n只要市場交易成本為零，無論初始產(chǎn)權(quán)配置狀態(tài)如何，通過交易總可以達到資源的最優(yōu)配置。就是說，最有效率的資源利用方式與產(chǎn)權(quán)的初始配置狀態(tài)無關(guān)。o“排污交易” 概念是美國經(jīng)濟學家戴爾斯(Dales)于1968年在其著作（污染、財富和價格）中提出。經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污權(quán)交易排污權(quán)交易一、排污權(quán)交易制度的概念n排污權(quán)交易制度，也可以稱為“買賣許可證”制度，它是把環(huán)境轉(zhuǎn)化成為一種商品并將其納入價格機制的一種可供選擇的方法。排污許可證可以看成固定的“排污權(quán)”，而污染削減費用可以是“污染價格兩者結(jié)合起來建立一種市場，排污權(quán)可以在這一

24、市場上買賣。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污權(quán)交易的基本思想 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污權(quán)交易的基本思想o最優(yōu)排污權(quán)的數(shù)量為Q*，排污權(quán)的最優(yōu)價格為P*。o如果管制當局希望達 到帕累托最優(yōu)，應當發(fā)放Q*排污權(quán)。oS*表示排污權(quán)的供給曲線，由于其發(fā)放是被著制的，對價格的變動無反應，S*是一條垂直線。oMAC實際上是排污權(quán)的需求曲線。 經(jīng)濟學系楊松茂精選pptMAC是排污權(quán)的需求曲線oMAC實際上是排污權(quán)的需求曲線。當排污權(quán)的價格為P1時排污者將購買Q1排污權(quán)，因為在Q1的左側(cè)，購買排污權(quán)比控制污染便宜，排污者會購買排污權(quán)。在Q1右側(cè)，通過控制把排污量減少（例如從Q2減少到Q1）比購買排污權(quán)便宜，

25、企業(yè)會選擇控制污染。因此MAC是排污權(quán)的需求曲線。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt二、排污權(quán)交易的優(yōu)點 （一）成本最小 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污權(quán)交易的優(yōu)點o假設(shè)市場上只有兩個排污者，在同樣的排污權(quán)數(shù)量上，排污者2的邊際控制成本較高。 o總需求曲線是各排污者需求曲線橫向相加之和，即MAC=MAC1+MAC2。o當價格為，P*時，排污者1和排污者2分別購買Q1和Q2排污權(quán)。 o由于各排污者的控制成本不同，低控制成本的排污者將出售排污權(quán)供高排污成本的排污者購買。通過交易，達到控制成本的最小化。 經(jīng)濟學系楊松茂精選ppt排污權(quán)交易的優(yōu)點（二）管制當局可以通過發(fā)放或購買排污權(quán)來控制排污權(quán)價格o假設(shè)管制當局希望保持原有的總排污量，發(fā)放的排污權(quán)數(shù)量不變，排污權(quán)供給曲線仍為S。而排污權(quán)價格從P*，上升到P*o如果管