1、 許錫雁工程全過程投資管理技術(shù)與實踐2016年10月10日工程碩士高級工程師國家注冊造價工程師國家注冊咨詢工程師（投資）香港工料測量師（MHKIS）英國皇家特許測量師（MRICS）英國皇家特許測量師學(xué)會APC注冊考官中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會專委會委員廣東省工程造價協(xié)會副會長兼秘書長為什么要實施全過程造價管理為什么要實施全過程造價管理問題的提出：1、解決項目實施中豎向信息不對稱問題2、解決項目實施中橫向信息不對稱問題3、節(jié)約交易費用4、解決分階段造價管理的投資失控5、項目投資模式的改變（代建、PPP投資等）1、解決項目實施中豎向信息不對稱問題業(yè)主承包商結(jié)果：交易可能產(chǎn)生不公平買方資源不能得到優(yōu)化

2、配置解決方案：業(yè)主借助造價專業(yè)人員的知識和經(jīng)驗，彌補自身信息劣勢；增強各階段造價管理的銜接，使各個階段的成果更容易直接監(jiān)督、檢查；增強業(yè)主對項目的控制能力，從而業(yè)主要求的目標(biāo)更容易完成。 信息不對稱2、解決項目實施中橫向信息不對稱問題結(jié)果：信息流通不暢解決方案：增強各階段造價管理的銜接，使各個階段的成果更容易直接監(jiān)督、檢查；增強業(yè)主對項目的控制能力，從而業(yè)主要求的目標(biāo)更容易完成。 前階段 后階段 信息不對稱工程造價管理中分階段造價管理的主要缺陷是交易費用過大，主要體現(xiàn)為信息費用，各階段造價管理對于其他階段的結(jié)果不了解，而各階段造價管理的結(jié)果相互之間又有緊密的聯(lián)系，因此如果想獲得其他階段的信息就

3、需要付出很高的信息費用。3、節(jié)約交易費用目前的造價管理處于階段性的管理模式，缺乏建設(shè)項目全過程造價管理的意識，導(dǎo)致 “結(jié)算超預(yù)算、預(yù)算超概算、概算超估算” ；同時不能夠很好的協(xié)調(diào)質(zhì)量、成本、進度三者之間的關(guān)系，容易導(dǎo)致業(yè)主投資失控。4、解決分階段造價管理的投資失控分階段投資管理 1. 政府投資項目分段投資管理主管部門投資管理內(nèi)容和范圍發(fā)改委項目建議書、可研報告、設(shè)計文件與概算審批等財政部門資金撥付，概預(yù)算、決算等審查建設(shè)主管部門（包括專業(yè)主管部門）監(jiān)督實施（包括招投標(biāo)價格，合同管理等）審計機關(guān)建設(shè)投資的審計，重點檢查投資管理部門和項目主管部門（包括工程結(jié)算和財務(wù)決算的審查） 2. 項目法人分段

4、投資管理主管部門投資管理內(nèi)容和范圍基建部門和設(shè)計院或工程咨詢機構(gòu)項目投資結(jié)算，設(shè)計概算等項目法人決策機構(gòu)對投資結(jié)算、設(shè)計概算進行決策（包括資金的籌措、成本等財務(wù)狀況）基建部門和招標(biāo)代理單位及造價咨詢機構(gòu)項目工程量清單，最高限價，合同價等編制審計部門及造價咨詢機構(gòu)項目工程量清單，最高限價，招標(biāo)文件和合同條款等審查基建部門和監(jiān)理公司或造價咨詢機構(gòu)工程變更、簽證、索賠及反索賠等造價計算基建部門、審計部門及造價咨詢機構(gòu)工程竣工結(jié)算和財務(wù)決算審查項目投資代建或管理需要代建或管理公司接受投資方的委托，依據(jù)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和委托合同，對工程建設(shè)項目實施全過程、全方位的造價管理。工程造價咨詢機構(gòu)可以轉(zhuǎn)型為

5、代建或管理公司，參與到項目建設(shè)管理員中。5、項目投資模式的改變（代建、EPC、PPP投資等）PPP項目建設(shè)部2004年200號文服務(wù)內(nèi)容 工程項目管理業(yè)務(wù)范圍包括：（一）協(xié)助業(yè)主方進行項目前期策劃，經(jīng)濟分析、專項評估與投資確定；（二）協(xié)助業(yè)主方辦理土地征用、規(guī)劃許可等有關(guān)手續(xù)；（三）協(xié)助業(yè)主方提出工程設(shè)計要求、組織評審工程設(shè)計方案、組織工程勘察設(shè)計招標(biāo)、簽訂勘察設(shè)計合同并監(jiān)督實施，組織設(shè)計單位進行工程設(shè)計優(yōu)化、技術(shù)經(jīng)濟方案比選并進行投資控制；（四）協(xié)助業(yè)主方組織工程監(jiān)理、施工、設(shè)備材料采購招標(biāo)；200號文服務(wù)內(nèi)容 （五）協(xié)助業(yè)主方與工程項目總承包企業(yè)或施工企業(yè)及建筑材料、設(shè)備、構(gòu)配件供應(yīng)等企業(yè)

6、簽訂合同并監(jiān)督實施；（六）協(xié)助業(yè)主方提出工程實施用款計劃，進行工程竣工結(jié)算和工程決算，處理工程索賠，組織竣工驗收，向業(yè)主方移交竣工檔案資料；（七）生產(chǎn)試運行及工程保修期管理，組織項目后評估；（八）項目管理合同約定的其他工作。 一、工程計價發(fā)展回顧二、全過程造價管理理解三、全過程造價管理做法四、全過程造價重點、難點五、全過程造價管理實踐（案例）一、工程計價發(fā)展回顧 1.1 政府定價（1985年以前）工程建設(shè)完全的計劃管理 政府是項目的唯一的投資主體 長期高度統(tǒng)一的價格管制使用統(tǒng)一的計價指標(biāo)和定額進行工程計價施工單位工程結(jié)算多退少補1.政府指導(dǎo)價（1985年-2003年） 建設(shè)市場的初步建立 投資

7、主體多元化、投資量不斷增長 在國家宏觀指導(dǎo)下實現(xiàn)了有限的市場競爭 建設(shè)市場要素價格逐漸放開（從雙軌制到價格放開）工程上體現(xiàn)沿用統(tǒng)一的計價指標(biāo)和定額進行工程計價要素價格不再完全統(tǒng)一工程計價原則采用量價分離，統(tǒng)一量、指導(dǎo)價、競爭費工程造價的計算結(jié)果盡量符合市場實際，平衡工程建設(shè)參與各方的利益工程交易采取標(biāo)底和報價（預(yù)算形式來表現(xiàn)） 工程結(jié)算：報價加調(diào)整，投資方、施工方開始重視經(jīng)濟利益 1.3 市場調(diào)節(jié)價（2003年）建設(shè)市場發(fā)展并逐步完善起來投資主體多元化、投資量較大（國有資金或國有投資和民間資金投資并存）在國家宏觀指導(dǎo)下，實現(xiàn)充分的市場競爭，建設(shè)市場要素價格基本放開工程上體現(xiàn)為工程量清單計價，要

8、素價格自主確定 特征：1.一般以單價合同反應(yīng)工程價格 2. 國有資金投資為主的項目，必須采用工程量清單計價 3.采用工程量清單計價進行工程招標(biāo)必須編制招標(biāo)控制價1.4 完全市場價（趨勢）工程造價符合市場實際和價格運行機制以法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則、計價定額、價格信息等計價依據(jù)規(guī)范各方的行為、調(diào)整利益分配法律規(guī)范秩序，公開交易規(guī)則，競爭形成價格，監(jiān)管有據(jù)可依強調(diào)過程控制和工程計量支付各方對工程價格的確定和支付更加敏感、均感覺責(zé)任重大 價格法的主要規(guī)定第三條 國家實行并完善宏觀經(jīng)濟調(diào)控下主要由市場形成價格的機制。價格的制定應(yīng)當(dāng)符合價值規(guī)律，大多數(shù)商品和服務(wù)價格實行市場調(diào)節(jié)價，極少數(shù)商品和服務(wù)價格實行

9、政府指導(dǎo)價或者政府定價。市場調(diào)節(jié)價，是指由經(jīng)營者自主制定，通過市場競爭形成的價格。政府指導(dǎo)價，是指依照本法規(guī)定，由政府價格主管部門或者其他有關(guān)系部門，按照定價權(quán)限和范圍規(guī)定基準(zhǔn)價及其浮動幅度，指導(dǎo)經(jīng)營者制定的價格。政府定價，是指依照本法規(guī)定，由政府價格主管部門或者其他有關(guān)系部門，按照定價權(quán)限和范圍制定的價格。政策導(dǎo)向：市場決定價格第十一條 經(jīng)營者進行價格活動，享有下列權(quán)利：（一）自主制定屬于市場調(diào)節(jié)的價格；（二）在政府指導(dǎo)價規(guī)定的幅度內(nèi)制定價格；（三）制定屬于政府指導(dǎo)價、政府定價產(chǎn)品范圍內(nèi)的新產(chǎn)品的試銷價格，特定產(chǎn)品除外；（四）檢舉、控告侵犯其依法自主定價權(quán)利的行為。第十二條 經(jīng)營者進行價格活

10、動，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，執(zhí)行依法制定的政府指導(dǎo)價、政府定價和法定的價格干預(yù)措施、緊急措施。 工程造價經(jīng)過幾個階段的發(fā)展，工程價格經(jīng)歷了政府定價政府指導(dǎo)價市場調(diào)節(jié)價（或者市場調(diào)節(jié)價為主），直至完全市場價的發(fā)展，主要變化是： 從定額計價到工程量清單計價（清單和定額的精髓均表現(xiàn)的是“量”，定額是要素的消耗量，清單是工程的工作量。工程量清單是交易內(nèi)容的表現(xiàn)形式，而定額是組價的基礎(chǔ)，沒有人材機要素構(gòu)成，就無法組價，交易后也無法調(diào)整）工程造價行政管理內(nèi)容從估算、概算、預(yù)算的計價依據(jù)編制和管理到工程造價管理的法制建設(shè)；工程計價依據(jù)體系的建設(shè)和工程造價咨詢業(yè)的管理工程造價技術(shù)業(yè)務(wù)范圍從工程計價到建設(shè)工程全面造

11、價管理。 工程造價計價的發(fā)展造就： 1、形成了獨立執(zhí)業(yè)的工程造價咨詢業(yè)-從從屬于設(shè)計單位的附屬專業(yè)發(fā)展成為工程建設(shè)的管理重要產(chǎn)業(yè)，截止2015年 造價工程師 -14多萬人（造價員135多萬人） 工程造價咨詢企業(yè)共6931家-甲級2774家，其它4157家 2、造價工程師的業(yè)務(wù)范圍得以拓展-從工程計價到工程造價管理 工程計價-估算、概算、預(yù)算、結(jié)算 工程造價管理-全過程造價管理、全要素造價管理、全方位造價管理、全壽命周期造價管理 3.實現(xiàn)了工程價格屬性從政府指導(dǎo)價到市場調(diào)節(jié)價的過渡 政府定價完全依靠定額計價 政府指導(dǎo)價定額計價的基礎(chǔ)上，“固定量、指 導(dǎo)價、競爭費”原則 市場調(diào)節(jié)價工程量清單計價。

12、公開交易標(biāo)的和 規(guī)則，企業(yè)自主報價。小結(jié)：工程造價管理的發(fā)展歷程對企業(yè)的價值管理的復(fù)雜度全過程造價管理（控制型）全生命周期造價管理（價值創(chuàng)造型）傳統(tǒng)造價管理（算賬型）二、全過程造價管理理解一般工程項目的特點：唯一性 一次性 項目目標(biāo)的明確性 實施條件的約束性 不確定因素多 不可逆轉(zhuǎn)性 如何避免粗?jǐn)U型投資管理模式，采取投資全過程精細(xì)化管理，做到工期、質(zhì)量、投資兼得？ 解決的方法：合理確定各階段投資目標(biāo),應(yīng)用技術(shù)、經(jīng)濟和管理的手段對項目的投資估算、設(shè)計圖紙優(yōu)化、設(shè)計概算、材料設(shè)備選型、工程量清單及預(yù)算、施工承包方式、合同簽訂和履行、工程變更控制、計量與支付、結(jié)算等方面進行統(tǒng)籌管理，精準(zhǔn)確定。重點是

13、設(shè)計過程的投資管理。全過程造價管理：指在工程建設(shè)的各個階段，用一定的方法和措施把工程投資的發(fā)生控制在合理的范圍和預(yù)先核定的投資限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證工程項目投資管理目標(biāo)的實現(xiàn)。全過程造價控制的特點是貫穿于工程項目建設(shè)的決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、竣工等階段，是動態(tài)和周期循環(huán)性的管理。目前全過程造價管理主要的工作內(nèi)容和實施的模式：全過程造價管理的理解序號工作內(nèi)容成果文件1投資估算編審?fù)顿Y估算編審報告2設(shè)計概算編審設(shè)計概算編審報告3協(xié)助招標(biāo)部分3.1討論標(biāo)段劃分標(biāo)段劃分標(biāo)段界面說明3.2審查招標(biāo)文件工程發(fā)包界面說明3.3審查合同合同價組成、付款、變更處理、工程結(jié)算條款4協(xié)助設(shè)備、材料選型

14、主要設(shè)備、材料選型總控表設(shè)備、材料選型表設(shè)備、材料進場檢驗表5工程量清單和招標(biāo)控制價審查工程量清單及招標(biāo)控制價審查意見6工程變更審核工程變更審核意見7投資控制臺賬管理投資動態(tài)控制統(tǒng)計表 變更累加統(tǒng)計表 單項合同變更統(tǒng)計表8工程結(jié)算審核工程結(jié)算審核意見書9協(xié)助工程決算竣工決算匯總表竣工決算 報告2.1 全過程造價管理的工作內(nèi)容和成果2.2 全過程造價管理的模式全過程造價確定(傳統(tǒng)預(yù)結(jié)算的延伸)全過程造價管理控制(項目投資管理)2.2 全過程造價管理的模式（續(xù)）2.2.1 全過程造價確定(傳統(tǒng)預(yù)結(jié)算的延伸) 做法：造價咨詢?nèi)藛T主要進行計量和計價，完成工程概算、預(yù)算、 進度款、變更及簽證、材料和設(shè)備

15、單價、結(jié)算款等編制或 審核，不直接參與項目的管理。 優(yōu)點：項目管理簡單，造價咨詢?nèi)藛T職責(zé)清晰。 缺點：總控目標(biāo)不明確，控制目標(biāo)不容易達(dá)到。2.2 全過程造價管理的模式（續(xù)）2.2.2 全過程造價控制(項目投資管理) 做法：造價咨詢?nèi)藛T根據(jù)確定的投資目標(biāo)，通過計算和計價確 定工程造價、優(yōu)化項目投資、規(guī)范項目投資管理等方法， 控制項目投資達(dá)到總控目標(biāo)。 優(yōu)點：總控目標(biāo)明確，能有效控制投資。 缺點：項目管理較復(fù)雜，需各參與方的支持和配合。全過程造價控制來源于監(jiān)理工作的“三控制”。即成本、質(zhì)量、進度（現(xiàn)在再加上安全第四維度）。建筑成本是滿足質(zhì)量和進度條件下的合理成本，倒過來講不成立。傳統(tǒng)的造價管理方法

16、是分段的、事后的、被動的、靜態(tài)的管理（概、預(yù)、結(jié)算）。傳統(tǒng)的全過程指的是施工過程的造價管理。香港及國外的造價控制方法是：在投資估算階段不斷進行方案比選，以合理確定目標(biāo)成本，在施工圖條件下編制工程量清單，合同包干清單工程量與價格，加上過程控制變更及簽證，使得工程結(jié)算變得簡單與完整，即結(jié)算=合同+變更。因此國外的建設(shè)工程單位成本容易控制或是在業(yè)主的控制之下，無論是政府財政投資或是民間投資，都是在投資目標(biāo)控制下的建設(shè)行為，投資效益和效果得到保障。小結(jié)：工程全過程投資管理的理解 工程全過程投資管理的主要工作是把技術(shù)和經(jīng)濟相結(jié)合，用定量和定性的方法管理監(jiān)督工程的實施，規(guī)避項目投資風(fēng)險，達(dá)到控制管理的目的

17、。三、全過程造價管理做法方法的價值有一天，福特公司的一臺大型電機發(fā)生故障，工程師維修了三個月，但卻絲毫沒有起色，于是請來了業(yè)界權(quán)威斯坦因梅茨。他只是在電機的某個部分畫了一條線，電機就能正常運行了，收費10000美元。有人嫉妒地認(rèn)為，斯坦因梅茨這是向公司勒索。于是，斯坦因梅茨在付款單上寫下：畫一條線1美元，知道畫在哪兒9999美元。這就是方法的價值！我們每個人都會畫線，但是并不是每個人都知道該畫在什么地方，這就是知識的價值。三、全過程造價管理做法影響工程造價的主要因素全過程造價管理工作準(zhǔn)備全過程造價管理工作實施1.項目投資決策建設(shè)投資地區(qū)的選擇建設(shè)地點的選擇項目的建設(shè)規(guī)模設(shè)定項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的確定項

18、目質(zhì)量要求2.設(shè)計合理與質(zhì)量總平面布置建筑的平面布置建筑的層高確定建筑的層數(shù)確定建筑平立面設(shè)計結(jié)構(gòu)方案與結(jié)構(gòu)材料的選定設(shè)備系統(tǒng)方案的選定裝修風(fēng)格與材料做法的選定工程設(shè)計圖紙質(zhì)量 3.工程實施管理項目開工前的準(zhǔn)備項目建設(shè)管理的系統(tǒng)性采購和合同管理工程進度計劃管理工程質(zhì)量管理3.1 影響工程造價的主要因素4.政府管理政府對項目建設(shè)的程序管理項目建設(shè)用地的規(guī)劃要求政府有關(guān)項目建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求政府有關(guān)社會保障/勞動保護/文明施工等要求5.工程建設(shè)相關(guān)市場材料、設(shè)備、人工以及能源價格的變動市場競爭程度6.建設(shè)期間所面臨的自然環(huán)境等氣候異常變化局部地下情況異常特殊自然力作用3.1. 影響工程造價的主要

19、因素3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備全過程造價管理目標(biāo)全過程造價管理大綱全過程造價管理制度全過程造價管理作業(yè)模式3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備3.2.1 全過程造價管理目標(biāo)投資估算目標(biāo)概算目標(biāo)預(yù)算目標(biāo)合同目標(biāo)竣工結(jié)算方案階段初步設(shè)計施工圖招投標(biāo)施工3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）目標(biāo)成本控制規(guī)劃指標(biāo)成本控制表目標(biāo)成本目標(biāo)成本構(gòu)成直接成本分析設(shè)計費分析基建費用分析土建費用明細(xì)3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）逐級確定投資目標(biāo)項目總投資建安工程前期費用土建工程安裝工程外墻工程設(shè)計費咨詢費檢測費基坑支付基礎(chǔ)工程主體結(jié)構(gòu)投資目標(biāo)分解匯總表序號 費用名稱單位數(shù)量單價指標(biāo)造價合計1 建筑安裝工程費 m

20、21.1 土建工程 m21.2 安裝工程 m22 外幕墻工程 m23 室內(nèi)二次裝飾工程 m24 設(shè)備工程 m24.1 電梯/扶梯工程采購、安裝m24.2 發(fā)電機設(shè)備工程m25 智能建筑工程 m26 室外工程 m27 工程建設(shè)其他費用 m28 預(yù)備費 m28.1 基本預(yù)備費 m28.2 漲價預(yù)備費 m2單位：萬元 3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備序號 費用名稱單位數(shù)量單價指標(biāo)造價合計1.1.1地基與基礎(chǔ)工程m21.1.1.1基坑圍護工程m21.1.1.2土方工程（開挖、回填）m21.1.1.3樁基工程m21.1.1.4混凝土基礎(chǔ)m21.1.1.5地下室防水工程（外防水）m21.1.2主體結(jié)構(gòu)工程m

21、21.1.2.1主體結(jié)構(gòu)工程m21.1.2.20.00米以下主體結(jié)構(gòu)工程m21.1.3屋面工程m21.1.3.1屋面卷材防水工程m2屋面保溫隔熱工程m21.1.3.4上人屋面樓面工程m21.1.4地下室工程 m21.1.4.10.00m以下地下室主體結(jié)構(gòu)工程m21.1.4.2地下室防水工程m21.1.4.3地下室粗裝修工程m21.1 土建工程費用分解 單位：萬元 3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備序號 費用名稱單位數(shù)量單價指標(biāo)造價合計1.2.1建筑給水、排水工程m2室內(nèi)給水系統(tǒng)工程m2給水管道及配件安裝m2消火栓系統(tǒng)安裝m2消防噴淋系統(tǒng)安裝m2衛(wèi)生器具安裝m2直接飲用水系統(tǒng)安裝m21.2.2室內(nèi)排

22、水系統(tǒng)工程m2室內(nèi)生活污水排放系統(tǒng)m2雨水排放系統(tǒng)m21.2.3建筑電氣變配電工程m2高壓配電室工程m2低壓配電室工程m2供電干線m2電氣動力工程m21.2.4建筑電氣電氣照明工程m21.2.5通風(fēng)及空調(diào)工程m21.2 安裝工程費用分解 單位：萬元 3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備 3.2.2 全過程造價管理大綱項目管理建議書（投資控制管理）.doc投資目標(biāo)分解和資金使用計劃編制； 工程計量和中期支付； 工程變更與簽證管理、材料變更分析；工程費用索賠和反索賠； 投資偏差分析和糾偏、風(fēng)險管理；決策階段設(shè)計階段招標(biāo)階段施工階段竣工及保修階段劃分標(biāo)段和工作界面；不同招標(biāo)條件下工程量清單和控制價的編審；

23、投標(biāo)報價和施工組織設(shè)計經(jīng)濟合理性的審查； 回標(biāo)分析、合同談判設(shè)計方案的經(jīng)濟分析、方案優(yōu)化； 設(shè)計估算、概算的編制與審查；對材料進行分類、對比、選型 竣工結(jié)算審核； 全過程投資控制資料整理及歸檔； 造價指標(biāo)分析及評價； 投資控制總結(jié)報告3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備資金籌措分析供決策參考項目總資金的分解和使用計劃序號管理制度主要內(nèi)容1投資控制臺賬制度投資動態(tài)控制統(tǒng)計表 變更累加統(tǒng)計表 單項合同變更統(tǒng)計表2工程變更管理辦法工程變更審批流程材料設(shè)備變更審批流程3投資分析月度制度1、分析投資估算的項目是否漏項、單價是否合理2、當(dāng)月變更簽證統(tǒng)計情況3、投資控制情況分析與建議4、變更辦理時效評估與建議4投

24、資預(yù)警制度單項超投資計劃報告程序5工作流程投資估算編制與審查流程設(shè)計概算編制與審查流程材料設(shè)備選型管理流程工程量清單、招標(biāo)控制價編制與審核流程工程結(jié)算管理流程3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備3.2.3 全過程造價管理制度投資估算管理作業(yè)模式設(shè)計概算管理作業(yè)模式材料設(shè)備選型作業(yè)模式工程量清單及招標(biāo)控制價管理作業(yè)模式招標(biāo)過程投資管理作業(yè)模式工程變更管理作業(yè)模式工程結(jié)算管理作業(yè)模式竣工決算管理作業(yè)模式3.2 全過程造價管理工作準(zhǔn)備3.2.4 全過程造價管理作業(yè)模式月亮船序號工作內(nèi)容結(jié)果文件作業(yè)指導(dǎo)書1項目功能需求項目功能需求書電梯功能需求編制表（案例）功能需求總控表功能需求編制流程2項目投資目標(biāo)分解項

25、目投資目標(biāo)分解表工程造價指標(biāo)3項目建設(shè)規(guī)模的確定項目建設(shè)規(guī)模4項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的確定項目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)5項目投資估算項目投資估算書投資項目可行性研究指南6投資估算審核投資估算審核要點投資估算審核要點投資估算編制與審查流程投資估算管理3.2.4 全過程造價管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)模式設(shè)計概算管理序號工作內(nèi)容結(jié)果文件作業(yè)指導(dǎo)書1設(shè)計概算編制要求設(shè)計概算編制要求建筑工程設(shè)計文件編制深度規(guī)定2設(shè)計概算編制設(shè)計概算書工程造價指標(biāo)3設(shè)計概算審查設(shè)計概算審查意見書設(shè)計概算審查流程設(shè)計概算審查要點3.2.4 全過程造價管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)模式材料設(shè)備選型序號工作內(nèi)容結(jié)果文件作業(yè)指導(dǎo)書1設(shè)備材料總表設(shè)備材料總表工程施工招標(biāo)文件工程施工招標(biāo)文

26、件2設(shè)備材料控制表甲供設(shè)備材料表甲指乙供設(shè)備材料表設(shè)備材料選型表3設(shè)備材料選型風(fēng)機盤管設(shè)備材料選型表工程施工招標(biāo)文件4設(shè)備材料技術(shù)參數(shù)要求風(fēng)機盤管設(shè)備材料進場檢驗表3.2.4 全過程造價管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)模式序號工作內(nèi)容結(jié)果文件作業(yè)指導(dǎo)書1工程量清單及招標(biāo)控制價編制工程量清單工程招標(biāo)控制價工程施工招標(biāo)文件工程量清單及招標(biāo)控制價編制要求2工程量清單及招標(biāo)控制價審查工程量清單及招標(biāo)控制價審查意見工程量清單及招標(biāo)控制價編制管理流程工程量清單及招標(biāo)控制價編制審核要點工程量清單及招標(biāo)控制價管理3.2.4 全過程造價管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)模式序號工作內(nèi)容結(jié)果文件作業(yè)指導(dǎo)書1工程量清單答疑工程量清單答疑紀(jì)要工程施工招標(biāo)文件

27、2合同審查合同價組成、付款、變更處理、工程結(jié)算條款意見書合同審查要點3合同談判合同談判會議紀(jì)要招投標(biāo)文件工程量清單招標(biāo)過程投資管理3.2.4 全過程造價管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)模式工程變更管理序號工作內(nèi)容結(jié)果文件作業(yè)指導(dǎo)書1工程變更審批工程變更審批表工程變更審批流程 變更權(quán)限表2投資管理臺賬建立表一：投資動態(tài)控制統(tǒng)計表 投資控制臺賬制度表二：變更累加統(tǒng)計表 表三：單項合同變更統(tǒng)計表3投資分析月報編制投資分析月報投資分析報表制度3.2.4 全過程造價管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)模式工程結(jié)算管理序號工作內(nèi)容結(jié)果文件作業(yè)指導(dǎo)書1結(jié)算支撐文件工程結(jié)算審核意見書工程施工投標(biāo)文件工程施工合同工程變更審批表工程結(jié)算送審資料編制要求2結(jié)

28、算流程工程結(jié)算報告工程結(jié)算審核流程3考核造價公司服務(wù)質(zhì)量考核結(jié)果造價公司服務(wù)質(zhì)量考核辦法3.2.4全過程造價管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)模式竣工決算管理序號工作內(nèi)容結(jié)果文件作業(yè)指導(dǎo)書1項目決算匯總竣工決算匯總表單項合同結(jié)算書2竣工決算投資分析竣工決算投資分析報告3.2.4 全過程造價管理標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)模式3.3 全過程造價管理工作實施項目決策階段造價管理方法項目設(shè)計階段造價管理方法交易階段造價管理方法施工階段造價管理方法竣工階段造價管理方法保修和后評估階段造價管理方法全過程投資管理：指在工程建設(shè)的各個階段，用一定的方法和措施把工程投資的發(fā)生控制在合理的范圍和預(yù)先核定的投資限額以內(nèi)，隨時糾正發(fā)生的偏差，以保證工程項目

29、投資管理目標(biāo)的實現(xiàn)。全過程投資管理的特點是貫穿于工程項目建設(shè)的全過程，可分為項目決策、設(shè)計、招標(biāo)、施工、竣工等階段，是動態(tài)和周期循環(huán)性的管理。3.3.1項目決策階段造價管理方法（做出準(zhǔn)確的預(yù)測是很難的，尤其是對未來 。 通用公司前總裁杰志韋樂奇） 項目決策是根據(jù)擬建項目的功能和使用要求做出項目定義的過程，是投資行動的依據(jù)，是對擬建項目的必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟論證，對不同建設(shè)方案進行技術(shù)經(jīng)濟比較，選擇及做出判斷和決定的過程。1. 影響投資的主要因素* 項目規(guī)模* 建設(shè)項目標(biāo)準(zhǔn)* 建設(shè)項目地點* 工藝和平面布置方案* 設(shè)備選用3.3.1項目決策階段造價管理方法(續(xù)) 2. 投資管理方法(成本估

30、算是一門藝術(shù)，不是精確科學(xué))* 投資估算（估算指標(biāo)、概算指標(biāo)、技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)） （按建造面積、建造體積、單元造價、約數(shù)量計算 ）* 資金籌措（貸款利息、償付方式等）* 盈利及償還能力* 方案比選及優(yōu)化、項目區(qū)位分析3.投資管理風(fēng)險* 資金來源* 產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境* 主管部門* 市場需求情況* 工期和設(shè)計3.3.1項目決策階段造價管理方法(續(xù)) 4. 案例* 某房地產(chǎn)項目：原大戶型的項目建議書，后根據(jù)市場和區(qū)位情況決策為中小戶型的樓盤，達(dá)到銷售的目標(biāo)。指標(biāo)參數(shù)統(tǒng)計表二.DOC3.3.2項目設(shè)計階段造價管理方法 （在人類的所有努力中，成功的項目總是那些經(jīng)過了最佳規(guī)劃和設(shè)計的項目 。 景觀設(shè)計學(xué)美國）項目

31、設(shè)計對建設(shè)項目的建設(shè)工期、成本、質(zhì)量以及建成后能否發(fā)揮經(jīng)濟效益或使用效益起著關(guān)鍵的作用。1. 影響投資的主要因素* 設(shè)計方案的選擇（功能、建筑、結(jié)構(gòu)等要求）*建筑材料的選用*設(shè)備性能標(biāo)準(zhǔn)的確定 結(jié)構(gòu)選型 滿足建筑設(shè)計：用戶需求書、設(shè)計任務(wù)書 滿足結(jié)構(gòu)設(shè)計：指標(biāo)控制、量價轉(zhuǎn)化 優(yōu)化方法 建筑物形狀 、建筑物尺寸、建筑物層高、含量指標(biāo)3.3.2項目設(shè)計階段造價管理方法(續(xù)) 2. 投資管理方法* 設(shè)計概算編制（初步設(shè)計概算、修正設(shè)計概算）* 設(shè)計方案價值分析和優(yōu)化（ ）方案,造價對比表.xls；造價指標(biāo)分析* 材料、設(shè)備優(yōu)化（技術(shù)性、經(jīng)濟性、壽命和維護費用等分類管理）裝飾部分材料設(shè)施的技術(shù)與用戶需

32、求.doc；A類設(shè)備材料清單.doc；A類設(shè)備材料刪除品牌.doc* 限額設(shè)計（分解項目投資、量價互換、模擬清單）項目；限額分解.xls 概念規(guī)劃階段軟硬景控制比例指標(biāo)比例控制邊坡支護方案設(shè)計階段外墻裝飾基坑支護景觀材料規(guī)格型號單價擴初設(shè)計階段結(jié)構(gòu)含量建筑含量室內(nèi)精裝修景觀施工圖階段工程做法與標(biāo)準(zhǔn)圖紙會審方案優(yōu)化的階段劃分3.3.2項目設(shè)計階段造價管理方法(續(xù)) 3.投資管理風(fēng)險* 設(shè)計支付風(fēng)險* 概算準(zhǔn)確度風(fēng)險* 材料、設(shè)備市場風(fēng)險* 進度風(fēng)險* 變更風(fēng)險3.3.3交易階段造價管理方法 （競爭對手是使我們常保憂患意識，不斷向上提升的動力。）項目招標(biāo)是投資者通過招標(biāo)活動確定產(chǎn)品的生產(chǎn)者，并簽訂

33、承包合同的過程。1. 影響投資的主要因素* 招標(biāo)方式的選擇（發(fā)包形式影響造價：平行發(fā)包、總承包、CM項目管理、代建等）* 招標(biāo)標(biāo)段的劃分（整體招標(biāo)、分專業(yè)標(biāo)段招標(biāo)）* 合同類型（總價合同、單價合同、成本加酬金合同） 3.3.3交易階段造價管理方法(續(xù)) 2. 投資管理方法* 工程量清單和預(yù)算價（清單描述正確、全面，計價方法依據(jù)合理、準(zhǔn)確，考慮施工方案和材料設(shè)備供應(yīng)）* 招標(biāo)文件條件（標(biāo)段劃分、工作界面確定界面管理.doc、評標(biāo)條件）招標(biāo)方式對比.xls* 合同條款（價款確定方式、調(diào)整價款方法、獎罰措施）調(diào)價條款.doc* 回標(biāo)分析（糾正投標(biāo)書的重大錯誤，澄清投標(biāo)不明確的事項）回標(biāo)分析報告及附表

34、20081004* 合同談判地產(chǎn)3.3.3交易階段造價管理方法(續(xù)) 3.投資管理風(fēng)險* 招標(biāo)漏洞，表述不明確* 合同不規(guī)范* 圍標(biāo)、串標(biāo)* 工程量清單和預(yù)算價不準(zhǔn)確及不全面3.3.3交易階段造價管理方法(續(xù))4. 案例* 某工程招標(biāo)：招標(biāo)文件表達(dá)不清晰，造成低價中標(biāo)，高價索賠。中心* 某工程回標(biāo)分析：分析對比各投標(biāo)標(biāo)書的總價、綜合單價、材料選用及價格等?；貥?biāo)分析報告及附表20081004；工程量清單和人材機價格測算對比表.xls* 某工程工作界面劃分：明確各合同包工作內(nèi)容和界面，節(jié)約投資并利于管理。3.4.4施工階段造價管理方法 （執(zhí)行不只是那些能夠完成或者不能夠完成的東西，它是一整套非常具

35、體的行為和技術(shù)，它們能夠幫助公司在任何情況下得以建立和維系自身的競爭優(yōu)勢。）項目施工是將工程設(shè)計圖紙變?yōu)槲镔|(zhì)形態(tài)的工程實體，需要集中投入大量的資金和各種資源，它涉及的面很廣，涉及的人員很多，是項目建設(shè)投資消耗最多的時期。1、影響投資的主要因素* 施工組織方案：（施工方法、施工順序、施工機械等）* 工程變更（設(shè)計變更、材料變更）* 工程簽證（施工條件的變化）* 索賠與反索賠* 進度和質(zhì)量要求3.3.4施工階段造價管理方法(續(xù)) 2、投資管理方法* 施工方案經(jīng)濟分析* 資金計劃編制和控制（糾編）投資報表.xls* 工程計量和中期支付（進度款）建設(shè)工程計量支付規(guī)程大綱.doc；流程、表格.doc*

36、工程變更（設(shè)計及材料）及簽證工程變更操作流程.doc;變更簽證變更臺帳.xls* 施工合同履行* 索賠與反索賠反索賠單3.3.4施工階段造價管理方法(續(xù)) 3、投資管理風(fēng)險* 資金風(fēng)險* 工程項目條件及環(huán)境風(fēng)險* 市場風(fēng)險（材料、人工、機械價格等）* 技術(shù)風(fēng)險（變更、技術(shù)方案、決策等）* 管理風(fēng)險（協(xié)調(diào)、合同、索賠、參與建設(shè)各方是否滿足項目要求等）3.3.4施工階段造價管理方法(續(xù)) 4、案例* 某工程中期支付、變更簽證、用戶變更處理臺帳 計量控制.doc；變更簽證變更臺帳.xls；中期支付辦法* 某住宅小區(qū)臺帳全過程管理臺帳.xls * 某校區(qū)全過程管理 3.3.5竣工階段造價管理方法竣工結(jié)

37、算是指施工企業(yè)按照合同規(guī)定的內(nèi)容全部完成所承包的工程，經(jīng)驗收質(zhì)量合格，并符合合同要求之后，向發(fā)包方進行的最終價款的結(jié)算。1、影響投資的主要因素* 竣工資料準(zhǔn)確性、完整性、合法性* 結(jié)算依據(jù)的合理性和合法性* 爭議的解決方法3.3.5竣工階段造價管理方法(續(xù)) 2、投資管理方法* 復(fù)核工程變更、現(xiàn)場簽證的合法性和完整性問題7.rar* 檢查隱蔽驗收記錄* 核定工程量、綜合單價及材料設(shè)備價差* 核實措施費和其他項目費* 核實索賠與反索賠反索賠單* 經(jīng)濟指標(biāo)分析及評價總結(jié).doc3.3.5竣工階段造價管理方法(續(xù)) 3、投資管理風(fēng)險* 竣工資料是否完整、合法、有效* 工程量計算是否準(zhǔn)確* 綜合單價、

38、材料設(shè)備價差是否合理* 取費是否合理、合法3.3.6保修和后評估階段造價管理方法1、計算工程保修費用2、做好項目后評估項目全過程回顧；項目績效和影響評價；項目目標(biāo)實現(xiàn)程度和持續(xù)能力評價；經(jīng)驗總結(jié)和改進建議。3、編制技術(shù)經(jīng)濟數(shù)據(jù) 全過程造價管理要求在項目的投資估算、設(shè)計圖紙優(yōu)化、設(shè)計概算、材料設(shè)備選型、工程量清單及預(yù)算、施工承包方式、合同履行、工程變更動態(tài)控制、中期計量與支付、結(jié)算等方面進行統(tǒng)籌管理。 全過程造價管理包括投資預(yù)測、投資計劃、投資核算、投資控制、投資考核、投資分析等環(huán)節(jié)，具有周期循環(huán)性。小結(jié)：全過程造價管理的做法四、全過程造價管理重點、難點四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)） 全過程

39、造價管理的關(guān)鍵四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.1決策階段造價管理關(guān)鍵點控制點控制手段1.建設(shè)項目的投資規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和投資總額項目策劃：確定項目建設(shè)的地點在哪建確定項目的目標(biāo)客戶群體為誰建確定項目建設(shè)的內(nèi)容建什么確定項目建設(shè)的規(guī)模建多少確定項目推出的時機何時建確定項目建設(shè)的投資花多少確定項目的收益模式何結(jié)果四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.1 決策階段造價管理關(guān)鍵點（續(xù)）控制點控制手段1.建設(shè)項目的投資規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和投資總額四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.2 設(shè)計階段造價管理關(guān)鍵點（續(xù)）控制點1.估算、概算、預(yù)算的逐級控制，確定合理的造價控制目標(biāo)值，分項造價額度及控制標(biāo)準(zhǔn)2.設(shè)計的技

40、術(shù)經(jīng)濟分析與優(yōu)化3.造價控制體系框架的構(gòu)建技術(shù)經(jīng)濟分析與優(yōu)化：多方案比選造價、工期、質(zhì)量推行限額設(shè)計價值工程分析確定項目造價控制目標(biāo)：根據(jù)設(shè)計圖紙審核概算以確定項目總造價；加強方案估算、初步設(shè)計概算、施工圖預(yù)算的管理和審查至關(guān)重要；構(gòu)建造價控制體系根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，根據(jù)項目進度要求，合理地劃分標(biāo)段，並建立一個適應(yīng)業(yè)主管理及進度要求的合同架構(gòu)體系合約規(guī)劃；根據(jù)投資目標(biāo)、建設(shè)進度、合約規(guī)劃，制定施工期內(nèi)現(xiàn)金流量表供資金籌措?yún)⒖?；四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.2 設(shè)計階段造價管理關(guān)鍵點控制點控制手段1.設(shè)計方案的技術(shù)經(jīng)濟分析與優(yōu)化1)多方案比選造價、工期、質(zhì)量（最主要方式）2)推行限額設(shè)計

41、技術(shù)含量、不變價3)價值工程分析2.確定項目造價控制目標(biāo)根據(jù)擴初設(shè)計圖紙審核概算以確定項目總造價；加強方案估算、初步設(shè)計概算、施工圖預(yù)算的管理和審查至關(guān)重要；估算、概算、預(yù)算的逐級控制，確定合理的造價控制目標(biāo)值，分項造價額度及控制標(biāo)準(zhǔn)3.構(gòu)建造價控制體系根據(jù)設(shè)定的控制目標(biāo)，根據(jù)項目進度要求，合理地劃分標(biāo)段，並建立一個適應(yīng)業(yè)主管理及進度要求的合同架構(gòu)體系合約規(guī)劃；根據(jù)投資目標(biāo)、建設(shè)進度、合約規(guī)劃，制定施工期內(nèi)現(xiàn)金流量表供資金籌措?yún)⒖迹凰?、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.3 交易階段造價管理關(guān)鍵點控制要點控制手段1 整體招標(biāo)策劃編制整體招標(biāo)計劃；整體合同結(jié)構(gòu)確定招標(biāo)范圍和約定各招標(biāo)項工程界面接口

42、；2 分項招標(biāo)策劃編制每個招標(biāo)項的招標(biāo)計劃 2.1 發(fā)包模式確定確定每個招標(biāo)項的招標(biāo)方式或詢價方式； 2.2 合同范圍確定總包與分包/供貨/獨立承包、分包與分包、分包與供貨等之間的相互劃分及連接； 2.3 計價方式確定工料單價法；綜合單價法；四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.3 交易階段造價管理關(guān)鍵點控制要點控制手段 2.4 合同條件確定1、合同簽訂過程中甲乙雙方應(yīng)明確的涉及價款的事項，如： 工程量價款 措施費 總承包協(xié)調(diào)配合費 工程變更四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.3 交易階段造價管理關(guān)鍵點控制要點控制手段2.4 合同條件確定2、合同條文中甲方雙方須明確的事項：價款性質(zhì)的確定；是

43、否為閉口價，閉口價的含義與性質(zhì)，可調(diào)價的調(diào)整方式與依據(jù)；合同價與報價清單差異的調(diào)整原則；合同價的支付形式。包括工程預(yù)付款、材料/設(shè)備預(yù)付款、進度款的結(jié)算程序與支付時間，延誤支付的補償條款等；各類保證費用的比例與方式。比如履約保證金、保留金的比例及方式；雙方發(fā)生爭議時的調(diào)整方式；四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.4 施工階段造價管理關(guān)鍵點1、工程預(yù)付款、進度款控制 2、變更與簽證的控制3、主材、設(shè)備價格審核4、過程控制報告5、工程索賠四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.4 施工階段造價管理關(guān)鍵點1. 調(diào)整具體分項控制目標(biāo)施工階段的造價控制目標(biāo)的確定需要在充分考慮項目內(nèi)因外因的基礎(chǔ)上，確定出

44、一個先進、可行和質(zhì)量、進度與造價控制總目標(biāo)；1）合同金額對于設(shè)計深度能滿足正常施工要求的建設(shè)項目或單位工程，可以各項合同金額為基礎(chǔ)，適當(dāng)考慮一些合同執(zhí)行過程中的變更和其他風(fēng)險作為相關(guān)項目的造價控制目標(biāo)2）概算數(shù)據(jù)對于設(shè)計深度較淺，僅滿足施工招標(biāo)的初步設(shè)計，由于項目設(shè)計深度不足，施工合同金額往往不能反映項目的實際造價，此時可用概算數(shù)額為有關(guān)項目的造價控制目標(biāo)值3）估算數(shù)據(jù)只有方案設(shè)計情況下開始施工的項目，一般以估算數(shù)額作為有關(guān)項目的造價控制值。四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.4 施工階段造價管理關(guān)鍵點2. 確立制定相關(guān)制度 根據(jù)項目特性確定項目管理的機構(gòu)組成以及各個有關(guān)方面的職責(zé)分工、信息

45、流轉(zhuǎn)、決策與授權(quán)關(guān)系，及時建立、完善相關(guān)過程控制的程序和管理制度，用程序和制度規(guī)范工作要求、保證工作質(zhì)量。 1）造價控制相關(guān)管理制度 造價控制管理制度/合同管理制度/工程變更管理制度/信息管理制度 2）過程控制的程序 工程款計量與支付程序/現(xiàn)場簽證程序/工程變更審批程序/工程主要材料單價審查審批程序/工程索賠和反索賠程序/工程竣工結(jié)算程序等 3）強化造價控制資料管理 資料管理是造價控制的基礎(chǔ)，手續(xù)上齊全、合法；內(nèi)容上完整，詳盡，真實；格式上統(tǒng)一規(guī)范；時間上及時有效；四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.4 施工階段造價管理關(guān)鍵點3. 造價偏差控制 偏差控制法就是在編制出計劃投資的基礎(chǔ)上，通過采

46、用投資分析方法找出實際投資與計劃投資之間的偏差和分析產(chǎn)生偏差的原因及偏差的變化趨勢，進而采取措施以減少或消除不利偏差而實現(xiàn)目標(biāo)投資的一種科學(xué)的管理方。 1）找偏差 在項目施工過程中，不斷的尋找和計算兩種偏差，并以目標(biāo)偏差為對象進行控制； 2）分析偏差產(chǎn)生的原因 在進行造價目標(biāo)確定時，應(yīng)分析有關(guān)工程量、人工費、材料費、機械費、間接費、質(zhì)量投資和工期投資在不同時間段得具體表現(xiàn)，在進行造價控制時，必須對應(yīng)分析目標(biāo)值與實際值的偏差，找出具體哪些因素引起了實際值的變化，一邊尋找具體對策；四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.4 施工階段造價管理關(guān)鍵點3. 造價偏差控制 3）制定對策和預(yù)防措施最主要的對策

47、是對建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、主材設(shè)備的規(guī)格型號做適當(dāng)?shù)恼{(diào)整；最主要的預(yù)防措施是控制變更。 4. 過程控制報告在施工實施過程中，對可能的重大設(shè)計變更，向業(yè)主及設(shè)計單位預(yù)先報告因任何設(shè)計修改而可能引起的成本增減，并定期（設(shè)計變更發(fā)生時或每次付款時）將因工程修改所導(dǎo)致的造價增減向業(yè)主通報，而并非對既定方案進行事后的評估；做好政策性調(diào)整、設(shè)計變更和物價上漲等因素影響項目投資的情況分析，建立實際投資與概（預(yù)）算動態(tài)對照分析表，及時向業(yè)主提供造價動態(tài)分析報告。四、全過程造價管理重點、難點（續(xù)）4.5竣工階段造價管理關(guān)鍵點控制要點控制手段1、嚴(yán)格審核結(jié)算工程量2、合理確定結(jié)算單價加強預(yù)結(jié)算管理，定期進行中間核算，及時辦理

48、竣工結(jié)算；及時辦理竣工結(jié)算既是全過程造價管理的內(nèi)在要求，也是檢驗全過程造價管理成效的重要手段；小結(jié)：全過程造價管理關(guān)鍵點1、在設(shè)計階段就進行投資管理，是全過程造價管理工作的關(guān)鍵2、在承發(fā)包上實行招投標(biāo)，依靠市場競爭機制，實現(xiàn)價格控制是全過程造價管理工作的重點3、加強合同管理是全過程造價管理的有效手段4、加強對施工方案的技術(shù)經(jīng)濟比較，把好施工管理關(guān)，是施工階段造價管理的有效辦法5、加強對工程合同、變更、簽證等工程檔案管理，是全過程造價管理的重要依據(jù)6、加強預(yù)結(jié)算管理，定期進行中間核算及時辦理竣工結(jié)算，既是全過程造價管理的內(nèi)在要求，也是全過程造價管理成效取得的重要保障7.造價管理信息化是提高造價管

49、理效率和精度的必要手段五、全過程造價管理實踐總結(jié)開展項目全過程造價管理的經(jīng)驗，主要從工作準(zhǔn)備、工作實施、工作重點及難點等方面開展全過程造價管理工作。5.1 全過程造價管理工作準(zhǔn)備全過程造價管理目標(biāo)全過程造價管理大綱全過程造價管理制度5.1 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）5.1.1 以確定目標(biāo)、實現(xiàn)目標(biāo)的思路投資總控投資估算目標(biāo)概算目標(biāo)預(yù)算目標(biāo)合同目標(biāo)竣工結(jié)算方案階段初步設(shè)計施工圖招投標(biāo)施工逐級確定投資目標(biāo)項目全項目策劃.zip項目總投資建安工程前期費用土建工程安裝工程外墻工程設(shè)計費咨詢費檢測費基坑支付基礎(chǔ)工程主體結(jié)構(gòu) 5.1.2 全過程造價管理大綱項目全過程造價管理.docx5.1 全過程造價管

50、理工作準(zhǔn)備（續(xù)）5.1 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）可研階段序號階段需業(yè)主提供的資料工作內(nèi)容提交成果備注1可研階段可研報告初稿1、投資估算的審核1、審核意見及建議可研報告2、協(xié)助編寫全項目管理方案信息表2、全項目管理方案信息表5.1 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）設(shè)計階段概算與可研對比表402.xls序號階段需業(yè)主提供的資料工作內(nèi)容提交成果備注2設(shè)計階段設(shè)計招標(biāo)文件3、編寫設(shè)計招標(biāo)文件中有關(guān)投資控制的內(nèi)容3、設(shè)計招標(biāo)文件的投資控制內(nèi)容概算4、總概算編審；4、總概算說明及概算書5.1 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）準(zhǔn)備(招標(biāo))階段 序號階段需業(yè)主提供的資料工作內(nèi)容提交成果備注3準(zhǔn)備(招標(biāo))階段招標(biāo)文

51、件及招標(biāo)圖紙等相關(guān)資料5、協(xié)助劃分項目標(biāo)段和明確工程范圍；5、預(yù)算編制說明6、對招標(biāo)文件提出相應(yīng)建議；7、編審招標(biāo)最高限價預(yù)算（標(biāo)底）7、工程量清單和最高限價資金計劃8、工程投資分解8、施工投資控制計劃總控表5.1 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）施工階段 序號階段需業(yè)主提供的資料工作內(nèi)容提交成果備注4施工階段施工組織方案9、協(xié)助分析施工組織方案的經(jīng)濟合理性9、分析報告及建議項目的合同及相關(guān)洽商文件等資料10、建立合同臺帳并及時更新，完善投資費用分解表10、合同臺帳投資支付內(nèi)部管理流程11、編制中期支付管理辦法及流程，規(guī)范工程進度款支付11、中期支付管理辦法及流程申請款報告12、審核工程進度(預(yù)付

52、)款和工作量報表；12、進度(預(yù)付)款申請審核書13、審查暫定材料和暫定項目的經(jīng)濟合理性；13、暫定材料、暫定項目價格審查報告14、建立中期支付臺帳14、中期支付證書、報表、付款計劃書等工程計量規(guī)定和內(nèi)部變更簽證管理規(guī)定15、協(xié)助編制工程變更簽證管理辦法及流程，規(guī)范變更程序15、工程變更簽證管理辦法及流程變更申請及證明材料16、按工程變更(包括材料變更)、簽證管理程序?qū)徍斯こ套兏?、簽證，對其性質(zhì)、類型、范圍、原因等進行投資管理分類，建立臺賬；16、工程變更、簽證審核意見17、處理索賠和反索賠事項；17、工程造價動態(tài)分析表18、費用索賠處理意見5.1 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）竣工驗收階段 序

53、號階段需業(yè)主提供的資料工作內(nèi)容提交成果備注5竣工驗收階段結(jié)算內(nèi)部管理辦法19、結(jié)合本項目，編制工程結(jié)算管理辦法及流程，規(guī)范結(jié)算資料及程序19、工程結(jié)算管理辦法及流程竣工結(jié)算資料20、初步審查工程結(jié)算資料；20、工程結(jié)算初審報告21、合理處理索賠和反索賠事項21、索賠處理建議書施工質(zhì)量返修書等22、協(xié)助審核工程缺陷修復(fù)費用22、工程缺陷造價建議書本項目資料、類同項目參數(shù)、指標(biāo)23、造價投資資料收集、整理、歸檔23、造價投資控制檔案資料24、工程造價分析比較24、工程造價指標(biāo)分析表25、工程投資控制報告25、工程投資控制報告、總結(jié)經(jīng)驗及建議5.1 全過程造價管理工作準(zhǔn)備（續(xù)）5.1.3 全過程造價

54、管理制度交底.doc5.2 全過程造價管理工作實施全過程造價管理按以下三個階段介紹：設(shè)計階段、招標(biāo)階段工程造價管理施工階段工程造價管理竣工結(jié)算造價管理決策和設(shè)計方案階段的投資估算是工程造價控制的重點。決策的依據(jù)來源于兩個方面： 1、所建項目的市場和需要； 2、所建項目的投資估算。投資目標(biāo)是建筑方案的設(shè)計依據(jù)，建筑方案要滿足功能、安全、美觀的基礎(chǔ)上更要注意其技術(shù)和經(jīng)濟的可實現(xiàn)性。很多決策其深層次的原因就是經(jīng)濟。5 .2.1 設(shè)計和招標(biāo)階段造價管理（1）設(shè)計方案的造價控制 方案經(jīng)濟優(yōu)化項目投資總控合同支付列表20120816.xls 結(jié)構(gòu)優(yōu)選鋼筋及鋼材含量分析表20120709.xls建筑物外立面

55、優(yōu)選建筑材料和設(shè)備優(yōu)選5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）5.2.1 設(shè)計和招標(biāo)階段造價管理（續(xù)）（2）設(shè)計概算編制（初步設(shè)計概算、修正設(shè)計概算）5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）5.2.1 設(shè)計和招標(biāo)階段造價管理（續(xù)）（3）限額設(shè)計，本項目限額設(shè)計措施：設(shè)計招標(biāo)中，是否考慮限額設(shè)計，作為中選方案的條件之一；設(shè)計合同中體現(xiàn)量和價的限額要求；作為支付和條件；限額是否實現(xiàn)，進行考核和處罰。5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）5.2.1 設(shè)計和招標(biāo)階段造價管理（續(xù)）（4）材料、設(shè)備優(yōu)化（技術(shù)性、經(jīng)濟性、壽命和維護費用等分類管理）5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）5.2.1 設(shè)計和招標(biāo)階段造價管理

56、（續(xù)）（5）招標(biāo)方式的選擇（發(fā)包形式影響造價：平行發(fā)包、總承包、CM項目管理、代建等）（6）標(biāo)段和工作界面劃分的造價分析（7）合同策劃：事前合同策劃，選擇合適的合同模式；根據(jù)項目的特點，選擇承包方式；合理的標(biāo)包劃分；公平、可操作性合同條款的擬定。5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）整體發(fā)包平行發(fā)包小結(jié)：1、投資目標(biāo)的確定。成本數(shù)據(jù)平臺.xls2、方案優(yōu)化，限額設(shè)計。3、功能需求等。4、招、投標(biāo)。5、合同策劃。5.2 全過程造價管理工作實施（續(xù)）5.2.2 施工階段造價管理工作組織和工作內(nèi)容：開工前制定造價咨詢管理辦法，并安排專人駐場且進行交底工作，通過造價技術(shù)交底專題會議為各參加單位宣貫。主要控制手段和內(nèi)容包括：5.2.2施工階段造價管理（1）制度建設(shè)（完善）和宣貫交底為規(guī)范管理，提高溝通效率，在施工企業(yè)進進場前，制定或完善與投資有關(guān)的流程和制度，并對參與單位宣貫，共同執(zhí)行。項目管理制度造價技術(shù)交底文件5.2.2 施