1、河南省2017年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試題河南省2017年期貨從業(yè)資格：外匯期權(quán)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A交易完成15日B交易完成30日C收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間2、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則自（）施行。A2003年7月1日B2003年7月10日C2003年6月30日D2003年7月31日3、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成

2、“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。 如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A期貨公司B期貨公司營業(yè)部C小王D期貨公司和小王4、結(jié)算準(zhǔn)備金余額的計(jì)算公式應(yīng)為_。A當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)B當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金+當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)C當(dāng)日結(jié)算

3、準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額+上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)D當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日結(jié)算準(zhǔn)備金余額-上一交易日保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(fèi)(等)5、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A理事會B董事會C會員大會D職工代表大會6、套期保值的基本原理是_。A建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B建立對沖組合C轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)7、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使

4、乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A訓(xùn)誡B公開譴責(zé)C撤銷其從業(yè)資格D行政處罰8、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A期貨交易所B商品交易市場C商品產(chǎn)地D買賣雙方約定的場所9、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破_或恒指上漲_時(shí)該投資者可以贏利。A12800點(diǎn)，13200點(diǎn)B12700點(diǎn)，13500點(diǎn)C12200點(diǎn)，13800點(diǎn)D12500點(diǎn)，13300點(diǎn)10、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的

5、行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監(jiān)會C中國人民銀行D中國期貨業(yè)協(xié)會11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A中國證監(jiān)會B期貨業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D期貨交易所12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。20

6、08年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A予以批準(zhǔn)B不予批準(zhǔn)C給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)D予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍13、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨

7、公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A60%B80%C20%D40%14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C期貨公司D非期貨公司結(jié)算會員15、滬深300股指期貨合約的交易代碼是_。ACUBALCFUDIF16、某投資者共擁有20萬元總資本，準(zhǔn)備在黃金期貨上進(jìn)行多頭交易，當(dāng)時(shí)，每一合約需要初始保證金2500元，當(dāng)采取10%的規(guī)定來決定期貨頭寸多少時(shí)，該投資者最多可買入_手合約。A4B8C10D2017、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決

8、定。A變更注冊資本B變更公司形式C破產(chǎn)D變更3%以上的股權(quán)18、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C中國期貨業(yè)協(xié)會D各期貨公司19、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A200B50C160D24020、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_。A6.375美分/蒲式耳B20美分/蒲式耳C0美分/蒲式耳D6.875美分/蒲式耳21、期貨投

9、資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A期貨交易所B中國證監(jiān)會C期貨投資者保障基金D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金22、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A期貨交易各方B中國期貨業(yè)協(xié)會C中國證監(jiān)會D所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)23、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A2010元/噸B2015元/噸C2020元/噸D2025元/噸24、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會提出。A10B15C30D6025、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。

10、A董事會B股東大會C監(jiān)事會D風(fēng)險(xiǎn)管理部門二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試C丙大

11、專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計(jì)D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格2、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息B欺詐客戶C內(nèi)幕交易D操縱期貨交易價(jià)格3、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是_。A波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期B每個(gè)周期無論時(shí)間長短，都是以一種模式進(jìn)行C每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成D艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其

12、上升和下降的規(guī)律4、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫B要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告C按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示D向中國證監(jiān)會報(bào)告5、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A代理客戶從事期貨交易B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金D挪用客戶的期貨保證金

13、6、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù)B參加會員大會C使用期貨交易所提供的交易設(shè)施D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格7、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值_A本國順差擴(kuò)大B降低本幣利率C本國逆差擴(kuò)大D提高本幣利率8、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B中國證券業(yè)協(xié)會C中國人民銀行D財(cái)政部門9、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括_。A風(fēng)險(xiǎn)識別B風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量C風(fēng)險(xiǎn)控制D風(fēng)險(xiǎn)消除10、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶

14、資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度11、期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），（），予以公開譴責(zé)。A情節(jié)嚴(yán)重B情節(jié)較輕C造成嚴(yán)重后果D未造成嚴(yán)重后果12、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A公司停業(yè)B變更業(yè)務(wù)范圍C參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)D控股股東發(fā)生變化13、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期_。A債券價(jià)格上升B債券價(jià)格下跌C市場利率上升D市場利率下跌1

15、4、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有_。A以現(xiàn)金交收和結(jié)算B以小博大C套期保值D投機(jī)15、下列關(guān)于基差的說法，正確的有_。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格C特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值16、下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法，正確的是_。A成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會增加，同時(shí)成交量增加C當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手)，持倉量不變，但成交量增加D當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，成交量增加17、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A未

16、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行18、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A風(fēng)險(xiǎn)隔離B合規(guī)檢查C內(nèi)部控制D業(yè)務(wù)規(guī)則19、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案B決定結(jié)算擔(dān)保金的使用C組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作D決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案20、下列表述中，正確的有（）。A期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會B期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理D中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理21、商品投資基金的類型有_。A公募期貨基金B(yǎng)私募期貨基金C個(gè)人管理期貨賬戶D集體管理期貨賬戶22、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括_。A期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)B減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要C適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要D保護(hù)投資者利益免受損失的需求23、跨期套利的策略包括_。A正向市場牛市套利B正向市場熊市套利C反向市場牛市套利D反向市場熊市套利24、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_。A看漲期權(quán)B