1、 - 14 -XXXX有限責任公司規(guī)章制度及工作流程管理方法第一章 總 則第一條 為規(guī)范XXXX有限責任公司（以下簡稱“XX公司”）規(guī)章制度及工作流程的制定程序，提高規(guī)章制度及工作流程的質量和執(zhí)行力，明確各部門規(guī)章制度及工作流程的管理職責，實現(xiàn)依法治企，依規(guī)治企，保障XX公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，依據(jù)中華人民共和國公司法XX公司章程及有關規(guī)定，特制定本方法。其次條 本方法所稱的規(guī)章制度是指依據(jù)本方法的程序制定，用于規(guī)范和保障XX公司經(jīng)營管理等活動，經(jīng)XX公司公布具有普遍約束力的規(guī)范性文件。本方法所稱的流程是指推動工作事項過程中的流向依次、各工作環(huán)節(jié)、步驟及程序，一般狀況下，制定的管理規(guī)章制度中需包含

2、相關工作流程的內容。第三條 本方法適用于XX公司制定并發(fā)布實施的各類規(guī)章制度及工作流程。各全資子公司、控股子公司、授權管理企業(yè)（以下簡稱“各子公司”）依據(jù)其章程與實際，可參照執(zhí)行。第四條 規(guī)章制度及工作流程的制定應遵循以下原則：（一）合規(guī)性：規(guī)章制度及工作流程應遵守國家憲法、法律、法規(guī)和相關的政策及公司章程；（二）系統(tǒng)性：規(guī)章制度及工作流程的制定應當具備規(guī)劃性，內容涵蓋各項業(yè)務及管理工作的全部環(huán)節(jié)和全部流程；（三）民主性：規(guī)章制度及工作流程的制定需充分征求相關單位的看法，經(jīng)過專題會探討，并提交XX決策機構民主探討決策通過；（四）程序性：規(guī)章制度及工作流程在制定與修改時，應當依照本方法規(guī)定的權限

3、與程序，進行規(guī)章制度的支配、起草、審核、審議、發(fā)布和后評價等工作，規(guī)章制度配置相應流程的，應同時進行本條規(guī)定制定和修改；（五）科學性：規(guī)章制度及工作流程與XX公司的業(yè)務及管理目標相協(xié)調，權責明確，有效規(guī)范管理操作、限制風險；（六）操作性：規(guī)章制度的條文、流程的內容用語應當精確、簡潔，內容應當明確、詳細，操作要求、操作流程和環(huán)節(jié)應當清晰，符合業(yè)務實際，保證規(guī)章制度及工作流程的可執(zhí)行性。其次章 規(guī)章制度及工作流程的分類第五條 本方法規(guī)定的規(guī)章制度及工作流程分為A類、B類：（一）A類規(guī)章制度及工作流程是指XX公司組織管理系統(tǒng)的基本框架以及就XX管理方針和目標、要素作出的規(guī)定，詳細包括：1.XX公司章

4、程、董事會議事規(guī)則、總經(jīng)理辦公會會議事規(guī)則、XX公司“三重一大”決策制度實施方法等需報請XX董事會審議通過或按有關規(guī)定需市國資委審批（備案）同意方可實施的規(guī)章制度。2.為規(guī)范XX公司戰(zhàn)略管理、投資管理、人力資源管理、營銷管理、財務管理、風險管理、業(yè)績考核、法律事務、資產(chǎn)處置、招投標選購、審計、綜合管理等需按章程規(guī)定報XX董事會審定的基本管理制度。（二）B類規(guī)章制度及工作流程是指除A類規(guī)章制度及工作流程以外的規(guī)章制度及工作流程。第六條 XX公司有關黨務、紀檢監(jiān)察、工會的規(guī)章制度及工作流程不納入第五條中的分類。依據(jù)重要程度，XX公司有關黨務、紀檢監(jiān)察、工會的規(guī)章制度及工作流程分為重要規(guī)章制度及工作

5、流程、一般性規(guī)章制度及工作流程兩類。重要規(guī)章制度及工作流程由XX公司黨委會或XX工會審定，一般性規(guī)章制度及工作流程由XX分管領導組織相關部門審議后，報請主要領導簽批執(zhí)行。第七條 下列形式的文件不屬于本方法規(guī)定的范疇：（一）轉發(fā)法律、法規(guī)或者其他規(guī)范性文件的發(fā)文；（二）XX公司就詳細事項對有關子公司提出工作要求、對于詳細請示賜予答復或者回復指導看法以及其他用于解決和辦理日常工作事項并非長期適用的各類“通知”、“支配”、“實施方案”等發(fā)文。第三章 管理機構及職責第八條 XX公司規(guī)章制度及工作流程的管理實行“統(tǒng)一標準、分級制定、歸口管理、分工負責”機制。第九條 XX公司辦公室是規(guī)章制度及工作流程的歸

6、口管理部門，在規(guī)章制度及工作流程管理方面履行下列職責：（一）負責XX公司規(guī)章制度及工作流程的體系建設；（二）負責組織、修訂或者參與重要規(guī)章制度及工作流程的論證、起草、廢除工作；（三）負責制定、修改、說明、廢除本部門的規(guī)章制度及工作流程；（四）負責審核、會簽其他部門制定的規(guī)章制度及工作流程；（五）組織或參與有關部門對規(guī)章制度及工作流程進行后評價；（六）組織有關部門對規(guī)章制度及工作流程的實施進行監(jiān)督，并協(xié)調處理實施過程中的沖突；（七）負責規(guī)章制度及工作流程的清理工作，定期組織有關部門對規(guī)章制度及工作流程進行整理匯編。第十條 XX公司各部門依據(jù)各自職能，負責規(guī)章制度及工作流程的調研、起草、培訓、后評

7、價、修訂及廢除等工作，履行下列職責：（一）從XX公司實際須要動身，依據(jù)其職責范圍和業(yè)務分工提出規(guī)章制度及工作流程的制定、修訂或廢止看法，提出本部門的年度規(guī)章制度及工作流程建設支配；（二）依據(jù)XX公司規(guī)章制度及工作流程的建設須要，作為主辦部門或者協(xié)辦部門參與其職責范圍內的規(guī)章制度及工作流程的調研，并制定、修改及說明詳細的規(guī)章制度及工作流程；（三）負責對制定的規(guī)章制度及工作流程進行培訓；（四）負責對制定的規(guī)章制度及工作流程進行后評價；（五）依據(jù)職責范圍組織實施有關規(guī)章制度及工作流程，并對執(zhí)行狀況進行監(jiān)督，檢查；（六）依據(jù)職責對各子公司的規(guī)章制度及工作流程管理工作予以指導。第十一條 XX公司規(guī)章制度

8、及工作流程審議的會議支配、規(guī)章制度及工作流程公布的公文處理和檔案管理由辦公室負責。第十二條 審計部等部門依據(jù)XX內審支配或XX領導工作支配，對規(guī)章制度及工作流程的執(zhí)行狀況開展不定期檢查。第四章 規(guī)章制度及工作流程的制定程序第十三條 XX公司規(guī)章制度及工作流程的制定程序包括起草、征求看法、組織專題探討、合法合規(guī)性審核、審議和發(fā)布。第十四條 規(guī)章制度及工作流程的制定涉及某一個部門職責的，由該部門作為主辦部門負責起草、修改工作；涉及兩個或者兩個以上部門職責的，由涉及其主要職責的部門負責牽頭發(fā)起或由XX公司主要負責人指定主辦部門負責起草、修改工作。第一節(jié) 起草第十五條 規(guī)章制度及工作流程的起草工作應當

9、由主辦部門負責人組織。第十六條 主辦部門在起草規(guī)章制度及工作流程時，應當深化調查探討，總牢固踐閱歷，對規(guī)章制度及工作流程的調整范圍、調整對象、須要解決的主要問題及解決方案、與XX公司現(xiàn)有規(guī)章制度的關系、管理職責劃分以及主管部門的確定等，做出充分論證，明確相應的制度設計，增加其針對性和有效性。擬制定的規(guī)章制度及工作流程涉及職工切身利益的，應當通過職工代表大會或者職工大會以及其他形式聽取職工代表的看法和建議。第十七條 規(guī)章制度原則上應當包括以下主要內容：（一）制定規(guī)章制度的目的、依據(jù)；（二）規(guī)章制度的適用范圍；（三）負責規(guī)章制度實施的部門及職責；（四）實施的詳細程序及規(guī)則；（五）違規(guī)處理；（六）附

10、則；（七）其他應當包括的事項。第十八條 規(guī)章制度的格式應當符合以下基本要求：（一）規(guī)章制度應當結構完整，內容依次依據(jù)總則、分則、附則的邏輯依次排列；（二）涉及事項范圍廣、內容多的應當分章、節(jié)、條、款、項、目，涉及管理事項范圍窄、內容少的應當干脆分條、款、項、目；（三）規(guī)章制度的章、節(jié)、條用中文數(shù)字依次表述?？畈痪幮蛱?；項的序號應當用中文數(shù)字加括號依次表述；目的序號應當用阿拉伯數(shù)字依次表述；（四）各條之間應當層次清晰、依次適當，邏輯關系清晰，屬于同一條文內的事項應當采納款、項、目的體例；（五）條文用語應當精確、簡潔、嚴謹、規(guī)范，各條文之間用語應當保持一樣，對于具有特定含義的概念，應當進行特地說明

11、。其次節(jié) 征求看法第十九條 規(guī)章制度及工作流程主辦部門完成起草工作后應當將初稿送相關部門、有關子公司分別征求看法。被征求看法的相關部門、有關子公司應當仔細組織探討征求看法稿，并剛好反饋。其次十條 規(guī)章制度及工作流程的主辦部門應當仔細探討回復看法與建議，與相關部門充分協(xié)商并達成一樣，依據(jù)反饋看法與建議對征求看法稿進行修改完善，形成送審稿?？捶ú灰粯拥模鬓k部門在報送審議時應當說明有關狀況和理由。其次十一條 起草規(guī)章制度時應當同時撰寫起草說明，其內容包括：（一）制定或者修改規(guī)章制度的背景、目的、主要依據(jù)；（二）制定規(guī)章制度的起草和征求看法過程;（三）對主要條款的說明、須要說明的問題等；（四）其他須

12、要說明的事項。第三節(jié) 組織專題探討會其次十二條 規(guī)章制度及工作流程主辦部門對修改完善后的規(guī)章制度及工作流程送審稿，組織XX各部門、相關子公司召開專題探討會進行充分探討，探討會由XX公司分管領導主持，主辦部門認為有必需的，可邀請XX公司其他領導參與專題探討會。專題探討會后，主辦部門應將結合會議探討看法對規(guī)章制度及工作流程進一步修改完善，并形成會議紀要。第四節(jié) 合法合規(guī)性審核其次十三條 規(guī)章制度及工作流程在報請XX審議前，應經(jīng)過XX公司XX部或XX法律顧問進行合法合規(guī)性審核，提交XX部審核時，應填寫規(guī)章制度及工作流程送審表，并提交下列文件與資料：（一）規(guī)章制度起草說明； （二）規(guī)章制度送審稿；（三

13、）征求看法建議狀況；（四）其他須要報送的材料。其次十四條 XX部應當從以下方面對送審稿的合法合規(guī)性進行審查并出具書面的審查看法：（一）主體的合法合規(guī)性。對規(guī)章制度及工作流程的制定主體、決策主體的合法合規(guī)性進行審查；（二）內容的合法合規(guī)性。對規(guī)章制度及工作流程的內容是否符合法律法規(guī)進行審查；（三）程序的合法合規(guī)性。對規(guī)章制度及工作流程的制定程序是否符合法律法規(guī)、公司的規(guī)章制度進行審查；（四）規(guī)章制度及工作流程是否存在其他法律風險。其次十五條 XX部應當在收到規(guī)章制度及工作流程送審稿后五個工作日內向規(guī)章制度及工作流程的主辦部門出具書面審核看法，主辦部門依據(jù)XX部的看法對規(guī)章制度及工作流程進行修改完

14、善。第五節(jié) 審議與發(fā)布其次十六條 規(guī)章制度及工作流程的主辦部門應依據(jù)規(guī)章制度及工作流程的類型與內容提請XX決策機構對規(guī)章制度及工作流程送審稿進行審議：（一）A類規(guī)章制度及工作流程：由主辦部門按本方法規(guī)定程序報請總經(jīng)理辦公會、董事會審議，審議通過后由董事長簽發(fā)；需報請上級監(jiān)管部門審批的，由主辦部門按發(fā)文程序報請上級監(jiān)管部門同意后發(fā)布執(zhí)行。（二）B類詳細規(guī)章制度及工作流程：由主辦部門按本方法規(guī)定程序提請總經(jīng)理辦公會審議，審議通過后由總經(jīng)理簽發(fā)。其次十七條 規(guī)章制度及工作流程提請董事會或者總經(jīng)理辦公會審議的，由XX公司辦公室統(tǒng)一支配會議審議時間，并依據(jù)董事會或者總經(jīng)理辦公會相關議事規(guī)則進行審議。主辦

15、部門應當在規(guī)章制度及工作流程審議前三個工作日，將規(guī)章制度及工作流程送審稿及相關材料送達全體參會人員。其次十八條 規(guī)章制度及工作流程經(jīng)審議后須要進一步完善的，主辦部門應當依據(jù)會議審議看法深化探討，并修改完善。審議后認為須要進行重大調整的，應依據(jù)上述程序重新申報審議。其次十九條 新制定的規(guī)章制度及工作流程要求OA系統(tǒng)運轉配套的，主辦部門應與OA管理部門協(xié)調，確保規(guī)章制度及工作流程實施與OA系統(tǒng)同步運轉。第三十條 規(guī)章制度及工作流程的發(fā)文辦理及文件管理依據(jù)XXXX有限責任公司公文處理制度（南金投集發(fā)2018159號）執(zhí)行。第三十一條 對于在肯定期限或范圍內予以短暫執(zhí)行的規(guī)章制度及工作流程，為檢驗規(guī)章

16、制度及工作流程的有效性，便于對其進行修改完善，各主辦部門需對規(guī)章制度及工作流程加注“暫行”字樣。規(guī)章制度及工作流程的暫行原則上不超過2年。暫行期屆滿前三個月，主辦部門應對其實施效果及存續(xù)的必要性進行評估，依據(jù)評估結果經(jīng)相關程序審批后，確定修訂后實施或者進行發(fā)布廢止通知。第三十二條 公布制度及流程的印發(fā)文件，應當載明該制度及流程的制定機構、通過和施行日期。第五章 規(guī)章制度及工作流程的監(jiān)督與說明第三十三條 規(guī)章制度及工作流程實施后，各部門應當嚴格按規(guī)定執(zhí)行，主辦部門應對規(guī)章制度及工作流程的實施狀況組織監(jiān)督檢查。對違反規(guī)章制度及工作流程的行為，由審計部、XX部、紀檢監(jiān)察室等部門按規(guī)定進行肅穆處理。第

17、六章 規(guī)章制度及工作流程后評價第三十四條 規(guī)章制度及工作流程后評價是規(guī)章制度及工作流程質量的再驗證過程，旨在檢驗規(guī)章制度及工作流程的合規(guī)性、系統(tǒng)性、民主性、程序性、科學性、操作性。規(guī)章制度及工作流程后評價工作是制度管理工作的重要組成部分，包括看法收集問題、實施效果評價、撰寫評估結論三個程序。第三十五條 屬于暫行的規(guī)章制度及工作流程，原則上應由主辦部門負責對其組織后評價工作，主辦部門應主動收集規(guī)章制度及工作流程實施過程中的看法和建議，形成后評價結論看法。后評價應明確對規(guī)章制度及工作流程是否印發(fā)正式實施、修訂或廢止看法并報后按程序報XX審議通過后執(zhí)行。第七章 規(guī)章制度及工作流程的修改、廢止和匯編第

18、三十六條 規(guī)章制度及工作流程執(zhí)行過程中，有關部門、人員發(fā)覺內容存在沖突、遺漏等情形時，應當剛好向主辦部門提出修改看法。第三十七條 有下列情形之一的，規(guī)章制度及工作流程應當剛好修改：（一）因規(guī)章制度及工作流程所依據(jù)的有關法律、法規(guī)、規(guī)章發(fā)生重大改變或XX公司內部環(huán)境發(fā)生改變，影響規(guī)章制度及工作流程接著執(zhí)行的；（二）規(guī)章制度及工作流程不能匹配XX公司的發(fā)展戰(zhàn)略，須要作出相應修改的；（三）內外部檢查報告指出規(guī)章制度及工作流程存在重大問題的；（四）其他應當予以修改的狀況。規(guī)章制度及工作流程的修訂依據(jù)本方法前文規(guī)定的程序執(zhí)行，規(guī)章制度及工作流程修改后應當將全文重新頒布。 第三十八條 有下列情形之一的，規(guī)章制度及工作流程