1、7 國際貿(mào)易政策與工具主講人：許淑嫦內(nèi)容n國際貿(mào)易政策的歷史演化n國際貿(mào)易政策工具n對外貿(mào)易政策的類型1）自由貿(mào)易政策 ：指國家取消對進(jìn)出口貿(mào)易的限制和障礙，取消本國對進(jìn)出口的個股中特權(quán)和優(yōu)惠，使商品自由地進(jìn)出口，在國內(nèi)外市場上自由競爭的貿(mào)易政策。 2）貿(mào)易保護政策：指國家采取各種措施干預(yù)貿(mào)易，限制商品進(jìn)口，以保護本國產(chǎn)業(yè)，同時對本國出口產(chǎn)品給予優(yōu)待和補貼以鼓勵出口的貿(mào)易政策。3）自由與保護政策周期性地交替發(fā)展對外貿(mào)易政策采取自由貿(mào)易政策或貿(mào)易保護政策的因素n本國的經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)品的競爭力。n本國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。n國內(nèi)經(jīng)濟狀況。n各種利益集團力量的對比。n政府領(lǐng)導(dǎo)人的經(jīng)濟理論和貿(mào)易思想

2、。n本國和他國的政治經(jīng)濟關(guān)系。主要內(nèi)容n各國對外貿(mào)易總政策n進(jìn)出口商品政策n國別政策1 國際貿(mào)易政策的歷史演變1）重商主義n1517世紀(jì)西歐各國普遍推行的典型的保護貿(mào)易政策：多出口、少進(jìn)口。2）自由貿(mào)易政策n18世紀(jì)中至19世紀(jì)末為適應(yīng)工業(yè)資產(chǎn)階級利益，西方資本主義國家采用的一種開放性的貿(mào)易政策。3）保護貿(mào)易政策n西方相對落后的工業(yè)國為避免國外競爭，實行的一系列鼓勵出口和限制進(jìn)口的貿(mào)易措施。 4）超保護貿(mào)易政策n19世紀(jì)末至第二次世界大戰(zhàn)期間，資本主義各國的壟斷資產(chǎn)階級為壟斷國內(nèi)、外市場，要求實行侵略性的保護貿(mào)易政策。n超保護貿(mào)易政策與自由競爭時期的保護貿(mào)易政策之間的區(qū)別：保護貿(mào)易政策保護貿(mào)易

3、政策超保護貿(mào)易政策超保護貿(mào)易政策保護目的保護目的防御性、增強自由競爭能力防御性、增強自由競爭能力鞏固國內(nèi)外市場的壟斷鞏固國內(nèi)外市場的壟斷保護對象保護對象國內(nèi)幼稚工業(yè)、工業(yè)資產(chǎn)階國內(nèi)幼稚工業(yè)、工業(yè)資產(chǎn)階級級國內(nèi)壟斷工業(yè)、壟斷資產(chǎn)階國內(nèi)壟斷工業(yè)、壟斷資產(chǎn)階級級保護手法保護手法關(guān)稅政策關(guān)稅政策關(guān)稅、各種獎出限入措施關(guān)稅、各種獎出限入措施5）貿(mào)易自由化n自由化傾向：大幅度削減關(guān)稅和降低或撤消非關(guān)稅壁壘 （WTO和關(guān)貿(mào)總協(xié)定）n與自由競爭時期的“自由貿(mào)易”的區(qū)別 自由競爭時期的“自由貿(mào)易”反映了工業(yè)資產(chǎn)階級資本自由擴張的利益與要求，代表了資本主義上升階段工業(yè)資產(chǎn)階級的利益和要求。 “貿(mào)易自由化”主要反映

4、了壟斷資本的利益，在一定程度上和保護貿(mào)易政策相結(jié)合，是一種有選擇的貿(mào)易自由化。 n不平衡的貿(mào)易自由化不平衡的貿(mào)易自由化工業(yè)制成品的貿(mào)易自由化程度超過農(nóng)產(chǎn)品；機器設(shè)備超過工業(yè)消費品；區(qū)域性經(jīng)濟集團內(nèi)部超過外部；發(fā)達(dá)國家之間的超過發(fā)展中國家。6 6）新貿(mào)易保護主義）新貿(mào)易保護主義n美國一方面迫使擁有巨額貿(mào)易順差的國家開放市場，另一方面加強對進(jìn)口的限制。n與舊貿(mào)易保護主義的區(qū)別v間接貿(mào)易限制替代關(guān)稅壁壘和直接貿(mào)易限制；v貿(mào)易措施朝制度化、系統(tǒng)化和綜合化的方向發(fā)展；v其重點從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向出口，雙邊和多邊談判與協(xié)調(diào)成為擴展貿(mào)易的重要手段；v從國家壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性貿(mào)易壁壘。1.1 發(fā)達(dá)國家對外貿(mào)易政策的發(fā)展

5、趨勢n管理貿(mào)易日益成為貿(mào)易政策的主要內(nèi)容n對外貿(mào)易政策與對外關(guān)系相結(jié)合的趨勢加強n公平貿(mào)易、互惠貿(mào)易將代替發(fā)達(dá)國家的自由貿(mào)易和多邊主義n以非關(guān)稅壁壘為主要手段n政府推動高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和鼓勵出口成為推動外貿(mào)活動的主導(dǎo)措施1.2 當(dāng)代發(fā)展中國家的外貿(mào)政策n資源導(dǎo)向型對外貿(mào)易政策n進(jìn)口替代政策：指一國采取關(guān)稅、進(jìn)口數(shù)量限制和外匯管制等嚴(yán)格的限制進(jìn)口措施，限制某些重要的工業(yè)品進(jìn)口，扶植和保護本國有關(guān)工業(yè)部門發(fā)展的政策。n出口導(dǎo)向政策：指一國采取各種措施來促進(jìn)出口工業(yè)的發(fā)展，用工業(yè)制成品和半制成品的出口代替初級產(chǎn)品出口，促進(jìn)出口產(chǎn)品的發(fā)展多樣化，以增加外匯收入，并帶動工業(yè)體系的建立和經(jīng)濟的持續(xù)增長的政策

6、。 原進(jìn)口替代、初級產(chǎn)品加工、勞動密集型的裝配加工工業(yè)n橫向聯(lián)合政策 v77國集團；v提出建立國際經(jīng)濟新秩序的戰(zhàn)略目標(biāo)；v在國際性經(jīng)濟機構(gòu)里聯(lián)合行動WTO。2 國際貿(mào)易措施n限制進(jìn)口的貿(mào)易政策關(guān)稅壁壘n限制進(jìn)口的貿(mào)易政策非關(guān)稅壁壘n出口鼓勵政策貿(mào)易政策措施的分類 貿(mào)易政策措施貿(mào)易政策措施貿(mào)易限制貿(mào)易限制 貿(mào)易擴大貿(mào)易擴大 進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)口關(guān)稅進(jìn)口配額進(jìn)口配額自愿出口限制自愿出口限制 (VER)自愿進(jìn)口擴張自愿進(jìn)口擴張 (VIE) 價格價格 數(shù)量數(shù)量 價格價格 數(shù)量數(shù)量 出口補貼出口補貼2.1 2.1 關(guān)稅壁壘關(guān)稅壁壘v關(guān)稅概述v關(guān)稅的效應(yīng)分析（已講）v有效關(guān)稅率關(guān)稅概述定義n關(guān)稅關(guān)稅: :是進(jìn)出口

7、商品在經(jīng)過一個國家的關(guān)境時，由海關(guān)代表國家向進(jìn)出口商征收的一種稅賦。n財政關(guān)稅財政關(guān)稅：為了取得財政收入而征收的。n保護關(guān)稅保護關(guān)稅：為了保護本國的國內(nèi)市場而征收。關(guān)稅的類型n從價稅：按進(jìn)口貨物的價值征收一定百分比的稅賦。n從量稅：對進(jìn)口貨物每個單位量征收定量的稅賦。n復(fù)合稅：從價稅和從量稅兩種方法的混合使用。n具有針對性的懲罰性關(guān)稅?！敖剐躁P(guān)稅禁止性關(guān)稅”： 關(guān)稅征收比率高到使商品無法進(jìn)口的程度時關(guān)稅征收比率高到使商品無法進(jìn)口的程度時的關(guān)稅。的關(guān)稅。關(guān)稅的特征n透明性n非歧視性n穩(wěn)定性n市場功能性n防止尋租n保證國家利益關(guān)稅的保護程度與測定n關(guān)稅的保護程度：指關(guān)稅在保護本國生產(chǎn)和市場中所起

8、作用的大小。n通常用關(guān)稅水平、名義關(guān)稅率和有效關(guān)稅率等指標(biāo)來衡量一國關(guān)稅保護程度。1）關(guān)稅水平n定義：一個國家的平均進(jìn)口關(guān)稅稅率。n計算方法：簡單平均法和加權(quán)平均法。n簡單平均法：n加權(quán)平均法n全額加權(quán)平均法n取樣加權(quán)平均法=*100%稅則中所有稅目的稅率之和關(guān)稅水平稅則中的稅目數(shù)=*100%進(jìn)口稅款總額關(guān)稅水平進(jìn)口總值=*100%若干種有代表性商品進(jìn)口稅款總額關(guān)稅水平若干種有代表性商品進(jìn)口總額2）名義關(guān)稅率n定義：指某種進(jìn)口商品進(jìn)入該國關(guān)境時，海關(guān)根據(jù)海關(guān)稅則所征收的關(guān)稅稅率，就是一國在關(guān)稅稅率表中公布的稅率。n公式：-=* 100%進(jìn)口貨物的國內(nèi)市場價格自國外進(jìn)口價格名義關(guān)稅率自國外進(jìn)口價

9、格3）有效關(guān)稅率n定義：征收的關(guān)稅額占國內(nèi)增加值增量的百分比。n計算公式： E=（V-V）/V*100%nE為有效保護率；nV為附加價值，即最終產(chǎn)品價格原料(或中間產(chǎn)品)的價格；nV是帶有稅收的附加價值；nV為自由貿(mào)易時最終產(chǎn)品的增加值，即在不征收關(guān)稅時單位產(chǎn)品的附加價值，在很大程度上它是活勞動的貢獻(xiàn)。n假定世界市場某型號汽車的售價為1萬美元，在自由貿(mào)易下，國內(nèi)售價也為1萬美元。如果改為國內(nèi)生產(chǎn)，生產(chǎn)過程需進(jìn)口中間產(chǎn)品（零部件）6000美元，國內(nèi)加工增加值4000美元。1）整車的關(guān)稅50%，中間產(chǎn)品免稅，有效關(guān)稅率為：E=(10000*150%-6000)-4000/4000*100%=125

10、%2）整車的關(guān)稅50%，中間產(chǎn)品的關(guān)稅20%，有效關(guān)稅率為：E=(10000*150%-6000*120%)-4000/4000*100%=95%3）整車的關(guān)稅50%，中間產(chǎn)品的關(guān)稅50%，有效關(guān)稅率為：E=(10000*150%-6000*150%)-4000/4000*100%=50%4）整車的關(guān)稅50%，中間產(chǎn)品的關(guān)稅100%，有效關(guān)稅率為：E=(10000*150%-6000*200%)-4000/4000*100%=-25%例子n結(jié)論：1）當(dāng)進(jìn)口最終產(chǎn)品的名義稅率高于高于中間產(chǎn)品的名義稅率時，則最終產(chǎn)品關(guān)稅的保護率大于大于名義保護率；2）當(dāng)進(jìn)口最終產(chǎn)品的名義稅率等于等于中間產(chǎn)品的名義

11、稅率時，則最終產(chǎn)品關(guān)稅的保護率等于等于名義保護率；3）當(dāng)進(jìn)口最終產(chǎn)品的名義稅率小于小于中間產(chǎn)品的名義稅率時，則最終產(chǎn)品關(guān)稅的保護率小于小于名義保護率。n在對最終產(chǎn)品征收進(jìn)口關(guān)稅的名義稅率不變時，對在對最終產(chǎn)品征收進(jìn)口關(guān)稅的名義稅率不變時，對進(jìn)口原料和中間產(chǎn)品征收的關(guān)稅稅率越低，該名義進(jìn)口原料和中間產(chǎn)品征收的關(guān)稅稅率越低，該名義關(guān)稅稅率的保護作用（有效保護）越大；關(guān)稅稅率的保護作用（有效保護）越大；n一國如果用進(jìn)口原料進(jìn)行加工出口，對原料征稅，其結(jié)果將降低產(chǎn)品競爭力。對有效關(guān)稅率的評價2.2 2.2 限制進(jìn)口的貿(mào)易政策限制進(jìn)口的貿(mào)易政策非關(guān)稅壁非關(guān)稅壁壘壘n定義：指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的

12、各種措施。n種類：v進(jìn)口配額v自愿出口限制v出口補貼2.2.1 進(jìn)口配額n定義：一國政府對一定時期內(nèi)（如一季度、半年或一年）進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。n類型：絕對配額 和 關(guān)稅配額 全球配額 國別配額 自主配額 協(xié)議配額進(jìn)口配額的經(jīng)濟效應(yīng)n情況一：小國進(jìn)口配額的經(jīng)濟效應(yīng)Q1Q3Q4Q2QP1P2abcdEDD1S1S3S2ns1為國內(nèi)供給曲線，s2為該國面臨的該商品的國際需求曲線。n在自由貿(mào)易下，該國的國內(nèi)產(chǎn)量為OQ1，消費量為OQ2，進(jìn)口量為Q1Q2。n設(shè)該國規(guī)定該商品的進(jìn)口配額為ED，則該國國內(nèi)的供給為國內(nèi)產(chǎn)量加上配額，故國內(nèi)面臨新的供給曲線s3（向右平移ED距離而得）。國內(nèi)

13、新的均衡點為D點。n情況一：小國進(jìn)口配額的經(jīng)濟效應(yīng)Q1Q3Q4Q2QP1P2abcdEDD1S1S3S2n保護生產(chǎn)效應(yīng)。由于價格提高，國內(nèi)供給量從OQ1增至OQ3，生產(chǎn)者剩余增加a。n消費效應(yīng)。消費者剩余減少a+b+c+d。n配額租金效應(yīng)。由于實行配額后，國際價格和國內(nèi)價格產(chǎn)生了分離，產(chǎn)生了配額租金，即面積c。但這部分租金為誰所得不確定。n進(jìn)口配額的凈福利效應(yīng)。凈福利效應(yīng)為負(fù)。b為生產(chǎn)扭曲，d為消費扭曲。a-(a+b+c+d)+c=-(b+d)n某國是一種商品的進(jìn)口大國，會影響到國際價格，故該商品的國際供給曲線不是固定的，而是向右上方傾斜的（S2）。n在自由貿(mào)易狀態(tài)下，該進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)量為OQ1

14、，消費量為OQ2，進(jìn)口量為Q1Q2。n若該國規(guī)定該商品的進(jìn)口配額為ED，則該國國內(nèi)的供給為國內(nèi)產(chǎn)量加上配額，故國內(nèi)供給曲線右移到S3。n情況二：大國進(jìn)口配額的經(jīng)濟效應(yīng)Q3Q1Q4Q2QP3P1P2D1S1S3S2EDaebcdPn國內(nèi)價格與國際價格分離，國內(nèi)價格上升至P2，而國際價格則由于該國進(jìn)口量的減少而下降至P3。n保護生產(chǎn)效應(yīng)。生產(chǎn)者剩余增加a。n消費效應(yīng)。消費者剩余減少a+b+c+d。n配額租金效應(yīng)。國內(nèi)價格P2高于國際價格P3，租金產(chǎn)生，為面積c+e。但被誰所得不確定。n進(jìn)口配額的凈福利效應(yīng)。 e與(b+d)大小的比較n情況二：大國進(jìn)口配額的經(jīng)濟效應(yīng)Q3Q1Q4Q2QP3P1P2D1

15、S1S3S2EDaebcdPa-(a+b+c+d)+(c+e)=e-(b+d)政府如何分配進(jìn)口配額？政府如何分配進(jìn)口配額？（1）政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商進(jìn)口許可證是進(jìn)口商品的憑證。配額租金部分從政府轉(zhuǎn)到了國內(nèi)的進(jìn)口商或一部分消費者手里。（2）政府根據(jù)進(jìn)口商或消費者的申請頒發(fā)許可證國內(nèi)的進(jìn)口商或消費者獲得的收益小于配額租金。（3）政府公開拍賣許可證配額租金部分即由政府和進(jìn)口商共分。（4）政府在設(shè)置限額以后，將權(quán)限交給出口國，由出口國自行分配配額租金部分轉(zhuǎn)移到外國出口商手中。2.2.2 2.2.2 自愿出口限制自愿出口限制定義：指當(dāng)一國的出口威脅到進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)時，進(jìn)口國以貿(mào)易限制相威脅，引

16、導(dǎo)出口國自愿地限制某些商品在一定時期內(nèi)的出口數(shù)量或出口金額。自愿出口限制不是由進(jìn)口國向進(jìn)口產(chǎn)品實行配額，而是由出口國對出口產(chǎn)品實行配額。對進(jìn)口國來說，其代價比達(dá)到同樣限制進(jìn)口效果的關(guān)稅要高，自愿出口限制就像把許可證頒發(fā)給外國政府的進(jìn)口配額，因而關(guān)稅下的政府收益在自愿出口限制下變成了外國獲得的租。因此，對進(jìn)口國而言，自愿出口限制代價高昂。l生產(chǎn)者剩余增加: + al消費者剩余減少: - (a+b+c+d)l政府（進(jìn)口商）收益：0l進(jìn)口國社會凈福利： - （b+c+d)l這里，（c+e)部分完全被國外廠商占有。以大國為例Q3Q1Q4Q2QP3P1P2D1S1S3S2EDaebcdP2.2.3 2.

17、2.3 出口補貼出口補貼定義：指一國政府為了鼓勵某種商品的出口而對該出口商品給予的直接或間接補助。出口補貼包括直接補貼和間接補貼。直接補貼：價格補貼（政府按照商品出口的數(shù)量 或價值給予補貼） 收入補貼（對企業(yè)的出口虧損進(jìn)行補 償?shù)龋?；間接補貼：低息貸款、外銷退稅、免費或低費為本國出口產(chǎn)品提供服務(wù)等n出口補貼的局部均衡分析對本國國內(nèi)商品價格、生產(chǎn)、消費和收益影響1）小國出口補貼的影響2）大國出口補貼的影響3）出口補貼對進(jìn)口國的影響4）反補貼的經(jīng)濟效應(yīng) 小國出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)小國出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)n接受補貼前該國的出口額為Q1Q2。國內(nèi)價格與國際價格相等。n現(xiàn)對每單位出口商品補貼s元。國內(nèi)出口商每

18、出口一單位產(chǎn)品所得為PW+s=Ps。n國內(nèi)價格上升為Ps，否則所有產(chǎn)品都出口了。n經(jīng)濟效應(yīng)n1）消費效應(yīng)。國內(nèi)需求從OQ1減少為OQ3。消費者剩余減少（a+b）。 小國出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)小國出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)n2）生產(chǎn)效應(yīng)。國內(nèi)產(chǎn)量從OQ2增加到OQ4，生產(chǎn)者剩余增加（a+b+c）。n3）財政收入效應(yīng)。政府資助額為（b+c+d）。這部分是政府支出，為負(fù)值。n4）貿(mào)易條件效應(yīng)。小國無法影響世界價格，故而貿(mào)易條件沒有改變。n5）總福利效應(yīng)。 總福利效應(yīng)= -(a+b)+(a+b+c)-(b+c+d) =-(b+d) decbaPO QQ1Q3Q4Q2Pw PsSDsPw大國出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)大國出

19、口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)n接受補貼前該國的出口額為Q1Q2。國內(nèi)價格與國際價格相等。n由于該國是大國，出口補貼導(dǎo)致國際市場價格下降為PW。n而國內(nèi)價格上升為Ps，否則所有產(chǎn)品都出口了。n經(jīng)濟效應(yīng)n1）消費效應(yīng)。國內(nèi)需求從OQ1減少為OQ3。消費者剩余減少（a+b）。fg decbaPO QQ1Q3Q4Q2Pw PsSDsPw大國出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)大國出口補貼的經(jīng)濟效應(yīng)n2）生產(chǎn)效應(yīng)。國內(nèi)產(chǎn)量從OQ2增加到OQ4，生產(chǎn)者剩余增加（a+b+c）。n3）財政收入效應(yīng)。政府資助額為(b+c+d+e+f+g)。這部分是政府支出，為負(fù)值。n4）貿(mào)易條件效應(yīng)。出口補貼降低了出口商品的價格，該國的貿(mào)易條件實際上是惡化了。n5）總福利效應(yīng)。fg總福利效應(yīng)=-(a+b)+(a+b+c)-(a+b+c+e+f+g)=-(b+d+e+f+g)出口補貼對進(jìn)口國的福利效應(yīng)n對進(jìn)口國而言，進(jìn)口商品價格下降，這對進(jìn)口商品相競爭的產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)