1、精品北京國(guó)際信托有限公司法律事務(wù)部操作手冊(cè)（版本V1.0 ）Deloitte德勤管理咨詢2008年9月-可編輯-精品目 錄目 錄I第一部分11. 管理人12. 審核人13. 審批人24. 手冊(cè)更新流程3第二部分41. 部門職責(zé)42. 關(guān)鍵控制點(diǎn)描述4第三部分81. 法律文件審查8(1)法律文件審查基本流程總圖 8(2 )法律文件審查流程圖及流程說(shuō)明 82. 信托項(xiàng)目外聘律師管理 1.2.(1) 信托項(xiàng)目外聘律師管理流程圖及流程說(shuō)明 12附件一 已核銷貸款管理辦法-05-1-20 新增 .15.附件二公司法律文件審查管理辦法 2008-1-30修訂1.5.附件三 擔(dān)保業(yè)務(wù)管理辦法 1.5.附件四

2、勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解處理試行辦法.doc1.5.附件五信托項(xiàng)目外聘律師申請(qǐng)表 2008-1-30 修訂15.附件六信托項(xiàng)目外聘律師管理暫行辦法 2008-1-30修訂 1.5附件七信托項(xiàng)目外聘律師評(píng)價(jià)表 2008-1-30 修訂15.附件八 北京國(guó)際信托投資有限公司客戶投訴管理辦法-定稿 16-可編輯-精品文檔說(shuō)明及修改記錄文檔說(shuō)明修改歷史記錄V1.0X X年X X月X X日?V2.0X X年X X月X X日?V3.0X X年X X月X X日?V4.0X X年X X月X X日?-可編輯-精品第一部分為了使本手冊(cè)得以及時(shí)更新、有效維護(hù)，特指定“管理人”、“審核人”和 “審批人”對(duì)本手冊(cè)做規(guī)范化的管理。1

3、 .管理人“管理人”是部門操作手冊(cè)制作、更新和維護(hù)的負(fù)責(zé)人，由本部門經(jīng)理指定 本部門專人擔(dān)任并履行如下職責(zé)：根據(jù)本部門業(yè)務(wù)特點(diǎn)及工作流程，制作部門操作手冊(cè)，包括部門主要風(fēng) 險(xiǎn)類型識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)事件描述、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定，以及主要工作流 程設(shè)計(jì)等，報(bào)審核人核準(zhǔn)；發(fā)現(xiàn)能夠影響部門操作手冊(cè)全面性、完整性、時(shí)效性的新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng) 險(xiǎn)事件、新的業(yè)務(wù)和工作及相應(yīng)的操作流程，對(duì)手冊(cè)的內(nèi)容進(jìn)行修改和 補(bǔ)充，或者根據(jù)需要?jiǎng)h除不符合本部門現(xiàn)狀的內(nèi)容，保證部門操作手冊(cè) 及時(shí)更新；負(fù)責(zé)本部門操作手冊(cè)的保存；協(xié)助解釋并指導(dǎo)本部門員工理解并正確使用本部門的操作手冊(cè)；至少每年重新審視一遍手冊(cè)，根據(jù)需要及時(shí)修改，以維護(hù)所有內(nèi)

4、容的完 整性及正確性。2 .審核人“審核人”是部門操作手冊(cè)的審閱人，由本部門經(jīng)理?yè)?dān)任并履行如下職責(zé)：在手冊(cè)管理人制作部門操作手冊(cè)的過(guò)程中提供相關(guān)指導(dǎo)；-可編輯-精品監(jiān)督部門操作手冊(cè)的制訂，控制部門操作手冊(cè)的質(zhì)量，保證部門操作手 冊(cè)符合本部門工作特點(diǎn)和現(xiàn)狀、包含部門主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措 施正確且有效、主要工作流程完整并能對(duì)部門風(fēng)險(xiǎn)起到有力的防范作 用；督促手冊(cè)管理人根據(jù)公司內(nèi)控管理制度的要求、部門的發(fā)展變化或監(jiān)管 機(jī)構(gòu)的要求對(duì)手冊(cè)進(jìn)行更新和維護(hù)；監(jiān)督部門操作手冊(cè)內(nèi)容改動(dòng)的執(zhí)行情況，檢查下屬是否嚴(yán)格遵照部門操 作手冊(cè)的規(guī)定開(kāi)展相關(guān)工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理；確保至少每年重新審閱部門操作手冊(cè)一遍，

5、以維護(hù)所有內(nèi)容的完整性及 正確性。3 .審批人“審批人”是部門操作手冊(cè)的最終審閱和批準(zhǔn)人，由分管副總擔(dān)任并履行如 卜職責(zé)：對(duì)分管部門制作的部門操作手冊(cè)進(jìn)行最終審閱；從公司角度整體把握部門操作手冊(cè)的內(nèi)容，指導(dǎo)分管部門經(jīng)理和相關(guān)人 員進(jìn)行手冊(cè)的制作、維護(hù)和更新；掌握行業(yè)最新的動(dòng)態(tài)，針對(duì)影響分管部門操作手冊(cè)的新情況和新問(wèn)題向 分管部門的相關(guān)人員進(jìn)行提示，對(duì)分管部門操作手冊(cè)的原則和方法提出 指導(dǎo)性意見(jiàn)；把對(duì)分管部門操作手冊(cè)的每年定期審閱和審批作為固定工作。-可編輯-精品4.手冊(cè)更新流程通過(guò)在工作過(guò)程中發(fā)現(xiàn) 流程手冊(cè)的缺陷向 管理人提示修改更新有關(guān)內(nèi)容并在 修改歷史記錄中說(shuō) 明更新文檔編號(hào)審核人的指導(dǎo)下

6、 修改部門操作手冊(cè) 的相關(guān)內(nèi)容并與部 門其他員工溝通在更新手冊(cè)的過(guò)程 中向管理人提供幫 助和指導(dǎo)更新的手冊(cè)打印 成冊(cè)并發(fā)至部門所 有成員以及審批人 手中部門操作手冊(cè)的 內(nèi)容進(jìn)行審視，發(fā) 現(xiàn)需更新事項(xiàng)，提 示管理人進(jìn)行更新期（每年）或不 定期根據(jù)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo) 的安排或?qū)嶋H工作 情況對(duì)操作手冊(cè)進(jìn) 行審閱未 通 過(guò)未 通 過(guò)掌握行業(yè)最新動(dòng) 態(tài)，提出手冊(cè)更新 的原則和方向更新后的部門操 作手冊(cè)交審核人審 核-可編輯-審核，通過(guò)精品第二部分1 . 部門職責(zé)負(fù)責(zé)公司全面法律服務(wù)與支持工作，并作為合規(guī)管理的主要配合部門參 與合規(guī)管理有關(guān)工作，協(xié)助公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)做好公司風(fēng)險(xiǎn)控制與管 理工作負(fù)責(zé)對(duì)公司各類業(yè)務(wù)法

7、律文件進(jìn)行法律與合規(guī)審查，制定科學(xué)有效的法 律文件審核管理辦法及嚴(yán)密的流程制定并不斷完善公司固有及信托業(yè)務(wù)合同文本的標(biāo)準(zhǔn)文本負(fù)責(zé)公司外聘律師管理與聯(lián)絡(luò)工作，配合外聘律師處理公司有關(guān)法律事 件配合有關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的化解、處置負(fù)責(zé)公司員工法律知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的宣傳、培訓(xùn)教育，負(fù)責(zé)選取典型案 例定期分析2 .關(guān)鍵控制點(diǎn)描述操作風(fēng)險(xiǎn)-法律事務(wù)OP-2.01不完整的法律文件登記及備案 記錄法律事務(wù)部設(shè)專人負(fù)責(zé)送審法律文件的登記及備案工 作，經(jīng)辦人員送審時(shí)應(yīng)先辦理登記，同時(shí)提交全部送 審文件的書面材料和電子文本業(yè)務(wù)部門、綜合部檔案室存原件，修改痕跡的復(fù)印件 由法律事務(wù)部保管OP-2.02公司管理規(guī)章制度

8、的執(zhí)行力度 不足在部門操作手冊(cè)中明確公司管理規(guī)章制度的監(jiān)督職責(zé) 法律事務(wù)部部門應(yīng)加強(qiáng)管理制度的約束教育，并制定 嚴(yán)格的獎(jiǎng)懲制度OP-印章丟失或管理不善部門印章應(yīng)由專人保管-可編輯-精品2.03應(yīng)明確規(guī)定印章的使用范圍和使用方式，通過(guò)嚴(yán)格的 制度管理，避免印鑒管理不善造成的損失OP-2.04濫用信息系統(tǒng),造成信息系統(tǒng) 受到破壞或公司資料遺失外泄各部室應(yīng)嚴(yán)格遵守并執(zhí)行公司員工使用手冊(cè)中對(duì)于計(jì) 算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)的使用權(quán)限和使用要求OP-2.05突發(fā)事件及常規(guī)信息披露未按 規(guī)定進(jìn)行披露法律事務(wù)部對(duì)披露信息進(jìn)行審核，審核后交董事會(huì)辦公室對(duì)外披露OP-2.06信息披露內(nèi)容不準(zhǔn)確，或故意 隱瞞或粉飾信息披露的內(nèi)容

9、法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)擬披露的信息進(jìn)行法律審核OP-2.07信托項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核出現(xiàn)疏忽和 遺漏，給公司帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)隱患制作項(xiàng)目文件法律風(fēng)險(xiǎn)審核檢查清單，明確列示需要 關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)檢查要素OP-2.08信托項(xiàng)目事前報(bào)告未經(jīng)過(guò)有效 的審批程序項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將信托項(xiàng)目事前報(bào)告交由風(fēng)險(xiǎn)管理 部、法律事務(wù)部以及相關(guān)的業(yè)務(wù)部門審批并簽署意見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)-法律事務(wù)LW-2.01委托人提供的資料不齊備，導(dǎo) 致缺乏關(guān)鍵法律支持文件法律事務(wù)部初步審查送審的相關(guān)法律文件是否齊備、 表格填寫是否規(guī)范。LW-2.02在集合類項(xiàng)目中，業(yè)務(wù)部門未 按規(guī)定聘請(qǐng)合格的外部律師出 具獨(dú)立性的法律意見(jiàn)，不符合相 關(guān)法規(guī)的要求對(duì)于重大的信托項(xiàng)目，聘請(qǐng)外

10、部律師提供法律意見(jiàn)、法律文件起草和參與項(xiàng)目談判等法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)部門聘請(qǐng)的外部律師資格進(jìn)行 審核LW-2.03沒(méi)有政審離境出訪或離境人 員，造成公司資料或國(guó)家機(jī)密 外泄，導(dǎo)致公司遭受起訴應(yīng)嚴(yán)格按公司人力資源部的要求辦理離境或出訪手 續(xù)，并由黨組書記或副書記蓋章確認(rèn)LW-2.04法務(wù)人員不熟悉信托業(yè)務(wù)，致 使法務(wù)工作質(zhì)量下降，出現(xiàn)對(duì) 法律條文的誤解招聘有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)法務(wù)人員為法務(wù)崗位制定連續(xù)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃LW-2.05合同缺乏經(jīng)過(guò)法律審查后的法 律意見(jiàn)書，造成公司面臨訴訟 糾紛對(duì)于集合類信托項(xiàng)目，法律事務(wù)部應(yīng)聘請(qǐng)外部律師對(duì) 項(xiàng)目投資涉及的有關(guān)法律文本的完備性和法律效力出 具獨(dú)立的法律意見(jiàn)對(duì)于單一

11、類信托項(xiàng)目，法律事務(wù)部應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目投資 涉及的有關(guān)法律文本的完備性和法律效力出具法律意 見(jiàn)LW-2.06合同條款表述不清晰，存在與 國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定歧義的解 釋，導(dǎo)致合同無(wú)效或合同效力 下降合同簽訂前，由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)合同條款進(jìn)行審 核，有需要時(shí)咨詢法律事務(wù)部LW-2.07違反國(guó)家法律規(guī)定，導(dǎo)致項(xiàng)目 資金管理和其他服務(wù)提供協(xié)議 合同無(wú)效或效力下降法律事務(wù)部應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)合同條款的審核，并出具書面意 見(jiàn)LW-2.08未對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)合同進(jìn)行審查，產(chǎn) 生法律方面的潛在糾紛非標(biāo)準(zhǔn)合同起草完畢，業(yè)務(wù)主辦部門初審按照公司法律文件審查管理辦法送交法律事務(wù)部進(jìn)行審查必要時(shí)，審查須向其他相關(guān)部門征詢相關(guān)審查意見(jiàn)-可編

12、輯-精品管理風(fēng)險(xiǎn)-法律事務(wù)公司應(yīng)建立完善的文件審查機(jī)制，確保文件的真實(shí)、MT-文件審查機(jī)制和流程不清楚，完整性2.01對(duì)審查過(guò)程缺少控制程序要求文件必須具有法律部門和總經(jīng)理的雙重審核意見(jiàn)才具有效力MT-2.02缺乏外聘法律顧問(wèn)的程序啟動(dòng) 標(biāo)準(zhǔn)和資質(zhì)審核程序，導(dǎo)致法 律意見(jiàn)提供不及時(shí)或不正確法律事務(wù)部應(yīng)建立明確的外聘法律顧問(wèn)的程序啟動(dòng)標(biāo) 準(zhǔn)和資質(zhì)審核程序MT-2.03員工培訓(xùn)不足，業(yè)務(wù)水準(zhǔn)下降到位的識(shí)別、監(jiān)測(cè)員工培訓(xùn)需求的流程，包括：個(gè)人 能力和績(jī)效、項(xiàng)目知識(shí)、輪崗、職業(yè)規(guī)劃、業(yè)務(wù)計(jì)劃和重點(diǎn)的變化、重要交易流程信息系統(tǒng)和IT的變化對(duì)于臨時(shí)、合同員工提供合適的技能培訓(xùn)MT-2.04職責(zé)與工作范圍不

13、清晰在制度、操作手冊(cè)和崗位說(shuō)明書中明確相關(guān)職責(zé)和工 作范圍，并實(shí)時(shí)更新MT-2.05檔案管理不善法律事務(wù)部應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)檔案材料的催收、匯總和 整理根據(jù)相關(guān)規(guī)定制作檢查清單，逐一檢查檔案材料是否 齊備對(duì)違反檔案管理制度的行為，視輕重予以糾正或嚴(yán)肅 處理應(yīng)明確檔案保管期限，如有特殊情況需要延長(zhǎng)，可確 定新的保管期限到期檔案須由主管檔案的公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)銷毀MT-2.06未對(duì)業(yè)務(wù)人員交接制定相應(yīng)的 規(guī)定妥善進(jìn)行交接工作，交接雙方簽字確認(rèn)交接的工作， 由部門主管制定專人簽字確認(rèn)移交過(guò)程應(yīng)有專人負(fù)責(zé)監(jiān)督MT-2.07職責(zé)分離與制衡不足，增加欺 詐和不規(guī)范行為人員變動(dòng)（離職、預(yù)期或非預(yù)期離開(kāi)）時(shí)職責(zé)分離與制

14、衡仍必須清晰通過(guò)管理者監(jiān)督和制度約束進(jìn)行雙重控制MT-2.08缺少對(duì)業(yè)務(wù)和法律熟悉的專業(yè) 人員，導(dǎo)致對(duì)反洗錢指導(dǎo)方向 失誤法律事務(wù)部指定一名具備充分法律知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的人員 配合反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組的工作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)-法律事務(wù)CP-2.01違反國(guó)家法律規(guī)定，導(dǎo)致合同 無(wú)效或效力下降應(yīng)訂立有關(guān)法規(guī)的列表，隨時(shí)更新并嚴(yán)格遵照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定開(kāi)展法務(wù)工作配合合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)法律文件進(jìn)行的合規(guī)檢查CP-2.02項(xiàng)目法律文件不符合相關(guān)要 求，使公司面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)制定公司防范項(xiàng)目文件法律風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)要求的列表， 完成項(xiàng)目法律文件的合規(guī)性審查CP-2.03公司設(shè)立的制度未經(jīng)相關(guān)部門 審核，存在違反國(guó)家相關(guān)法律 法規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)承辦

15、部門完成制度起草工作，按以下程序進(jìn)行審核：由公司制度管理部門核稿，重點(diǎn)就制度草稿與國(guó)家有 關(guān)規(guī)定是否一致、與公司其它制度是否沖突以及文字-可編輯-精品內(nèi)容、格式等把關(guān)提交分管副總經(jīng)理審核。CP-2.04未能對(duì)項(xiàng)目建議書中與國(guó)家法 律法規(guī)相抵觸的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容提出 建設(shè)性的意見(jiàn)法律事務(wù)部應(yīng)配合風(fēng)險(xiǎn)部嚴(yán)格檢查項(xiàng)目建議書與相關(guān)法律法規(guī)的兼容情況，并提出風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)法律事務(wù)部應(yīng)配合風(fēng)險(xiǎn)部監(jiān)督并檢查風(fēng)險(xiǎn)意見(jiàn)的執(zhí)行 情況CP-2.05年度信息披露未按照國(guó)家有關(guān) 法律法規(guī)要求執(zhí)行法律事務(wù)部對(duì)公司年度信息披露進(jìn)行審閱，確保信息披露 符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)要求：公司年度信息披露和重大事項(xiàng)信息披露，執(zhí)行中國(guó)銀 監(jiān)會(huì)頒發(fā)的信托

16、投資公司信息披露管理暫行辦法 集合類信托計(jì)劃信息披露執(zhí)行中國(guó)銀監(jiān)會(huì)頒發(fā)的信 托投資公司集合資金信托業(yè)務(wù)信息披露暫行規(guī)定 單一類信托計(jì)劃信息披露遵照合同約定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)-法律事務(wù)RE-2.01未經(jīng)批準(zhǔn)的信息披露給公司聲 譽(yù)造成損失公司年度報(bào)告、年度簡(jiǎn)報(bào)及重大事項(xiàng)報(bào)告的文本編制 完成后，由法律事務(wù)部審核由總經(jīng)理審批上報(bào)董事 會(huì)，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后予以披露-可編輯-精品第三部分1.法律文件審查(1)法律文件審查基本流程總圖一、送審前準(zhǔn) 備四、詳細(xì)審查 并出具法律意 見(jiàn)八、合規(guī)與風(fēng) 險(xiǎn)管理部及信 托財(cái)會(huì)部復(fù)核五、夕卜聘律師對(duì)集合信托項(xiàng)目出具獨(dú)立法律意見(jiàn)九、法律事務(wù) 部復(fù)核九、法律事務(wù)部復(fù)核十三、使用通過(guò)審查的

17、格式合同(2)法律文件審查流程圖及流程說(shuō)明-可編輯-精品法律文件審查法律事務(wù)部送審部門合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部信托財(cái)會(huì)部2送審法律文件的提交與登記送審前準(zhǔn)備H:責(zé)任審查人審查5",輔助審查人審查輔助審查人審查的集信托項(xiàng)目外聘律師對(duì)集合信托項(xiàng)目出具獨(dú)立法律意見(jiàn)律意見(jiàn)退回送審 部門領(lǐng)目責(zé)任!對(duì)于法 +律事務(wù)部出具的意 見(jiàn)做出專項(xiàng)說(shuō)明( M現(xiàn)與成險(xiǎn)管理部及信托財(cái)會(huì)部復(fù)核咨規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部及信托財(cái)會(huì)部復(fù)核等法律事務(wù)部復(fù)核十12卜報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審批送審部門送審前準(zhǔn)備送審部門在送審文件之前應(yīng)到公司局域網(wǎng)BJITIC信息中心/公-可編輯-精品司制度/法律業(yè)務(wù)管理文件夾下 載法律文件審查表，由經(jīng) 辦人員填寫打印

18、、簽名并經(jīng)部 門經(jīng)理簽署意見(jiàn)后送法律事務(wù) 部審查。?2法律事務(wù) 部送審法律文件的提交與登記? 法律事務(wù)部設(shè)專人負(fù)責(zé)送審法 律文件的登記及備案工作，經(jīng) 辦人員送審時(shí)應(yīng)先辦理登記， 同時(shí)提交全部送審文件的書面 材料和電子文本。全部送審文 件包括法律文件審查表、送審 法律文件及必要的背景材料（合 規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部已簽署意見(jiàn)的 項(xiàng)目審議申請(qǐng)表及預(yù)審文件 ）, 送審文件應(yīng)齊全，填寫應(yīng)規(guī)范3法律事務(wù) 部初步審查? 法律事務(wù)部應(yīng)初步審查送審的 相關(guān)法律文件是否齊備、表格 填寫是否規(guī)范，初審合格的， 由法律事務(wù)部確定具體審查人 員和審查方式；初審不合格 的，退回原送審部門或在通知 原送審部門補(bǔ)齊相關(guān)文件后再 進(jìn)

19、行審查4法律事務(wù) 部責(zé)任審查人審查? 責(zé)任審查人根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行法律 法規(guī)規(guī)章和公司制度進(jìn)行審查，并提出法律意見(jiàn)5法律事務(wù) 部輔助審查人審查? 輔助審查人根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行法律 法規(guī)規(guī)章和公司制度進(jìn)行審查，并提出法律意見(jiàn)6法律事務(wù) 部法律事務(wù)部經(jīng)理審查-可編輯-精品?法律事務(wù)部經(jīng)理審核并簽署意見(jiàn)7法律事務(wù) 部外聘律師對(duì)集合信托項(xiàng)目出具獨(dú)立 法律意見(jiàn)?若審查項(xiàng)目為集合類信托項(xiàng)目，則需聘請(qǐng)外部律師出具獨(dú) 立法律意見(jiàn)8法律事務(wù) 部法律意見(jiàn)退回送審部門? 法律事務(wù)部應(yīng)于接到齊備的送 審文件第二日起三個(gè)工作日內(nèi) 完成審查工作；特殊情況下經(jīng) 與送審部門協(xié)商后，可延長(zhǎng)審 查時(shí)間。審查人員出具的法律 意見(jiàn)經(jīng)法律事務(wù)部經(jīng)

20、理審核并 簽署意見(jiàn)后，退回送審部門9送審部門項(xiàng)目責(zé)任人對(duì)于法律事務(wù)部出具的 意見(jiàn)做出專項(xiàng)說(shuō)明? 項(xiàng)目責(zé)任人對(duì)于法律事務(wù)部出具的法律意見(jiàn)已經(jīng)米納并修改 的及未予采納的，均應(yīng)做出專 項(xiàng)說(shuō)明10合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理 部；信托財(cái)會(huì) 部合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部及信托財(cái)會(huì)部復(fù) 核? 項(xiàng)目責(zé)任人將法律文件審查 表、有法律事務(wù)部修改痕跡的 法律文件及修改后法律文件清 稿送合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部、信托 財(cái)會(huì)部復(fù)核。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理 部、信托財(cái)會(huì)部在復(fù)核中發(fā)現(xiàn) 項(xiàng)目責(zé)任人未按照法律事務(wù)部 意見(jiàn)修改法律文件或發(fā)現(xiàn)其他 法律問(wèn)題的，可要求法律事務(wù) 部進(jìn)行復(fù)核。11法律事務(wù) 部法律事務(wù)部復(fù)核?法律事務(wù)部根據(jù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管-可編輯-精品理部、信

21、托財(cái)會(huì)部的要求對(duì)修 改后的法律文件出具復(fù)核意見(jiàn)12送審部門報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)審批?項(xiàng)目責(zé)任人按公司程序?qū)⒁褟?fù)核完畢的法律文件逐級(jí)報(bào)送其主管領(lǐng)導(dǎo)及公司總經(jīng)理審批13法律事務(wù) 部法律文件審查表備案?項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)在公司總經(jīng)理簽署意見(jiàn)后三個(gè)工作日內(nèi)將該審 批意見(jiàn)復(fù)印件送法律事務(wù)部備 案14法律事務(wù) 部簽署文件并備案? 送審義件正式簽署后五個(gè)工作 日內(nèi)，送審部門應(yīng)將正式簽署 文件的復(fù)印件送法律事務(wù)部備 案。如未簽署，送審部門應(yīng)書 面反饋法律事務(wù)部? 未及時(shí)辦理備案手續(xù)的，法律 事務(wù)部可暫停受理其新送審的 法律文件15法律事務(wù) 部使用通過(guò)審查的格式合同? 經(jīng)審查過(guò)的格式合同，業(yè)務(wù)部 門未做修改直接使用的，可按 照公司業(yè)務(wù)程序辦理，不必再 行送審。如業(yè)務(wù)部門認(rèn)為確需 修改后使用的，須按本管理辦 法規(guī)定的程序送審2.信托項(xiàng)目外聘律師管理(1)信托項(xiàng)目外聘律師管理流程圖及流程說(shuō)明-可編輯-1業(yè)務(wù)部門提交聘請(qǐng)審批? 項(xiàng)目責(zé)任人填寫信托項(xiàng)目外 聘律師申請(qǐng)表，并將該表與 外聘律師事務(wù)所及主辦律師簡(jiǎn) 介，外聘律師事務(wù)所有效營(yíng)業(yè) 資格證明，主辦律師有效執(zhí)業(yè) 資格證明及法律服務(wù)協(xié)議文本 一起提交法律事務(wù)部.? 信托項(xiàng)目外聘律師申 請(qǐng)表2法律事務(wù) 部法律事務(wù)部審查? 法律事務(wù)部依據(jù)信托項(xiàng)目外 聘律師管理暫行辦法 進(jìn)行審 查并