1、三、默頓的功能分析范式 （一）生平與著述生平與著述 （二）主要社會學思想（二）主要社會學思想 （三）批評與評價（三）批評與評價 1910-2003（一）生平與著述 教育背景 羅伯特默頓于1910年7月5日出生于美國費城南部貧民區(qū)的一個工人家庭，父母是東歐移民，有猶太人血統(tǒng)。在本地公立學校讀完小學和中學。他從小聰穎好學，經(jīng)常到當?shù)氐囊患覉D書館去看書，尤其喜歡閱讀傳記作品。默頓于1927年進入費城的坦普爾（Tample）大學，先學習哲學，后受其年輕老師辛普森(G. E. Simpson)的影響而轉(zhuǎn)向了社會學。1931年以優(yōu)異的成績畢業(yè)并獲得文學學士學位后，又爭取到了哈佛大學的獎學金，成為新成立的社

2、會學系的首批研究生，受教于索羅金(Sorokin)等名師。1932年取得碩士學位，19331935年撰寫博士論文 (論文修改后于1938年發(fā)表，題為17世紀英國的科學、技術與社會)。1936年獲博士學位。 學術生涯 默頓畢業(yè)后，先在哈佛大學作了兩年多的講師和導師（tutor），隨后到新奧爾良土蘭(Tulane)大學社會學系任教（1939-1941年）并擔任系主任之職。 1941年起轉(zhuǎn)到哥倫比亞大學社會學系任教，直至1979年退休。故他的大部分學術生涯是在哥倫比亞大學渡過的。1944年晉升為副教授，1947年為教授。曾任社會學系主任（19611976年）、應用社會研究所副所長（1942-1971

3、年）等職。由于其杰出貢獻，1974年獲得該校位數(shù)極少的“大學教授”資格，1979年被列為特殊服務教授（Special Service Professor）和榮譽退休教授。后來學校還專門設立了“默頓教授”席位，這足以說明他在哥倫比亞大學的地位。 “哥倫比亞學派” 1941年默頓進入哥倫比亞大學社會學系之后，開始了其學術發(fā)展的新階段。其中最有意義的事件是他與著名的經(jīng)驗社會學家保羅拉扎斯費爾德（Paul Lazarsfeld）開始的、富有成效的長達近35年的密切合作。默頓擅長于理論研究，而拉扎斯費爾德精于經(jīng)驗研究，他們的成功合作可以說是始料未及的。默頓后來說，原認為他們之間是“不可能的合作”。然而，

4、默頓說，當他加盟“應用社會研究所”并共同做了一個研究項目后，他們馬上發(fā)現(xiàn)有共同之處并可進行有效的合作。此后他們一起開展了一系列以理論為指導、在方法論上又嚴格的經(jīng)驗研究。廣泛涉及到了大眾傳播、越軌行為、科層制、醫(yī)學教育等重要問題。他們還共同開設研究生討論班，培養(yǎng)出了一大批具有良好理論素養(yǎng)又精通經(jīng)驗研究的美國社會學界的棟梁之才，像詹姆斯科爾曼（James S. Coleman）、劉易斯科塞（Lewis Coser）、彼得布勞（Peter Blau）、菲力浦塞爾茨尼克（ Philip Selznick）西摩馬丁李普塞特（Seymour Martin Lipset）等。正是在他們的這一密切合作的基礎上

5、（他們的密切合作關系在學術界的確是少有的，據(jù)他們說當時每天共同討論的時間平均有2-3小時，而且保持了30多年之久），形成了著名的“哥倫比亞學派”。默頓和拉扎斯費爾德自然是這一學派的核心人物，他甚至被認為是從1950-1970年在哥倫比亞大學最有影響的社會學家。這一學派的突出特征是強調(diào)理論與經(jīng)驗研究的結合。科爾曼曾總結說：“他們的影響在于系統(tǒng)性的實證分析；其理論基礎，出于社會心理理論和中程社會學理論者多，出于統(tǒng)觀社會學理論（grand theory）者少。盡管他們的研究是在自然環(huán)境里進行的，而不是在實驗室進行的；但其所研究的題目多屬于微觀社會學，極少屬于巨觀社會學?！?學術成就 社會學理論。針對

6、帕森斯的抽象大理論，默頓提出了“社會學的中層理論”策略，倡導首先重視對經(jīng)驗性的具體問題的研究，建立“適中”的理論。 科學社會學。默頓始終感興趣的一個專門領域就是對科學和知識的研究?？茖W社會學作為一個獨立的學科誕生于20世紀60年代，這在很大程度上歸功于默頓，故他被譽為“科學社會學”的創(chuàng)始人。 對應用社會學研究的推動。由于默頓始終強調(diào)理論研究與經(jīng)驗研究的結合，所以從20世紀40年代起，他與著名的應用社會學家拉扎斯費爾德（P. Lazarsfeld）聯(lián)手，以他們在哥倫比亞大學創(chuàng)辦的“應用社會研究所”（后更名為“社會科學研究中心”）為基地，開展了一系列有廣泛影響的應用研究。如對大眾傳播、研究政策、醫(yī)

7、療職業(yè)的研究等。 主要著作主要著作Merton, Robert K. (1968) Social theory and social structure 1968 enl. edition. New York: Free Press.社會理論和社會結構，譯林出版社，2006。Merton, Robert K. (1970) Science, technology & society in seventeenth century England 1st American edition. New York: H. Fertig. ：十七世紀英格蘭的科學、技術與社會，商務印書館，2000。

8、Merton, Robert K. (1971) Mass persuasion: The social psychology of a war bond drive Westport, Conn: Greenwood Press. Merton, Robert K. (1973) The sociology of science: Theoretical and empirical investigations Chicago: University of Chicago Press.科學社會學，商務印書館，2003。Merton, Robert K. (1976) Sociological

9、 ambivalence and other essays New York: Free Press.Merton, Robert K. (1985) On the shoulders of giants: A Shandean postscript The vicennial edition. San Diego: Harcourt Brace Jovanovich.（二）主要社會學思想：主要社會學思想：社會學中層理論觀社會學中層理論觀“中層理論”是指“介于日常研究中低層次的而又必須的操作假設與無所不包的系統(tǒng)化的統(tǒng)一理論之間的那類理論，而統(tǒng)一性的理論試圖解釋社會行為、社會組織和社會變遷中的一

10、切觀察到的一致性。”具有如下幾個特點:第一，它主要用于指導經(jīng)驗研究。中層理論雖具有一定的抽象性，但它更接近于構成可驗證的命題的觀察資料。第二，中層理論只涉及有限的社會現(xiàn)象，但它比單純的經(jīng)驗概括更高一層。如參考群體理論、社會流動理論、角色沖突理論等都屬中層理論。第三，中層理論可以融入到所謂的社會學理論系統(tǒng)中去，即通過有限的中層理論可以發(fā)展出普遍性的理論體系。第四，中層理論區(qū)分出了微觀社會學問題和宏觀社會學問題。第五，中層理論是經(jīng)典理論研究工作的直接延續(xù)。第六，中層理論可以指明未知的方面，或需進一步研究的方面。根據(jù)默頓的中層理論觀點，社會學理論要有所發(fā)展，第一步就是先要建立具體化的理論，這種理論是

11、以可接受經(jīng)驗驗證的假設為基礎的。接下來才可建立綜合性的概念體系，而不應急于提出宏觀大理論。“社會學只有(但不是唯一)注重發(fā)展中層理論，它才會前進，而如果一味地提出綜合性的社會學體系，它只會停滯不前。”目前社會學界對宏觀大理論的熱衷是不切實際的，原因是在于對科學的誤解。其中第一個誤解，是認為思想體系在進行大量的基礎觀察之前就能有效地確立起來。第二個誤解，是認為所有的科學都具有發(fā)展的同時代性同一歷史時期的文化產(chǎn)物都有相同的發(fā)展程度。第三個誤解，是社會學家們有時錯誤地估計了物理學理論的實際狀況。因為物理學家自己也都承認他們尚未建立起一個無所不包的理論體系，而且大多數(shù)人也把這看作是近期不可能的事情 (

12、盡管愛因斯坦等人曾執(zhí)著地追求過這一理想)。（二）主要社會學思想：主要社會學思想：社會學中層理論觀社會學中層理論觀（二）主要社會學思想：主要社會學思想：功能分析范式功能分析范式 所謂范式(paradigm)，是指一套嚴格的定性分析的研究程序。范式的作用主要是確立明確清楚的假設、概念及命題，提供簡練、準確和規(guī)范化的語言。 功能分析是社會學解釋中的一個有很大發(fā)展?jié)摿Φ姆较?，它依賴于理論、方法和資料的結合。但認為以往的功能主義者多偏重于理論解釋，忽視了功能分析的方法問題。功能主義既是解釋社會現(xiàn)象的有效理論，也是收集資料的有用方法。 默頓在“顯在功能和潛在功能”一文中，提出了著名的功能分析范式，此文被認

13、為對推動功能主義的經(jīng)驗化起到了重要作用。以往的功能主義有三個錯誤的假定:第一是社會的“功能一體性”(functional unity)假定。即認為社會系統(tǒng)對其各組成部分具有高度的整合性，每一事項或部分都承擔特定的功能。但默頓指出：“文化事項是否都一致地對作為一個系統(tǒng)的社會以及社會中的所有成員履行功能應是一個經(jīng)驗問題，而不是一個公設?！钡诙恰捌毡楣δ苤髁x”(universal functionalism)假定。即認為所有標準化的社會或文化事項都履行積極的社會功能。但默頓指出，實際上對不同的系統(tǒng)，社會或文化事項具有不同的功能結果。它們既可能有正功能，也可能有負功能，或者是無功能的(nonfunc

14、tional)。即強調(diào)做凈功能分析。第三是“不可或缺性”(indispensability)假定。即認為某些事項的功能是不可缺少的，或履行功能的這些社會或文化事項是不可或缺的。但默頓指出功能需要是經(jīng)驗性和多樣性的，實際上存在著“功能選擇”或“功能對等”或“功能替代”的情況。他說正象同一事項可以有多種功能一樣，相同的功能也可以分別由多種事項以不同的方式去履行。（二）主要社會學思想：主要社會學思想：功能分析范式功能分析范式默頓提出了功能分析的一套范式，要求澄清如下方面的問題。1明確功能分析的對象，這些對象必須是標準化的事項。2避免混淆作為主觀范疇的動機和作為客觀范疇的功能。3客觀結果概念。“功能”

15、和“反功能”， “顯在功能”和“潛在功能” 。4功能是針對何類對象或單位的，這些單位有不同層次:個人、群體、社會系統(tǒng)等。 5功能需要是功能分析的重要概念，但也是最含混和有爭議的概念。因此，要求區(qū)別功能需要的不同類型(普遍的與特定的)，確立驗證這些功能需要的程序。 6功能實現(xiàn)機制的概念，要求功能分析對功能實現(xiàn)的機制，主要是其社會機制作出“具體詳盡”的說明。（二）主要社會學思想：主要社會學思想：功能分析范式功能分析范式7功能選擇的概念(功能等價或功能替代)，即我們一旦放棄了功能不可或缺的假定，自然就要承認功能選擇、功能等價或功能替代概念。 8結構脈絡的概念(結構強制)，要求注意某一特定的社會脈胳

16、(背景)如何限制事項的變化，在此變化范圍內(nèi)，該事項能否有效地滿足功能需要，等等。 9動態(tài)與變遷的概念，過去的功能論者傾向于社會結構的靜態(tài)分析，忽略社會變遷研究。但這不是功能分析論的本質(zhì)。社會學家應該注意如何評估社會系統(tǒng)中逐漸積累的緊張和壓力，注意變遷的方向是否會導致緊張的削弱等問題。10功能分析的效度問題，這首先要求社會學分析的程序嚴格，最大程度地接近實驗研究的邏輯，還需要系統(tǒng)地評價比較分析 (跨文化和跨群體)的可能性和局限性。11功能分析的意識形態(tài)蘊涵問題，應該注意功能分析學家的社會地位在何種程度上影響到他對問題的選擇，影響到他的假設和概念等。 舉例： 政治機器（二）主要社會學思想：主要社會

17、學思想：功能分析范式功能分析范式 在默頓的整個社會學研究中，他始終把社會結構“置于社會學分析的焦點上”，因此他又被稱作“結構分析學家”。默頓結構分析方面的主要代表作有社會結構與失范(1938)、科層結構與人格(1939)、社會學中的結構分析(1975)等。 在“社會結構與失范”一文中，默頓對結構強制與越軌行為之間的關系作了經(jīng)典說明。他認為在社會和文化結構的諸要素中，有兩個方面是最重要的：一是文化上明確規(guī)定的目標，二是社會結構所限定的達到這些目標的合法方式。為達到這些目標，每個社會群體都把自己所期望的目標與道德容許的或傳統(tǒng)的標準相聯(lián)系。只有這兩者之間的平衡使遵循它的人感到滿意，這種平衡才能保持下

18、去。（二）主要社會學思想：主要社會學思想：結構結構分析范式分析范式（二）結構結構分析范式：社會結構與失范分析范式：社會結構與失范行為類型文化目標制度化手段I 遵 從II 創(chuàng) 新III 儀式主義IV 隱退主義V 反 叛十十士十十士第I種類型是指，行為既符合文化目標，也符合制度化手段要求，這是最常見的行為方式，是社會的常態(tài)。第II種類型是指，接受文化目標，但采用非制度化的手段，如以非法手段謀利的巨頭。 第III種類型是指，與目標偏離，但利用的手段合法，如唯命是從的官僚。 第IV種類型是指，拒絕一切目標和手段，這是個人由于受挫所導致的失敗主義、淡泊和隱退等。第V種類型是指，既接受某些目標和手段，同時又拒絕它們，試圖建立一種新的社會秩序。（二）主要社會學思想：科學社主要社會學思想：科學社會學研究會學研究自學自學功能主義小結 功能主義理論是現(xiàn)代西方社會學中的第一