1、第八章第八章 咨詢(xún)服務(wù)和資產(chǎn)管理咨詢(xún)服務(wù)和資產(chǎn)管理n【學(xué)習(xí)提示】【學(xué)習(xí)提示】n第一節(jié)咨詢(xún)服務(wù)第一節(jié)咨詢(xún)服務(wù)n第二節(jié)第二節(jié) 資產(chǎn)管理資產(chǎn)管理n第三節(jié)第三節(jié) 研究分析研究分析n一、咨詢(xún)服務(wù)概述一、咨詢(xún)服務(wù)概述n二、投資銀行咨詢(xún)服務(wù)的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型二、投資銀行咨詢(xún)服務(wù)的主要業(yè)務(wù)類(lèi)型n三、投資銀行提供咨詢(xún)服務(wù)的一般程序三、投資銀行提供咨詢(xún)服務(wù)的一般程序n四、咨詢(xún)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制四、咨詢(xún)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制n五、投資銀行咨詢(xún)服務(wù)與研究分析緊密相聯(lián)五、投資銀行咨詢(xún)服務(wù)與研究分析緊密相聯(lián)圖圖6-1 咨詢(xún)服務(wù)的操作程序咨詢(xún)服務(wù)的操作程序 提提高高興興趣趣 小小委委托托項(xiàng)項(xiàng)目目 若若干干項(xiàng)項(xiàng)目目成成功功 相相互互

2、了了解解 全全面面復(fù)復(fù)雜雜任任務(wù)務(wù) 顯顯示示專(zhuān)專(zhuān)業(yè)業(yè)能能力力 能能力力展展示示 信信任任氣氣氛氛 經(jīng)經(jīng)常常委委托托 委委托托 多多接接觸觸 信信任任度度建建立立 個(gè)個(gè)人人關(guān)關(guān)系系加加深深 個(gè)個(gè)人人關(guān)關(guān)系系良良好好 共共同同學(xué)學(xué)習(xí)習(xí) 個(gè)個(gè)人人關(guān)關(guān)系系 開(kāi)開(kāi)發(fā)發(fā)新新方方法法 潛潛在在客客戶(hù)戶(hù) 新新客客戶(hù)戶(hù) 老老客客戶(hù)戶(hù) 榜榜樣樣客客戶(hù)戶(hù) 核核心心客客戶(hù)戶(hù) 圖圖6-2 咨詢(xún)服務(wù)的長(zhǎng)期目標(biāo)咨詢(xún)服務(wù)的長(zhǎng)期目標(biāo)n一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)涵和特點(diǎn)一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)涵和特點(diǎn)n二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本類(lèi)型二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本類(lèi)型n三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理n四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制n五、我國(guó)投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展五、我國(guó)投資銀行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展 客客戶(hù)戶(hù) 1 客客戶(hù)戶(hù) 2 客客戶(hù)戶(hù) n 基基金金賬賬戶(hù)戶(hù) 資資 產(chǎn)產(chǎn) 管管 理理 服服 務(wù)務(wù) 金金融融市市場(chǎng)場(chǎng) 圖圖6-3 基金式資產(chǎn)管理服務(wù)基金式資產(chǎn)管理服務(wù)圖圖6-4 獨(dú)立賬戶(hù)式資產(chǎn)管理模式獨(dú)立賬戶(hù)式資產(chǎn)管理模式 第三節(jié)第三節(jié) 研究分析研究分析n一、研究分析的主要內(nèi)容一、研究分析的主要內(nèi)容n二、研究