1、2022年證券從業(yè)資格考試題庫及答案解析考試科目：證券市場基本法律法規(guī)1.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（ ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、5B、10C、15D、20答案：B解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理條例的規(guī)定。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第八十四條的規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

2、沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。2.按照證券法規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（ ）的職能。A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B、證券交易所C、國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D、證券登記結(jié)算機構(gòu)答案：D解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)履行下列職能：（一 ）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；（二 ）證券的存管和過戶；（三 ）證券持有人名冊登記；（四 ）證券交易的清算和交收；（五 ）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；（六 ）辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；（七 ）國務(wù)院證券監(jiān)督

3、管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。3.按照證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法規(guī)定，下列不屬于證券公司高級管理人員的是（ ）。A、合規(guī)負(fù)責(zé)人B、董事會秘書C、財務(wù)負(fù)責(zé)人D、總經(jīng)理秘書答案：D解析：本題考查證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法第二條、第三條的規(guī)定，證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書及實際履行上述職務(wù)的人屬于證券公司高級管理人員。4.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起（ ）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A、10B、15C、20D、30答案：D解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、

4、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。5.下列選項中不屬于證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營的外部約束的是（ ）。A、注冊資本要求B、業(yè)務(wù)審批C、禁止同業(yè)競爭D、防范和控制風(fēng)險答案：D解析：防范和控制風(fēng)險及加強對分支機構(gòu)的管理屬于內(nèi)部約束。6.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（ ）；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（ ）萬元以上30萬元以下的罰款。A、1倍以上3倍以下；10B、1倍以上5倍以下；10C、1倍以上5倍以下；5D、5

5、倍以上10倍以下；5答案：B解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。7.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上（ ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。A、50B、60C、80D、100答案：B解析：本題考查違反證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)定

6、的法律責(zé)任。證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。8.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、5倍以上10倍以下答案：B解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券

7、公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。9.薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由（ ）擔(dān)任。A、董事長B、總經(jīng)理C、獨立董事D、選舉產(chǎn)生答案：C解析：薪酬與提名委員會、審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)該由獨立董事?lián)巍?0.甲證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失。下列對甲證券公司的處罰中，有誤的是（ ）。A、責(zé)令改正、給予警告B、沒收違法所得C、處以違法所得10倍的罰款D、對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款答案：C解析：本題考查證券

8、公司監(jiān)督管理條例。證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，造成投資者損失，可處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。11.按照證券公司合規(guī)管理實施指引的要求，證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說法不正確的是（ ）。A、王某為證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查B、王某為證券公司高級管理人員C、王某可以在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)D、王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施答案：C解析：考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查。合規(guī)

9、負(fù)責(zé)人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可。合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在證券公司兼任負(fù)責(zé)經(jīng)營管理的職務(wù)。合規(guī)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向公司章程規(guī)定的機構(gòu)報告，同時按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。合規(guī)負(fù)責(zé)人組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實施。法律法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動的，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時建議董事會或高級管理人員并督導(dǎo)有關(guān)部門，評估其對合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程。12.設(shè)立證券公司，應(yīng)

10、當(dāng)具備主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（ ）年無重大違法違規(guī)記錄。A、2B、3C、5D、6答案：B解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新證券法第一百一十八條，設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一 ）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二 ）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（三 ）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；（四 ）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（五 ）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；（六 ）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；（七 ）法律、行政法規(guī)和

11、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動。13.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照證券公司監(jiān)督管理條例有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報（ ）備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。A、證券交易所B、中國證券業(yè)協(xié)會C、證券登記結(jié)算機構(gòu)D、中國證監(jiān)會答案：A解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照證券公司監(jiān)督管理條例有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。14.證券公司監(jiān)督管理條例第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨

12、幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的（ ）。A.10B.15C.30D.40答案：C解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理條例第九條的規(guī)定。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30。15.證券公司監(jiān)督管理條例第十二條規(guī)定，證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和（ ）相適應(yīng)。A.人力資源狀況B.技術(shù)條件C.市場風(fēng)險D.政策法規(guī)環(huán)境答案：A解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理條例第十二條的規(guī)定。證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。16.按照證券公司內(nèi)部控制指引第二條的規(guī)定，下列不屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的

13、是（ ）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.業(yè)務(wù)創(chuàng)新C.自營業(yè)務(wù)D.操作風(fēng)險答案：D解析：本題考查證券公司內(nèi)部控制指引第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機構(gòu)內(nèi)部控制、財務(wù)管理內(nèi)部控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。17.證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起（ ）個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.20B.30C.45D.60答案：B解析：證券公司停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

14、的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請進(jìn)行審查，并在自受理之日起30個工作日作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。18.證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會答案：A解析：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。19.按照企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（ ）可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。A.持有證券公司5以上股權(quán)的股東B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債

15、權(quán)人答案：B解析：本題考查企業(yè)破產(chǎn)法第一百三十四條的規(guī)定。證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)可以向人民法院提出對證券公司進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請。20.任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司（ ）以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5B.10C.15D.20答案：A解析：本題考查對違法控制證券公司5以上股權(quán)情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。21.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并

16、處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。22.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)

17、規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。23.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（ ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.20答案：B解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表

18、人或者高級管理人員進(jìn)行審計，并報送審計報告的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。24.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10答案：B解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

19、。25.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50答案：C解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬

20、元以下的罰款。26.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A.20B.30C.50D.60答案：B解析：本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。2

21、7.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（ ）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30答案：A解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。28.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證

22、券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A、30B、40C、50D、60答案：D解析：本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。29.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，合規(guī)負(fù)責(zé)

23、人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（ ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、3B、5C、7D、10答案：A解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。30.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司未按

24、照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。31.設(shè)立證券公司，應(yīng)具備的條件不包括（ ）。A、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B、有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)C、主要股東及公司的實際控制人具有良好的

25、財務(wù)狀況和誠信記錄，最近一年無重大違法違規(guī)記錄D、有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新證券法第一百一十八條。設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一 ）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；（二 ）主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；（三 ）有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；（四 ）董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；（五 ）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；（六 ）有合格的經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)；（七 ）法律、行政法規(guī)和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)

26、定的其他條件。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務(wù)活動。32.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理，下列說法正確的是（ ）。A、證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷B、證券公司應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證C、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍D、在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務(wù)答案：C解析：本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記。證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)的（而非停止全部業(yè)務(wù) ），應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告

27、，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。A選項錯誤。證券公司在取得公司登記機關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)執(zhí)照后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。B選項錯誤。經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當(dāng)載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍。C選項正確。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。D選項錯誤。故本題選擇C選項。33.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上（ ）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上（

28、 ）萬元以下的罰款。A、50；3B、50；5C、30；3D、30；5答案：B解析：考查證券公司監(jiān)督管理條例的基本內(nèi)容。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第七十九條、第八十四條、第八十五條，證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。34.下列屬于證券公司高級管理人員的有（ ）。.公司財務(wù)負(fù)責(zé)人.公司合規(guī)負(fù)責(zé)人.公司副總經(jīng)理.董事會秘書A、B、C、D、答案：C解析：證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員 ），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書

29、以及實際履行上述職務(wù)的人員。故本題選擇C選項。35.審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的（ ）以及專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。財務(wù)狀況內(nèi)控水平合規(guī)程度高級管理人員素質(zhì)A、B、C、D、答案：D解析：審慎經(jīng)營，是指證券公司應(yīng)結(jié)合自身的財務(wù)狀況、內(nèi)控水平、合規(guī)程度、高級管理人員素質(zhì)、專業(yè)人員數(shù)量等方面的實際情況，開展經(jīng)營活動，確保各項經(jīng)營活動可能給證券公司帶來的風(fēng)險處于可控范圍內(nèi)。36.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)或者得到機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（ ）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。詢問證券公司的董事、

30、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)的銀行賬戶A、B、C、D、答案：A解析：考查證券公司監(jiān)督管理中檢查的有關(guān)規(guī)定，檢查的對象不包括為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)的銀行賬戶。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第六十八條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查：

31、1詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明；2進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查；3查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；4檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財務(wù)狀況，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。37.下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（ ）。沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以

32、10萬元以上30萬元以下的罰款情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款A(yù)、B、C、D、答案：B解析：考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第八十三條的規(guī)定，證券公司委托他人代為買賣證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券

33、從業(yè)資格。38.按照證券法的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（ ）、（ ）及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢證券自營證券資產(chǎn)管理A、B、C、D、答案：C解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問三項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。39.發(fā)生影響或者可能影響證券公司（ ），證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。經(jīng)營管理財務(wù)狀況風(fēng)險控制指標(biāo)客戶資產(chǎn)安全的重大事件A、B、C、D、答案：A解析：發(fā)生影響或者可能影

34、響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。40.證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其（ ），對其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。內(nèi)部控制水平合規(guī)程度對外投資情況專業(yè)人員數(shù)量A、B、C、D、答案：B解析：證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)；證券公司在經(jīng)營過程中，經(jīng)其申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度、高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力、專業(yè)人員數(shù)量，對其業(yè)務(wù)范圍

35、進(jìn)行調(diào)整。41.按照證券公司監(jiān)督管理條例第十條的規(guī)定，凈資產(chǎn)低于實收資本的（ ），或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的（ ）的單位或者個人，不得成為持有證券公司5以上股權(quán)的股東、實際控制人。20304050A、B、C、D、答案：C解析：考查證券公司監(jiān)督管理條例第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5以上股東、實際控制人：（1 ）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未滿3年；（2 ）凈資產(chǎn)低于實收資本的50，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50；（3 ）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。42.國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并采取下列措施

36、（ ）。責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)責(zé)令處分合規(guī)負(fù)責(zé)人責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利A、B、C、D、答案：A解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：（1 ）責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告。（2 ）對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)。（3 ）責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果。（4 ）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、

37、高級管理人員或者限制其權(quán)利。（5 ）對證券公司進(jìn)行臨時接管，并進(jìn)行全面核查。（6 ）責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)。43.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（ ），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員證券公司的股東、實際控制人證券公司控股或者實際控制的企業(yè)證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)證券公司的客戶A、B、C、D、答案：A解析：考查證券公司監(jiān)督管理中不定期報送的有關(guān)規(guī)定。報送內(nèi)容中不包括證券公司客戶。根據(jù)證券公司監(jiān)督管

38、理條例的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的信息、資料。此外，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：（1 ）證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員；（2 ）證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；（3 ）證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)；（4 ）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。44.證券公司設(shè)立時，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（ ）相適應(yīng)。財務(wù)狀況內(nèi)部控制制度合規(guī)制度人力資源狀況A、B、C、D、答案：A解析：證券公司設(shè)立時

39、，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。45.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列（ ）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)證券交易所證券登記結(jié)算機構(gòu)為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)A、B、C、D、答案：B解析：證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：（1 ）證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員。（2 ）證券公司的股東、實際控制人。（3 ）證券公司控股或者實際控制的企業(yè)。（4 ）證券公司的開

40、戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)。（5 ）為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。46.證券公司經(jīng)營下列（ ）業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。證券自營證券經(jīng)紀(jì)證券投資咨詢證券做市交易A、B、C、D、答案：A解析：根據(jù)新證券法第一百二十條?經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一 ）證券經(jīng)紀(jì)；（二 ）證券投資咨詢；（三 ）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（四 ）證券承銷與保薦；（五 ）證券融資融券；（六 ）證券做市交易；（七 ）證券自營；（八 ）其他證券業(yè)務(wù)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理

41、前款規(guī)定事項申請之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和程序進(jìn)行審查，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中華人民共和國證券投資基金法等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀(jì)和證券融資融券業(yè)務(wù)。證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取措施，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。第一百二十一條?證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第（一 ）項至第（三 ）項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四 ）項至第（八 ）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營

42、第（四 ）項至第（八 ）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。47.對證券公司報送的（ ），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。年度報告月度報告季度報告半年度報告A、B、C、D、答案：D解析：證券公司監(jiān)督管理條例規(guī)定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。48.證券

43、公司監(jiān)督管理條例第十條規(guī)定，因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾（ ）年的個人，不得成為持有證券公司5以上股權(quán)的股東、實際控制人。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理條例第十條的規(guī)定。有下列情形之一的單位和個人不得成為持有證券公司5以上股東、實際控制人：（1 ）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未愈3年；（2 ）凈資產(chǎn)低于實收資本的50，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50；（3 ）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。49.按照證券公司監(jiān)督管理條例第二十八條的規(guī)定，證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A、1B、2C、3D、5答案：C解析

44、：本題考查證券公司監(jiān)督管理條例第二十八條的規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。50.按照證券公司監(jiān)督管理條例第五十七條的規(guī)定，證券公司從事（ ），其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個客戶的名義獨立立戶管理。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；商業(yè)銀行B、證券資產(chǎn)管理；證券交易所C、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D、證券承銷業(yè)務(wù)；證券登記結(jié)算有限公司答案：A解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理條例第五十七條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義獨立立戶管理。51.證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告

45、、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所出具的（ ）。A、內(nèi)部控制評審報告B、投資者基本信息表C、投資者風(fēng)險承受能力評估問卷D、分類監(jiān)管的評價計分表答案：A解析：本題考查證券公司監(jiān)督管理中信息、材料的報送的有關(guān)規(guī)定。證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制評審報告。52.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ）的

46、罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、5倍以上10倍以下答案：B解析：本題考查違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)的法律責(zé)任。未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。53.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（ ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A、

47、5B、10C、15D、20答案：B解析：本題考查證券公司組織機構(gòu)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。54.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A、3B、5C、10D、30答案：C解析：本題考查違反證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事

48、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。55.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（ ）萬元以下的罰款。A、30B、40C、50D、60答案：D解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實際控制人強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得

49、1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。56.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（ ）萬元以下的罰款。A、3B、5C、10D、30答案：A解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送、提供有關(guān)信息、資料，或者報送

50、、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。57.關(guān)于證券公司股東出資的規(guī)定，以下說法錯誤的有（ ）。.證券公司股東只能用貨幣出資.證券公司的債權(quán)人可以將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán).證券公司股東的貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%.證券公司股東的出資可以聘請不具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所驗資A、B、I、C、I、D、I、答案：A解析：證券公司的設(shè)立與變更根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券

51、公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。故本題選A選項。58.證券公司的股東可以用（ ）出資。.貨幣.勞務(wù).信用.證券公司經(jīng)營必須的非貨幣資產(chǎn)A、B、C、D、答案：A解析：本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。綜上所述，、項符合題意，、項不符合題意。故本題應(yīng)選A選項。59.根據(jù)

52、證券公司監(jiān)督管理條例下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的是（ ）。A、客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放B、客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司C、客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動用該客戶的交易結(jié)算資金D、證券公司為確保自營業(yè)務(wù)結(jié)算交收，可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金答案：C解析：除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金:（一 ）客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;（二 ）客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款;（三 ）法律規(guī)定的其他情形。60.根據(jù)證券公司治理準(zhǔn)則，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（ ）。A、證券公

53、司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密B、證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C、證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券D、證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴答案：A解析：本題考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。A選項說法錯誤，證券公司向客戶提供產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并對有關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的內(nèi)容及風(fēng)險予以充分披露，不得有虛假陳述、誤導(dǎo)及其他欺詐客戶的行為。B選項說法正確，證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合

54、法權(quán)益。C選項說法正確，證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。D選項說法正確，證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位，負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴等事宜。故本題選A選項。61.根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例，甲證券公司違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金。下列對甲證券公司的處罰中，正確的是（ ）。A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款B、考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷其相關(guān)業(yè)務(wù)許可C、對直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬元D、對直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬元答案：B解析：考查證券公司監(jiān)督管理條例。證券公司、

55、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。62.按照證券公司監(jiān)督管理條例第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（ ）、（ ）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財務(wù)顧問D、證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營業(yè)務(wù)答案：A解析：考查證券公司監(jiān)督管理條例第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會、審計委員會和風(fēng)險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。63.證券公司董事會應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會，審計委員會應(yīng)當(dāng)由（ ）擔(dān)任