1、技術(shù)性文本之三北京創(chuàng)原天的科技經(jīng)營(yíng)層與員工持股方案北京南洋林德投資顧問(wèn)2001年4月（二）、授予對(duì)象公司在員工持股會(huì)基準(zhǔn)日后取得購(gòu)股資格的部門正經(jīng)理以上經(jīng)營(yíng)管理人員。（三）、授予主體以董事會(huì)為主的公司薪酬委員會(huì)。（四）、授予額度以基本股為參照，在個(gè)人持股總額度中，提取一定數(shù)量的預(yù)留股作為期股授予激 勵(lì)對(duì)象。如總經(jīng)理派股額度為15萬(wàn)股（一股一元），那么可考慮同時(shí)授予30萬(wàn)股期股。 （五）、期股轉(zhuǎn)化時(shí)間、授予價(jià)格設(shè)定轉(zhuǎn)化期為五年。采取均勻轉(zhuǎn)化的方法，如部門經(jīng)理獲得期股總額度7. 5萬(wàn)股, 按五年轉(zhuǎn)化期計(jì)，每年轉(zhuǎn)化1. 5萬(wàn)股。授予價(jià)格以授予時(shí)上年末每股凈資產(chǎn)值確定。（六）、具體實(shí)施方法1、本方法成

2、立的前提條件：年度凈資產(chǎn)收益率等于或高于20% （本公司屬高成 長(zhǎng)性企業(yè)，到達(dá)上述指標(biāo)是完全有可能的）。2、成立薪酬委員會(huì)，由董事會(huì)成員會(huì)同人力資源部、財(cái)務(wù)部的負(fù)責(zé)人組成，對(duì) 期股獲受人進(jìn)行年度績(jī)效考核。由人力資源部、財(cái)務(wù)部按考核標(biāo)準(zhǔn)提供相關(guān)信息、, 由董事會(huì)給予評(píng)定打分。3、確定考核因素：年度任務(wù)完成情況，管理水平，所負(fù)責(zé)工作的年度工作情況, 創(chuàng)新能力（如做了哪些新工程，提出哪些新方法）。4、以打分制考核。設(shè)定上述四個(gè)因素總分為100分，然后對(duì)上述四個(gè)因素作權(quán) 重比率確實(shí)定劃分：年度任務(wù)完成 情況創(chuàng)新能力口管理水平口部門年度工作 情況考核因素所占比重部門年度工作情況年度任務(wù)25%/r一、完成

3、情況40%管理水平創(chuàng)新能力25%10%如獲受人在 本年度對(duì)公司有重大貢獻(xiàn)，那么薪酬委員會(huì)考慮在10-20分的區(qū)間內(nèi)予以加分。5、確定每分所代表的股份數(shù)，如部門經(jīng)理期股額度為7. 5萬(wàn)股，每年應(yīng)轉(zhuǎn)化 L 5萬(wàn)股，那么在年度考核中,每分代表15000股/100分= 150股6、根據(jù)薪酬委員會(huì)評(píng)定的每個(gè)獲受人所得的總分乘以每分代表的股份數(shù)，即 為該獲受人年度實(shí)際轉(zhuǎn)化的股數(shù)，如部門經(jīng)理獲得80分考核評(píng)分，那么其根據(jù)考評(píng) 結(jié)果得出的年度實(shí)際轉(zhuǎn)化數(shù)為150股X80分= 12000股。7、獲受人的考核分?jǐn)?shù)到達(dá)90分以上（包括90分），即應(yīng)對(duì)其年度應(yīng)轉(zhuǎn)化額度 予以100%轉(zhuǎn)化（因?yàn)榈竭_(dá)100分是極其偶然的情況

4、）。8、如果獲受人在年度考核中沒(méi)有到達(dá)90分，那么其實(shí)際轉(zhuǎn)化局部與其額度之間 的差額，由其實(shí)股的分紅所得來(lái)予以填補(bǔ)。如部門經(jīng)理在年度考核中得到80分， 其期股實(shí)際轉(zhuǎn)化數(shù)為150股X80分=12000股，與其應(yīng)轉(zhuǎn)化額度的差額局部（3000 股），由其實(shí)股的分紅所得來(lái)填實(shí)。（七）、特別說(shuō)明1、期股授予對(duì)象具有特定性，因此不可以轉(zhuǎn)讓。2、獲受人以既定價(jià)格認(rèn)購(gòu)、分期補(bǔ)入的方法獲取期股，在補(bǔ)入所有的全部期股之前， 其所持有的這一局部股份只有表決權(quán)和收益權(quán)，沒(méi)有所有權(quán)。待全額補(bǔ)入后，其所持有的 這一局部股份的表決權(quán)、收益權(quán)和所有權(quán)屬于獲受人所有。3、獲受人任期未滿而主動(dòng)要求離開，或因過(guò)失而對(duì)公司造成損失，

5、均屬于違約行為， 應(yīng)按照權(quán)責(zé)對(duì)等的原那么，取消其所擁有的期股股權(quán)及其權(quán)益，其個(gè)人現(xiàn)金出資局部也要做相 應(yīng)扣除。4、獲受人以期股形式取得的收入，應(yīng)按稅法有關(guān)規(guī)定辦理。5、其他規(guī)定執(zhí)行創(chuàng)原天的員工持股管理方法和員工持股會(huì)章程的有關(guān)規(guī)定。九、股本金來(lái)源1、基本股資金來(lái)源：為了強(qiáng)化員工與企業(yè)的共同利益關(guān)系，強(qiáng)化股權(quán)的激勵(lì)約束作用, 購(gòu)買基本股的員工應(yīng)以現(xiàn)金出資為主；對(duì)于一時(shí)有資金困難的員工可由公司借款或擔(dān)保貸 款，員工以其股份分紅所得歸還貸款本息。但其貸款額在其全部應(yīng)交款中的比例不宜超過(guò) 60%2、預(yù)留股資金來(lái)源：由于我國(guó)實(shí)行的是注冊(cè)資本實(shí)收制，在公司重組注冊(cè)之時(shí)，工會(huì) 的入股資金即應(yīng)到位。但工會(huì)在成

6、立之初會(huì)有相當(dāng)大一塊預(yù)留股份，需要解決購(gòu)股資金來(lái) 源問(wèn)題。可以由公司擔(dān)保，向銀行貸款。然后工會(huì)以每年分紅所得和新進(jìn)員工、升遷員工的 購(gòu)股款歸還銀行貸款。十、股權(quán)管理（-）工會(huì)（員工持股會(huì)）工會(huì)辦理注冊(cè)登記，并作為公司的股東之一。持股員工以出資額為限對(duì)工會(huì)（員工持股會(huì)）承當(dāng)責(zé)任，工會(huì)以其全部出資額為限對(duì)公 司承當(dāng)責(zé)任。工會(huì)作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)受益、重大決策和選擇管理者等 權(quán)力。工會(huì)（員工持股會(huì)）籌集的資金僅限于購(gòu)買本公司的內(nèi)部員工股權(quán)，不得用于購(gòu)買社會(huì) 發(fā)行的股票、債券，不得用于向本公司以外企事業(yè)單位投資。工會(huì)下設(shè)員工持股會(huì)，由全體持股員工組成。持股會(huì)每年至少召開兩次全體

7、會(huì)議，就員 工持股章程的制定和修改、員工持股會(huì)的管理以及持股員工權(quán)利的行使等事宜做出決議。員工持股會(huì)章程的修改，必須經(jīng)代表內(nèi)部員工股表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。其它決議, 必須經(jīng)代表內(nèi)部員工股表決權(quán)的二分之一以上通過(guò)。經(jīng)工會(huì)（員工持股會(huì)）全體會(huì)議選舉產(chǎn)生的員工代表，依照公司法等有關(guān)法律、法 規(guī)進(jìn)入公司股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，代表持股員工權(quán)益，行使公司的股東、董事、監(jiān)事職 權(quán)，并承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)。（-）員工持股會(huì)理事會(huì)員工持股會(huì)下設(shè)理事會(huì)，是員工持股會(huì)具體辦事機(jī)構(gòu)。理事會(huì)應(yīng)本著精干、高效和以兼 職為主的原那么設(shè)置人員，由員工持股會(huì)代表會(huì)議選舉具有企業(yè)管理和股權(quán)管理經(jīng)驗(yàn)的人員組 成員工持股會(huì)理事

8、會(huì)，對(duì)員工股權(quán)進(jìn)行管理。理事會(huì)在管理員工股權(quán)方面的職責(zé)：、定期向持股員工報(bào)告員工股權(quán)運(yùn)作情況；、管理員工持股憑證，并向持股員工發(fā)放出資證明；、管理員工持股會(huì)備用金；、負(fù)責(zé)員工股權(quán)日常管理工作和收集、整理員工意見；、其它職責(zé)。（三）預(yù)留股份根據(jù)公司開展需要，在工會(huì)整體購(gòu)買所得的股權(quán)總數(shù)中，預(yù)留局部股權(quán)，以支付具備資 格的新增員工和崗位職務(wù)升遷員工的認(rèn)購(gòu)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)層進(jìn)行期股激勵(lì)。員工升職后，其持股額度要相應(yīng)增加，需要研究新的分配方法進(jìn)行重新確定。員工降職 后，考慮到歷史原因和既成事實(shí)，其持股額度不予減少。預(yù)留股份由工會(huì)借貸資金一次性購(gòu)入。工會(huì)歸還籌借資金本息的主要途徑：1、預(yù)留股份及經(jīng)營(yíng)層期股每年

9、所得紅利；2、新增員工及職務(wù)升遷員工認(rèn)購(gòu)股份繳納的股金。新增員工及職務(wù)升遷員工認(rèn)購(gòu)股份按本方案有關(guān)條款規(guī)定，股份按上年末公司每股帳面 凈資產(chǎn)值計(jì)算。（四）員工股份的回購(gòu)1、員工脫離公司，其股份由員工持股會(huì)予以回購(gòu)。脫離公司是指調(diào)離、自動(dòng)離職、被辭退或解聘、被開除或死亡等情形。2、回購(gòu)股份由員工持股會(huì)轉(zhuǎn)作預(yù)留股份。3、回購(gòu)時(shí)，在正常情況下股價(jià)按公司上年末每股帳面凈資產(chǎn)值計(jì)算，股款退還員工個(gè) 人；員工因過(guò)失等原因被辭退、除名，其所持有股份按面值進(jìn)行回購(gòu)。過(guò)失嚴(yán)重并損害公司 利益的，公司有權(quán)對(duì)其所持有股份全部或局部沒(méi)收，轉(zhuǎn)入預(yù)留股份。（五）備用金備用金是指員工持股會(huì)以工會(huì)名義用于購(gòu)買內(nèi)部員工預(yù)留股份

10、和回購(gòu)脫離公司的持股 員工所持股份的專項(xiàng)周轉(zhuǎn)資金。備用金的來(lái)源：1、以工會(huì)名義借貸的資金；2、新增員工或職務(wù)升遷員工認(rèn)購(gòu)股份所繳納的資金；3、內(nèi)部員工預(yù)留股份每年所分紅利。備用金的用途：1、購(gòu)買預(yù)留股份；2、回購(gòu)脫離公司員工所持股份；3、歸還企業(yè)用于購(gòu)買預(yù)留股份的借貸款的本息。備用金必須專款專用，由員工持股會(huì)理事會(huì)設(shè)立專門帳戶和負(fù)責(zé)核算。資金的日常支出 由員工持股會(huì)負(fù)責(zé)人審批，重大支出經(jīng)全體持股員工討論決定，并每年向持股員工公布收支 情況。（六）紅利的分配：?jiǎn)T工持股由工會(huì)依法按股享受公司利潤(rùn)分配，員工持股會(huì)再按照員工個(gè)人持股數(shù)額 進(jìn)行二次分配。按股分配，同股同利。預(yù)留股份紅利用于歸還借貸款本息

11、，借貸款還清后, 轉(zhuǎn)作備用金。十一、附注本方案僅針對(duì)創(chuàng)原天的公司目前現(xiàn)狀和下一步戰(zhàn)略開展要求擬定經(jīng)營(yíng)層與員工持股的 框架性思路，具體執(zhí)行時(shí)尚須解決以下問(wèn)題：由創(chuàng)原天的公司根據(jù)本方案討論確定經(jīng)營(yíng)層與員工增資局部的合適比例。創(chuàng)原天的公司與訊惠公司簽定原創(chuàng)原世紀(jì)公司16%股權(quán)收益確認(rèn)的相關(guān)法律文件。成立專門工作小組負(fù)責(zé)本方案的實(shí)施，包括在進(jìn)一步落實(shí)相關(guān)政策規(guī)定的基礎(chǔ)上修改和調(diào)整本方案、本方案的支持性文件和技術(shù)性文件之?dāng)M定、本方案 操作過(guò)程組織與內(nèi)部協(xié)調(diào)工作等。聘請(qǐng)合適的會(huì)計(jì)師事務(wù)所配合。附件一北京創(chuàng)原天的科技員工持股會(huì)章程北京南洋林德投資顧問(wèn)二OO 一年四月目 錄第一章總那么第二章會(huì)員及股金第三章會(huì)

12、員的權(quán)利和義務(wù)第四章 出資憑證及股權(quán)管理第五章投資收益及分配第六章組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第七章附那么北京創(chuàng)原天的科技員工持股會(huì)章程第一章總那么第一條管理的參與度,北京創(chuàng)原天的科技（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)原天的）為了提高員工對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng) 調(diào)發(fā)動(dòng)工積極性，增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，進(jìn)而構(gòu)建創(chuàng)原天的的核心競(jìng)爭(zhēng)能力, 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、北京市現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)企業(yè)員工持股會(huì)試行方法及有 關(guān)法律法規(guī)、政策的規(guī)定，制定本章程。第二條本員工持股會(huì)的名稱為：北京創(chuàng)原天的科技員工持股會(huì)（以下簡(jiǎn)稱員工持股會(huì)）。第三條北京創(chuàng)原天的科技工會(huì)以社團(tuán)法人的名義辦理注冊(cè)登記，并作為公司的股東之一；員工持股會(huì)在工會(huì)下面以非法人身份專門托管運(yùn)作員工

13、股權(quán)。第四條 員工持股會(huì)（工會(huì)）的總股本金為300萬(wàn)元人民幣。第五條工會(huì)的法人代表為員工持股會(huì)理事長(zhǎng)。第六條 員工持股會(huì)會(huì)員以其出資額為限對(duì)工會(huì)（員工持股會(huì)）承當(dāng)責(zé)任；工會(huì)（員 工持股會(huì)）以其全部出資額為限對(duì)公司承當(dāng)責(zé)任。第七條 工會(huì)（員工持股會(huì)）作為出資者按投入公司的資本額享有所有者的資產(chǎn)受益、 重大決策和選擇管理者等權(quán)力，也承當(dāng)與其相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。第八條 員工持股會(huì)籌集的資金，僅限于購(gòu)買本企業(yè)的內(nèi)部員工股，不得用于購(gòu)買社 會(huì)發(fā)行的股票、債券，也不得用于向本公司以外的企事業(yè)單位投資。第九條員工持股會(huì)會(huì)員持有工會(huì)股權(quán)，但會(huì)員個(gè)人不直接享有公司股權(quán)。第十條員工持股會(huì)遵循下述基本原那么：1、自愿入股

14、，按章購(gòu)轉(zhuǎn)；2、利益共學(xué)，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；3、獨(dú)立建帳，民主管理。第十一條 員工持股會(huì)有關(guān)招股、資金運(yùn)作、年度分配重大信息，以公告形式公布, 接受全體會(huì)員監(jiān)督。第二章會(huì)員及股金第十二條 創(chuàng)原天的在職在冊(cè)員工，成認(rèn)本章程，提出申請(qǐng)，自愿投資的，即可為員 工持股會(huì)會(huì)員。第十三條 員工持股會(huì)根據(jù)本企業(yè)開展需要招股，總股本金為人民幣300萬(wàn)元，每股 面額1元，總股份為300萬(wàn)股。個(gè)人最高持股限額不超過(guò)員工持股會(huì)總股份的15%。第十四條 員工持股會(huì)的資金來(lái)源：購(gòu)股員工現(xiàn)金出資；由公司擔(dān)保專項(xiàng)貸款。第三章會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)第十五條 員工持股會(huì)會(huì)員享有以下權(quán)利：1、選舉和被選舉員工持股會(huì)會(huì)員代表；2、了解員工持股會(huì)

15、有關(guān)會(huì)議精神和工作情況，向員工持股會(huì)提出意見、建議； 3、按照出資股份取得紅利股息和送配股的權(quán)利;4、依照本章程回購(gòu)股權(quán)；5、員工持股會(huì)終止后按其出資比例取得剩余財(cái)產(chǎn)。第十六條 員工持股會(huì)會(huì)員應(yīng)履行以下義務(wù)：1、遵守本章程和員工持股會(huì)制定的其他規(guī)章制度，執(zhí)行員工持股會(huì)會(huì)員代表會(huì)議決 議；2、依照入會(huì)方式和申請(qǐng)的股份，按時(shí)足額交納認(rèn)購(gòu)的股本金；3、依照所持有的股份承當(dāng)投資風(fēng)險(xiǎn)，不得隨意中途抽回出資，不得隨意轉(zhuǎn)讓股份；4、依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定應(yīng)履行的其他義務(wù)。第四章 出資憑證及股權(quán)管理第十七條 出資憑證（股權(quán)證）由工會(huì)（員工持股會(huì)）法定代表人簽發(fā)，其正本由員 工持股會(huì)統(tǒng)一集中保管，副本由員工持股會(huì)會(huì)員

16、持有。第十八條企業(yè)發(fā)行內(nèi)部員工股不納入向社會(huì)公開募集股份的范圍；會(huì)員所持股份不能 繼承、不能交易，三年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓。第十九條 入股股金原那么上不得抽回。第二十條 員工脫離公司，在正常情況下，其股份由員工持股會(huì)回購(gòu)，股款按公司上 年末每股凈資產(chǎn)值計(jì)算；員工因過(guò)失等原因被辭退、除名，對(duì)其所持股份按面值進(jìn)行回購(gòu)。 過(guò)失嚴(yán)重并損害公司利益的，公司有權(quán)對(duì)其所持股份全部或局部沒(méi)收。脫離公司是指調(diào)離、離退休、自動(dòng)離職、被辭退或解聘、被開除或死亡等情形。第二十一條 員工死亡時(shí)，由員工持股會(huì)按上年末每股凈資產(chǎn)值回購(gòu)該員工所持股 份，股款交還其合法繼承人。第五章投資收益及分配第二十二條 工會(huì)（員工持股會(huì)）依法按股享

17、受公司利潤(rùn)分配，持股會(huì)再按照員工個(gè) 人持股數(shù)額對(duì)持股員工進(jìn)行二次分配。第二十三條 員工持股會(huì)會(huì)員根據(jù)同股同權(quán)、同股同利的原那么，按股分配，享有股金 分紅和送配股的權(quán)利，享有持股股本金增值的權(quán)利。第二十四條員工持股會(huì)理事會(huì)按每年度投資收益的情況擬定分配方案，提交員工持 股會(huì)會(huì)員代表會(huì)議通過(guò)后實(shí)施。第二十五條 員工持股會(huì)當(dāng)年投資收益，按以下順序分配：1、提取投資收益的0.5 1%,作為員工持股會(huì)的管理費(fèi)；2、扣除預(yù)留股份紅利用于歸還借貸款本息局部；3、支付會(huì)員紅利；4、預(yù)留股份收益轉(zhuǎn)作員工持股會(huì)備用金。第二十六條 如遇企業(yè)虧損、歇業(yè)或者破產(chǎn)清算時(shí)，員工持股會(huì)會(huì)員以其投入資金按 比例承當(dāng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。第

18、六章 組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)第二十七條員工持股會(huì)由持有內(nèi)部員工股的全體會(huì)員組成。第二十八條 員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)是員工持股會(huì)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。員工持股會(huì)每年召 開二次會(huì)員大會(huì)，由員工持股會(huì)負(fù)責(zé)人主持會(huì)議。員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)討論、修改、通過(guò)員 工持股會(huì)章程；選舉產(chǎn)生員工持股會(huì)理事會(huì)；審議員工持股會(huì)理事會(huì)提出的投資、增股、資 金運(yùn)作及盈分、虧攤等方案和有關(guān)報(bào)告。第二十九條員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)應(yīng)有全體會(huì)員代表出席，其決議分為普通決議和特 別決議。會(huì)員代表會(huì)議通過(guò)普通決議，應(yīng)有參加會(huì)議的1/2以上代表同意方可通過(guò)并有效; 會(huì)員代表會(huì)議通過(guò)特別決議，應(yīng)有參加會(huì)議的2/3以上代表同意方可通過(guò)并有效。第三十條 員工持股會(huì)

19、會(huì)員代表原那么上根據(jù)會(huì)員數(shù)的10： 1比例產(chǎn)生，同時(shí)考慮出資 者的出資額數(shù)。會(huì)員代表由全體會(huì)員推選產(chǎn)生。第三十一條員工持股會(huì)會(huì)員代表的權(quán)利：1、出席或委托代理人出席員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)，行使表決權(quán)；2、選舉和被選舉為員工持股會(huì)理事；北京創(chuàng)原天的科技經(jīng)營(yíng)層與員工持股方案目錄一、資本運(yùn)作戰(zhàn)略構(gòu)想 二、方案設(shè)計(jì)目的 三、方案設(shè)計(jì)背景四、操作路徑選擇五、實(shí)施步驟 六、股權(quán)設(shè)置 七、股權(quán)分配 八、期權(quán)激勵(lì) 九、股本金來(lái)源 十、股權(quán)管理附件一 員工持股會(huì)章程 附件二員工持股會(huì)管理方法3、推薦和被推薦為公司董事、監(jiān)事候選人；4、查閱員工持股會(huì)代表會(huì)議有關(guān)文件和員工持股會(huì)財(cái)務(wù)報(bào)表，監(jiān)督員工持股會(huì)（工 會(huì)）的股金

20、投向和分配，提出建議和質(zhì)詢；5、對(duì)不稱職的員工持股會(huì)理事提出罷免；6、制定和修改員工持股會(huì)章程和有關(guān)規(guī)章制度；7、審議通過(guò)員工持股會(huì)理事會(huì)工作報(bào)告。第三十二條 員工持股會(huì)會(huì)員代表的義務(wù)：1、轉(zhuǎn)達(dá)、執(zhí)行員工持股會(huì)會(huì)員代表會(huì)議的決議，承當(dāng)員工持股會(huì)委托的工作；2、聽取、匯總員工持股會(huì)會(huì)員的意見與建議，準(zhǔn)確的向員工持股會(huì)理事會(huì)反映；3、協(xié)助員工持股會(huì)理事會(huì)工作。第三十三條 員工持股會(huì)成立理事會(huì)。理事會(huì)是員工持股會(huì)的日常管理機(jī)構(gòu)，由7 人組成。理事會(huì)選舉理事長(zhǎng)1名、副理事長(zhǎng)1-2名。第三十四條 員工持股會(huì)理事會(huì)以兼職為主、專兼職結(jié)合，每屆任期3年，可以連選 連任。理事會(huì)理事，必須從具有企業(yè)管理、股權(quán)管

21、理能力和辦事公正、責(zé)任心強(qiáng)的會(huì)員中選 舉產(chǎn)生。理事會(huì)會(huì)議由理事長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持。會(huì)議次數(shù)和內(nèi)容按實(shí)際情況，由理事長(zhǎng)自行確定。第三十五條 理事會(huì)執(zhí)行員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)的決議；提出資金投向及運(yùn)作情況；負(fù) 責(zé)處理各項(xiàng)方案；提出調(diào)整增補(bǔ)理事會(huì)成員及其人選名單的建議；籌備召開員工持股會(huì)會(huì) 員大會(huì)。第三十六條 在公司分配方案公布后，理事會(huì)負(fù)責(zé)制定員工持股會(huì)分配預(yù)案，并經(jīng)員 工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)審議通過(guò)后予以組織實(shí)施。第三十七條 工會(huì)（員工持股會(huì)）在公司經(jīng)營(yíng)決策管理中，應(yīng)同其他股東一樣，享 有公司董事會(huì)的董事名額和公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事名額；由員工持股會(huì)理事會(huì)按名額推薦人選擔(dān) 任公司董事長(zhǎng)、董事和監(jiān)事，行使權(quán)利、履行義務(wù)。

22、第三十八條 員工持股會(huì)理事會(huì)下設(shè)辦公室，分別設(shè)主任、秘書、會(huì)計(jì)、出納，在理 事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)員工持股會(huì)檔案管理、會(huì)務(wù)準(zhǔn)備、發(fā)放股權(quán)證、回購(gòu)股份、財(cái)務(wù)結(jié)算等日 常工作。第三十九條 員工持股會(huì)理事長(zhǎng)、理事會(huì)及辦公室均應(yīng)對(duì)員工持股會(huì)全體會(huì)員負(fù)責(zé),并接受員工持股會(huì)會(huì)員大會(huì)的監(jiān)督。第七章附那么第四十條 本章程自公司批準(zhǔn)之日起成立。第四十一條 本章程經(jīng)員工持股會(huì)會(huì)大會(huì)表決通過(guò)后生效。第四十二條 本章程由員工持股會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。附件二北京創(chuàng)原天的科技員工持股會(huì)管理方法北京南洋林德投資顧問(wèn)-OO-年四月第一章會(huì)員資格第二章股金來(lái)源第三章認(rèn)購(gòu)方法第四章會(huì)員名冊(cè)第五章會(huì)員出資憑證第六章會(huì)員股份的回購(gòu)第七章預(yù)留股

23、份第八章備用金第九章投資收益與分配第十章財(cái)務(wù)管理第十一章附那么北京創(chuàng)原天的信息技術(shù)員工持股會(huì)管理方法本方法根據(jù)北京創(chuàng)原天的信息技術(shù)經(jīng)營(yíng)層與員工持股方案、北京創(chuàng)原天 的信息技術(shù)員工持股會(huì)章程及國(guó)家相關(guān)政策、法規(guī)而制定。第一章會(huì)員資格第一條所有購(gòu)股員工均為員工持股會(huì)的會(huì)員。北京創(chuàng)原天的科技工會(huì)下 設(shè)員工持股會(huì)（以下簡(jiǎn)稱員工持股會(huì)）管理的員工股權(quán)，只限于以下人員購(gòu)買和持有： 在公司工作滿半年，并在勞開工資名冊(cè)上列名的正式員工； 公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理；公司派往境內(nèi)外子公司、合資公司、聯(lián)營(yíng)企業(yè)、公司代表處、辦事處工作、勞動(dòng)關(guān)系 仍在本公司的外派人員；第二條 以下人員不得購(gòu)買和持有員工持股會(huì)（工會(huì)）的股

24、權(quán):創(chuàng)原天的以外的法人股東單位的員工；創(chuàng)原天的非全資企業(yè)及聯(lián)營(yíng)單位的員工；公司雇用的臨時(shí)工；脫離公司人員（指調(diào)離、自動(dòng)離職、被辭退或解聘、被開除或死亡等情形者）；根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，禁止購(gòu)買和持有本公司股份的其他人員。第二章股金來(lái)源第三條 員工股權(quán)的資金來(lái)源：1、會(huì)員以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)；2、員工持股會(huì)以工會(huì)名義專項(xiàng)貸款資金；3、會(huì)員向創(chuàng)原天的公司合法借貸。第三章認(rèn)購(gòu)方法第四條 根據(jù)公司章程，工會(huì)出資為300萬(wàn)元，占公司總股份的37.5%。第五條 工會(huì)股份總額為300萬(wàn)股，每股面值1元。在300萬(wàn)股總股本中，基本股占 100萬(wàn)股，預(yù)留股占200萬(wàn)股。第六條 注冊(cè)成立工會(huì)的日期確定為員工持股會(huì)的基準(zhǔn)日

25、。第七條 在基準(zhǔn)日之前，凡在公司注冊(cè)并工作半年以上的所有員工，均有資格參與派股分配；在基準(zhǔn)日之后，滿半年以上的和職務(wù)升遷的員工可按相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)派股（職務(wù)升遷的員工，依職務(wù)級(jí)別標(biāo)準(zhǔn)派股），股份來(lái)源于預(yù)留股。第八條 會(huì)員按崗位貢獻(xiàn)分為七個(gè)類別： 第一個(gè)級(jí)別董事長(zhǎng)、總經(jīng)理級(jí)第二個(gè)級(jí)別副總經(jīng)理級(jí)第三個(gè)級(jí)別 部門經(jīng)理、核心技術(shù)骨干級(jí)第四個(gè)級(jí)別部門副經(jīng)理級(jí)第五個(gè)級(jí)別普通員工級(jí)第九條 員工如果放棄現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)權(quán)，視同放棄其全部應(yīng)得股權(quán)。放棄認(rèn)購(gòu)的股權(quán)不得 私自轉(zhuǎn)讓，由員工持股會(huì)統(tǒng)一掌握安排。第十條 員工超過(guò)一年未認(rèn)購(gòu)，由員工持股會(huì)收回其認(rèn)購(gòu)權(quán)，股份由員工持股會(huì)統(tǒng) 一掌握，重新分配。員工放棄認(rèn)購(gòu)權(quán)后，再重新要求認(rèn)購(gòu)

26、股份，按新進(jìn)員工相關(guān)規(guī)定辦理。第十一條 員工持股會(huì)會(huì)員出資根據(jù)自身情況自愿認(rèn)購(gòu)。如果愿意多購(gòu)，可根據(jù)會(huì)員 出資認(rèn)購(gòu)的剩余情況，由員工持股會(huì)決定是否予以追加。第十二條為了使經(jīng)營(yíng)者與員工持股會(huì)其他會(huì)員在利益上保持一致，公司經(jīng)營(yíng)管理人 員都必須根據(jù)本方法第三條和第八條、第九條規(guī)定出資認(rèn)購(gòu)。未取得前述資格者，必須在被 任命后半年內(nèi)出資獲得相應(yīng)股份，否那么就得辭職。第十三條 新進(jìn)入公司，且工作滿半年的員工和崗位職務(wù)被提升的員工，按本方法第 八條規(guī)定辦理認(rèn)購(gòu)事宜，其認(rèn)購(gòu)股份從預(yù)留股中予以分配，認(rèn)購(gòu)價(jià)格按上年末每股凈資產(chǎn)值 確定。第十四條 股份必須付出代價(jià)獲得，即嚴(yán)格按本方法第三條和第八條規(guī)定辦理，對(duì)任 何

27、人，不得贈(zèng)送股份。第十五條 員工出資認(rèn)購(gòu)應(yīng)通過(guò)員工持股會(huì)統(tǒng)一組織和辦理。第十六條 員工持股會(huì)會(huì)員出資認(rèn)購(gòu)程序如下：由員工按規(guī)定向員工持股會(huì)提出個(gè)人認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)；由員工持股會(huì)審查該員工出資資格，確定其出資額度；員工向員工持股會(huì)交付認(rèn)股資 金，由員工持股會(huì)（工會(huì)）向公司交付出資后，將該員工出資額登記于員工持股會(huì)會(huì)員名冊(cè), 并向該員工發(fā)放出資證明。第十七條 公司應(yīng)當(dāng)在登記注冊(cè)或變更登記后，向工會(huì)交付由董事長(zhǎng)簽發(fā)的、與員工 持股會(huì)會(huì)員繳納出資額相等的出資證明，并由員工持股會(huì)保管。第四章會(huì)員名冊(cè)第十八條 員工持股會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)員出資的認(rèn)購(gòu)、交款情況，據(jù)實(shí)建立員工持股會(huì)會(huì) 員名冊(cè)。第十九條 員工持股會(huì)會(huì)員名冊(cè)是

28、員工持股會(huì)管理內(nèi)部員工股份的依據(jù)和憑證。會(huì)員 名冊(cè)應(yīng)載明以下事項(xiàng)：會(huì)員姓名、住所、身份證號(hào)碼、工作證號(hào)碼、出資憑證號(hào)碼；會(huì)員出資金額、會(huì)員本人簽章、經(jīng)手人簽章；會(huì)員入資、增資、減資、回購(gòu)出資日期及有關(guān)記錄。 第二十條 員工持股會(huì)要根據(jù) 會(huì)員出資的變化，及時(shí)在會(huì)員名冊(cè)上予以登載和變更。會(huì)員名冊(cè)的登載和變更要有會(huì)員本人 和經(jīng)辦人的簽章。第二十一條 會(huì)員名冊(cè)由員工持股會(huì)理事會(huì)保存管理。員工對(duì)本人的出資登載額有 所質(zhì)疑時(shí)，有權(quán)憑會(huì)員出資憑證到員工持股會(huì)進(jìn)行查詢。第五章會(huì)員出資憑證第二十二條員工持股會(huì)根據(jù)會(huì)員個(gè)人的出資情況，印制“北京創(chuàng)原天的科技有限公 司員工持股會(huì)出資憑證”，其正本由員工持股會(huì)統(tǒng)一集中

29、保管，副本由員工持股會(huì)會(huì)員持有。第二十三條 員工持股會(huì)出資憑證（股權(quán)證）是核查會(huì)員本人在員工持股會(huì)中的出資金 額、據(jù)以享受權(quán)利和承當(dāng)義務(wù)的書面憑證。第二十四條 員工持股會(huì)會(huì)員出資憑證應(yīng)載明以下事項(xiàng)：會(huì)員姓名、身份證號(hào)碼、工作證號(hào)碼、會(huì)員出資憑證號(hào)碼；會(huì)員出資金額，出資增資、減資、分紅日期及有關(guān)記錄，經(jīng)辦人簽章；員工持股會(huì)理事會(huì)理事長(zhǎng)簽章；發(fā)證日期及考前須知。第二十五條 會(huì)員出資憑證應(yīng)與會(huì)員本人身份證、工作證（或離退休證）同時(shí)使用方 為有效。第六章會(huì)員股份的回購(gòu)第二十六條 員工脫離公司，其股份由員工持股會(huì)回購(gòu)，轉(zhuǎn)作預(yù)留股份。在正常情況 下，員工持股會(huì)當(dāng)退還個(gè)人股款，股款按公司上年末每股凈資產(chǎn)值計(jì)

30、算；員工因過(guò)失等原因 被辭退、除名，對(duì)其所持股份按面值進(jìn)行回購(gòu)；過(guò)失嚴(yán)重并損害公司利益的，公司有權(quán)對(duì)其 所持股份全部或局部沒(méi)收，轉(zhuǎn)作預(yù)留股份，并不必征得其本人同意脫離公司是指調(diào)離、離退休、自動(dòng)離職、被辭退或解聘、被開除或死亡等情形。第二十七條 公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理和其他由董事會(huì)聘任的管理人員在脫離公司半 年內(nèi)不得辦理其股份的回購(gòu)，半年后由員工持股會(huì)參照本方法第二十六條、和第二十八條 規(guī)定辦理。第二十八條 員工持股會(huì)在辦理會(huì)員股份回購(gòu)時(shí)，如果該會(huì)員已經(jīng)享受上年度的利潤(rùn) 分配，那么回購(gòu)價(jià)所參照的“上年末每股凈資產(chǎn)值”應(yīng)剔除上年度凈利潤(rùn)含量。第二十九條 會(huì)員股份回購(gòu)由員工持股會(huì)理事會(huì)辦理。第七章預(yù)

31、留股份第三十條 根據(jù)公司開展需要，在工會(huì)整體購(gòu)買所得的股權(quán)總數(shù)中，預(yù)留局部股權(quán), 以支付具備資格的新增員工和崗位職務(wù)升遷員工認(rèn)購(gòu)和對(duì)后進(jìn)入的經(jīng)營(yíng)人員進(jìn)行期股激勵(lì) 的需要。第三十一條 員工升職后，其持股額度，要相應(yīng)增加，按照本方法第八條規(guī)定進(jìn)行 重新確定。員工降職后，考慮到歷史原因和既成事實(shí)，其持股額度不予減少。第三十二條 預(yù)留股份由工會(huì)借貸資金一次性購(gòu)入，并由員工持股會(huì)負(fù)責(zé)管理和運(yùn) 作。第三十三條 員工持股會(huì)歸還以工會(huì)名義籌借資金本息的主要途徑：1、預(yù)留股份及經(jīng)營(yíng)層期股每年所得紅利；2、新增員工及職務(wù)升遷員工認(rèn)購(gòu)股份繳納的股金。第三十四條 新增員工及職務(wù) 升遷員工認(rèn)購(gòu)股份按本方法第十三條規(guī)定辦

32、理，其股份由預(yù)留股中予以分配。第八章備用金第三十五條 備用金是指員工持股會(huì)以工會(huì)名義用于購(gòu)買內(nèi)部員工預(yù)留股份和回購(gòu) 脫離公司的員工所持股份的專項(xiàng)周轉(zhuǎn)資金。第三十六條備用金的來(lái)源：1、以工會(huì)名義借貸入的資金；2、新增員工或職務(wù)升遷員工認(rèn)購(gòu)股份所繳納的資金；3、內(nèi)部員工預(yù)留股份每年所分紅利。第三十七條 備用金的用途：1、購(gòu)買預(yù)留股份；2、回購(gòu)脫離公司員工所持股份；3、歸還用于購(gòu)買預(yù)留股份的借貸款的本息。第三十八條 備用金必須?？顚Ｓ?，由員工持股會(huì)理事會(huì)設(shè)立專門帳戶和負(fù)責(zé)核算。 資金的日常支出由員工持股會(huì)理事會(huì)理事長(zhǎng)審批，重大支出經(jīng)會(huì)員大會(huì)討論決定，并每年向 持股員工公布收支情況。第九章投資收益與分

33、配第三十九條 工會(huì)依法按股享受公司利潤(rùn)分配，員工持股會(huì)再按員工個(gè)人持股數(shù)額進(jìn) 行二次分配。第四十條 員工持股會(huì)會(huì)員根據(jù)同股同權(quán)、同股同利的原那么，按股分配，享有股金分 紅和送配的權(quán)利，享有持股股本金增值的權(quán)利。第四十一條 員工持股會(huì)理事會(huì)按每年度投資收益的情況擬定分配方案，提交員工 持股會(huì)會(huì)員代表會(huì)議通過(guò)后實(shí)施。第四十二條員工持股會(huì)當(dāng)年投資收益，按以下順序分配：1、提取投資收益的0.5K,作為員工持股會(huì)的管理費(fèi)；2、扣除預(yù)留股份紅利用于歸還借貸款本息局部；3、支付會(huì)員紅利；4、預(yù)留股份收益轉(zhuǎn)作員工持股會(huì)備用金。第十章財(cái)務(wù)管理第四十三條 員工持股會(huì)按國(guó)家有關(guān)法律、政策、規(guī)定制定財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。第四

34、十四條 員工持股會(huì)建立會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，獨(dú)立建帳，單獨(dú)核算，由員工持股會(huì)理事會(huì)負(fù) 責(zé)日常管理。第四十五條 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員要認(rèn)真履行職責(zé)，正確核算，如實(shí)反映和嚴(yán)格監(jiān)督各項(xiàng)業(yè) 務(wù)。維護(hù)員工持股會(huì)會(huì)員的合法權(quán)益。第十一章附那么第四十六條 本方法經(jīng)員工持股會(huì)會(huì)員代表會(huì)議表決通過(guò)后執(zhí)行。本方法未盡事宜, 國(guó)家法律、行政法規(guī)有明確規(guī)定的從其規(guī)定，無(wú)明確規(guī)定的由員工持股會(huì)酌處。第四十七條 本方法的修改、補(bǔ)充須經(jīng)員工持股會(huì)會(huì)員代表會(huì)議表決通過(guò)后方為有效。第四十八條 本方法由員工持股會(huì)理事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。一、 資本運(yùn)作戰(zhàn)略構(gòu)想北京創(chuàng)原天的科技（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)原天的）屬民營(yíng)高新科技企業(yè)，以開發(fā)應(yīng)用網(wǎng) 絡(luò)信息平安產(chǎn)品和電子商務(wù)產(chǎn)品為

35、主要業(yè)務(wù)開展方向，同時(shí)承接大型系統(tǒng)集成工程。公司產(chǎn) 品包括：CA平安認(rèn)證系統(tǒng)、平安支付系統(tǒng)、179電子商務(wù)綜合接入平臺(tái)、電子商務(wù)綜合服務(wù) 平臺(tái)等平臺(tái)系統(tǒng)，以及網(wǎng)上平安證券系統(tǒng)、網(wǎng)上繳費(fèi)系統(tǒng)、電子報(bào)稅及完稅系統(tǒng)等電子商務(wù) 應(yīng)用系統(tǒng)。在信息平安和電子商務(wù)領(lǐng)域，該公司處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的位。為適應(yīng)國(guó)內(nèi)新經(jīng)濟(jì)快速 開展的要求，及在IT產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)份額中占有較大比重，公司擬通過(guò)進(jìn)一步構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)能力 和進(jìn)行資本運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)的快速成長(zhǎng)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，建議采取以下步驟：第一步，通過(guò)增資擴(kuò)股，吸納員工股權(quán)，實(shí)行經(jīng)營(yíng)層與員工持股計(jì)劃。其目的一是針 對(duì)人力資源建立有效的激勵(lì)約束機(jī)制，|二是適當(dāng)集中內(nèi)部股權(quán)，為下一步

36、引入新的投資主 體構(gòu)筑體制平臺(tái)。第二步，通過(guò)增資擴(kuò)股，引入外部投資主體，建立發(fā)起設(shè)立的股份，初步解決 公司擴(kuò)張的資金“瓶頸”，建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，為公司實(shí)現(xiàn)跳躍式開展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。第三步，改造為上市公眾公司，使股權(quán)進(jìn)一步分散化，實(shí)現(xiàn)更大的戰(zhàn)略開展。有限責(zé) 件公司8個(gè)自然 人股東，注 冊(cè)資金50 萬(wàn)，凈資產(chǎn) 500萬(wàn)1、增資擴(kuò)股有限責(zé)任 公司“8+1”， 老8股占 50%,工會(huì) 法人股占 50%；注冊(cè) 資本800 萬(wàn)2、存量折股、增 量擴(kuò)股，發(fā)起設(shè)立股份“8+l+iT,n 代 表外部股東，注 冊(cè)資本符合設(shè)立 股份的 要求上市股份“8+1+n+p”，n 代表外 部投資主體，p代表上市流 通股東

37、，“8+1”股權(quán)進(jìn)一 步稀釋，但其股權(quán)價(jià)值將 會(huì)與市場(chǎng)價(jià)值接軌創(chuàng)原天的股權(quán)變化模擬趨勢(shì)二、方案設(shè)計(jì)目的1、員工持股作為一種成熟的制度起源于美國(guó)，稱為“員工持股計(jì)劃（ESOP）。九十年 代中期以后，隨著我國(guó)國(guó)企改革進(jìn)行到產(chǎn)權(quán)改革的深層次階段，員工持股開始風(fēng)行我國(guó)各的。 許多國(guó)有企業(yè)在實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化的過(guò)程中，引入了員工持股制度。實(shí)施目的也具有多元化的 特點(diǎn)：既有出于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)明晰化的考慮，也有出于實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)多元化的考慮；既有滿足對(duì)員工 福利上的追求，也有建立有效激勵(lì)約束機(jī)制的需要；既有反惡意收購(gòu)的想法，也有企業(yè)增大 資本的實(shí)際需求。目前，全國(guó)已有數(shù)十個(gè)省市制訂了關(guān)于員工持股的管理方法或暫行規(guī)定， 但國(guó)

38、家尚無(wú)統(tǒng)一法律政策規(guī)定。2、所謂員工持股，其實(shí)是兩局部人持股，一局部是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者和核心技術(shù)骨干（經(jīng) 營(yíng)層），一局部是普通員工。前者中特別是企業(yè)經(jīng)營(yíng)者與股東之間是一種委托一一代理關(guān) 系。這兩者之間的目標(biāo)函數(shù)是不一致的，經(jīng)營(yíng)者關(guān)注的是在職消費(fèi)，而所有者關(guān)注的是股 東價(jià)值最大化。經(jīng)營(yíng)者通過(guò)持股成為所有者，一是可以使兩者的利益趨同，共同為股東價(jià) 值最大化而努力，從而減少在職消費(fèi)，亦即減少代理本錢；一是經(jīng)營(yíng)層持股可以改變國(guó)內(nèi) 職業(yè)經(jīng)理人收入普遍低于其實(shí)際應(yīng)有價(jià)值的情況，使他們也可以通過(guò)資本收益步入中產(chǎn)階級(jí) 的行列，從而使他們能夠相對(duì)穩(wěn)定的為企業(yè)服務(wù)，使企業(yè)擁有保證其持續(xù)開展的穩(wěn)定的人力 資源支持。技

39、術(shù)骨干持股也具有同樣效應(yīng)。|員工持股對(duì)于中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，一是可以對(duì)經(jīng) 營(yíng)層起到監(jiān)督制約作用，可以使他們有效規(guī)避決策風(fēng)險(xiǎn)和難以無(wú)限增大個(gè)人支出帳戶，因此 對(duì)孽規(guī)范有效的法人治理結(jié)構(gòu)日有至關(guān)重要的作用;二是對(duì)于技術(shù)含量高的企業(yè)，普通 員工也是“依賴性資源”，通過(guò)實(shí)施員工持股計(jì)劃穩(wěn)定這局部資源，對(duì)于企業(yè)開展的作用同 樣不可估量。3、創(chuàng)原天的公司實(shí)行經(jīng)營(yíng)層與員工持股可以到達(dá)以下目的：（1）對(duì)企業(yè)核心資源一一技術(shù)人才建立具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的合理分配機(jī)制，通過(guò)建立契 約收入與資本收益相結(jié)合的薪酬體系模型，到達(dá)留住和大量引進(jìn)骨干人才的目的，保持技術(shù) 骨干的創(chuàng)造熱情和企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新能力；（2）通過(guò)產(chǎn)權(quán)關(guān)系使經(jīng)營(yíng)

40、者與企業(yè)結(jié)成利益共同體，使經(jīng)營(yíng)者的長(zhǎng)期利益與企業(yè)的長(zhǎng) 遠(yuǎn)開展緊密結(jié)合在一起，從而建立一種有效的激勵(lì)和約束機(jī)制；同時(shí)讓廣大員工擁有勞動(dòng) 者和所有者的雙重身份，極大的激發(fā)他們對(duì)企業(yè)的關(guān)切度和參與管理的熱情。（3）通過(guò)實(shí)行員工持股，使企業(yè)內(nèi)部股權(quán)相對(duì)集中，根據(jù)股權(quán)集中程度來(lái)引入外部股 東實(shí)現(xiàn)投資主體多元化，可以防止失去相對(duì)控股的位。三、方案設(shè)計(jì)背景1、設(shè)計(jì)標(biāo)的以創(chuàng)原天的為載體，通過(guò)增資擴(kuò)股的方式，以現(xiàn)有員工崗位為基礎(chǔ)，以管理人才和技術(shù) 人才為著力點(diǎn)，設(shè)計(jì)經(jīng)營(yíng)層與員工持股計(jì)劃。2、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)（1）對(duì)創(chuàng)原天的現(xiàn)有資產(chǎn)進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，在業(yè)經(jīng)評(píng)估的凈資產(chǎn)值基礎(chǔ)上采取存量折股、增量擴(kuò)股的方式。設(shè)定公司總股本800

41、萬(wàn)股，每股面值1元人民幣。（2）在現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上進(jìn)行新的調(diào)整設(shè)計(jì)。表一、現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)股 東股本金（萬(wàn)元）出資額比例（）股東12040股東2510股東3510股東448股東548股東648股東748股東848合計(jì)50100注：資產(chǎn)評(píng)估后，按經(jīng)評(píng)估的凈資產(chǎn)額對(duì)股本金進(jìn)行增資，股權(quán)結(jié)構(gòu)不變。本方案假定 評(píng)估后的創(chuàng)原天的公司凈資產(chǎn)值為人民幣500萬(wàn)元。（3）、設(shè)定在本次實(shí)行員工持股過(guò)程中，外部股東暫不進(jìn)入公司提供股權(quán)。3、實(shí)行員工持股原那么（1）在現(xiàn)有法律、政策框架內(nèi)實(shí)施。國(guó)家目前對(duì)于員工持股尚無(wú)統(tǒng)一法規(guī)，本方案設(shè) 計(jì)所依據(jù)的是公司法和北京市現(xiàn)代企業(yè)制度試點(diǎn)企業(yè)員工持股會(huì)試行方法，同時(shí)參 照各省市

42、的相關(guān)規(guī)定和成熟做法。（2）本方案設(shè)計(jì)力圖采用國(guó)內(nèi)比擬流行的做法，既簡(jiǎn)便、易于操作，又有利于到達(dá)既 定目標(biāo)。（3）貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原那么，努力拉開員工之間持股的檔次。同時(shí)，由 于員工對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)度主要通過(guò)崗位表達(dá)，所以對(duì)于不同員工持股額度確實(shí)定主要依賴于將 各個(gè)崗位劃分為不同的檔次。由于實(shí)施目的主要在于激勵(lì)技術(shù)骨干和經(jīng)營(yíng)骨干，本方案不再 將員工進(jìn)入公司時(shí)間作為分配股權(quán)時(shí)考慮的因素。四、操作路徑選擇根據(jù)目前的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)，在不違背公司法相關(guān)規(guī)定的前提下，實(shí)施員工持股計(jì)劃，可以有三種操作方式:（一）現(xiàn)有員工全部以自然人股東身份按有關(guān)規(guī)定分配持股額度后進(jìn)入公司。這種做 法有如下弊端：1、股權(quán)

43、過(guò)度分散，在今后引入其他投資主體時(shí)，難免失去企業(yè)相對(duì)控股權(quán)。2、由于公司法規(guī)定有限責(zé)任公司股東數(shù)不得超過(guò)50個(gè)，所以很難為以后進(jìn)入的員 工預(yù)留股份。3、容易使員工與企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系固化，不利于人員的合理流動(dòng)。經(jīng)過(guò)工商注冊(cè)的員工 股東有法律作保障，很難受勞動(dòng)合同的約束。（二）以公司現(xiàn)有八個(gè)股東作為股東代表，其他員工與上述八人簽訂委托協(xié)議后，將股 份掛在他們名下，由他們代為行使股東權(quán)利。這樣做的弊端也是顯而易見的：1、由于員工股權(quán)沒(méi)有“名份”，所以容易引發(fā)法律糾紛。目前在國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了不少此類案 件。主要是股東代表存在侵害其名下員工股東權(quán)益的可能性，而由于股東代表與員工股東簽 訂的是私下協(xié)議，打官司獲勝

44、的往往是股東代表。2、股份無(wú)法預(yù)留，股權(quán)也難于管理。3、由于人員增減、升降因素的影響，股東代表名下的股份需要經(jīng)常變動(dòng)，具有不穩(wěn) 定性。這將會(huì)給引入外部投資主體帶來(lái)不利影響。（三）在現(xiàn)有八個(gè)自然人股東之外，引入工會(huì)法人股東。公司成立工會(huì)，并將其注冊(cè) 為社團(tuán)法人，在工會(huì)下面成立一個(gè)員工持股會(huì)（非法人），集中托管運(yùn)作員工股權(quán)。工會(huì)作 為法人股東進(jìn)入公司，實(shí)現(xiàn)了持股員工間接持有公司股權(quán)的目的。這樣做的好處，一是便 于集中管理員工股權(quán)，二是股權(quán)相對(duì)集中，可以長(zhǎng)期保持對(duì)企業(yè)的相對(duì)控股的位，三是根據(jù) 企業(yè)未來(lái)的人力資源規(guī)劃，可以將工會(huì)股權(quán)的較大局部（66.7%）設(shè)置為預(yù)留股份而無(wú)法律 障礙。需要指出的是，在

45、這里工會(huì)只是作為法人股東這一 “殼資源”發(fā)揮作用，真正管理 運(yùn)作員工股權(quán)的是員工持股會(huì)。工會(huì)代表員工股權(quán)作為法人股東，盡管與其自身職能并不相 符，但由于員工股權(quán)目前尚無(wú)適當(dāng)載體，考慮到目前全國(guó)各的的通行做法，選擇這種運(yùn)作方 式亦無(wú)不可。五、實(shí)施步驟1、確定以增資擴(kuò)股方式引入新的投資主體（員工），基本運(yùn)作方式為存量折股、增量擴(kuò)股;2、聘請(qǐng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所對(duì)公司資產(chǎn)（包括無(wú)形資產(chǎn)）進(jìn)行評(píng)估；3、成立“北京創(chuàng)原天的科技工會(huì)”，并將工會(huì)注冊(cè)為社團(tuán)法人。工會(huì)在現(xiàn)有公司權(quán)益500萬(wàn)元的基礎(chǔ)上，一次性出資300萬(wàn)元，取得37.5%的股權(quán)，成為公司股東。表二、實(shí)行員工持股后公司股權(quán)結(jié)構(gòu)4、工會(huì)（員工持股

46、會(huì)）將取得的股份按一定原那么和方式在員工中進(jìn)行分配，量化給現(xiàn)股東原股東股本（萬(wàn)股）原出資額比例（%）現(xiàn)出資額比例（%）自 然 人 股 東股東1200402562.5股東250106. 25股東350106. 25股東44085股東54085股東64085股東74085股東84085工會(huì)股東30037. 5合計(jì)800100每個(gè)符合條件并愿出資購(gòu)買的員工（參照所附管理方法）；5、公司實(shí)行員工持股后，應(yīng)向原注冊(cè)機(jī)構(gòu)作變更登記，并相應(yīng)修改公司章程，適應(yīng) 股權(quán)結(jié)構(gòu)變化，對(duì)組織架構(gòu)和公司制度進(jìn)行調(diào)整。六、股權(quán)設(shè)置員工股權(quán)設(shè)置為兩種股份，即基本股（占33.3%）和預(yù)留股（占66.7%）。基本股是指符合規(guī)定購(gòu)股條件的員工人人可按規(guī)定要求購(gòu)買的股份。每個(gè)員工持有的基 本股份額，根據(jù)其工作崗位和貢獻(xiàn)大小確定?；竟稍O(shè)定總額為100萬(wàn)股。預(yù)留股是指在工會(huì)整體購(gòu)買的股權(quán)總數(shù)中，為支付具備資格的新增員工和崗位職務(wù)升遷員工認(rèn)購(gòu)以及經(jīng)營(yíng)層期股激勵(lì)而預(yù)留的股權(quán)。預(yù)留股設(shè)定總額為200萬(wàn)股。表三、員工股權(quán)結(jié)構(gòu)七、股權(quán)分配股份名稱股本（萬(wàn)股）比例（%）基本股10033. 3預(yù)留股20066. 7合計(jì)300100（一）條件界定對(duì)持股員工限定在以下范圍內(nèi)：1、公司董事、監(jiān)事和中層以上經(jīng)營(yíng)管理人員；2、各關(guān)鍵崗位