1、三體系培訓(xùn) 建立規(guī)范化的公司制度管理體系 王帥王帥 一二三目錄目錄前言公司規(guī)章制度管理長期以來的問題完善公司制度管理體系沒有規(guī)矩，不成方圓不以規(guī)矩,不能成方員。孟子離婁上企業(yè)規(guī)章制度的概述一個(gè)專業(yè)化的制度管理體系是由一些與此專業(yè)或職能相關(guān)的規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)、流程或程序以及規(guī)則性的控制、檢查和獎(jiǎng)懲等因素組成的。制度=規(guī)范化的因素+規(guī)則化的因素前言前言(一） 企業(yè)規(guī)章制度的定義1、什么是企業(yè)規(guī)章制度？、什么是企業(yè)規(guī)章制度？(一） 企業(yè)規(guī)章制度的定義2、公司規(guī)章制度管理實(shí)施辦法對、公司規(guī)章制度管理實(shí)施辦法對“規(guī)章制度規(guī)章制度”的適用的適用范圍的作了具體規(guī)定。范圍的作了具體規(guī)定。請?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題制度定

2、義：要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行為準(zhǔn)則。ABCD相關(guān)國家法律法規(guī)股份公司制度公司規(guī)章制度其他公司規(guī)范性文件公司制度體系金字塔職能管理類監(jiān)督控制類黨群工作類基礎(chǔ)管理類監(jiān)督控制基礎(chǔ)管理類業(yè)務(wù)管理類推動(dòng)企業(yè)績效規(guī)范員工行為其他公司規(guī)范性文件的類別：主要是指除公司規(guī)章制度以外制定的用來規(guī)范職工行為的文件的總稱，主要包括：標(biāo)準(zhǔn)（體系文件、程序文件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）職責(zé)（崗位責(zé)任書、部門責(zé)任書）方案（競賽方案、評先方案、活動(dòng)安排）預(yù)案（應(yīng)急預(yù)案）公司規(guī)章制度與其他公司規(guī)范性文件公司規(guī)章制度類別：（二）企業(yè)規(guī)章制度的特點(diǎn)企業(yè)規(guī)章制度主要是用來規(guī)范內(nèi)部的生產(chǎn)經(jīng)營和勞動(dòng)管理，是法律、企業(yè)規(guī)章制度主要是用來規(guī)范內(nèi)部的

3、生產(chǎn)經(jīng)營和勞動(dòng)管理，是法律、法規(guī)的延伸和具體化法規(guī)的延伸和具體化: :2、相對穩(wěn)定性制定、修改、廢止的程序特定不能朝令夕改將其與其他規(guī)范性文件區(qū)分開來1、規(guī)范性形式規(guī)范內(nèi)容規(guī)范程序規(guī)范4、強(qiáng)制性又成為企業(yè)內(nèi)部的“法”違規(guī)要受到懲罰3、普遍適用性無論是領(lǐng)導(dǎo)還是員工，只要在規(guī)定的適用范圍，都要遵守規(guī)章制度（三）區(qū)分企業(yè)規(guī)章制度與其他企業(yè)規(guī)范性文件 企業(yè)規(guī)范性文件企業(yè)規(guī)范性文件：企業(yè)制定的約束和規(guī)范員工行為的各類文件。：企業(yè)制定的約束和規(guī)范員工行為的各類文件。 其他企業(yè)規(guī)范性文件其他企業(yè)規(guī)范性文件：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)規(guī)范性文件，主要有：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)規(guī)范性文件，主要有：其他企業(yè)規(guī)范性文件

4、標(biāo)準(zhǔn)（體系文件、作業(yè)指導(dǎo)書）職責(zé)（崗位責(zé)任書）預(yù)案（應(yīng)急救援預(yù)案）方案（競賽方案、評先方案）請?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題其他企業(yè)規(guī)范性文件其他企業(yè)規(guī)范性文件：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)規(guī)范性文：除企業(yè)規(guī)章制度外的企業(yè)規(guī)范性文件，主要包括：件，主要包括：標(biāo)準(zhǔn) 體系文件作業(yè)指導(dǎo)書職責(zé)職責(zé)崗位說明書部門說明書方案活動(dòng)方案評先方案預(yù)案應(yīng)急預(yù)案（三）區(qū)分企業(yè)規(guī)章制度與其他企業(yè)規(guī)范性文件體系文件作業(yè)指導(dǎo)書崗位說明書部門說明書活動(dòng)方案評先方案應(yīng)急預(yù)案1、標(biāo)準(zhǔn)屬于規(guī)章制度的范圍嗎？標(biāo)準(zhǔn)：標(biāo)準(zhǔn)：包括管理標(biāo)準(zhǔn)（體系文件、程序文件）；業(yè)務(wù)標(biāo)包括管理標(biāo)準(zhǔn)（體系文件、程序文件）；業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)（作業(yè)指導(dǎo)書）準(zhǔn)（作業(yè)指導(dǎo)書）l為了在一定的

5、范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件。l總體上更側(cè)重于對某一項(xiàng)業(yè)務(wù)再細(xì)化，在具體內(nèi)容上力求細(xì)致、詳盡地描述到每一個(gè)操作步驟，并配以流程圖和具體可量化的評價(jià)指標(biāo)l以企業(yè)內(nèi)部“法律”的形式表現(xiàn)出管理者的管理思想和工作思路，l更側(cè)重于對某項(xiàng)業(yè)務(wù)或事務(wù)的管理政策、管理原則、發(fā)展方向、管理模式，在宏觀上引導(dǎo)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，更傾向于對某項(xiàng)職責(zé)進(jìn)行模塊化描述。2、職責(zé)屬于規(guī)章制度的范圍嗎？職責(zé)職責(zé)主要表現(xiàn)為崗位說明書與機(jī)構(gòu)說明書。主要表現(xiàn)為崗位說明書與機(jī)構(gòu)說明書。針對各崗位的具體要求，針對性比較強(qiáng)，比較詳細(xì)從整個(gè)制度框架著眼，來做出全面的目標(biāo)性的要求，

6、它的面比較寬，不涉及具體崗位里的細(xì)節(jié)問題。崗位說明書崗位說明書3、方案屬于規(guī)章制度的范圍嗎？方案：例如競賽方案、評先方案。方案：例如競賽方案、評先方案。對某項(xiàng)工作，從目標(biāo)要求、工作內(nèi)容、方式方法、工作步驟做出全面具體、明確安排的計(jì)劃類文書。例如專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施方案等。具有相對穩(wěn)定性4、預(yù)案屬于規(guī)章制度的范圍嗎？預(yù)案預(yù)案：是指根據(jù)評估分析或經(jīng)驗(yàn)，對潛在的或可能發(fā)生：是指根據(jù)評估分析或經(jīng)驗(yàn)，對潛在的或可能發(fā)生的突發(fā)事件的類別和影響程度而事先制定的應(yīng)急處置方的突發(fā)事件的類別和影響程度而事先制定的應(yīng)急處置方案，例如應(yīng)急救援預(yù)案。案，例如應(yīng)急救援預(yù)案。只針對于突發(fā)事件的短期反應(yīng)。對某一事項(xiàng)的全面管理，包括處

7、理原則、基本方法、以及后期處理問題。（四）規(guī)章制度的作用制度建設(shè)是企業(yè)運(yùn)行的必要保障，建立規(guī)范化的規(guī)章制度管理體制度建設(shè)是企業(yè)運(yùn)行的必要保障，建立規(guī)范化的規(guī)章制度管理體系是企業(yè)制度建設(shè)的基本要求。系是企業(yè)制度建設(shè)的基本要求。企業(yè)制定規(guī)章制度的作用主企業(yè)制定規(guī)章制度的作用主要表要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面現(xiàn)在以下三個(gè)方面：保障管理有序化、規(guī)范化創(chuàng)造有序的工作環(huán)境降低經(jīng)營運(yùn)作成本提高企業(yè)運(yùn)行效率增強(qiáng)企業(yè)的競爭實(shí)力2、教育引導(dǎo)員工知悉權(quán)利、義務(wù)保護(hù)職工合法權(quán)益告知違規(guī)后果警示作用3、推動(dòng)企業(yè)文化規(guī)章制度可以體現(xiàn)企業(yè)奉行的價(jià)值理念、做事方式與風(fēng)格1、規(guī)范企業(yè)管理公司規(guī)章制度管理長期以來的問題 社會(huì)秩序的建立與

8、維護(hù)靠的是法律與道德，企業(yè)內(nèi)部秩序的建立靠的是制度和文化。沒有健全的法律和制度就不可能有科學(xué)、規(guī)范的現(xiàn)代企業(yè)管理，強(qiáng)調(diào)法律、制度在企業(yè)管理中的基礎(chǔ)作用和規(guī)范作用。二、問題二、問題公司規(guī)章制度管理現(xiàn)存問題匯總匯總匯總“三體系三體系”預(yù)審報(bào)告以及預(yù)審報(bào)告以及“三體系三體系”內(nèi)審報(bào)告內(nèi)審報(bào)告，我，我公司現(xiàn)存問題主要表現(xiàn)在如下四個(gè)方面：公司現(xiàn)存問題主要表現(xiàn)在如下四個(gè)方面：1、制度管理不成體系3、規(guī)章制度編制不規(guī)范4、規(guī)章制度沒有得到及時(shí)的更新和完善2、規(guī)章制度管理環(huán)節(jié)還不夠完善請?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分析圖：制度管理體系制度多而分散，發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題解決一個(gè)問題就出臺(tái)一個(gè)制度，不成體系各部門都是以自己的權(quán)

9、力為中心來制定制度，抓權(quán)攬權(quán)的現(xiàn)象較為突出，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)和平衡，制度的合理性難以保證各部門各自制定自己職能范圍內(nèi)的制度，制度之間的銜接和匹配性較差，甚至還存在彼此矛盾的地方。（一）制度管理不成體系請?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分析圖：制度管理環(huán)節(jié)沒有將法律法規(guī)與企業(yè)工作實(shí)際相聯(lián)系，法律法規(guī)未融入具體工作。對制度評審工作不了解、不重視制度制定后缺少宣貫，對制度執(zhí)行時(shí)存在的問題沒有建立反饋機(jī)制。（一）制度管理流程不統(tǒng)一，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重。（二）規(guī)章制度管理環(huán)節(jié)缺失。請?jiān)谶@里輸入您的標(biāo)題原因分析圖：制度編制問題框架與邏輯關(guān)系搞不清格式混用，不符合公文寫作要求 制度與制度之間存在矛盾 名稱不

10、適當(dāng) 語言不規(guī)范 內(nèi)容缺少必備要素（一）制度管理流程不統(tǒng)一，繁多雜亂，政出多門，本位主義嚴(yán)重。（二）規(guī)章制度管理體系還不夠完善，缺失“合規(guī)性評價(jià)”環(huán)節(jié)，對執(zhí)行檢查與制度評審工作的重視程度不夠。（三）規(guī)章制度編制不規(guī)范基因工程的特征原因分析：不能根據(jù)公司的發(fā)展及時(shí)制定規(guī)章制度。不能及時(shí)根據(jù)新法的實(shí)施、股份公司新規(guī)章制度的下發(fā)，制定公司自己的規(guī)章制度。對于制度明顯存在的問題或制度間存有彼此矛盾的地方，沒有及時(shí)修改，令執(zhí)行者無所適從；有的制度“試行”了好幾年，仍沒有“轉(zhuǎn)正”對制度清單不重視不知道制度清單的類別，將所有的文件都填入規(guī)章制度清單。不及時(shí)更新。（四）規(guī)章制度沒有及時(shí)更新和完善，規(guī)章制度清單

11、沒有建立或建立不符合要求我們要怎么做呢？我們要怎么做呢？完善公司規(guī)章制度管理體系的建議 只有確保規(guī)章制度本身的規(guī)范性和實(shí)施過程的規(guī)范性，才能保證規(guī)章制度管理體系的整體運(yùn)作是規(guī)范的，從而真正發(fā)揮規(guī)章制度的作用三、建議三、建議完善公司規(guī)章制度管理體系的建議明確管理流程完善管理環(huán)節(jié)制定合規(guī)制度建議（一）明確管理流程2、制定流程1、整體流程3、修改與廢止流程新法規(guī)、新制度新法規(guī)、新制度制度化？制度化？新需求新需求修改修改評估評估修訂修訂新建新建征詢意見討論征詢意見討論規(guī)范化審議規(guī)范化審議批準(zhǔn)批準(zhǔn)試行試行已有制度已有制度納入管理制度納入管理制度體系體系分發(fā)分發(fā)存檔存檔通通過過修修改改是是有有無無否否調(diào)整

12、調(diào)整新政新政策策1、整體流程（1）科室制定公司層級的規(guī)章制度的流程1 12 23 34 42、制定流程 8 87 76 65 59 91010（2）站段制定站段層級的規(guī)章制度的流程1 12 23 34 42、制度流程 6 65 5各單位應(yīng)對所下發(fā)的規(guī)章制度進(jìn)行管理與監(jiān)控，并在出現(xiàn)各單位應(yīng)對所下發(fā)的規(guī)章制度進(jìn)行管理與監(jiān)控，并在出現(xiàn)下列情形下列情形之一時(shí)，及之一時(shí)，及時(shí)對規(guī)章制度進(jìn)行修改或廢止：時(shí)對規(guī)章制度進(jìn)行修改或廢止：與國家現(xiàn)行法律、法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)不一致時(shí)公司進(jìn)行戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)調(diào)整，導(dǎo)致規(guī)章制度不適用實(shí)施過程中暴露出制度本身不合理、不完善12345規(guī)章制度規(guī)定的事項(xiàng)已經(jīng)不存在或無繼續(xù)實(shí)

13、施的必要與股份公司下發(fā)的規(guī)章制度出現(xiàn)不一致時(shí)；3、修改與廢止的流程m具體流程說明：具體流程說明：不管是修訂還是廢止，都應(yīng)在三個(gè)有效工作日，向企劃科提交規(guī)章制度制定（修改）報(bào)告單修改廢止3、修改與廢止流程建議（二）完善管理環(huán)節(jié)3、加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行檢查與評審2、建立“合規(guī)性評價(jià)制度”1、完善規(guī)章制度清單（1）制度清單的類型站段科室 法律法規(guī)清單 股份規(guī)章制度清單 公司規(guī)章制度清單 股份規(guī)章制度清單 公司規(guī)章制度清單 站段規(guī)章制度清單1、完善規(guī)章制度清單內(nèi)部市場化的意義（2）編制清單時(shí)常見錯(cuò)誤把所有的文件都寫入規(guī)章制度清單前后矛盾、重復(fù)、繁雜、凌亂識(shí)別不及時(shí)，該更新的沒有更新，該廢止沒有廢止1、完

14、善規(guī)章制度清單（1）合規(guī)性評價(jià)概述：）合規(guī)性評價(jià)概述：保證企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。企業(yè)定期評價(jià)對適用法律法規(guī)的遵循情況的管理措施。1、準(zhǔn)備階段2、實(shí)施階段3、整改階段概念目的具體做法2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度（2）實(shí)施“合規(guī)性評價(jià)”的步驟：1 1程序文件相關(guān)培訓(xùn)識(shí)別渠道2 2形成清單變更清單3 3適用條款合規(guī)性分析形成記錄4 4形成清單制定計(jì)劃整改追蹤2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度合規(guī)性評價(jià)的準(zhǔn)備階段合規(guī)性評價(jià)的準(zhǔn)備階段制度程序文件制度程序文件2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度合規(guī)性評價(jià)的準(zhǔn)備階段合規(guī)性評價(jià)的準(zhǔn)備階段組織培訓(xùn)組織培訓(xùn) 熟悉公司、部門、生產(chǎn)廠各項(xiàng)安全工作的推行，熟悉各項(xiàng)工作崗位所涉及

15、的崗位標(biāo)準(zhǔn)。2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度“合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性評價(jià)”的準(zhǔn)備階段的準(zhǔn)備階段識(shí)別渠道識(shí)別渠道書店政府通知、上級文件網(wǎng)絡(luò)權(quán)威網(wǎng)站2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度權(quán)威網(wǎng)站中國政府網(wǎng)“合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性評價(jià)”的收集法規(guī)階段的收集法規(guī)階段形成法規(guī)清單形成法規(guī)清單2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度序序號號名稱名稱編號編號發(fā)布機(jī)發(fā)布機(jī)關(guān)關(guān)生效生效時(shí)時(shí) 間間主要要求主要要求危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源適用單適用單位位/部門部門1中華人民共和中華人民共和國安全生產(chǎn)法國安全生產(chǎn)法主席令主席令13號號全國人大全國人大常委會(huì)常委會(huì)2014.12.01條款：條款：XX違法生產(chǎn)違法生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)經(jīng)營活動(dòng)全公司全公司2為了更好的管理，可以設(shè)置成鏈接

16、模式，點(diǎn)擊后直接打開該法規(guī)文檔。在主要要求欄目中促使我們要對該份法律進(jìn)行了解，結(jié)合實(shí)際情況列出所適應(yīng)的條款。“合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性評價(jià)”的收集法規(guī)階段的收集法規(guī)階段法規(guī)變更法規(guī)變更2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度序序號號名稱名稱編號編號發(fā)布機(jī)發(fā)布機(jī)關(guān)關(guān)生效生效時(shí)時(shí) 間間主要要求主要要求危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源適用單適用單位位/部門部門1中華人民共和中華人民共和國安全生產(chǎn)法國安全生產(chǎn)法（廢止）（廢止）主席令主席令第第70號號全國人全國人大常委大常委會(huì)會(huì)2002.11.01條款條款XX違法生違法生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)活動(dòng)全公司全公司2中華人民共和中華人民共和國安全生產(chǎn)法國安全生產(chǎn)法主席令主席令13號號全國人全國人大常委大常

17、委會(huì)會(huì)2014.12.01修改條款：修改條款：新增條款新增條款事故隱事故隱患排查患排查制度制度全公司全公司把舊的保留，加廢除標(biāo)示，新變更的法規(guī)放在下方。新增或修訂的條款所涉及的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)“合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性評價(jià)”的評價(jià)實(shí)施階段的評價(jià)實(shí)施階段識(shí)別企業(yè)適用條款識(shí)別企業(yè)適用條款2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度序序號號名稱名稱編號編號發(fā)布機(jī)發(fā)布機(jī)關(guān)關(guān)生效生效時(shí)時(shí) 間間主要要求主要要求危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源適用單適用單位位/部門部門1中華人民共和中華人民共和國安全生產(chǎn)法國安全生產(chǎn)法主席令主席令13號號全國人全國人大常委大常委會(huì)會(huì)2014.12.01修改條款：修改條款：新增條款新增條款事故隱事故隱患排查患排查制度制度全公司全公

18、司結(jié)合企業(yè)實(shí)際，找出該法律法規(guī)的哪一具體條款企業(yè)適用“合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性評價(jià)”的評價(jià)實(shí)施階段的評價(jià)實(shí)施階段評價(jià)合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性結(jié)合條款中的要求，找出需要提供合規(guī)性評價(jià)符合的所需的資料，進(jìn)行評價(jià)。評定是否符合可用“是/否”等形式來代替，不存在客觀評定。2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度“合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性評價(jià)”的評價(jià)實(shí)施階段的評價(jià)實(shí)施階段形成記錄（合規(guī)性評價(jià)表）形成記錄（合規(guī)性評價(jià)表）2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度序序號號危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源法規(guī)名法規(guī)名稱稱生效生效日期日期適用條款摘要適用條款摘要相關(guān)要求相關(guān)要求/證證據(jù)據(jù)結(jié)果結(jié)果/是否是否符合符合下步下步措施措施1事故隱事故隱患排查患排查制度制度中華人中華人民共和民共

19、和國安全國安全生產(chǎn)法生產(chǎn)法2002.11.01無規(guī)定無規(guī)定3事故隱事故隱患排查患排查制度制度中華人中華人民共和民共和國新安國新安全生產(chǎn)全生產(chǎn)法法2014.01.01 四十六條四十六條 生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立事故隱患排查治生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)建立事故隱患排查治理制度理制度隱患整改通知隱患整改通知單、應(yīng)急救援單、應(yīng)急救援預(yù)案。預(yù)案。是是識(shí)別的條款，最好是詳細(xì)的條款摘要結(jié)合要求列出所識(shí)別條款中所要求的資料或證據(jù)“合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性評價(jià)”的問題整改階段的問題整改階段形成合規(guī)性評價(jià)報(bào)告形成合規(guī)性評價(jià)報(bào)告合規(guī)性評價(jià)報(bào)告合規(guī)性評價(jià)報(bào)告評價(jià)目的評價(jià)目的為了確認(rèn)公司環(huán)境、職業(yè)健康管理體系法律法規(guī)及其要求的遵循情況，確保

20、體系運(yùn)行符合法律法規(guī)及其要求。評價(jià)內(nèi)容評價(jià)內(nèi)容公司相關(guān)作業(yè)活動(dòng)過程中法律法規(guī)的執(zhí)行遵守情況：1、公司辦公區(qū)域的作業(yè)活動(dòng)；2、生產(chǎn)現(xiàn)場辦公區(qū)域；3、現(xiàn)場生產(chǎn)過程。評價(jià)依據(jù)評價(jià)依據(jù)手冊、程序文件及相關(guān)制度；相關(guān)法律法規(guī)及其要求評價(jià)時(shí)間評價(jià)時(shí)間XXX年XX月XX日評價(jià)人評價(jià)人張三、李四、王五等等評價(jià)結(jié)論1.評價(jià)安全生產(chǎn)法第46條規(guī)定.,公司已建立.，符合（不符合）規(guī)定。審核：記錄：針對合規(guī)性評價(jià)表中各項(xiàng)條款報(bào)告總體評價(jià)的情況內(nèi)容要具體明了、2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度“合規(guī)性評價(jià)合規(guī)性評價(jià)”的問題整改階段的問題整改階段3步走：步走：231列出不合規(guī)清單整改追蹤制定下發(fā)整改計(jì)劃2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度

21、總結(jié)：總結(jié)：收集法規(guī)形成法規(guī)清單找出企業(yè)適用條款是否符合符合形成報(bào)告形成報(bào)告不合規(guī)清單不符合下發(fā)整改計(jì)劃追蹤2、建立“合規(guī)性評價(jià)”制度LOREM IPSUM DOLOR執(zhí)行檢查與評審的結(jié)果可以作為部門績效考核的參考內(nèi)容。同時(shí)也應(yīng)加強(qiáng)與制度管理計(jì)劃的結(jié)合。制度檢查與評審不能僅僅是為了檢查而檢查，為了評審而評審，應(yīng)該作為制度建設(shè)計(jì)劃的重要參考資料。3、加強(qiáng)規(guī)章制度的執(zhí)行檢查與評審部門：規(guī)章制度制定部門頻次：每年至少檢查一次輸出：檢查后填寫規(guī)章制度檢查報(bào)告單，報(bào)送企劃科。定期：每年12月初不定期：股份公司對公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時(shí)公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域發(fā)生重大變化時(shí)建議（三）編制符合

22、規(guī)范化要求的規(guī)章制度2、具體解釋1、規(guī)章制度規(guī)范化的基本要求項(xiàng)目成果部分規(guī)章制度制定部門在起草編制規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)對其進(jìn)行規(guī)章制度制定部門在起草編制規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)對其進(jìn)行規(guī)規(guī)范性審核范性審核，符合規(guī)章制度的編制要求：，符合規(guī)章制度的編制要求：1、規(guī)章制度規(guī)范化的基本要求（1）制度與制度之間是否存在抵觸？科室制定規(guī)章制度： 是否與法律法規(guī)相抵觸 是否與股份公司規(guī)章制度相抵觸 是否與公司現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸站段制定規(guī)章制度： 是否與法律法規(guī)相抵觸 是否與股份公司規(guī)章制度相抵觸 是否與公司現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸 是否與站段現(xiàn)存規(guī)章制度相抵觸2、具體解釋（2）規(guī)章制度的框架結(jié)構(gòu)是否合規(guī)？）規(guī)章制度的框架結(jié)構(gòu)是

23、否合規(guī)？規(guī)章制度的組成部分規(guī)章制度的組成部分：標(biāo)識(shí)部分標(biāo)識(shí)部分正文部分正文部分附件部分附件部分公司規(guī)章制度應(yīng)由標(biāo)識(shí)部分、正文和附件構(gòu)成正文=總則+分則+附則2、具體解釋款段條章章項(xiàng)目2、具體解釋（2）規(guī)章制度的框架結(jié)構(gòu)是否合規(guī)？組織結(jié)構(gòu)的內(nèi)容（2）規(guī)章制度的框架結(jié)構(gòu)是否合規(guī)？編號問題內(nèi)容多的層次劃分序號問題內(nèi)容少的層次劃分條款下的項(xiàng)目的編號依次用“（一）”、“1.”、“（1）”表示內(nèi)容多的規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目“款”不用序號表示，項(xiàng)的序號用中文數(shù)字加括號，目的序號用阿拉伯?dāng)?shù)字；。內(nèi)容少的規(guī)章制度直接分條、款、項(xiàng)、目2、具體解釋（3）規(guī)章制度的名稱是否合適？文件類別適用情形規(guī)定或制度對某一方面工作或重大問題所做的比較全面、系統(tǒng)的規(guī)定辦法對某些具體、單一事項(xiàng)所做的規(guī)定實(shí)施細(xì)則根據(jù)上級有關(guān)文件要求，對某一單一或具體事項(xiàng)的實(shí)施步驟所作出的規(guī)定實(shí)施辦法根據(jù)上級有關(guān)文件要求，對相關(guān)方