1、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法（試行）第1部分總 則煤礦是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，必須建立健全煤礦安全生 產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系，通過樹立安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)，實施安 全承諾，建立健全組織機構(gòu)，配備安全管理人員，建立并落 實安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度，提升從業(yè)人員素質(zhì)，開 展安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理，抓好質(zhì)量控制， 不斷規(guī)范、持續(xù)改進安全生產(chǎn)管理，適應(yīng)煤礦安全治理體系 和治理能力現(xiàn)代化要求，實現(xiàn)安全發(fā)展。一、基本條件安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系達標(biāo)煤礦應(yīng)具備以下條件，任 一項不符合的，不得參與安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核定 級：.采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照齊全有效；.樹立體現(xiàn)安

2、全生產(chǎn)“紅線意識”和“安全第一、預(yù)防 為主、綜合治理”方針，與本礦安全生產(chǎn)實際、災(zāi)害治理相 適應(yīng)的安全生產(chǎn)理念；.制定符合法律法規(guī)、國家政策要求和本單位實際的安 全生產(chǎn)工作目標(biāo)；.礦長作由持續(xù)保持、提高煤礦安全生產(chǎn)條件的安全承 諾，并作由表率；.安全生產(chǎn)組織機構(gòu)完備 （井工煤礦有負責(zé)安全、 采煤、 掘進、通風(fēng)、機電、運輸、地測、防治水、安全培訓(xùn)、調(diào)度、 應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治等工作的管理部門；露天煤礦有 負責(zé)安全、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、邊坡、機電、 地測、防治水、防滅火、安全培訓(xùn)、調(diào)度、應(yīng)急管理、職業(yè) 病危害防治等工作的管理部門），配備管理人員；煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突由礦井、水

3、文地質(zhì)類型 復(fù)雜和極復(fù)雜礦井、沖擊地壓礦井按規(guī)定設(shè)有相應(yīng)的機構(gòu)和 隊伍；.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師按規(guī)定參加安 全生產(chǎn)知識和管理能力考核，取得考核合格證明；.建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制；.不存在重大事故隱患。二、基本原則.突生理念引領(lǐng)貫徹落實“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生 產(chǎn)方針，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，用先進的安全生產(chǎn)理 念、明確的安全生產(chǎn)目標(biāo)，指導(dǎo)煤礦開展安全生產(chǎn)工作。.發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用是煤礦安全生產(chǎn)管理的關(guān)鍵。煤礦礦長應(yīng)發(fā)揮 領(lǐng)導(dǎo)表率作用，具有風(fēng)險意識，實施并兌現(xiàn)安全承諾，落實 安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提供必要的機構(gòu)、人員、制度、技術(shù)、 資金等保障，有效推動安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化

4、管理體系運行，實現(xiàn) 安全管理全員參與。.強化風(fēng)險意識建立風(fēng)險分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防機制，增強 煤礦礦長、總工程師等管理人員、專業(yè)技術(shù)人員風(fēng)險意識， 實現(xiàn)安全生產(chǎn)源頭管控，不斷推動關(guān)口前移。,注重過程控制過程控制是煤礦安全生產(chǎn)管理的核心。建立并落實管理 制度，強化現(xiàn)場管理，定期開展安全生產(chǎn)檢查和管理行為、 操作行為糾偏，實施安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的過程控制。.依靠科技進步健全技術(shù)管理體系，開展技術(shù)創(chuàng)新 推廣先進實用技術(shù)、 裝備、工藝，優(yōu)化生產(chǎn)系統(tǒng)，推動煤礦減水平、減頭面、減 人員；努力提升煤礦機械化、 自動化、信息化、智能化水平, 升級完善安全監(jiān)控系統(tǒng)，持續(xù)提高安全保障能力。.加強現(xiàn)場管理加強崗

5、位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實，強化現(xiàn)場作業(yè)人員安全 知識與技能的培養(yǎng)和應(yīng)用，上標(biāo)準(zhǔn)崗、干標(biāo)準(zhǔn)活，實現(xiàn)崗位 作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化。.推動持續(xù)改進根據(jù)安全生產(chǎn)實際效果，強化目標(biāo)導(dǎo)向、問題導(dǎo)向和結(jié) 果導(dǎo)向，不斷調(diào)整完善安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系和運行機 制，推動安全管理水平持續(xù)提升。三、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系包括理念目標(biāo)和礦長安 全承諾、組織機構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè) 人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量控 制、持續(xù)改進等8個要素。.理念目標(biāo)和礦長安全承諾是指企業(yè)樹立的安全生產(chǎn)基本思想，設(shè)定的安全生產(chǎn)目 標(biāo)和煤礦礦長向全體職工作生的安全事項承諾。理念和目標(biāo) 體

6、現(xiàn)了煤礦安全生產(chǎn)的原則和方向，用于引領(lǐng)和指導(dǎo)煤礦安 全生產(chǎn)工作。礦長安全承諾主要涵蓋安全生產(chǎn)、安全投入、保障職工 權(quán)益等方面，是尊重客觀規(guī)律，依法組織生產(chǎn)，落實主體責(zé) 任的體現(xiàn)。由礦長作由表率，職工實施監(jiān)督。.組織機構(gòu)是指根據(jù)煤礦安全生產(chǎn)實際需要，建立健全煤礦安全生 產(chǎn)的管理部門，為安全生產(chǎn)工作提供組織保障。.安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度是指建立完善安全生產(chǎn)責(zé)任制和管理制度，明確全體從 業(yè)人員的崗位職責(zé)，是開展各項工作的基本遵循。,從業(yè)人員素質(zhì)是指通過嚴(yán)格準(zhǔn)入、規(guī)范用工，開展安全培訓(xùn)，提高從 業(yè)人員素質(zhì)和技能，控制人的不安全行為，為煤礦安全生產(chǎn) 提供人才保障。.安全風(fēng)險分級管控是指對生產(chǎn)過程中

7、發(fā)生不同等級事故、傷害的可能性進 行辨識評估，預(yù)先采取規(guī)避、消除或控制安全風(fēng)險的措施， 避免風(fēng)險失控形成隱患，導(dǎo)致事故。.事故隱患排查治理是指對煤礦生產(chǎn)過程中安全風(fēng)險管理措施和人的不安 全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件和管理的缺陷 進行檢查、登記、治理、驗收、銷號，避免隱患導(dǎo)致事故。.質(zhì)量控制是指通過設(shè)定通風(fēng)、 地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、 采煤、掘進、 機電、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)（露天煤礦為鉆孔、爆破、采裝、運輸、 排土、機電、邊坡、疏干排水等環(huán)節(jié)）的質(zhì)量和工作指標(biāo)， 以及調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施等方面的 管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范煤礦生產(chǎn)技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、工程質(zhì)量、崗位 作業(yè)行為等方面的管理工作。

8、.持續(xù)改進是指對管理體系運行情況的內(nèi)部自查自評和對外部檢 查結(jié)果進行總結(jié)分析，評價管理體系運行情況，查找問題和 隱患產(chǎn)生的原因，提由改進意見，提高體系運行質(zhì)量。四、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核內(nèi)容.理念目標(biāo)和礦長安全承諾。 考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第 2 部分“理念目標(biāo)和礦長安全承諾”的規(guī)定。.組織機構(gòu)?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第3部分“組織機構(gòu)”的規(guī)定。.安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度?？己藘?nèi)容執(zhí)行本 方法第4部分“安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管 理制度”的規(guī)定。4,從業(yè)人員素質(zhì)?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第5部分“從業(yè)人員素質(zhì)”的規(guī)定。.安全風(fēng)險分級管控。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第 6部分“安 全風(fēng)險分級管控”的規(guī)定。.事

9、故隱患排查治理?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第 7部分“事 故隱患排查治理”的規(guī)定。.質(zhì)量控制。井工煤礦：考核內(nèi)容包括通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、 采煤、掘進、機電、運輸、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防 治和地面設(shè)施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分“質(zhì)量控制” 的有關(guān)規(guī)定。露天煤礦：考核內(nèi)容包括鉆孔、爆破、采裝、運輸、排 土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害 防治和地面設(shè)施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分“質(zhì)量控制”的有關(guān)規(guī)定。.持續(xù)改進。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第 9部分“持續(xù)改進” 的規(guī)定。五、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分方法1 .井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分方法(1)井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)

10、化管理體系考核滿分為100分，采用各部分得分乘以權(quán)重的方式計算，各部分的權(quán)重見表1-1。表1-1井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分權(quán)重表序號管埋要素標(biāo)準(zhǔn) 分值權(quán)重(3i)一理念目標(biāo)和礦長安全承諾1000.03一組織機構(gòu)1000.03三安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度1000.03四從業(yè)人員素質(zhì)1000.06五安全風(fēng)險分級管控1000.15六事故隱患排查治理1000.15七質(zhì)量控制通風(fēng)1000.10地質(zhì)災(zāi)害防治與測量1000.08采煤1000.07掘進1000.07機電1000.06運輸1000.05調(diào)度和應(yīng)急管理1000.04職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施1000.03八持續(xù)改進1000.05(2)井工

11、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系各部分在不存 在重大事故隱患的前提下，按照各部分評分表進行現(xiàn)場檢查 打分。(3)各部分考核得分乘以該部分權(quán)重(質(zhì)量控制部分 為各專業(yè)權(quán)重)之和即為井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 考核得分，采用式(1)計算：15 M(ai M)1式中M井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核得分；Mi 理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生 產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管 控、事故隱患排查治理、 通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、采煤、 掘進、機電、運輸、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè) 施、持續(xù)改進等15項的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；ai 理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機

12、構(gòu)、安全生 產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管 控、事故隱患排查治理、 通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、采煤、 掘進、機電、運輸、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面設(shè) 施、持續(xù)改進等15項權(quán)重值。.露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分方法(1)露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核滿分為100分，采用各部分得分乘以權(quán)重的方式計算，各部分的權(quán)重見表1-2。表1-2露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分權(quán)重表序號管埋要素標(biāo)準(zhǔn) 分值權(quán)重(bi)一理念目標(biāo)和礦長安全承諾1000.03一組織機構(gòu)1000.03三安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度1000.03四從業(yè)人員素質(zhì)1000.06五安全風(fēng)險分級管控1

13、000.15六事故隱患排查治理1000.15七質(zhì)量控制鉆孔1000.03爆破1000.07采裝1000.07運輸1000.08排土1000.05機電1000.05邊坡1000.05疏干排水1000.03調(diào)度和應(yīng)急管理1000.04職業(yè)病危害防治和地面設(shè)施1000.03八持續(xù)改進1000.059(2)露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系各部分在不存 在重大事故隱患的前提下，按照各部分評分表進行現(xiàn)場檢查 打分。(3)各部分考核得分乘以該部分權(quán)重(質(zhì)量控制部分 為各專業(yè)權(quán)重)之和即為露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系 考核得分，采用式(2)計算：17 N (b N) 2i1式中：N 露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理

14、體系考核得分；Ni 理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生 產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管 控、事故隱患排查治理、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面 設(shè)施、持續(xù)改進等17項的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；b 理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機構(gòu)、安全生 產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險分級管 控、事故隱患排查治理、鉆孔、爆破、采裝、運輸、排土、機電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)病危害防治和地面 設(shè)施、持續(xù)改進等17項權(quán)重值。(4)在考核評分中，如缺項，可將該部分的加權(quán)分值， 平均折算到其他部分中去，折算方

15、法如式(3):10式中100100-P(3)T實得分?jǐn)?shù)；100 ) OQ加權(quán)得分?jǐn)?shù)；P缺項加權(quán)分?jǐn)?shù)（缺項權(quán)重值乘以11第2部分 理念目標(biāo)和礦長安全承諾一、工作要求.理念目標(biāo)制定煤礦安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)，向全體職工公示，形成安全生產(chǎn)共同愿景，用于指導(dǎo)和引領(lǐng)安全生產(chǎn)各項工作。(D樹立安全生產(chǎn)理念。安全生產(chǎn)理念應(yīng)體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn) 機械化、自動化、信息化、智能化發(fā)展趨勢，體現(xiàn)煤礦職工 獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、體面勞動、 尊嚴(yán)生活的要求。煤礦應(yīng)加強安全生產(chǎn)理念宣貫，使各級管 理人員、職工理解、認同并踐行本單位安全生產(chǎn)理念，并將 安全生產(chǎn)理念貫穿于安全生產(chǎn)決策、管理、執(zhí)行

16、的全過程， 融會到全體職工的具體工作中。(2)制定安全生產(chǎn)目標(biāo)。結(jié)合本單位實際，制定可考核的安全生產(chǎn)目標(biāo)：建立安 全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，明確各級安全目標(biāo)責(zé)任人的相關(guān)職 責(zé)，分解制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，定期分析完成情況，實 施目標(biāo)考核；將安全生產(chǎn)目標(biāo)納入年度生產(chǎn)經(jīng)營考核指標(biāo)。 目標(biāo)內(nèi)容應(yīng)結(jié)合實際提由“零死亡” “零超限” “零突生”“零透水” “零自燃” “零沖擊(無沖擊地壓事故)”等宏 觀目標(biāo)，以及對隱患、違章、事故的量化指標(biāo)，對重大安全風(fēng)險管控的效果等。12.礦長安全承諾(1)承諾的實施與兌現(xiàn)。煤礦礦長每年對全體職工作由安全承諾，保障安全生產(chǎn) 條件，維護職工權(quán)益和福利。安全承諾應(yīng)在顯著位置進行

17、公 示，接受職工監(jiān)督，每年應(yīng)在職工代表大會上公開安全承 諾兌現(xiàn)情況，經(jīng)職工代表大會評議，并將評議結(jié)果納入礦 長績效管理。(2)承諾的內(nèi)容。煤礦礦長安全承諾應(yīng)包含但不限于：保證落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，保證建立健全安全生產(chǎn)管理體系，保證杜絕超 能力組織生產(chǎn)，保證生產(chǎn)接續(xù)正常，保證安全費用提足用 好，保證礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井(坑)，保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子 成員不違章指揮，保證嚴(yán)格管控安全風(fēng)險，保證如實報告 重大安全風(fēng)險，保證及時消除事故隱患，保證安全培訓(xùn)到 位，保證職工福利待遇，保證職工合法權(quán)益，保證不加班 延點，保證不遲報、漏報、謊報和瞞報事故。二、評分方法按表2-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問

18、題 進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。13表2-1煤礦理念目標(biāo)和礦長安全承諾標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分一、 安 全 生 產(chǎn) 理 念（ 20 分 ）理念 內(nèi)容體現(xiàn)牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識，貫徹“安全 第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針， 體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn)機械化、 自動化、信息化、智能化發(fā)展趨勢，體現(xiàn)煤礦 職工獲得感、幸福感、安全感的需求和主人翁 地位、體向勞動、尊嚴(yán)生活的要求4查資料。理念內(nèi)容1項未體現(xiàn)扣1分理念貫徹1.對安全生產(chǎn)理念的建立、公示、宣貫和修訂 做出具體規(guī)定并落實2查資料。無規(guī)定不得分；規(guī)定內(nèi)容缺1項扣 1分；1項未落實扣1 分2.

19、管理人員和職，理解、認同并踐行本單位安 全生產(chǎn)理念4查現(xiàn)場。隨機抽考礦領(lǐng) 導(dǎo)、管理技術(shù)人員4人， 1人未掌握扣1分理念落實安全生產(chǎn)理念融會貫穿于安全生產(chǎn)實際工作10查現(xiàn)場和資料。抽查礦 領(lǐng)導(dǎo)、部門管理人員， 至少列舉2條體現(xiàn)安全 理念的具體工作，缺 1 條扣5分；現(xiàn)場檢查， 發(fā)現(xiàn)1項不符合安全理 念的問題扣2分一、安 全 生 產(chǎn) 目 標(biāo)（ 30 分 ）制度建立安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，對安全目標(biāo)和任 務(wù)及措施的制定、責(zé)任分解、考核等工作作出 規(guī)定6查資料。未建立制度不 得分；制度內(nèi)容不全缺 1項扣2分目標(biāo) 內(nèi)容1.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)符合本單位安全生產(chǎn)實 際，將安全生產(chǎn)目標(biāo)納入企業(yè)的總體生產(chǎn)經(jīng)營 考

20、核指標(biāo)5查煤礦當(dāng)年及上一年 資料?？傮w生產(chǎn)經(jīng)營目 標(biāo)超設(shè)計（核定）生產(chǎn) 能力的，“安全生產(chǎn)目 標(biāo)”大項小得分；未納 入總體生產(chǎn)經(jīng)營考核 指標(biāo)該項/、得分；目標(biāo) 未體現(xiàn)保持或提升扣 3 分14項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分2.目標(biāo)應(yīng)可考核，內(nèi)容應(yīng)包含事故防范、災(zāi)害 治理、風(fēng)險管控、隱患治理等方面，體現(xiàn)“零 死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水” “零自燃” “零沖擊（無沖擊地壓事故）” 等方向要求4查資料。安全生產(chǎn)目標(biāo) 內(nèi)容缺項或/、可考核， 1項扣1分目標(biāo) 措施 及執(zhí) 行分解、制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)和措施，明確 分層級、專業(yè)或科室，以及每項任務(wù)的責(zé)任崗 位、支持條件（人

21、、財、物）和完成時限5查現(xiàn)場和資料。1項未 制定工作任務(wù)扣1分； 責(zé)任崗位、支持條件和 完成時限，1項/、明確 扣1分；抽查工作措施， 1條未落實扣1分；對 照崗位目標(biāo)任務(wù)及措 施，隨機抽考科室負責(zé) 人2名，1人不清楚自 身任務(wù)及措施扣1分目標(biāo)考核1.每季度統(tǒng)計目標(biāo)任務(wù)完成情況，未按時完成 的應(yīng)分析原因，提出改進措施3查資料。未按要求統(tǒng)計 不得分，少1次扣2分； 未分析原因提出改進 措施，少1項扣1分2.制定年度安全目標(biāo)考核方案，有具體的考核 指標(biāo)、獎懲措施3查資料。無年度安全目 標(biāo)支核方菜小得分；考 核方案里無具體的考 核指標(biāo)扣2分；考核方 案無具體的獎懲措施 扣2分3.根據(jù)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)

22、完成情況，對每項目 標(biāo)任務(wù)的責(zé)任人進行考核，納入年度績效管理4查資料。未f核小信 分；未納入績效管理或 未兌現(xiàn)考核1次扣2分三、礦長安全承諾150 分建立公示1.煤礦對礦長安全承諾的建立、公示、兌現(xiàn)、 考核作出規(guī)定5查資料。未作出規(guī)定/、 得分；內(nèi)容缺1項扣1 分2.礦長每年向本單位全體職工進行公開承諾，簽署承諾書并在行人井口（露天煤礦交接班室）公示5查現(xiàn)場和資料。未簽署或未公示不得分15項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分承諾 內(nèi)容礦長安全承諾內(nèi)容應(yīng)包含但不限于：保證落實 安全生產(chǎn)主體責(zé)任，保證建立健全安全生產(chǎn)管 理體系，保證杜絕超能力組織生產(chǎn)，保證生產(chǎn) 接續(xù)正常，保證安全費用提足用

23、好，保證礦領(lǐng) 導(dǎo)帶班下井（坑），保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子成 員不違章指揮，保證嚴(yán)格管控安全風(fēng)險，保證 如實報告重大安全風(fēng)險，保證及時消除事故隱 患，保證安全培訓(xùn)到位，保證職工福利待遇， 保證職，合法權(quán)益，保證小加班延點，保證小 遲報、漏報、謊報和瞞報事故10查資料和現(xiàn)場。缺1項 內(nèi)容扣2分，隨機抽考 23名煤礦領(lǐng)導(dǎo)，1人 /、了解承諾內(nèi)容扣1分兌現(xiàn)礦長嚴(yán)格兌現(xiàn)安全承諾15查現(xiàn)場和資料?，F(xiàn)場抽 查承諾踐行情況，發(fā)現(xiàn) 1條不兌現(xiàn)扣2分；涉 及重大隱患行為的該 項/、得分并執(zhí)行達標(biāo) f臺決考核礦長將承諾兌現(xiàn)情況納入年度述職內(nèi)容和工作 報告，經(jīng)職，代表評議，并將評議結(jié)果納入礦 長年度績效管理15查資料。未

24、向全體職工公開承諾兌現(xiàn)情況扣 5 分；未進行評議扣5分；未納入績效管理扣10分，考核未兌現(xiàn)扣10分得分合計:16第3部分組織機構(gòu)一、工作要求.建立由礦長牽頭、分管負責(zé)人參加的安全辦公會議機 制，負責(zé)煤礦重大安全事項的制定和調(diào)整；.明確負責(zé)煤礦安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)職責(zé)的部門，并嚴(yán)格履 行相應(yīng)職責(zé)。二、評分方法.存在重大事故隱患的，本部分不得分。.按表3-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問 題進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。17表3-1煤礦組織機構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分機、 制安（全 10辦 分今 ）有 議內(nèi)容建立由礦長牽頭、分管負責(zé)人參加的安全辦公 會議機制，議

25、定內(nèi)容包括安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)、 機構(gòu)配置和人員定編、年度安全投入計劃、重 大災(zāi)害治理方案、應(yīng)急救援預(yù)案、重大風(fēng)險管 控方案、采掘（采剝）接續(xù)計劃等工作的制定 和調(diào)整等，形成會議紀(jì)要10查資料。未建立機制不 得分；重大安全事項制 定或調(diào)整無會議紀(jì)要， 1項扣1分；非礦長牽 頭或無授權(quán)，1次扣1 分二、職責(zé)部門190分管理1.設(shè)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門，并明確制定安 全生產(chǎn)規(guī)章制度、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、“三違”行 為的制止和糾正等職責(zé)8查資料。職責(zé)木明確 1 項扣2分，部門職責(zé)/、 履行1項扣1分2.明確負責(zé)安全生產(chǎn)理念目標(biāo)、安全承諾、安 全生產(chǎn)監(jiān)督管理、績效考核和持續(xù)改進管理職 責(zé)的部門10查現(xiàn)場和資料

26、。1項職 責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分專業(yè)管理1.明確負責(zé)安全風(fēng)險分級管控、事故隱患排查 治理工作職責(zé)的部門8查現(xiàn)場和資料。1項職 責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分2.設(shè)有負責(zé)礦井采掘（露天煤礦鉆孔、爆破、 采裝、運輸、排土）生產(chǎn)技術(shù)管理的部門，并 明確技術(shù)管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等工作 職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職 責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分8查現(xiàn)場和資料。1項職 責(zé)未明確扣2分，部門3.設(shè)有負責(zé)安全生產(chǎn)調(diào)度管理的部門 ，明確礦 井生產(chǎn)調(diào)度指揮、應(yīng)急管理，安全監(jiān)測監(jiān)控（露 天煤礦調(diào)度監(jiān)控）及井上下（露天煤礦坑上下）通信系統(tǒng)管埋等，作職責(zé)職責(zé)/、履仃1項扣1

27、分4.設(shè)有負責(zé)礦井通防管理的部門，明確礦井通 風(fēng)、防塵、防治瓦斯、防滅火、防突、爆破（露 天煤礦采空區(qū)、火區(qū)、邊坡）管理及現(xiàn)場監(jiān)督 檢查執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職 責(zé)未明確扣2分，部門職責(zé)小履行1項扣1分18項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分5.設(shè)有負責(zé)礦井機電運輸管理的部門，明確機 電、運輸、自動化信息化（露天煤礦機電、信 息化）等技術(shù)管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查執(zhí)行情況等 工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職 責(zé)未明確扣2分，部門 職責(zé)小履行1項扣1分6.設(shè)有負責(zé)礦井水文地質(zhì)管理工作的部門，明 確防沖、防治水、水文地質(zhì)、礦井地質(zhì)、瓦斯 地質(zhì)、礦井測量（露天煤礦防排水、水文地質(zhì)、

28、 工程地質(zhì)、測量工程）管理及現(xiàn)場監(jiān)督檢查落 實執(zhí)行情況等工作職責(zé)10查現(xiàn)場和資料。1項職 責(zé)未明確扣2分，部門 職責(zé)小履行1項扣1分7.設(shè)有負責(zé)煤礦安全培訓(xùn)管理的部門，明確培 訓(xùn)、班組建設(shè)等工作職責(zé)8查現(xiàn)場和資料。職責(zé)木 明確扣2分，部門職責(zé) /、履行1項扣1分8.設(shè)有貢責(zé)職業(yè)病危害防治、綜合行政管理以 及地面后勤保障等工作職責(zé)的部門，職責(zé)明確8查現(xiàn)場和資料。1項職 責(zé)未明確扣2分，部門 職責(zé)小履行1項扣1分得分合計:19第4部分 安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度一、工作要求.建立和履行安全生產(chǎn)責(zé)任制建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人）為安全生產(chǎn) 第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制。采取自下而上、全員參

29、與的 方式，制定各部門、各崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立責(zé)任清 單，明確責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，并在適當(dāng)位置進行長期公示， 切實讓各崗位職工明責(zé)、履責(zé)、盡責(zé)，確保責(zé)任無空檔。.完善和落實安全生產(chǎn)管理制度煤礦應(yīng)對各項制度的制定、宣貫、執(zhí)行、考核、修訂廢 止等環(huán)節(jié)進行規(guī)范。按規(guī)定建立健全安全生產(chǎn)投入、安全獎 懲、技術(shù)管理、安全培訓(xùn)、辦公會議制度，安全檢查制度， 事故報告與責(zé)任追究制度等安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并嚴(yán)格貫徹 落實。二、評分方法按表4-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題 進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。20表4-1煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分

30、方法得分1.建立煤礦礦長（法定代表人、實際控制人） 為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，副礦長、總工程師分 工負責(zé)的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并以正式文件下發(fā)10查現(xiàn)場和資料。未明確 桁爭任人不得分，分 管負責(zé)人未明確職責(zé) 1 人扣5分；未以正式文 件下發(fā)扣5分，發(fā)現(xiàn)1 項責(zé)任/、落實扣1分一建立2.明確部門、科室、區(qū)（隊）、班組等各級單 位安全生產(chǎn)責(zé)任10查現(xiàn)場和資料。未明確 各級單位安全生產(chǎn)責(zé) 任缺1個扣3分，發(fā)現(xiàn)1項責(zé)任/、落實扣1分、安 全 生 產(chǎn) 責(zé) 彳壬 制（ 45 分 ）3.制定各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確責(zé)任范圍，崗位有固定工作場所的，在適當(dāng)位置進行長期 公示15查現(xiàn)場和資料。未明確 各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任

31、、 責(zé)任范圍缺 1個扣3 分；隨機抽考礦領(lǐng)導(dǎo)、 管理技術(shù)人員4人，1 人不清楚崗位責(zé)任扣 1 分；崗位責(zé)任1項未公 不扣3分，1項公布/、 全扣1分，發(fā)現(xiàn)1項責(zé) 任/、落實扣1分考核依據(jù)全年安全生產(chǎn)責(zé)任落實情況進行全員考 核，制定落實考核方案，并將考核結(jié)果納入崗 位績效管理10查資料。未f核小信 分；未制用有核方案扣 5分，考核方菜落實/、 到位1處扣1分；未納 入績效管理扣5分，發(fā) 現(xiàn)1個單位或后1人未 嚴(yán)格考核兌現(xiàn)扣1分制二 度為 （年20全 分管制度要求安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)滿足卜列規(guī)定：.符合相關(guān)的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)；.內(nèi)容具體，符合煤礦實際，有針對性，責(zé)任 清晰，能夠?qū)φ請?zhí)行和檢查1

32、0查現(xiàn)場和資料。隨機抽 查，內(nèi)容不符合1處扣2分21項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分制度 內(nèi)容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全 生產(chǎn)責(zé)任制管理考核制度；安全辦公會議制度；安全投入保障制度；安全監(jiān)督檢查制度；安全 技術(shù)措施審批制度；礦用設(shè)備、器材使用管理 制度；礦井主要災(zāi)害預(yù)防管理制度；安全獎懲 制度；安全操作規(guī)程管理制度；事故報告與責(zé) 任追究制度；事故應(yīng)急救援制度；“三違”管 理制度；礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井（坑）制度10查資料。缺1項制度扣2分三、行 寫 監(jiān) 督（ 35 分 ）培訓(xùn)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作納入安全 生產(chǎn)年度培訓(xùn)計劃，全員掌握本崗位安全生產(chǎn) 職責(zé)10查現(xiàn)場和資料

33、。未納入 不得分；1人未參加培 訓(xùn)扣1分。隨機抽考， 范圍覆蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、管理 技術(shù)人員各2人，1人 未掌握扣2分制度執(zhí)行嚴(yán)格執(zhí)行本礦各項制度15查現(xiàn)場和資料。1項制 度未執(zhí)行扣5分，制度 執(zhí)行不到位1處扣1分監(jiān)督對違反制度的行為和現(xiàn)象有明確、具體的處罰 措施和責(zé)任追究辦法，并嚴(yán)格落實10查資料。不符合要求 1處扣2分得分合計:22第5部分從業(yè)人員素質(zhì)一、工作要求.人員配備及準(zhǔn)入(D礦長、副礦長和總工程師、副總工程師，安全生產(chǎn)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員配備滿足要求，且不得在其 他煤礦兼職；(2)礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦 相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷；新上崗的特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備 高中及以上

34、文化程度，或者職業(yè)高中、技工學(xué)校及中專以上 相關(guān)專業(yè)學(xué)歷；普通從業(yè)人員必須具備初中及以上文化程 度；(3)專業(yè)技術(shù)人員符合任職資格；(4)井下不使用勞務(wù)派遣工。.安全培訓(xùn)(1)礦長組織制定并落實安全培訓(xùn)管理制度、安全培 訓(xùn)計劃，按規(guī)定投入和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費；(2)按照規(guī)定對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提升從 業(yè)人員安全素質(zhì)；(3)煤礦礦長和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與生產(chǎn)經(jīng) 營活動相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識和管理能力，并考核合格；23(4)自主培訓(xùn)應(yīng)具備安全培訓(xùn)條件，不具備安全培訓(xùn)條件的應(yīng)委托具備安全培訓(xùn)條件的機構(gòu)進行培訓(xùn)；(5)特種作業(yè)人員取得相應(yīng)的特種作業(yè)操作證；其他 從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識和

35、安全操作技能，并經(jīng)培 訓(xùn)合格后方可上崗；(6)建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案。.班組管理與不安全行為控制(1)班組安全建設(shè)。a.強化煤礦班組安全建設(shè)，制定班組建設(shè)規(guī)劃、目標(biāo)， 保障班組安全建設(shè)資金，完善班組安全建設(shè)措施；b.加強班組現(xiàn)場管理，落實班組安全責(zé)任，制定班組安 全工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作流程。(2)不安全行為管理。a.管控員工的不安全行為，制定對不安全行為從發(fā)現(xiàn)到 制止、從幫教到再上崗的全流程管理制度，賦予每一個員工 現(xiàn)場抵制和制止不安全行為(含“三違”行為)的權(quán)力；b.對不安全行為進行分析，制定不安全行為管控措施， 不斷減少員工不安全行為，杜絕員工“三違”發(fā)生。二、評分方法.存在重大事故隱

36、患的，本部分不得分。.按表5-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問 題進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止。24.項目內(nèi)容中缺項時，按式（1 ）進行折算:（十）100100-B式中A實得分?jǐn)?shù)；B缺項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù);C檢查得分?jǐn)?shù)。25表5-1煤礦從業(yè)人員素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分1.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷，具有3年以上煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷，且不得在其他煤礦兼職5抽查相關(guān)人員和查資料。1人不符合要求扣3分；在其他煤礦兼職“人員配備及準(zhǔn)入”大 項/、得分礦長 及安 全生 產(chǎn)管 理人 員2.安全生產(chǎn)管理人員經(jīng)考核合格；安全生產(chǎn)管 理機構(gòu)負責(zé)

37、人具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專及以上學(xué) 歷，具有2年以上煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)工作經(jīng)歷4查資料。1人不符合要 求扣2分3.明確總工程師為礦井防突和沖擊地壓防治工 作技術(shù)負責(zé)人，對防治技術(shù)工作負責(zé)4查資料。未明確職責(zé)/、得分一、人員配備及準(zhǔn)入130分4.配備滿足安全生產(chǎn)工作需要的副總工程師； 水文地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜礦井配備防治水副 總工程師，地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜的煤礦配備 地質(zhì)副總工程師4查資料。檢查任命文件 和上崗情況，未按規(guī)定 配備防治水副總工程 師或地質(zhì)副總工程師 不得分；其他副總工程 師配備不滿足工作需 要缺1人扣2分專業(yè)年1.沖擊地壓礦井配備滿足工作需要的防沖專業(yè) 技術(shù)人員；水文地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)

38、雜礦井配 備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術(shù)人員；突出 礦井的防突機構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員不少于 2人3查資料。未按要求配備 不得分；不能滿足工作 需要的，缺1人扣1分人員2.專業(yè)技術(shù)人員具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué) 歷或注冊安全工程師資格3查資料。1人不符合要 求扣1分特種 作業(yè) 人員特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備高中及以上文化程度（2018年6月1 H前上崗的煤礦特種作業(yè)人員 可具備初中及以上文化程度），具有煤礦相關(guān) 工作經(jīng)歷，或者職業(yè)高中、技H學(xué)校及中專以 上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，并取得省級煤礦安全培訓(xùn)主 管部門頒發(fā)的中華人民共和國特種作業(yè)操作 證3查現(xiàn)場和資料。1人不 符合要求不得分26項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分

39、值評分方法得分其他 從業(yè) 人員煤礦其他人員經(jīng)培訓(xùn)取得培訓(xùn)合格證明上崗； 新上崗的井下作業(yè)人員安全培訓(xùn)合格后，在有 經(jīng)驗的工人師傅帶領(lǐng)卜，實習(xí)滿 4個月，并取 得工人師傅簽名的實習(xí)合格證明后，方可獨立 工作。井卜不使用勞務(wù)派遣工4查現(xiàn)場和資料。井下使 用勞務(wù)派遣工不得分； 其他1人不符合要求扣1分一、安 全 培 訓(xùn)（40 分）基礎(chǔ)保障1.建立并執(zhí)行安全培訓(xùn)管理制度，對培訓(xùn)需求 調(diào)研、培訓(xùn)策劃設(shè)計、教學(xué)管理組織、學(xué)員考 核、培訓(xùn)登記、檔案管理、過程控制、經(jīng)費管 理、后勤保障、質(zhì)量評估、教師管理等工作進 行規(guī)定2查資料。未建立制度不 得分；制度不完善1處 扣0.5分，執(zhí)行不到位 1處扣1分2.具備安

40、全培訓(xùn)條件（符合 AQ/T 80112016要求）的煤礦，按規(guī)定配備向安全培訓(xùn)范圍及 規(guī)模相適應(yīng)、相對穩(wěn)定的師資隊伍和裝備、設(shè) 施；不具備培訓(xùn)條件的煤礦，應(yīng)委托具備安全 培訓(xùn)條件的機構(gòu)進行安全培訓(xùn)4查現(xiàn)場和資料。場所、 設(shè)施等不符合要求或 欠缺1處扣1分，缺1 名相關(guān)專業(yè)教師扣2分；不具備條件且未委 托培訓(xùn)的不得分3.按照規(guī)定比例提取和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費，做 到?？顚Ｓ?查資料。未提取培訓(xùn)經(jīng) 費/、得分，經(jīng)費/、足扣 2分，未做到?？顚Ｓ?扣1分組織實施1.礦長組織制定并實施安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計 戈L組織制定并推動實施安全技能提升培訓(xùn)計 劃4查資料。無計劃不得 分，計劃不是主要負責(zé) 人牽頭制定，

41、扣 2分2.培訓(xùn)對象覆蓋所有從業(yè)人員3查現(xiàn)場和資料。培訓(xùn)對 象未覆蓋全員，缺1類 人員扣0.5分3.安全培訓(xùn)學(xué)時符合規(guī)定3查資料。不符合要求 1處扣1分4.針對/、同專業(yè)的培訓(xùn)對象和培訓(xùn)類別，開展 有針對性的培訓(xùn)；對新法律法規(guī)、新標(biāo)準(zhǔn)、新 規(guī)程及使用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料 時，對有關(guān)從業(yè)人員實施針對性安全再培訓(xùn)4查現(xiàn)場和資料。培訓(xùn)無 針對性扣1分，其他不符合要求1處扣1分27項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分5.礦長和職業(yè)病危害防治管理人員接受職業(yè)病 危害防治培訓(xùn)；接觸職業(yè)病危害因素的從業(yè)人 員上崗前接受職業(yè)病危害防治培訓(xùn)和在崗期間 的定期職業(yè)病危害防治培訓(xùn)2查現(xiàn)場和資料。礦

42、長未 經(jīng)過職業(yè)病危害防治 培訓(xùn)扣1分；其他1人 不符合要求扣0.5分6.井工煤礦從事采煤、掘進、機電、運輸、通 風(fēng)、地測、防治水等工作的班組長任職前接受 專門的安全培訓(xùn)并經(jīng)考核合格，按計劃接受安 全技能提升專項培訓(xùn)；班組長的安全培訓(xùn)，應(yīng) 當(dāng)由所在煤礦上一級企業(yè)組織實施，沒有上一 級煤礦企業(yè)的，由本單位組織實施4查現(xiàn)場和資料。1人不 符合要求扣1分7.制定應(yīng)急救援預(yù)案培訓(xùn)計劃，組織有關(guān)人員 開展應(yīng)急救援預(yù)案、應(yīng)急知識、自救互救和避 險逃生技能的培訓(xùn)活動，使有關(guān)人員熟練掌握 應(yīng)急救援預(yù)案相關(guān)內(nèi)容3查現(xiàn)場和資料。無應(yīng)急 救援預(yù)案培訓(xùn)計劃不 得分；培訓(xùn)內(nèi)容不具相 關(guān)崗位針對性1處扣1 分；抽查2名現(xiàn)場

43、人員， 每1人不熟悉相關(guān)知識 扣1分8.組織開展安全生產(chǎn)事故案例警示教育2查資料（含音視頻影像 資料）。未組織開展/、 得分培訓(xùn) 檔案1.建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案和企業(yè)安全 培訓(xùn)檔案，實彳L人一檔、一期一檔3查現(xiàn)場和資料。未建立 檔案不得分；檔案內(nèi)容 不完整缺 1項扣0.2 分；未頭行人一檔或 一期一檔不得分2.檔案管理制度完善、人員明確、職責(zé)清晰， 保存期限符合規(guī)定；檔案可為紙質(zhì)檔案或電子 檔案2查現(xiàn)場和資料。不符合 要求1處扣1分三、班 組 安 全 建 設(shè)（20 分）制度建設(shè)建立并嚴(yán)格執(zhí)行卜列制度：.班前會和交接班制度；.班組安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和文明生產(chǎn)管理制度；.學(xué)習(xí)制度；.民主管理班務(wù)

44、公開制度；.安全績效考核制度4查資料。缺1項制度扣 1分，1項制度/、嚴(yán)格 執(zhí)行扣1分組織建設(shè)1.每個班組至少配備 1名群眾安全監(jiān)督員（不 得由班組長兼任）2查現(xiàn)場和資料。缺1人 扣1分，班組長兼任安 全監(jiān)督員1人扣0.5分28項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分2.班組建有民主管理機構(gòu)，并組織開展班組民 主活動2查現(xiàn)場和資料。未建立 機構(gòu)不得分；民主活動 開展不符合要求扣 0.5 分3.開展班組建設(shè)創(chuàng)先爭優(yōu)活動，組織優(yōu)秀班組 和優(yōu)秀班組長評選活動；建立表彰獎勵機制2查現(xiàn)場和資料。未建立 機制或未開展活動不 得分4.建立班組長選聘、使用、培養(yǎng)機制2查資料。未建立機制或 未執(zhí)行不得分5.

45、賦予班組長及職工在安全生產(chǎn)管理、規(guī)章制 度制定、安全獎罰、民主評議等方面的知情權(quán)、 參與權(quán)、表達權(quán)、監(jiān)督權(quán)1查現(xiàn)場和資料。不符合 要求1處扣0.2分現(xiàn)場管理1.班前有安全工作安排，班組長督促落實作業(yè) 前進行崗位安全風(fēng)險辨識及安全確認2查現(xiàn)場和資料。不符合 要求1處扣0.5分2.嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，交接重點內(nèi)容包括隱 患及整改、安全狀況、安全條件及安全注意事 項1查現(xiàn)場和資料。不符合 要求1處扣0.2分，交 接班人員及數(shù)量超規(guī) 定/、得分3.組織班組正規(guī)循環(huán)作業(yè)和規(guī)范操作2查現(xiàn)場和資料。不符合 要求1處扣0.5分4.井工煤礦實施班組工程（工作）質(zhì)量巡回檢 查，嚴(yán)格工程（工作）質(zhì)量驗收2查現(xiàn)場和資

46、料。檢查工 具不齊全不得分，具他 不符合要求1處扣0.2 分四、不 安分A ）1管 理（10制度建立建立不安全行為管理制度，對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報、幫教、考核、 再上崗、回訪、記錄等作出規(guī)定，并賦予每一 名職工現(xiàn)場制止不安全行為（含“三違”行為） 的權(quán)力2查資料。未建立制度不 得分；制度不完善1處扣1分行為 管控1.煤礦每年結(jié)合上年度行為控制情況，整理本 礦發(fā)生的不安全行為（ 含“二違”行為），從 管理、現(xiàn)場環(huán)境、制度等方面進行分析，并制 定行為控制措施3查資料。未整理本礦不 安全行為扣2分；未開 展分析或制定管控措 施1處扣1分29項目項目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法

47、得分2.按照不安全行為管埋制度要求，對后不安全 行為的職工采取多種方法進行幫教，幫教合格 后方可上崗作業(yè)2查資料。無幫教不得 分；僅采用經(jīng)濟處罰扣 1分；未進行全面幫教， 缺1人扣0.5分3.不安全行為人員再上崗一周內(nèi)，所在的科室、區(qū)（隊）至少對其實施一次行為觀察；行為管 控主管部門對再上崗人員進行回訪，回訪應(yīng)制 定回訪表格，至少包括不安全行為人領(lǐng)導(dǎo)、同 事（下屬）不少于 3人簽署的再上崗人員的評 價意見2查資料。一周內(nèi)未觀 察，1處扣0.5分；查 回訪記錄，回訪每年少 于10人次（如不安全 行為在10人次內(nèi)，應(yīng) 全部回訪），少1次扣 0.5分；回訪表格簽署 不符合要求1份扣0.2 分臺賬記錄

48、建立不安全行為（含“二違”行為）臺賬，包 括不安全行為發(fā)生時間、地點、類別、所在單 位、主要原因等信息1查資料。無臺賬不得 分；臺賬有遺漏或小完 善1處扣0.2分得分合計:30第6部分 安全風(fēng)險分級管控一、工作要求.工作機制建立礦長為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系 和工作制度，明確安全風(fēng)險分級管控工作職責(zé)和流程。.安全風(fēng)險辨識評估(1)年度辨識評估。每年礦長組織開展年度安全風(fēng)險 辨識，重點對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素進行安全風(fēng) 險辨識評估。(2)專項辨識評估。以下情況應(yīng)開展專項安全風(fēng)險辨 識評估：a.新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設(shè)計前；b.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害

49、因素 等發(fā)生重大變化時；c.啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷(采 空區(qū))、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、安裝回撤、掘進工作面貫通前；突由礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作 業(yè)實施前；露天煤礦拋擲爆破前； 新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、 新材料試驗或推廣應(yīng)用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；31d.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、由現(xiàn)重大事故隱患， 全國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā) 生較大事故后。(3)建立安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果應(yīng)用機制，將安全風(fēng) 險辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技 術(shù)文件的編

50、制和完善。.安全風(fēng)險管控(1)制定并落實煤礦重大安全風(fēng)險管控方案，列 由重大安全風(fēng)險清單，明確管控措施以及每條措施落實的人 員、技術(shù)、時限、資金等內(nèi)容；(2)劃分重大安全風(fēng)險區(qū)域，設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并 符合有關(guān)限員規(guī)定；(3)礦長及分管負責(zé)人、副總工程師、科室負責(zé)人、 專業(yè)技術(shù)人員掌握本礦相關(guān)重大安全風(fēng)險及管控措施，區(qū) (隊)長、班組長熟知本工作區(qū)域或崗位重大安全風(fēng)險及管 控措施，作業(yè)時對風(fēng)險管控措施的落實情況進行現(xiàn)場確認；(4)礦長每年組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況 和管控效果進行總結(jié)分析；(5)及時公告重大安全風(fēng)險；(6)按期向煤礦安全監(jiān)管部門和監(jiān)察機構(gòu)如實報告重 大安全風(fēng)險。.保障措

51、施(1)采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險管控工作；32（2）每年組織入井（坑）人員，以及參加辨識評估人 員參加安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。.發(fā)展提升在實施重大安全風(fēng)險管控的基礎(chǔ)上，豉勵煤礦區(qū)（隊） 長、班組長和關(guān)鍵崗位人員掌握相關(guān)的其他安全風(fēng)險及管控 措施，組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場確認。二、評分方法.按表6-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進行扣分，各小項分?jǐn)?shù)扣完為止.項目內(nèi)容中缺項時，按式（1 ）進行折算:（十）100100-B式中A實得分?jǐn)?shù)；B缺項標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C檢查得分?jǐn)?shù)。.附加項評分符合要求的得分，不符合要求的不得分也不扣分。附加 項得分計入本部分總得分。33表6-1煤礦安全風(fēng)

52、險分級管控標(biāo)準(zhǔn)化評分表項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分一、工職責(zé) 分工建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系， 礦長全面負責(zé)，分管負責(zé)人負責(zé)分管范 圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作；副總工 程師、科室、區(qū)（隊）安全風(fēng)險分級管 控的職責(zé)明確6查現(xiàn)場和資料。未建立 礦長全面負責(zé)的責(zé)任 體系不得分，職責(zé)內(nèi)容 不明確1項扣1分；隨 機抽考礦領(lǐng)導(dǎo)3人，1作 機 制（ 10 分 ）人不清楚職責(zé)扣1分制度建設(shè)建立安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確 安全風(fēng)險辨識評估范圍、方法和安全風(fēng) 險的辨識、評估、管控、公告、報告工 作流程4查資料。未建立制度不 得分，辨識評估范圍、 方法或工作流程1處不 明確扣1分，工作流程

53、 內(nèi)容不完善1處扣0.5 分，制度不執(zhí)行1項扣 1分一、安.每年礦長組織各分管負責(zé)人、副總工 程師和相關(guān)科室、區(qū)（隊）進行年度安 全風(fēng)險辨識評估，重點對井工煤礦瓦斯、 水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升 運輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機電 運輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因 素開展安全風(fēng)險辨識評估；.風(fēng)險辨識評估范圍應(yīng)覆蓋煤礦井（坑）下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域；查資料和現(xiàn)場。未開展 辨識或辨識組織者不 符合要求不得分；未按 照工作制度開展風(fēng)險 辨識評估工作1處扣1 分，參加人員不全缺 1 人扣1分，辨識內(nèi)容（危全 風(fēng) 險 辨 識 評 估（45年度 辨識 評估.高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類型復(fù)雜和 極復(fù)

54、雜、煤層自燃及容易自燃、有沖擊 地壓等4類重大災(zāi)害礦井，應(yīng)將相應(yīng)影 響區(qū)域的安全風(fēng)險評估為重大風(fēng)險；.年底前完成年度安全風(fēng)險辨識評估報 告的編制，制定煤礦重大安全風(fēng)險管 控方案；方案應(yīng)包含重大安全風(fēng)險清 單，相應(yīng)的管理、技術(shù)、工程等管控措 施，以及每條措施落實的人員、技術(shù)、 時限、資金等內(nèi)容；.將辨識評估結(jié)果應(yīng)用于確定5一年度 安全生產(chǎn)工作重點，煤礦重大安全風(fēng) 險管控方案對下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi) 害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安 全培訓(xùn)計劃、安全費用提取和使用計劃 等提出意見12隨因素不存在的除外） 缺1項扣2分，辨識評 估范圍不全缺1處扣2 分，4尖重大災(zāi)害礦井 未將相應(yīng)風(fēng)險評估為 重大風(fēng)險

55、的 1項扣2 分；未編制評估報告或分 )木制7E管控方某扣10分，管拴方案內(nèi)容小全 缺1項扣2分；重大風(fēng) 險管控措施不完善、不 落實或操作性不強1項 扣0.2分；辨識成果未 體現(xiàn)應(yīng)用缺1項扣1分34項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分專項 辨識 評估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計 前，開展1次專項辨識評估：.專項辨識評估由總工程師組織有關(guān)科 室進行；.重點辨識評估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因 素等方面存在的安全風(fēng)險；.編制專項辨識評估報告，有新增重大 風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善煤礦重 大安全風(fēng)險管控方案；.辨識評估結(jié)果應(yīng)用于完善設(shè)計方案， 指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè) 備選型、勞動組

56、織確定8查現(xiàn)場和資料。未開展 辨識不得分，缺1次扣 4分；辨識組織者不符 合要求扣2分，科室缺 1個扣1分，辨識內(nèi)容 缺1項扣2分；風(fēng)險辨 識評估不符合本礦制 度規(guī)定1處扣1分；重 大風(fēng)險管控措施不完 善或操作性不強1項扣 0.2分；辨識成果未體 現(xiàn)應(yīng)用缺1項扣1分生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、 重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展 1次 專項辨識評估：.專項辨識評估由分管負責(zé)人組織有關(guān) 科室進行；.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、 重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存 在的安全風(fēng)險；.編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善煤礦重 大安全風(fēng)險管

57、控方案；.辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)編制或修訂 完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程8查現(xiàn)場和資料。未開展 辨識不得分，缺1次扣 4分；辨識組織者不符 合要求扣2分，科室缺 1個扣1分，辨識內(nèi)容 缺1項扣2分；風(fēng)險辨 識評估不符合本礦制 度規(guī)定1處扣1分；重 大風(fēng)險管控措施不完 善或操作性不強1項扣 0.2分；辨識成果未體 現(xiàn)應(yīng)用缺1項扣1分項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作 面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、 采煤工作面初采和收尾、綜采（放）工 作面安裝回撤、掘進工作面貫通前，突 出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè) 實施前，露天煤礦拋擲爆破前， 新技術(shù)、 新工藝、

58、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng) 用前，連續(xù)停工停產(chǎn) 1個月以上的煤礦 復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項辨識評估： 1.專項辨識評估由分管負責(zé)人（復(fù)工復(fù) 產(chǎn)前專項辨識評估由礦長）組織有美科 室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊）進行；.重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、 設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全 風(fēng)險；.編制專項辨識評估報告，有新增重大風(fēng) 險或需調(diào)整措施的補充完善煤礦重大安 全風(fēng)險管控方案；.辨識評估結(jié)果應(yīng)用于對安全技術(shù)措施 編制提出指導(dǎo)意見9查現(xiàn)場和資料。未開展 辨識不得分，缺1次扣 4分；辨識組織者不符 合要求扣2分，科室、 生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊） 缺1個扣1分，辨識內(nèi) 容缺1項扣2分；風(fēng)險 辨識評估不符合本礦

59、 制度規(guī)定1處扣1分； 重大風(fēng)險管控措施不 完善或操作性不強1項 扣0.2分；辨識成果未 體現(xiàn)應(yīng)用缺 1項扣1 分；措施未按指導(dǎo)意見 編制的扣1分本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重 大事故隱患，全國煤礦發(fā)生重特大事故， 或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大 事故后，開展1次針對性的專項辨識評 估：.專項辨識評估由礦長組織分管負責(zé)人 和科室進行；.識別安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果及管控措 施是否存在漏洞、旨區(qū)；.編制專項辨識評估報告，有新增重大 風(fēng)險或需調(diào)整措施的補充完善煤礦重 大安全風(fēng)險管控方案；.辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè) 計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技 術(shù)措施8查現(xiàn)場和資料。未開展 辨識不

60、得分，缺1次扣 4分；辨識組織者不符 合要求扣2分，科室缺 1個扣1分，辨識內(nèi)容 缺1項扣2分；風(fēng)險辨 識評估不符合本礦制 度規(guī)定1處扣1分；重 大風(fēng)險管控措施不完 善或操作性不強1項扣 0.2分；辨識成果未體 現(xiàn)應(yīng)用缺1項扣1分三（安 30全 分風(fēng) ）險管 控管控 力殺 落實1.由礦長組織實施煤礦重大安全風(fēng)險 管控方案，人員、技術(shù)、資金滿足要 求，重大安全風(fēng)險管控措施落實到位6查現(xiàn)場和資料。組織者 不符合要求不得分；人 員、技術(shù)、資金不滿足 要求1項扣1分；管控 措施未落實 1項扣1 分；1條重大安全風(fēng)險 管控失效扣2分36項目項目 內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn) 分值評分方法得分2.有重大安全風(fēng)險的區(qū)域