1、內(nèi)部質(zhì)量體系審核檢查表編號: QR-008-03受審核過程體系的策劃、方針、目標得管理受審核部門總經(jīng)理審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果4.1 總要求4.2.1總則組織是否有文件化的管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？與管理體系相關(guān)的內(nèi)外環(huán)境、過程是否發(fā)生了變化？體系文件等是否隨之發(fā)生修改，是否符合標準的要求？管理體系過程所需的資源和信息是否充分，足以支持過程的有效運行和控制？管理體系及過程測量和監(jiān)控點是否確定并有效？對測量和監(jiān)控結(jié)果是否有分析、改進活動？目前的體系是公司2013年10

2、月底在組織機構(gòu)進行了調(diào)整后，經(jīng)營業(yè)務(wù)增加了石油生產(chǎn)物資的銷售，因此于2013年11月對體系文件進行了調(diào)整，文件發(fā)布前經(jīng)過評審，符合標準的要求。目前的工作人員、設(shè)施等資源配備完全能夠滿足體系運行需要。是，通過采購驗收、調(diào)試驗收、過程監(jiān)督、日常檢查，能夠監(jiān)測體系的有效運行，能夠發(fā)現(xiàn)問題并及時分析、糾正手冊、程序文件、三層次文件采用電子文檔網(wǎng)絡(luò)管理系統(tǒng)發(fā)布，系統(tǒng)設(shè)置了權(quán)限，一般不允許修改，修改由裝備部統(tǒng)一負責，系統(tǒng)由IT工程師負責定期維護，文件能夠有效控制裝備部負責體系文件、技術(shù)文件的管理，各文件具備唯一編號，體系通過電子文檔可以直接查詢查詢相關(guān)文件的途徑是否規(guī)定查詢文件的途徑？文件是否便于查閱？4

3、.2.2手冊管理手冊的覆蓋面是否發(fā)生了修改？ ISO9001標準條款的刪減是否發(fā)生變換？管理體系的范圍是否發(fā)生變化？管理手冊刪減條款是否發(fā)生修改？手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求？管理體系為發(fā)生變化標準條款無刪減手冊經(jīng)過了總經(jīng)理的再次批準，在公共文檔上進行了發(fā)布，目前為2.0版，舊文件已經(jīng)收回。受審核過程管理過程受審核部門總經(jīng)理審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果5.1管理承諾最高管理者對其建立和改進質(zhì)量管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準書面的質(zhì)量方針和目標，并采取措施使員工正確理解并

4、貫徹執(zhí)行？是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、文件等方式將法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？是否為每項活動提供充分的資源？質(zhì)量方針和目標經(jīng)過總經(jīng)理的批準后，組織了相關(guān)培訓，本次無修訂。通過培訓、會議、告示等宣傳了法律法規(guī)要求基本能夠理解，但在今后還需要繼續(xù)的培訓宣傳是5.2以顧客為關(guān)注焦點組織怎樣作到以顧客為關(guān)注焦點？組織是通過什么方法掌握顧客對產(chǎn)品質(zhì)量的要求？組織如何將顧客要求轉(zhuǎn)化為各項工作的要求并實施，從而達到顧客的滿意？外部主要通過定單及市場信息收集，內(nèi)部通過內(nèi)部溝通通過制定方針、目標、文件、標準、規(guī)范等直接轉(zhuǎn)化為工作

5、要求5.3質(zhì)量方針質(zhì)量方針的制定公司方針是否發(fā)生了修改，是否制定了文件化的方針？管理方針是否經(jīng)過最高管理者的批準？制定了文件化的方針，本次文件修訂，質(zhì)量方針未變更。經(jīng)過了總經(jīng)理的批準后發(fā)布質(zhì)量方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜？是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？是否滿足顧客的要求，對持續(xù)改進作出承諾？是否提供建立和評審目標的框架？是否與公司的其他方針一致？方針符合公司宗旨、行業(yè)及公司情況，符合體系標準的要求是是是是通過培訓、會議、文件、海報、標語進行宣傳是，各部門目標基本都能夠完成是通過每次管理評審進行，目前還沒有修訂質(zhì)量方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的，采取了哪些方式？質(zhì)量方針是

6、否得到實施檢查質(zhì)量目標統(tǒng)計結(jié)果，確認方針是否得到實施？質(zhì)量方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定？最高管理者是否定期評審過質(zhì)量方針？如何對方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？5.4.1質(zhì)量目標組織是否設(shè)定了質(zhì)量目標目標是否形成了文件？是否經(jīng)領(lǐng)導批準？是否分解到有關(guān)的職能和層次？手冊中制定了文件化的質(zhì)量目標，經(jīng)過了總經(jīng)理的批準后發(fā)布查，制訂了2014年部門質(zhì)量目標，分解到了各部門是是是是能夠滿足現(xiàn)在的需求是，通過培訓、會議、文件、標語進行宣傳各部門目標基本都能夠完成設(shè)定目標時應(yīng)考慮的內(nèi)容目標的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？目標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了

7、持續(xù)改進的精神？目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？目標的實現(xiàn)情況企業(yè)資源是否能夠保證目標的實現(xiàn)？是否已經(jīng)向有關(guān)人員傳達？檢查目標統(tǒng)計結(jié)果，確認目標是否得到實現(xiàn)？5.4.2質(zhì)量管理體系策劃策劃是否滿足質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系總要求？質(zhì)量管理體系策劃的輸出是否形成文件？如何保證策劃能夠滿足質(zhì)量目標及質(zhì)量管理體系總要求？現(xiàn)有質(zhì)量管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？策劃按照標準、法規(guī)要求結(jié)合公司實際情況進行，策劃時機采用動態(tài)管理目前一套質(zhì)量手冊、11個程序文件，能夠滿足體系運行要求是，目前根據(jù)公司組織機構(gòu)的調(diào)整，進行了文件修訂和更新質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進

8、？是否受控？現(xiàn)有文件是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系的持續(xù)該進？文件更改是否受控？5.5.1職責和權(quán)限是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？各部門、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？有組織機構(gòu)圖手冊中對崗位職責進行了規(guī)定發(fā)布文件，并通過培訓進行傳達能夠明確回答自己、管代的職責權(quán)限由總經(jīng)理擔任組織體系策劃、制定質(zhì)量方針目標、配置相關(guān)資源、確定并分配職責，建立一套內(nèi)部溝通及改進制度，促進企業(yè)的不斷自我完善最高管理者的職責、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責？最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限

9、？管理者如何參與和支持質(zhì)量活動？5.5.2管理者代表管理者代表的職責權(quán)限管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責？是否向最高管理者報告管理體系的運行情況？管理者代表由總經(jīng)理擔任5.5.3內(nèi)部溝通是否建立了內(nèi)部交流的過程組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對內(nèi)部交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？ 會議、通知、通告、告示是，主要通過會議、面談、郵件、通知、通告、電話等進行交流通報組織質(zhì)量方針和管理體系有效的過程將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程是否同員工進行信息交流？是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)有關(guān)人員？信息通報采用何種方式？5.6管理評審是否有定期管理評審的規(guī)定評審的時間間

10、隔是怎樣規(guī)定的？是否按照規(guī)定的時間進行管理評審？管理評審是否有總經(jīng)理親自主持？每年至少一次還未進行6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對于質(zhì)量有關(guān)的人員如何進行培訓？如何進行人員補充？設(shè)施設(shè)備更新如何實施？提供的資源是否滿足體系的要求？是，資源提供由總經(jīng)理負責分新職工培訓、在崗培訓、特殊崗位外出培訓人員由各部門提出，綜合管理部負責招聘設(shè)施、設(shè)備由各部門提出，綜合管理部采購目前有員工13人，能夠滿足8.1 總則監(jiān)視和測量活動的策劃是否規(guī)定、策劃和實施監(jiān)視和測量活動？有哪些監(jiān)視和測量活動？是否對監(jiān)視和測量活動的方法和用途做了規(guī)定？監(jiān)視和測量活動能否確保符合性和

11、實施改進（如何通過這些活動實施改進）？是，分顧客、過程、采購品、安裝調(diào)試等方面的監(jiān)視和測量，如內(nèi)審、日常檢查、采購、過程、項目驗收等是，通過監(jiān)視測量結(jié)果的分析反饋，不斷分析改進按照體系文件的要求能夠及時發(fā)現(xiàn)問題，并通過對監(jiān)視和測量發(fā)現(xiàn)的不符合按照改進控制程序?qū)嵤└倪M，從而不斷完善。目前對用戶滿意度、過程采用了調(diào)查表、分布圖等簡單的統(tǒng)計技術(shù)根據(jù)目標完成情況、顧客滿意統(tǒng)計出來的結(jié)果及趨勢，進行對比分析，總結(jié)經(jīng)驗，采取措施，并驗證是否有效。統(tǒng)計技術(shù)的使用和效果使用了哪些統(tǒng)計技術(shù)？統(tǒng)計技術(shù)使用的場合是否恰當？如何檢查統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用效果？8.5.1持續(xù)改進策劃和管理持續(xù)改進的過程如何認識“持續(xù)改進”？詢

12、問管理層是如何考慮實施持續(xù)改進的，是如何策劃的。對持續(xù)改進的認識明確并進行了策劃，規(guī)定了持續(xù)改進的范圍及改進機會的識別方法，達到了提高效率和有效性的目的。各職能部門的質(zhì)量目標包括了持續(xù)改進的內(nèi)容。受審核過程文件控制過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果4.2.3文件控制制定的文件控制程序是否符合要求？文件控制程序是否適宜，是否有可操作性？ 程序文件是否為有效版本？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件？文件控制程序按照組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，進行了修訂，符合實際操作目前調(diào)整為2.0版是，

13、按使用場所的要求，進行了發(fā)放，查文件發(fā)放回收記錄，舊文件已收回，新調(diào)整的文件已全部重新發(fā)放，發(fā)放范圍符合使用要求文件的編寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人批準？所有文件制定或修訂日期是否明確？文件修改后是否重新批準？是否編制了受控文件清單？文件管理記錄是否齊全？如何識別現(xiàn)行文件的修改狀態(tài)？是否滿足要求？適用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件查找是否方便？保管是否有效？是是抽查文件控制程序有審批人的簽字，文件生效日期2013年11月27日，未發(fā)生修改文件有修改狀態(tài)標識“2.0”是是，1個手冊，目前11個程序文件，17個作業(yè)文

14、件是是采用版本號2.0進行標識是，查受控文件清單、文件發(fā)放回收記錄表對文件進行了登記管理查，收集了API SPEC 5L管線鋼管、GB/T9711-2011石油天然氣工業(yè)管線輸送系統(tǒng)用鋼管、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法等文件。對作廢的34個文件進行了收回，加蓋作廢章，歸檔管理。外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行情況如何？作廢文件的管理是否對作廢的保留文件進行標識和管理，以防止誤用？受審核過程記錄控制過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提

15、 問檢查結(jié)果4.2.4記錄控制記錄管理的情況是否對記錄進行了整理，列出了清單？對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防蟲、防蛀等保護措施是否得當？過期記錄是否按要求進行處理？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信息是否可靠、可見證？有，查記錄清單，共51個。檢查了2015銷售合同文件整理成冊，有合同登記表、合同審批表及收貨記錄。是抽查文件發(fā)放回收記錄、受控文件清單，填寫規(guī)范，字跡清楚，表明了編制人，編制日期記錄由各責任部門負責歸檔保存，每年年底進行分類歸檔，清晰的標識記錄名稱或項目名稱，可及時提

16、供檢索是記錄完整、可靠是，通過記錄人、日期、項目名稱等能夠?qū)崿F(xiàn)受審核過程內(nèi)部溝通過程受審核部門綜合管理部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果5.5.3內(nèi)部溝通是否建立了內(nèi)部交流的過程組織是否有內(nèi)部交流的程序？程序中是否對內(nèi)部交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？ 會議、通知、通告、告示、培訓、活動是，員工參與部門作業(yè)文件的編制無重大投訴是，主要通過會議、面談、郵件、通知、通告、電話等進行交流體系文件作出了規(guī)定，目前還未發(fā)生是，采取會議形式通報內(nèi)部交流的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量方針的制定、修訂和評審？員工是否參與質(zhì)量管理體系

17、文件特別是作業(yè)指導書的制定、修訂和評審？內(nèi)部交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？通報組織質(zhì)量方針和管理體系有效的過程將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程是否同員工進行信息交流？是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)有關(guān)人員？信息通報采用何種方式？受審核過程人力資源管理受審核部門綜合管理部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果6.2人力資源是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)驗的要求？是否對

18、人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？是崗位任職條件共16個崗位，任職資格包括了教育、培訓、經(jīng)驗、態(tài)度方面的要求查項目經(jīng)理、銷售工程師的崗位任職要求符合。查王浩上崗能力評價表，經(jīng)總經(jīng)理、人事部門評價符合崗位要求。是，查2015年培訓計劃，計劃4次培訓，培訓內(nèi)容包括質(zhì)量管理體系培訓、陸地鉆機知識培訓、新產(chǎn)品培訓、新員工入職培訓目前無臨時工，無轉(zhuǎn)崗查2015年3月24日對陸地鉆機知識培訓，保存了培訓記錄查培訓效果評價表，對培訓效果進行了評價是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序組織是否制定了實施培訓的具體計劃是否根據(jù)需要評審和修訂培訓計劃應(yīng)接受培訓的人員是否都經(jīng)過了培訓培訓需求

19、是如何確定的，是否考慮到職責、能力文化程度、工作性質(zhì)的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？對內(nèi)審員是否進行了培訓？對臨時工是否進行了培訓？培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施是否對培訓的有效性進行了評價培訓的記錄上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？培訓是否有記錄？培訓后是否考核？以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？受審核過程基礎(chǔ)設(shè)施管理、工作環(huán)境管理受審核部門綜合管理部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9

20、001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果6.3基礎(chǔ)設(shè)施組織怎樣確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎(chǔ)設(shè)施的方法？質(zhì)量手冊6.3做出了相關(guān)規(guī)定辦公室、電腦、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)、復(fù)印機是是，每月定期對服務(wù)器進行檢查、備份，個人電腦由個人負責，軟件正版自動升級。提供的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？6.4工作環(huán)境工作環(huán)境是否合適？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備合適的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？工作環(huán)境是否得到了管理？目前辦公環(huán)境環(huán)境溫度、采光適宜，機房溫度18度，能夠滿足現(xiàn)有的業(yè)務(wù)及辦公需要受審核過程采購

21、過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.4采購組織如何選擇和評價供方？是否明確了對供方控制的方式和程度？評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準則和文件？是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進行評價？是否有選擇和評價供應(yīng)商的記錄，評價的結(jié)果和跟蹤措施是否予以記錄？是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？對供應(yīng)商是如何控制，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或

22、做必要的更換？供方管理程序、供方選擇評價標準，符合要求。合格供方名錄14家，查評價記錄，現(xiàn)場有相應(yīng)的供方調(diào)查表、供方選擇和評價記錄。查供貨商寶石機械供方管理程序規(guī)定了供方的控制要求，采購物資分為A.B兩類分別進行控制未發(fā)生質(zhì)量下降情況查編制了采購合同通過了審核、批準；查零部件采購驗收規(guī)程、設(shè)備驗收規(guī)程中表明了產(chǎn)品驗收的要求檢驗規(guī)程未發(fā)生修改有采購控制程序、技術(shù)協(xié)議對此做出了規(guī)定采購文件是否清晰的說明了采購信息？采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行評審？評審的方式是什么？是否有效？采購文件是否寫明驗收的要求？采購

23、物資的規(guī)范有更改時，是否在文件上說明？采購文件中是否有對供應(yīng)商的過程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時）？受審核過程采購過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.4采購有無對采購產(chǎn)品進行驗證的活動？當組織或組織的顧客在供方現(xiàn)場進行驗證時，是否在采購文件中做出了規(guī)定？規(guī)定是否包括驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法？有無采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？驗證有無發(fā)現(xiàn)不合格，如何處理？有無不合格評審及處置記錄？當我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗證時，是否在采購

24、單或其他采購文件中對驗證的安排和產(chǎn)品放行的方法做出了具體規(guī)定？查采購單2015年5月4日采購“防爆燈殼體”， 6月29日零部件、備件采購驗收記錄對該產(chǎn)品進行了檢測，保存了驗收記錄，符合要求。目前未發(fā)現(xiàn)不合格。是，技術(shù)協(xié)議明確做出了規(guī)定。受審核過程與顧客有關(guān)的過程控制受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.2與顧客有關(guān)的過程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強制性法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定合同評審程序是否適宜，是否能夠指導過程管理？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)

25、要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標準清單？文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件有哪些？（如產(chǎn)品標準、合同、招投標書、設(shè)計任務(wù)書等）合同評審程序根據(jù)組織機構(gòu)的調(diào)整已修訂，適宜。是，通過面談、電話、郵件、招標文件、技術(shù)協(xié)議等形式確定了顧客及相關(guān)的要求，裝備部在設(shè)計開發(fā)時收集并識別了相關(guān)要求，編制形成了圖紙、規(guī)范等文件要求有，包括APISpec4F鉆井和修井井架、底座規(guī)范、APISpec8A8C鉆井和開采提升設(shè)備規(guī)范是查中海油惠州作業(yè)公司合同審批表，評審日期2015年6月5日，裝備部、計劃財務(wù)部、綜合管理部共同評審，形成了評審

26、決議，總經(jīng)理批準。查2015.5.14中海油深圳分公司合同審批表，評審日期2015年5月14日。無附加要求無合同更改要求是，有助與各部門的協(xié)調(diào)，能夠保證定單的按期執(zhí)行產(chǎn)品要求評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾前，對產(chǎn)品要求進行了評審？評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標準的要求？評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要求的評審？評審結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否有記錄？評審的結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效？受審核過程與顧客有關(guān)的過程控制受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8

27、審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.2與顧客有關(guān)的過程產(chǎn)品要求評審的情況產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關(guān)部門？顧客投訴有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人執(zhí)行修訂工作？修訂時是否按照相關(guān)規(guī)定進行評審，并通知了有關(guān)部門？修訂記錄是否完整目前無投訴未發(fā)生變更提供前通過媒體、展會、網(wǎng)絡(luò)、定貨單、合同、郵件、面談及電話進行溝通，售中售后通過電話、傳真、郵件進行溝通合同評審程序做出了規(guī)定業(yè)務(wù)人員負責售后顧客溝通通過宣傳冊、實物樣品、網(wǎng)絡(luò)等售后制定了技術(shù)服務(wù)流程，投訴由裝備部處理，不能解答或改進的由裝備部組織解決。查有客戶信息表，

28、登記了顧客的聯(lián)系方式、地址、合作項目等與顧客溝通的方式是什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單？是否對顧客的投訴進行處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？是否對溝通的方式做出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合適，是否有效的進行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？是否建立了用戶擋案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？受審核過程銷售及技術(shù)服務(wù)過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.5.1生產(chǎn)

29、和服務(wù)提供的控制組織是否已確服務(wù)的全過程？如何確定和策劃服務(wù)的全過程？策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？制定了合同評審程序技術(shù)服務(wù)流程，對服務(wù)過程進行了規(guī)定。根據(jù)客戶需求，簽訂服務(wù)合同；查2015.7.18中海油NH5服務(wù)項目，制定了服務(wù)派遣單，對服務(wù)人員、工作內(nèi)容、工作時間等等進行了規(guī)定有無控制服務(wù)過程的信息，包括規(guī)范、作業(yè)指導書是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括規(guī)范、合同要求等？對沒有作業(yè)指導書就不能保證服務(wù)質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導書？7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)過程的確認是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了確認和監(jiān)控活動？有哪些特殊

30、過程和關(guān)鍵過程？殊過程如何進行確認，人員是否具備上崗資格？是否對其實施了監(jiān)控活動？是否能夠按照指導書要求操作？技術(shù)服務(wù)屬于該過程查技術(shù)服務(wù)流程、服務(wù)派遣單對技術(shù)服務(wù)過程、內(nèi)容進行了規(guī)定查人員考核表，對段武等服務(wù)工程師進行了培訓、考核。查服務(wù)工作清單對每日工作情況進行匯報、監(jiān)控，無客戶投訴現(xiàn)象。受審核過程銷售及技術(shù)服務(wù)過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制產(chǎn)品交付和交付后的管理是否有對交付、交付后活動進行明確的文件規(guī)定？公司是否建立了客戶服務(wù)類的組織機構(gòu)

31、，人員、資源配備是否合適？服務(wù)設(shè)施、設(shè)備是否適宜？公司是否建立了客戶服務(wù)檔案，是否向有關(guān)部門及時傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？交付時有無保證產(chǎn)品的質(zhì)量措施，能夠做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的？交付、交付后活動的效果是否進行了驗證？對運輸供應(yīng)商是否進行了評審？公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？對顧客的意見是否及時處理？是否進行了售后服務(wù)網(wǎng)點？運作情況如何？編制了技術(shù)服務(wù)流程，對售后服務(wù)進行了規(guī)定由裝備部負責，能夠滿足目前的需要查“中海油” 客戶檔案，標明了顧客的聯(lián)系方式，能夠及時聯(lián)絡(luò)銷售人員對產(chǎn)品進行驗收，查零部件采購驗收記錄2015年7月31日驗收了鏈輪緊固螺栓，規(guī)格符合，

32、外觀合格，有材質(zhì)單，符合訂貨要求，具有驗收人簽名。是，提供技術(shù)支持、技術(shù)指導以及技術(shù)服務(wù)目前無反饋意見受審核過程銷售及技術(shù)服務(wù)過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.5.3標識和可追溯性是否以適宜的方式在服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識？當有可追溯性要求時，其產(chǎn)品的標識是否具有唯一性，并加以記錄？是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ψ?wù)過程進行標識？如何進行標識？標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？對于可追溯性標識是否有規(guī)定的記錄？是否做了記錄，是否能達到追溯的目的？產(chǎn)品標識采用原廠包裝、標簽、標

33、牌及備件號進行標識對設(shè)備、備件采用原廠家標識，保存了采購記錄、零部件/備件采購驗收記錄、設(shè)備驗收報告、交付記錄能夠起到追溯作用。7.5.4顧客財產(chǎn)是否對顧客的財產(chǎn)進行標識、驗證、保護和維護？組織里有哪些是顧客財產(chǎn)？顧客財產(chǎn)是否得到了標識、驗證、保護和維護。已經(jīng)標識的顧客財產(chǎn)是否分類擺放，是否存在混雜的情況？目前，主要是顧客信息收集后登記、歸檔并由專人保存，禁止泄露采用原廠包裝，塑料袋、鐵箱、泡沫內(nèi)襯，部件表面做了防銹處理。廠家負責運輸，在合同中對責任進行了規(guī)定。顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是否記錄，是否向顧客報告？當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，是如何記錄并向顧客報告的？ 顧

34、客有無意見？7.5.5產(chǎn)品防護是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和防護）？防護是否得當？是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝、貯存和防護）作了具體的規(guī)定？如何做好產(chǎn)品的防護工作（包裝、搬運和防護等）？ 現(xiàn)防護是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？受審核過程銷售及技術(shù)服務(wù)過程受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.4.3采購產(chǎn)品的驗證8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量對采購產(chǎn)品如何進行驗證的活動？有無采購產(chǎn)品進行驗證的規(guī)定及驗證的記錄？是否有效實施對采購產(chǎn)品的驗證？編制了產(chǎn)品監(jiān)視和測

35、量控制程序、零部件/備件采購驗收規(guī)程、設(shè)備驗收規(guī)程對此做出了規(guī)定查零部件/備件采購驗收記錄2015年5月20日采購“防噴器配件”，驗收合格，符合要求。目前未發(fā)現(xiàn)不合格8.3不合格品的控制采購不合格如何處理？驗證有無發(fā)現(xiàn)不合格，如何處理？有無不合格評審及處置記錄？無不合格發(fā)生不合格服務(wù)如何處理不合格評審工作是如何進行的，誰負責？誰參加？ 不合格處置的方法有哪些？不合格記錄是否符合要求？不合格糾正后是否重新驗證？設(shè)備、零部件不合格，由采購員、驗收人員評審。返工、返修，換貨，退貨，賠償服務(wù)不合格，由用戶、部門經(jīng)理評審，重新提供服務(wù)、換人、賠償交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)

36、產(chǎn)品不合格時，組織是否采取了措施？是否有效實施？顧客對處理結(jié)果的滿意程度如何？設(shè)備、零部件備件沒有不合格受審核過程顧客的滿意程度測量受審核部門貿(mào)易部、裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.8審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果8.2.1顧客滿意如何進行顧客滿意的監(jiān)視和測量？是否收集并分析了顧客滿意程度的信息并將其作為評價質(zhì)量管理體系業(yè)績的依據(jù)之一？有無收集和分析顧客滿意程度的規(guī)定？這些規(guī)定是否包括獲取信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執(zhí)行？顧客滿意的分析結(jié)果對改進起到了哪些作用？電話

37、、郵件、顧客反饋、調(diào)查表等形式收集顧客滿意度手冊8.2.1做出了規(guī)定包括時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法能夠保證客觀、公正和可信，能夠得到執(zhí)行開展顧客滿意的分析和調(diào)查為公司提供改進的意見和機會，持續(xù)提高生產(chǎn)服務(wù)水平檢查2015年2月21新田石油公司顧客滿意度調(diào)查表有效顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施？分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了糾正措施？糾正措施是否有效？受審核過程產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃產(chǎn)品的過程是否確定？是否

38、形成了必要的文件？沒有形成文件的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？驗證確認活動以及驗收準則是否得到了規(guī)定?是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？沒有文件的過程是否得到有效控制？是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？是否有文件對驗證確認活動以及驗收準則進行了規(guī)定?有哪些記錄？是否適用？依據(jù)技術(shù)協(xié)議，合同進行策劃根據(jù)設(shè)備驗收規(guī)程、項目驗收規(guī)程等進行包括進貨檢驗、產(chǎn)品檢驗等制定立項報告是由項目聯(lián)系人協(xié)調(diào)實施是，定期跟蹤執(zhí)行情況是否針對特定產(chǎn)品、項目或合同編制了質(zhì)量計劃？質(zhì)量計劃的內(nèi)容是否完整？針對特定產(chǎn)品、項目或合同，是否編制了質(zhì)量計劃，是如何編制的？

39、質(zhì)量計劃是否包括下列內(nèi)容產(chǎn)品、項目或合同的要求和質(zhì)量目標所需的過程及其控制方法所需的文件和記錄和資源驗收準則，驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等質(zhì)量計劃的實施情況如何實施質(zhì)量計劃？有無對質(zhì)量計劃的實施進行檢查和驗證？受審核過程設(shè)計和開發(fā)過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.3設(shè)計和開發(fā)是否進行設(shè)計和開發(fā)策劃是否明確了參與設(shè)計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？設(shè)計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設(shè)計進展而適時修改？是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了：階

40、段的劃分評審驗證和確認活動完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責和權(quán)限策劃的輸出是否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃？不同設(shè)計組、不同部門之間的接口是否有恰當?shù)囊?guī)定？不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)計劃是否及時修改？今年無設(shè)計開發(fā)項目設(shè)計開發(fā)輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的形式是什么？設(shè)計輸入的形式的內(nèi)容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？有無與法律、法規(guī)、合同等文件相矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清之處是否得到解決？設(shè)計輸入的信息是否通過評審？其內(nèi)容是否適當，相關(guān)部門的人員是否參加了評審？受審核過程設(shè)計和開發(fā)過程

41、受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.3設(shè)計和開發(fā)設(shè)計輸出文件有哪些？文件發(fā)放前是否得到了批準設(shè)計輸出文件是否滿足輸入的要求設(shè)計輸出是否都形成文件？設(shè)計輸出文件是否以能針對設(shè)計輸入進行驗證的方式來表達？文件發(fā)放前是否得到了批準？設(shè)計輸出文件有哪些？輸出文件是否完整？設(shè)計輸出文件是否符合輸入要求為采購、生產(chǎn)和服務(wù)運作提供了適當?shù)男畔a(chǎn)品驗收準則規(guī)定了安全和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品特性值今年無設(shè)計開發(fā)項目如何進行設(shè)計評審？評審的參加者是否具有代表性是否在設(shè)計的適當階段進行了評審？是否對評審的

42、結(jié)果及跟蹤措施進行了記錄？評審識別的問題是否得到解決？評審的內(nèi)容是否完整合適？各階段評審結(jié)論是否在下一階段中得到貫徹？設(shè)計評審的參加者是否包括與所評審的階段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門代表是否參加？受審核過程設(shè)計和開發(fā)過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.3設(shè)計和開發(fā)如何進行設(shè)計驗證？是否對設(shè)計輸出符合輸入進行了驗證？采用何種驗證方式？能否滿足驗證要求？驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？今年無設(shè)計開發(fā)項目如何進行設(shè)計確認？是否進行了設(shè)計確認？采用何種確認方

43、式？確認活動能否確保產(chǎn)品滿足預(yù)期使用要求？確認的時間方法是否恰當？確認的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？如何進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？設(shè)計和開發(fā)的更改設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？產(chǎn)品圖紙的更改如何進行標示和審批。是否對設(shè)計更改進行了適當?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準？更改評審的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？設(shè)計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？受審核過程項目實施過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制組織是否已確定項

44、目實施的全過程？如何確定和策劃全過程？策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？根據(jù)客戶要求，參考項目管理流程，編制立項報告按照立項報告的安排能夠?qū)嵤┎少?、安裝、調(diào)試、驗收等，符合要求。是，制定并發(fā)放各種圖紙、技術(shù)協(xié)議，要求分包方嚴格執(zhí)行。能夠按照規(guī)程實施。有無控制項目實施過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導書是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？對沒有作業(yè)指導書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導書？對關(guān)鍵或比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？實施過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守規(guī)程等文件的規(guī)定？是否對特殊過程和關(guān)鍵過程實施了監(jiān)控

45、活動？有哪些特殊過程和關(guān)鍵過程？是否對其實施了監(jiān)控活動？殊過程和關(guān)鍵過程的人員是否具備上崗資格？安裝指導人員、調(diào)試人員進行安排培訓是否設(shè)置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？對過程和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理有效？人員是否具備條件和資格人員是否接受過培訓？人員是否具備上崗資格？產(chǎn)品放行的管理是否規(guī)定了產(chǎn)品放行的條件、方法？產(chǎn)品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？受審核過程項目實施過程受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制產(chǎn)品交付和交

46、付后的管理是否有對交付、交付后活動進行明確的文件規(guī)定？交付時有無保證產(chǎn)品的質(zhì)量措施，能夠做到產(chǎn)品交付給顧客時都是完好的？公司是否開展下述活動：技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等售前、售后服務(wù)？是否詳細的向顧客提供有關(guān)文件，如使用維修說明書等？合同、技術(shù)協(xié)議中明確了交付及售后服務(wù)要求交付時雙方驗收，驗收合格后，填寫設(shè)備貨物驗收單，進行設(shè)備交付。查2015年5月20日 “防噴器配件”，驗收合格，符合要求。目前未發(fā)現(xiàn)不合格提供安裝指導、調(diào)試指導服務(wù)，按照設(shè)備操作手冊安裝章節(jié)及調(diào)試大綱執(zhí)行。7.5.3標識和可追溯性是否以適宜的方式在服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識？當有可追溯性要求時，其產(chǎn)品的標識是否具有唯一性，并加以記

47、錄？是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄^程進行標識？如何進行標識？標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？對于可追溯性標識是否有規(guī)定的記錄？是否做了記錄，是否能達到追溯的目的？圖紙、技術(shù)協(xié)議、項目驗收報告等標明項目名稱。設(shè)備由廠家標識，標識產(chǎn)品名稱、編號。貨物驗收單標明項目名稱、設(shè)備名稱、數(shù)量，通過項目名稱、項目資料、設(shè)備出廠編號能夠追溯到產(chǎn)品。7.5.5產(chǎn)品防護是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和防護）？防護是否得當？是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝、貯存和防護）作了具體的規(guī)定？如何做好產(chǎn)品的防護工作（包裝、搬運和防護等）？ 現(xiàn)防護是否符合要求，是否做到了保證產(chǎn)品不受損傷？設(shè)備存儲安裝說明制定設(shè)

48、備吊裝規(guī)范、儲存要求，發(fā)給用戶執(zhí)行。受審核過程項目驗收受審核部門裝備部審核準則ISO9001、體系文件、適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)審核日期2015.7.9審核員ISO9001條款檢查內(nèi)容提 問檢查結(jié)果7.6監(jiān)視和測量設(shè)備的控制監(jiān)視和測量設(shè)備的配置是否對監(jiān)視和測量所需的設(shè)備進行了識別？是否配置了必要的監(jiān)視和測量設(shè)備？監(jiān)視和測量設(shè)備的測量能力是否能夠滿足規(guī)定要求？監(jiān)視和測量設(shè)備的校準是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量設(shè)備進行校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據(jù)的文件？是否保存了檢定、校準的記錄？有無校準狀態(tài)標簽？是否在有效期？監(jiān)視和測量設(shè)備偏離校準狀態(tài)時的處理當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量設(shè)備偏離校準狀態(tài)時，是否復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性，如何評定？是否根據(jù)評定結(jié)果采取了相應(yīng)的糾正措施？目前未發(fā)生目前無測量軟件監(jiān)視和測量軟件的管理用于監(jiān)視和測量的軟件，使用前是否予以確認并在必要時進行再去確認？8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量設(shè)備驗收設(shè)備驗收驗規(guī)程有無修訂，是否符合實際？是否對所有交付設(shè)備都進行了驗收？檢驗記錄能否證實符合驗收