1、高盛集團高盛集團企業(yè)集團組織結(jié)構(gòu)研究研究背景v2008年，一場危機席卷美國乃至全球：從房貸業(yè)蔓年，一場危機席卷美國乃至全球：從房貸業(yè)蔓延到整個金融業(yè)，從金融業(yè)蔓延到實業(yè)界，從美國延到整個金融業(yè)，從金融業(yè)蔓延到實業(yè)界，從美國蔓延到全世界。蔓延到全世界。v美國股市跌回到了十多年前的水平：道美國股市跌回到了十多年前的水平：道 瓊斯指數(shù)瓊斯指數(shù)從從14164點跌到點跌到6700點。點。v華爾街的墓地上又添許多新墳：曾經(jīng)顯赫無比的華華爾街的墓地上又添許多新墳：曾經(jīng)顯赫無比的華爾街投資銀行和商業(yè)銀行中，貝爾斯登、雷曼兄弟、爾街投資銀行和商業(yè)銀行中，貝爾斯登、雷曼兄弟、美林公司、美聯(lián)銀行、華盛頓互惠銀行一個

2、個倒下美林公司、美聯(lián)銀行、華盛頓互惠銀行一個個倒下了；美國國際集團、花旗集團在一只腳踏進墳墓時，了；美國國際集團、花旗集團在一只腳踏進墳墓時，被美國政府拉了回來。被美國政府拉了回來。v然而，高盛公司仍然健康地活在華爾街上，活在全然而，高盛公司仍然健康地活在華爾街上，活在全球每一個角落里，笑看球每一個角落里，笑看“朋輩成新鬼朋輩成新鬼”。 研究背景v高盛就就是美聯(lián)儲最大的股東之一。股東銀行持有高盛就就是美聯(lián)儲最大的股東之一。股東銀行持有的聯(lián)邦儲備銀行股份份額由股東銀行的規(guī)模大小決的聯(lián)邦儲備銀行股份份額由股東銀行的規(guī)模大小決定，因此目前美聯(lián)儲最大的股東就是花旗銀行、定，因此目前美聯(lián)儲最大的股東就是

3、花旗銀行、JP摩根大通、美國銀行、高盛、摩根士丹利等。包括摩根大通、美國銀行、高盛、摩根士丹利等。包括高盛在內(nèi)的位于紐約市的金融機構(gòu)對美國中央銀行高盛在內(nèi)的位于紐約市的金融機構(gòu)對美國中央銀行的形成起了舉足輕重的作用。的形成起了舉足輕重的作用。2003年，美聯(lián)儲亞特年，美聯(lián)儲亞特蘭大銀行在一份報告中就說，紐約市的金融機構(gòu)對蘭大銀行在一份報告中就說，紐約市的金融機構(gòu)對美國立法的影響程度遠遠超過了它們在美國銀行業(yè)美國立法的影響程度遠遠超過了它們在美國銀行業(yè)中所占的比重。中所占的比重。 公司簡介 高盛集團（高盛集團（GoldmanSachs），一家國際領先的投），一家國際領先的投資銀行和證券公司，向全

4、球提供廣泛的投資、咨詢資銀行和證券公司，向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務，擁有大量的多行業(yè)客戶，包括私營公和金融服務，擁有大量的多行業(yè)客戶，包括私營公司，金融企業(yè)，政府機構(gòu)以及個人，和香港設有分司，金融企業(yè)，政府機構(gòu)以及個人，和香港設有分部，在部，在23個國家擁有個國家擁有41個辦事處。其所有運作都建個辦事處。其所有運作都建立于緊密一體的全球基礎上，由優(yōu)秀的專家為客戶立于緊密一體的全球基礎上，由優(yōu)秀的專家為客戶提供服務。高盛集團同時擁有豐富的地區(qū)市場知識提供服務。高盛集團同時擁有豐富的地區(qū)市場知識和國際運作能力。隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展，公司亦持和國際運作能力。隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展，公司亦持續(xù)不斷

5、地發(fā)展變化以幫助客戶無論在世界何地都能續(xù)不斷地發(fā)展變化以幫助客戶無論在世界何地都能敏銳地發(fā)現(xiàn)和抓住投資的機會。敏銳地發(fā)現(xiàn)和抓住投資的機會。 投資銀行主要業(yè)務v經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)紀業(yè)務 ：資產(chǎn)管理業(yè)務，：資產(chǎn)管理業(yè)務，抵押證券市場抵押證券市場 v投資業(yè)務投資業(yè)務 ：資本投資業(yè)務：資本投資業(yè)務v投行業(yè)務投行業(yè)務 ：反惡意收購業(yè)務，股票包銷業(yè)：反惡意收購業(yè)務，股票包銷業(yè) 務務 v理財業(yè)務理財業(yè)務 ：貸款、外匯兌換：貸款、外匯兌換 ，理財產(chǎn)品理財產(chǎn)品公司組織結(jié)構(gòu)1直線制：政單位從上到下實行垂直領導，下屬部門只接受一個上級直線制：政單位從上到下實行垂直領導，下屬部門只接受一個上級 ，指，指令，各級主管負責人對所

6、屬單位的一切問題負責。令，各級主管負責人對所屬單位的一切問題負責。 2職能制組織結(jié)構(gòu)，是各級行政單位除主管負責人外，還相應地設職能制組織結(jié)構(gòu)，是各級行政單位除主管負責人外，還相應地設 立立一些職能機構(gòu)。一些職能機構(gòu)。 3直線職能制，也叫生產(chǎn)區(qū)域制，或直線參謀制。它是在直線制和職直線職能制，也叫生產(chǎn)區(qū)域制，或直線參謀制。它是在直線制和職能制的基礎上，取長補短，吸取這兩種形式的優(yōu)點而建立起來的。能制的基礎上，取長補短，吸取這兩種形式的優(yōu)點而建立起來的。 4產(chǎn)品事業(yè)部制，產(chǎn)品部門化主要是以企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品為基礎，將生產(chǎn)品事業(yè)部制，產(chǎn)品部門化主要是以企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品為基礎，將生產(chǎn)某一產(chǎn)品有關的活動，完

7、全置于同一產(chǎn)品部門內(nèi)，再在產(chǎn)品部門內(nèi)產(chǎn)某一產(chǎn)品有關的活動，完全置于同一產(chǎn)品部門內(nèi)，再在產(chǎn)品部門內(nèi)細分職能部門，進行生產(chǎn)該產(chǎn)品的工作。細分職能部門，進行生產(chǎn)該產(chǎn)品的工作。 5對于在地理上分散的企業(yè)來說，按地區(qū)劃分部門是一種比較普遍對于在地理上分散的企業(yè)來說，按地區(qū)劃分部門是一種比較普遍 方方法。其原則是把某個地區(qū)或區(qū)域內(nèi)的業(yè)務工作集中起來，委派一位經(jīng)法。其原則是把某個地區(qū)或區(qū)域內(nèi)的業(yè)務工作集中起來，委派一位經(jīng)理來主管其事。理來主管其事。 6模擬分權制，這是一種介于直線職能制和事業(yè)部制之間的結(jié)構(gòu)形式。模擬分權制，這是一種介于直線職能制和事業(yè)部制之間的結(jié)構(gòu)形式。 研發(fā)部研發(fā)部 生產(chǎn)部生產(chǎn)部 市場部市

8、場部 財務部財務部 人事部人事部A產(chǎn)品部產(chǎn)品部B產(chǎn)品部產(chǎn)品部C產(chǎn)品部產(chǎn)品部總經(jīng)理總經(jīng)理投資銀行的組織結(jié)構(gòu)v內(nèi)部結(jié)構(gòu)v1、企業(yè)融資部v2、公共融資部v3、兼并收購部v4、項目融資部v5、證券交易部v6、房地產(chǎn)部v7、風險投資部v8、國際業(yè)務部v9、發(fā)展研究部v10、計劃財務部投資銀行的組織結(jié)構(gòu)v外部結(jié)構(gòu)（1）分行（）分行（branch）（2）附屬行）附屬行(subsidiary,子公司子公司)（3）代理行）代理行 (correspondent bank)（4）辦事處）辦事處 (representative office)投行組織結(jié)構(gòu)舉例高高 盛盛 集集 團團美美 林林 證證 券券 客客 戶戶 驅(qū)

9、驅(qū) 動動 模模 式式日日 興興 證證 券券 業(yè)業(yè) 務務 驅(qū)驅(qū) 動動 模模 式式摩摩 根根 斯斯 坦坦 利利 客客 戶戶 與與 業(yè)業(yè) 務務 交交 叉叉式式 模模 式式我設計的高盛集團組織結(jié)構(gòu)v自從1998年，美國銀行分業(yè)經(jīng)營的限制打破，高盛就轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄?，打破了合伙?jīng)營，后來在2008金融危機中變?yōu)殂y行控股公司。v內(nèi)部結(jié)構(gòu)：所以高盛組織結(jié)構(gòu)應該有上市公司的基本特征，設立股東會，董事會，監(jiān)事會。根據(jù)投資銀行業(yè)務特點應該設立各個投行業(yè)務的職能部門。我設計的高盛集團組織結(jié)構(gòu)v外部結(jié)構(gòu)：由于投行業(yè)務遍布世界各地，可以考慮在業(yè)務成熟的地方設立分行或者附屬行。在業(yè)務較少的地區(qū)設立辦事處或者尋找當?shù)卮硇?。v根據(jù)投行業(yè)務經(jīng)常沒有連續(xù)的同一家業(yè)務。所以考慮采用矩陣制。從各部門抽調(diào)人員臨時組成業(yè)務團隊完成業(yè)務。公司治理結(jié)構(gòu)框架基于我國公司法的組織模式（總部）股東、職工及其他利益相關者非執(zhí)行董事 執(zhí)行董事股東監(jiān)事其他監(jiān)事董事經(jīng)理非董事經(jīng)理（監(jiān)督、審查