1、中國知識產(chǎn)權(quán)濫用的反壟斷規(guī)制引言去年以來我國的知識產(chǎn)權(quán)反壟斷實踐 華為 v. IDC 高通 微軟外國的反應(yīng)選擇性執(zhí)法：Yes or No?目 錄1.知識產(chǎn)權(quán)和反壟斷的關(guān)系2. 美、日、歐的知識產(chǎn)權(quán)反壟斷指南3. 中國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)和反壟斷立法 4. 中國知識產(chǎn)權(quán)濫用反壟斷實踐1.知識產(chǎn)權(quán)和反壟斷的關(guān)系沖突: 知識產(chǎn)權(quán): 法定壟斷權(quán)反壟斷: 競爭, 反壟斷一致性: 公眾利益 知識產(chǎn)權(quán)：通過激勵創(chuàng)新反壟斷: 通過維護(hù)自由競爭2. 美、日、歐知識產(chǎn)權(quán)反壟斷指南2.1 美國知識產(chǎn)權(quán)反壟斷指南司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會: 知識產(chǎn)權(quán)許可反托拉斯指南(1995)司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會: 反托拉斯執(zhí)法和知識產(chǎn)權(quán)：促

2、進(jìn)創(chuàng)新和競爭(2007)法院態(tài)度: 鐘擺運(yùn)動2.2 歐盟的知識產(chǎn)權(quán)反壟斷指南對技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議適用歐共體條約第81（3）條的委員會法規(guī) (No 772/2004)對技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議適用歐共體條約第81條的指南 (2004/C 101/02)2.2歐盟的知識產(chǎn)權(quán)反壟斷指南對技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議適用歐盟條約第101（3）條的委員會法規(guī) (No 316/2014)對技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)議適用歐盟條約第101條的指南 (2014/C 89/03)2.3 日本知識產(chǎn)權(quán)反壟斷指南關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)和專利池安排的指南 (2005)對知識產(chǎn)權(quán)適用反壟斷法的指南 (2007)3.中國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)和反壟斷立法3.1. 知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)略3.2 中國

3、參加的知識產(chǎn)權(quán)國際公約略3.3 反壟斷法律法規(guī)反壟斷法 (2007)壟斷協(xié)議濫用市場支配地位經(jīng)營者集中行政壟斷工商總局關(guān)于禁止濫用知識產(chǎn)權(quán)排除、限制競爭行為的規(guī)定美國律師協(xié)會持續(xù)關(guān)注4. 中國知識產(chǎn)權(quán)反壟斷實踐2012年前，我國很少有知識產(chǎn)權(quán)反壟斷案件。2013年, 轟動性的知識產(chǎn)權(quán)反壟斷案件: 華為 v. 交互數(shù)字2014, 更多關(guān)于外國公司知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷調(diào)查: 微軟；高通。華為 v. 交互數(shù)字3關(guān)鍵因素(焦點(diǎn)):相關(guān)市場;市場支配地位;濫用行為: 拒絕許可；搭售；價格歧視；掠奪性價格；排他交易等。華為公司經(jīng)營范圍：開發(fā)、生產(chǎn)、銷售程控交換機(jī)、數(shù)據(jù)通信設(shè)備、無線通訊設(shè)備等電信設(shè)備。2010

4、年，華為年度研發(fā)費(fèi)用達(dá)到人民幣165.56億元，投入51000多名員工（占公司總?cè)藬?shù)的46%）進(jìn)行產(chǎn)品與解決方案的研究開發(fā)，并在美國、德國、瑞典、俄羅斯、印度及中國等地設(shè)立了20個研究所。截至2010年12月31日，華為累計申請中國專利31869件，PCT國際專利申請8892件，海外專利8279件，已獲授權(quán)專利17765件，其中海外授權(quán)3060件。截至2010年年底，華為加入全球123個行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織，如3GPP、IETF、ITU、OMA、NGMN、ETSI、IEEE和3GPP2等，并向這些標(biāo)準(zhǔn)組織提交提案累計超過23000件。截至2011年12月31日,通過全資子公司擁有由超過19500項與無

5、線通信基本技術(shù)有關(guān)的專利和專利申請組成的專利組合。在公司的專利組合中，有許多專利和專利申請，已經(jīng)成為或可能成為蜂窩以及其他無線標(biāo)準(zhǔn)（包括2G、3G、4G和IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)）必要專利或?qū)＠暾垺Ｆ渌荆òㄋ兄饕囊苿邮殖衷O(shè)備制造商）制造、使用或銷售基于這些標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品需要得到其必要專利的許可，并將需要獲得其待批專利申請中必要專利的許可。公司的大部分收入來自公司專利組合中的專利許可。2011年7月26日，交互數(shù)字通信有限公司、交互數(shù)字技術(shù)公司、IPR許可公司向美國國際貿(mào)易委員會（ITC）起訴華為公司等侵犯其專利權(quán)。華為 v. 交互數(shù)字: 相關(guān)市場交互數(shù)字在中國和美國的3G無線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

6、（WCDMA、CDMA2000、TDSCDMA）中的每一個必要專利許可市場，均構(gòu)成一個獨(dú)立的相關(guān)市場。交互數(shù)字上訴認(rèn)為，僅憑某一必要專利的許可無法制造出完整產(chǎn)品，從而不能作為相關(guān)市場。交互數(shù)字還上訴認(rèn)為，華為公司的產(chǎn)品遍及全球，故相關(guān)市場的地域范圍應(yīng)為全球范圍，原審法院關(guān)于將地域市場限制為中國和美國有誤。華為 v. 交互數(shù)字: 市場支配地位1. 必要專利許可的唯一提供者2. 僅以專利許可為經(jīng)營模式3. 不依賴或受制于與3G標(biāo)準(zhǔn)中其他必要專利的交叉許可華為 v. 交互數(shù)字: 不公平的過高價格1. 向華為索要的許可費(fèi)明顯高于其它公司：蘋果、三星等 2. 過高許可費(fèi)缺乏法律依據(jù)3. 交互數(shù)字還要求附

7、加條件，并在美國提起訴訟。華為 v. 交互數(shù)字: 搭售交互數(shù)字的捆綁銷售構(gòu)成強(qiáng)制性打包許可交互數(shù)字辯稱：難以區(qū)分必要專利和其他專利華為 v. 交互數(shù)字: 判決交互數(shù)字賠償華為: ￥20,000,000中國知識產(chǎn)權(quán)反壟斷實踐針對外國公司嗎？政府官員指出中國知識產(chǎn)權(quán)反壟斷執(zhí)法并非選擇性的。發(fā)改委已經(jīng)審查了335件反壟斷案件，僅33件涉及外資公司（10%）。國家發(fā)展和改革委員會行政處罰決定書20151號當(dāng)事人：高通公司（Qualcomm Incorporated）地址：（略）根據(jù)中華人民共和國反壟斷法等法律法規(guī)，本機(jī)關(guān)于2013年11月立案，依法對當(dāng)事人濫用在CDMA、WCDMA和LTE無線通信標(biāo)準(zhǔn)

8、必要專利（以下簡稱無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利）許可市場及CDMA、WCDMA和LTE無線通信終端基帶芯片（以下簡稱基帶芯片）市場的支配地位，實施壟斷行為進(jìn)行了調(diào)查。本機(jī)關(guān)的調(diào)查情況和處理決定如下：一、當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場和基帶芯片市場具有市場支配地位（一）當(dāng)事人在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場具有市場支配地位1.當(dāng)事人在相關(guān)市場占有100%的市場份額。2.當(dāng)事人具有控制無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的能力。3.無線通信終端制造商對當(dāng)事人的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利組合許可高度依賴。4.其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場難度較大。（二）當(dāng)事人在基帶芯片市場具有市場支配地位1.當(dāng)事人在相關(guān)市場的市場份額均超過二分之一。2.當(dāng)事人

9、具有控制相關(guān)基帶芯片市場的能力。3.主要無線通信終端制造商對當(dāng)事人的基帶芯片高度依賴。4.基帶芯片市場進(jìn)入門檻高、難度大。二、當(dāng)事人濫用市場支配地位的行為（一）當(dāng)事人濫用在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的支配地位，收取不公平的高價專利許可費(fèi)1.對過期無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利收取許可費(fèi)2.要求被許可人將專利進(jìn)行免費(fèi)反向許可（二）當(dāng)事人濫用在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可市場的支配地位，在無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可中，沒有正當(dāng)理由搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可（三）當(dāng)事人濫用在基帶芯片市場的支配地位，在基帶芯片銷售中附加不合理條件三、行政處罰依據(jù)和決定（一）責(zé)令當(dāng)事人停止濫用市場支配地位的違法行為1.當(dāng)事人在對中華人民共和國境內(nèi)的

10、無線通信終端制造商進(jìn)行無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時，應(yīng)當(dāng)向被許可人提供專利清單，不得對過期專利收取許可費(fèi)。2.當(dāng)事人在對中華人民共和國境內(nèi)的無線通信終端制造商進(jìn)行無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時，不得違背被許可人意愿，要求被許可人將持有的非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利反向許可;不得強(qiáng)迫被許可人將持有的相關(guān)專利向當(dāng)事人反向許可而不支付合理的對價。3.對為在中華人民共和國境內(nèi)使用而銷售的無線通信終端，當(dāng)事人不得在堅持較高許可費(fèi)率的同時，以整機(jī)批發(fā)凈售價作為計算無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的基礎(chǔ)。4.當(dāng)事人在對中華人民共和國境內(nèi)的無線通信終端制造商進(jìn)行無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可時，不得沒有正當(dāng)理由搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可。5.當(dāng)事人對中

11、華人民共和國境內(nèi)的無線通信終端制造商銷售基帶芯片，不得以潛在被許可人接受過期專利收費(fèi)、專利免費(fèi)反向許可、沒有正當(dāng)理由搭售非無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可等不合理條件為前提；不得將被許可人不挑戰(zhàn)專利許可協(xié)議作為當(dāng)事人供應(yīng)基帶芯片的條件。上述各項責(zé)令當(dāng)事人停止的違法行為適用于當(dāng)事人的子公司和當(dāng)事人具有實際控制權(quán)的其他公司。當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利的，應(yīng)當(dāng)要求權(quán)利受讓方承諾受上述禁止行為的限制。當(dāng)事人在中華人民共和國境外授權(quán)的無線標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可行為，對中華人民共和國境內(nèi)市場競爭不具有顯著排除、限制影響的，不適用以上決定。（二）對當(dāng)事人處2013年度銷售額8%的罰款經(jīng)核定，當(dāng)事人2013年度在中華人民共和國境內(nèi)的銷售額為761.02億元人民幣（匯率按中華人民共和