1、、單項選擇題1. 依據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，（）對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 證券交易所C. 中國證監(jiān)會D. 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.02. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突且無法避免時，應(yīng)（）。A. 確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ鼴. 將自身利益置于客戶利益之上C. 為存在利益沖突的客戶提供服務(wù)D. 將自身利益放在首位您的答案：B題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.03. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（）向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊。

2、A. 所在機(jī)構(gòu)B. 中國證監(jiān)會C. 證券交易所D. 地方證監(jiān)局您的答案：A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.04. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，一般證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，且每年的培訓(xùn)不少于（）。A. 5學(xué)時B. 10學(xué)時C. 15學(xué)時D. 20學(xué)時您的答案：C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.0、多項選擇題5. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，以下屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。（本題有超過一個的正確選項）A. 基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員B. 從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C. 證券市場資信評級

3、機(jī)構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員D. 與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人您的答案：B,A,D,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.06. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時，應(yīng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告。（本題有超過一個的正確選項）A. 自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突B. 相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突C. 自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突D. 相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突您的答案：D,B,C,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.07. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（）的承諾。（本題有超過一個的正確選項）A. 投資不受損失

4、B. 保證最低收益C. 誠實守信D. 勤勉盡責(zé)您的答案：B,A題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.08. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，這里的"相關(guān)方”包括（）（本題有超過一個的正確選項）A. 從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)B. 監(jiān)管機(jī)關(guān)C. 自律管理組織D. 與證券業(yè)從業(yè)人員存在利益關(guān)系的其他機(jī)構(gòu)或個人您的答案：A,D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：0.09. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。（本題有超過一個的正確選項）A. 接受他人委托從事證券投資B. 與委托人約定分享證

5、券投資收益，分擔(dān)證券投資損失C. 向委托人承諾證券投資收益D. 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告您的答案：C,B,A,D題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.010. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（）。（本題有超過一個的正確選項）A. 對外透露自營買賣信息B. 向客戶推薦自營部門買入的證券C. 誘導(dǎo)客戶買賣自營部門買賣的證券D. 向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品您的答案：B,A,C題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.011. 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對（負(fù)有保密義務(wù)。（本題有超過一個的正確選項）A. 客戶的商業(yè)秘密及

6、個人隱私B. 在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息C. 國家秘密D. 所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密您的答案：B,A,D,C題目分?jǐn)?shù)：5三、判斷題您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.013. 證券業(yè)從業(yè)人員受雇于機(jī)構(gòu)，代表機(jī)構(gòu)開展各項證券業(yè)務(wù)，對機(jī)構(gòu)負(fù)有受托義務(wù)，從業(yè)人員與所在機(jī)構(gòu)的利益在根本上是一致的。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.014. 機(jī)構(gòu)和證券從業(yè)人員對協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會的紀(jì)律懲戒不服的，可向人民法院申請復(fù)議。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.015. 證券業(yè)從業(yè)人員不能損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，意味著從業(yè)人員必須事事聽從所在機(jī)構(gòu)的指令。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.016. 證券業(yè)從業(yè)人員只要本著誠實信用的原則，可以將客戶信息供給本機(jī)構(gòu)內(nèi)部的其他部門使用。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.017. 國家司法機(jī)關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定對客戶的商業(yè)秘密進(jìn)行調(diào)查取證時，按照保密義務(wù)的要求，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)拒絕相關(guān)調(diào)查。（）您的答案：錯誤題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.018. 證券業(yè)從業(yè)人員采取貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬證券業(yè)務(wù)，會對整個市場秩序的穩(wěn)定帶來嚴(yán)重影響，不利于證券市場的健康長足發(fā)展。（）您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：5此題得分：5.019. 中國證券業(yè)協(xié)會可對機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的情況您的答案