1、.：.；附件3行政權(quán)益事項(xiàng)第2-50項(xiàng)行政處分類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖審查結(jié)果:立案/不予立案/ 移送？受理登記1業(yè)務(wù)股室執(zhí)法人員初查審核2業(yè)務(wù)股室擔(dān)任人不予立案4移送有關(guān)部門3立案5文書立案報(bào)告，并指定調(diào)查取證人員闡明：能否輸出不予立案通知書由案件來(lái)源確定，假設(shè)是贊揚(yáng)案件那么送給贊揚(yáng)人，假設(shè)是移送案件那么送給案件移送部門闡明：1.行政處分案件移送書2.內(nèi)部審核流程相關(guān)文書以附件方式上傳調(diào)查取證62名以上執(zhí)法人員構(gòu)成檢查調(diào)查報(bào)告，提出初步處分建議7執(zhí)法人員審核8能否經(jīng)過(guò)？退回事先告知9執(zhí)法人員構(gòu)成行政處分告知書送達(dá)11執(zhí)法人員送達(dá)回執(zhí)12執(zhí)法人員能否經(jīng)過(guò)陳說(shuō)申辯13申辯相關(guān)資料陳說(shuō)申辯聽證聽證14業(yè)務(wù)

2、股室審核闡明：聽證不是必經(jīng)程序，假設(shè)當(dāng)事人以為需求聽證，須經(jīng)業(yè)務(wù)股室審查后決議能否需求聽證業(yè)務(wù)股室決議能否聽證？發(fā)送聽證通知書15發(fā)送不舉行聽證通知書16是否否決議17能否需求處分？是否審核22業(yè)務(wù)股室擔(dān)任人不予處分(18執(zhí)法人員草擬不予處分審批表業(yè)務(wù)股室擔(dān)任人審核19局指點(diǎn)審批20能否經(jīng)過(guò)？退回是法規(guī)機(jī)構(gòu)審核23能否經(jīng)過(guò)？否是局指點(diǎn)審批24能否經(jīng)過(guò)？是否作出處分決議25送達(dá)267日之內(nèi)必需送達(dá)處分執(zhí)行27結(jié)案28辦案人員整理相關(guān)檔案報(bào)送法規(guī)機(jī)構(gòu)29告知性備案艱苦行政處分行為報(bào)送備案30闡明：報(bào)送縣法制辦備案退回經(jīng)過(guò)構(gòu)成處分決議書21執(zhí)法人員法規(guī)機(jī)構(gòu)審核10執(zhí)法人員陳說(shuō)申辯/聽證？否是能否經(jīng)過(guò)

3、？能否經(jīng)過(guò)？否否是是第2-50項(xiàng)行政處分類監(jiān)察點(diǎn)信息流程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么受理登記1辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。初查審核2辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。不予立案4辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)

4、節(jié)未上傳等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。立案5辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。能否指定調(diào)查取證人員假設(shè)該環(huán)節(jié)未指定調(diào)查取證人員，那么以為出現(xiàn)異常。調(diào)查取證6辦理時(shí)限20個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為20個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。審核8辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出行政處分決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)異

5、常。法規(guī)機(jī)構(gòu)審核10辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。陳說(shuō)申辯13辦理時(shí)限10個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為10個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳檢查調(diào)查報(bào)告和初步處分建議等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。審核能否聽證1416辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)

6、、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳或等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。不予處分18辦理時(shí)限10個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為10個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出不予處分的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。業(yè)務(wù)股室擔(dān)任人審核19辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)

7、節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。局指點(diǎn)審批20辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。業(yè)務(wù)股室擔(dān)任人審核22辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。法規(guī)機(jī)構(gòu)審核23辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相

8、關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。局指點(diǎn)審批24辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出處分決議25辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳、經(jīng)法制機(jī)構(gòu)會(huì)簽，廳機(jī)關(guān)擔(dān)任人簽批的表單，等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。處分決議與事先告知內(nèi)容能否一致假設(shè)處分決議與事先告知內(nèi)容不一

9、致，那么以為出現(xiàn)疑似異常。作出處分決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)、財(cái)政部令第19號(hào)、財(cái)政部令第20號(hào)，假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。能否超越自在裁量權(quán)假設(shè)處分決議超出了法定自在裁量范圍，那么以為出現(xiàn)異常。第2-50項(xiàng)行政處分類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人執(zhí)法股室擔(dān)任人及執(zhí)法人員。2防控概述在案件受理登記及立案前審核環(huán)節(jié)存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦，故意拖延等風(fēng)險(xiǎn)。在調(diào)查取證、撰寫調(diào)查報(bào)告、構(gòu)成處置意見環(huán)節(jié)存在接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法，帶傾向性取證、偽造證據(jù)，不實(shí)事求是依法依規(guī)提出處置意見等風(fēng)險(xiǎn)。在審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀、不

10、及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。在決議環(huán)節(jié)存在不民主決策、枉法處置的風(fēng)險(xiǎn)。在執(zhí)行環(huán)節(jié)存在不督促處置決議及時(shí)執(zhí)行到位，不依紀(jì)依法強(qiáng)迫執(zhí)行，進(jìn)展變通執(zhí)行，不執(zhí)行到位的風(fēng)險(xiǎn)。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明受理登記1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)案件線索一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。初查審核2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)厲流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。移送/轉(zhuǎn)

11、辦3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)或不依法移送/轉(zhuǎn)辦。調(diào)查取證6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲取證程序，客觀全面取證，證據(jù)及時(shí)全面固化，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不依法、不全面、不客觀調(diào)查取證或帶傾向性取證、偽造證據(jù)，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。調(diào)查報(bào)告、構(gòu)成處置意見7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲現(xiàn)實(shí)證據(jù)，客觀準(zhǔn)確定性，依紀(jì)依法提出處置意見，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化監(jiān)視和問(wèn)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)描畫不照實(shí)報(bào)告案件現(xiàn)實(shí)，不依法提出處置意見，或者接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。審核8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是

12、。防控措施嚴(yán)厲現(xiàn)實(shí)證據(jù)，客觀公正審核，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)審核，處置意見或結(jié)論所根據(jù)的現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、適用法律法規(guī)不當(dāng)。處置決議17風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲現(xiàn)實(shí)證據(jù)，依法作出決議，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照審核意見構(gòu)成處置決議，遲延構(gòu)成處置決議。處置執(zhí)行27風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施固化證據(jù)，執(zhí)行回訪，案件報(bào)備，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，加強(qiáng)監(jiān)視和責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不督促處置決議及時(shí)執(zhí)行到位，不依紀(jì)依法強(qiáng)迫執(zhí)行，進(jìn)展變通執(zhí)行，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。行政權(quán)益事項(xiàng)第51-145項(xiàng)行政處分類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖審查結(jié)果:立案/不予立案

13、/ 移送？受理登記1股室執(zhí)法人員初查審核2股室擔(dān)任人不予立案4移送有關(guān)部門3立案5文書立案報(bào)告，并指定調(diào)查取證人員闡明：能否輸出不予立案通知書由案件來(lái)源確定，假設(shè)是贊揚(yáng)案件那么送給贊揚(yáng)人，假設(shè)是移送案件那么送給案件移送部門闡明：1.行政處分案件移送書2.內(nèi)部審核流程相關(guān)文書以附件方式上傳調(diào)查取證62名以上執(zhí)法人員構(gòu)成檢查調(diào)查報(bào)告，提出初步處分建議7執(zhí)法人員審核8股室擔(dān)任人能否經(jīng)過(guò)？回退事先告知9執(zhí)法人員構(gòu)成行政處分告知書送達(dá)11執(zhí)法人員送達(dá)回執(zhí)12執(zhí)法人員能否經(jīng)過(guò)陳說(shuō)申辯13申辯相關(guān)資料陳說(shuō)申辯聽證聽證14股室審核闡明：聽證不是必經(jīng)程序，假設(shè)當(dāng)事人以為需求聽證，須經(jīng)業(yè)務(wù)股室審查后決議能否需求聽

14、證業(yè)務(wù)股室決議能否聽證？發(fā)送聽證通知書15發(fā)送不舉行聽證通知書16是否否決議17能否需求處分？是否審核22股室擔(dān)任人不予處分(18執(zhí)法人員草擬不予處分審批表股室擔(dān)任人審核19分管局指點(diǎn)審批20能否經(jīng)過(guò)？回退闡明：涉及到內(nèi)部會(huì)簽等，線下會(huì)簽作為附件上傳是法規(guī)機(jī)構(gòu)審核23財(cái)監(jiān)辦能否經(jīng)過(guò)？否是相關(guān)擔(dān)任人審批24分管局指點(diǎn)能否經(jīng)過(guò)？是否作出處分決議25送達(dá)267日之內(nèi)必需送達(dá)處分執(zhí)行27結(jié)案28辦案人員整理相關(guān)檔案報(bào)送財(cái)監(jiān)辦29告知性備案艱苦行政處分行為報(bào)送備案30闡明：報(bào)送縣法制辦備案回退經(jīng)過(guò)構(gòu)成處分決議書21執(zhí)法人員法規(guī)機(jī)構(gòu)審核10執(zhí)法人員陳說(shuō)申辯/聽證？否是第51-145項(xiàng)行政處分類監(jiān)察點(diǎn)信息流

15、程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么受理登記1辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。初查審核2能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。移送有關(guān)部門3能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳、內(nèi)部審核流程相關(guān)文書等資料，那么以為出現(xiàn)異常。立案5能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。能否指定調(diào)查取證人員假設(shè)該環(huán)節(jié)未指定調(diào)查取證人員，那么以為出現(xiàn)異常。調(diào)查取證6執(zhí)法人員能否合法假設(shè)執(zhí)法人員少于兩人或不具有執(zhí)法資歷，那么以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)由系統(tǒng)進(jìn)展監(jiān)察，要求輸入執(zhí)法人員

16、姓名、執(zhí)法證號(hào)。審核8作出行政處分決議的根據(jù)作出行政處分決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)疑似異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)異常。事先告知9辦理時(shí)限7個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為7個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。送達(dá)11辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。審核能否聽證1416作出決議的根據(jù)做出能否聽證的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳或等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。不予處分18作出不予處分的根據(jù)做出不予處分的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。業(yè)務(wù)股室擔(dān)任人審核19作出決議的根據(jù)

17、做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。分管局指點(diǎn)審批20作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。構(gòu)成處分決議書21能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。審核22作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。相關(guān)擔(dān)任人審批24作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。作出處分決議25能否上傳相關(guān)資料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳、未經(jīng)法制機(jī)構(gòu)會(huì)簽，局機(jī)關(guān)擔(dān)任人簽批的表單，等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。處分決議與事先告知內(nèi)容能否一致假設(shè)處分決議與事先告知內(nèi)容不

18、一致，那么以為出現(xiàn)異常。作出處分決議的根據(jù)作出處分決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)那么以為出現(xiàn)異常。能否超越自在裁量權(quán)假設(shè)處分決議超出了法定自在裁量范圍，那么以為出現(xiàn)異常。送達(dá)26送達(dá)時(shí)限7日之內(nèi)必需送達(dá)。處分執(zhí)行27能否上傳執(zhí)行憑據(jù)該環(huán)節(jié)應(yīng)上傳執(zhí)行到位憑據(jù)，假設(shè)未上傳或處分執(zhí)行與決議不一致那么以為出現(xiàn)異常。結(jié)案、備案2830辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。第51-145項(xiàng)行政處分類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人局指點(diǎn)、分管局指點(diǎn)、財(cái)監(jiān)辦擔(dān)任人、相關(guān)股室擔(dān)任人、經(jīng)辦人員。2防控概述受理登記時(shí)信息錄入不準(zhǔn)確，不按規(guī)定

19、受理報(bào)件，超時(shí)限辦理，接受財(cái)物、吃請(qǐng)。審查、審核中不依法依規(guī)審查，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。接受辦事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情辦理。不及時(shí)、不合規(guī)送達(dá)相關(guān)文書，不及時(shí)上傳相關(guān)資料，超時(shí)限移送案件、整理結(jié)案。執(zhí)法人員不具備相關(guān)執(zhí)法資質(zhì)或執(zhí)法人數(shù)少于兩人。不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明受理登記1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)報(bào)件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。初查審核2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按相關(guān)法律法規(guī)作出審核意見，并上傳相關(guān)資料。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法

20、律法規(guī)規(guī)定作出審核意見，上傳資料不及時(shí)、不完善、不準(zhǔn)確。移送有關(guān)部門3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施及時(shí)、準(zhǔn)確上傳相關(guān)資料和文書。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)上傳相關(guān)資料和文書，相關(guān)資料不預(yù)備、不完善。立案5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施按規(guī)定制造，并及時(shí)上傳，及時(shí)指定具有資質(zhì)的調(diào)查取證人員。風(fēng)險(xiǎn)描畫不合規(guī)制造文書、文書上傳不及時(shí)，不指定調(diào)查取證人員。調(diào)查取證6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施執(zhí)法人員嚴(yán)厲按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)法取證。風(fēng)險(xiǎn)描畫執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資質(zhì)，執(zhí)法人員少于兩人，執(zhí)法人員不按照法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)法。審核8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出審核

21、決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出審核決議。事先告知9風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施及時(shí)制造行政處分告知書，并在辦理時(shí)限內(nèi)告知。風(fēng)險(xiǎn)描畫不規(guī)范制造告知文書，或不及時(shí)告知。送達(dá)11風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施5個(gè)任務(wù)日內(nèi)辦理送達(dá)事項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)描畫超時(shí)限送達(dá)。審核能否聽證14-16風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出審核決議，并及時(shí)上傳相關(guān)資料。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出審核決議，不上傳相關(guān)資料。不予處分18風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及根據(jù)作出不予處分決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、

22、無(wú)根據(jù)作出不予處分決議。業(yè)務(wù)股室擔(dān)任人審核19風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出審核決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出審核決議。分管局指點(diǎn)審批20風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出審批決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出審批決議。構(gòu)成處分決議書21風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施及時(shí)、合規(guī)上傳相關(guān)資料。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)、不合規(guī)上傳相關(guān)資料，上傳資料不完善。審核22風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出審核決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出審核決議。相關(guān)擔(dān)任人審

23、批24風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出審批決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出審批決議。作出處分決議25風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出處分決議，處分決議于事先告知內(nèi)容根本一致，上傳相關(guān)文書。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出審核決議，處分決議與事先告知內(nèi)容不一致，處分決議超出自在裁量范圍。送達(dá)26風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施7個(gè)任務(wù)日內(nèi)辦理送達(dá)事項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)描畫超時(shí)限送達(dá)。處分執(zhí)行27風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施上傳執(zhí)行到位憑據(jù)，處分執(zhí)行與處分決議一致。風(fēng)險(xiǎn)描畫未上傳處分執(zhí)行到位憑據(jù)或者處

24、分執(zhí)行與決議不一定。結(jié)案、備案28-30風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施5個(gè)任務(wù)日內(nèi)辦結(jié)相關(guān)事項(xiàng)。風(fēng)險(xiǎn)描畫超時(shí)限辦理。行政權(quán)益事項(xiàng)第146項(xiàng)行政強(qiáng)迫類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖 受理登記執(zhí)法人員1初步審核股室擔(dān)任人2初審結(jié)果：符合采取強(qiáng)迫措施條件/不符合采取強(qiáng)迫措施不予登記保管3 登記，向財(cái)政局擔(dān)任人報(bào)批4 贊同先行登記保管的，制造，送達(dá)被檢查人，采取強(qiáng)迫措施6采取措施之日起7個(gè)任務(wù)日內(nèi)，退還證據(jù)7不贊同：不予先行登記保管5報(bào)批結(jié)果：贊同不贊同第146項(xiàng)行政強(qiáng)迫類監(jiān)察點(diǎn)信息流程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么受理登記1辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。初步審核

25、2作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。贊同先行登記保管6上傳通知書等資料贊同先行登記保管的，制造，未上傳相關(guān)資料以為出現(xiàn)異常。第146項(xiàng)行政強(qiáng)迫類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人局指點(diǎn)、財(cái)監(jiān)辦擔(dān)任人、經(jīng)辦人員。2防控概述受理登記時(shí)信息錄入不準(zhǔn)確，不按規(guī)定受理報(bào)件，超時(shí)限辦理，接受財(cái)物、吃請(qǐng)。審查、審核中不依法依規(guī)審查，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。接受辦事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情辦理。不及時(shí)、不合規(guī)制造登記文書；超時(shí)限退還證據(jù)。不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明受理登記1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防

26、控措施加強(qiáng)報(bào)件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。初步審核2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。財(cái)政局擔(dān)任人報(bào)批4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議，無(wú)根據(jù)作出決議的。贊同先行登記保管6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照規(guī)定制造，并上傳資料。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照規(guī)定制造，不上傳資料。退還證據(jù)7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照規(guī)定在7個(gè)任務(wù)日內(nèi)退還證據(jù)。風(fēng)

27、險(xiǎn)描畫超時(shí)限退還或者不退還證據(jù)。行政權(quán)益事項(xiàng)第147項(xiàng)行政強(qiáng)迫類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖受理登記執(zhí)法人員1初步審核股室擔(dān)任人2審核結(jié)果：被查單位未進(jìn)展財(cái)政違法行為/正在進(jìn)展財(cái)政違法行為 被查單位未有財(cái)政違法行為，終止程序。3被查單位有正在進(jìn)展的財(cái)政違法行為的，責(zé)令當(dāng)事人停頓正在進(jìn)展的財(cái)政違法行為。4當(dāng)事人拒不執(zhí)行的，懇求暫停撥款或停頓撥付，曾經(jīng)撥付的，責(zé)令其暫停運(yùn)用。6局機(jī)關(guān)擔(dān)任人同意，暫停撥款或停頓撥付，已近撥付的，責(zé)令暫停運(yùn)用。11當(dāng)事人停頓財(cái)政違法行為，終結(jié)程序。5局機(jī)關(guān)擔(dān)任人不予同意，終結(jié)程序。10股室擔(dān)任人審核 7不贊同，終結(jié)程序。 8初步贊同，報(bào)局機(jī)關(guān)擔(dān)任人審核。9第147項(xiàng)行政強(qiáng)迫類監(jiān)察點(diǎn)

28、信息流程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么受理登記1辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。初步審核2作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。當(dāng)事人拒不執(zhí)行的，懇求暫停撥款或停頓撥付，曾經(jīng)撥付的，責(zé)令其暫停運(yùn)用6作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。股室擔(dān)任人審核7作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。局機(jī)關(guān)擔(dān)任人同意，暫停撥款或停頓撥付，曾經(jīng)撥付的，責(zé)令暫停運(yùn)用11作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。第147項(xiàng)行政強(qiáng)迫類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)

29、稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人局指點(diǎn)、財(cái)監(jiān)辦擔(dān)任人、經(jīng)辦人員。2防控概述受理登記時(shí)信息錄入不準(zhǔn)確，不按規(guī)定受理報(bào)件，超時(shí)限辦理，接受財(cái)物、吃請(qǐng)。審查、審核中不依法依規(guī)審查，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。接受辦事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情辦理。不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明受理登記1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)報(bào)件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。初步審核2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。當(dāng)事人拒不執(zhí)行的，

30、懇求暫停撥款或停頓撥付，曾經(jīng)撥付的，責(zé)令其暫停運(yùn)用6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議，無(wú)根據(jù)作出決議的。股室擔(dān)任人審核7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。局機(jī)關(guān)擔(dān)任人同意，暫停撥款或停頓撥付，曾經(jīng)撥付的，責(zé)令暫停運(yùn)用11風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議，無(wú)根據(jù)作出決議的。行政權(quán)益事項(xiàng)第148項(xiàng)行政強(qiáng)迫類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖受 理 登 記執(zhí)法人員1初 步 審 核股室擔(dān)任人

31、2不符合加處分款條件，終結(jié)程序。3符合加處分款條件，報(bào)財(cái)政局擔(dān)任人同意 4送達(dá)告知當(dāng)事人，聽取陳說(shuō)和申辯，制造筆錄7復(fù)核申辯意見股室擔(dān)任人8不予同意加處分款5同意加處分款6復(fù)核結(jié)果：不予處分/維持處分決 定財(cái)政局擔(dān)任人 9送達(dá)102名以上執(zhí)法人員第148項(xiàng)行政強(qiáng)迫類監(jiān)察點(diǎn)信息流程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么受理登記1辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。初步審核2作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。符合加處分款條件，報(bào)財(cái)政局擔(dān)任人同意4作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)疑似異常。送達(dá)告知當(dāng)事人，聽取陳說(shuō)和申

32、辯8告知當(dāng)事人有陳說(shuō)和申辯的權(quán)益告知當(dāng)事人有陳說(shuō)和申辯的權(quán)益。假設(shè)未告知，以為出現(xiàn)疑似異常。制造陳說(shuō)申辯筆錄的執(zhí)法人員能否合法假設(shè)執(zhí)法人員少于兩人或不具有執(zhí)法資歷，那么以為出現(xiàn)異常。復(fù)核申辯意見9作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)疑似異常。送達(dá)復(fù)核意見12辦理時(shí)限從作出復(fù)核意見到送達(dá)回證為7個(gè)任務(wù)日從作出復(fù)核意見到送達(dá)回證，辦理時(shí)限為7個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)異常。第148項(xiàng)行政強(qiáng)迫類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人局指點(diǎn)、財(cái)監(jiān)辦擔(dān)任人、經(jīng)辦人員。2防控概述受理登記時(shí)信息錄入不準(zhǔn)確，不按規(guī)定受理報(bào)件，接受財(cái)物、吃請(qǐng)。審查、審核中不依

33、法依規(guī)審查，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。接受辦事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情辦理。不及時(shí)告知當(dāng)事人有陳說(shuō)和申辯的權(quán)益。執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資質(zhì)或者少于兩人。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明受理登記1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)報(bào)件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。初步審核2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。符合加處分款條件，報(bào)財(cái)政局擔(dān)任人同意4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)

34、法律法規(guī)規(guī)定作出決議。送達(dá)告知當(dāng)事人，聽取陳說(shuō)和申辯8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施告知當(dāng)事人有陳說(shuō)和申辯的權(quán)益；應(yīng)由兩名具備執(zhí)法資歷的執(zhí)法人員制造陳說(shuō)申辯筆錄。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)告知當(dāng)事人有陳說(shuō)和申辯的權(quán)益; 執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資質(zhì)或者少于兩人; 接受當(dāng)事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情辦理。復(fù)核申辯意見9風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。送達(dá)復(fù)核意見12風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施從作出復(fù)核意見到送達(dá)回證為7個(gè)任務(wù)日。風(fēng)險(xiǎn)描畫超越辦理時(shí)限送達(dá)復(fù)核意見。行政權(quán)益事項(xiàng)第149項(xiàng)行政強(qiáng)迫類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖責(zé)令采購(gòu)人整

35、改采管辦執(zhí)法人員1不予行政強(qiáng)迫采管辦執(zhí)法人員2采購(gòu)人是否整改是 是 否起草采管辦執(zhí)法人員3退回審核采管辦擔(dān)任人4退回審批局指點(diǎn)5作出行政強(qiáng)迫決議采管辦執(zhí)法人員6送達(dá)采購(gòu)人采管辦執(zhí)法人員7送達(dá)財(cái)政部門預(yù)算業(yè)務(wù)支出股室停頓按預(yù)算支付資金采管辦執(zhí)法人員8第149項(xiàng)行政強(qiáng)迫類監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么責(zé)令采購(gòu)人整改(1)能否需求上傳相關(guān)資料是。假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。做出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。審核(4)該環(huán)節(jié)能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退到上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)

36、異常。辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。做出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。作出行政強(qiáng)迫決議(7)能否需求上傳相關(guān)資料是。假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳等相關(guān)資料，那么以為出現(xiàn)異常。辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。做出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第18號(hào)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。第149項(xiàng)行政強(qiáng)迫類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人執(zhí)法股室擔(dān)任人及執(zhí)法人員。2防控概述在責(zé)令整改、起草通知書存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，理由不充分，壓件不辦，故意拖延等

37、風(fēng)險(xiǎn)。在審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。在決議環(huán)節(jié)存在不民主決策、枉法處置的風(fēng)險(xiǎn)。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明責(zé)令整改1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)案件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，理由不充分，壓件不辦。起草通知書3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)案件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，理由不充分，壓件不辦。審核4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)厲流程管理，系統(tǒng)

38、自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。作出強(qiáng)迫決議6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不依法、不全面、不客觀。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。行政權(quán)益事項(xiàng)第150項(xiàng)行政征收類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖受理懇求1簽發(fā)8添加收費(fèi)單位編碼和收費(fèi)工程編碼5初步審查，三證組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人資歷證、收費(fèi)答應(yīng)證能否齊全三證不全不予辦理2審核4初審合格填制3頒發(fā)6單位憑填寫提出購(gòu)領(lǐng)懇求7能否有票據(jù)購(gòu)領(lǐng)證否開具票據(jù)，收取票據(jù)工本費(fèi)10財(cái)政票據(jù)驗(yàn)舊購(gòu)新9第150項(xiàng)行政征收類監(jiān)察點(diǎn)信息環(huán)節(jié)稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察

39、規(guī)那么受理懇求1辦理時(shí)限1個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為20個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越辦理時(shí)限，以為出現(xiàn)疑似異常。作出能否受理的根據(jù)假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)，以為出現(xiàn)異常。假設(shè)不予受理，應(yīng)闡明不予受理的理由。假設(shè)不闡明，以為出現(xiàn)異常。初審3辦理時(shí)限1個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越辦理時(shí)限，以為出現(xiàn)疑似異常。出具初審意見假設(shè)作出的收費(fèi)決議不符合法定自在裁量范圍，以為出現(xiàn)異常。能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。決議根據(jù)作出某項(xiàng)決議時(shí)要填寫相關(guān)根據(jù)，假設(shè)無(wú)根據(jù)，以為出現(xiàn)異常。審核4辦理時(shí)限2個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為2個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越辦理時(shí)限，以為出現(xiàn)疑似異常。出具審核意

40、見假設(shè)作出的收費(fèi)決議不符合自在裁量范圍，以為出現(xiàn)異常。能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。決議根據(jù)作出某項(xiàng)決議時(shí)要填寫相關(guān)根據(jù)，假設(shè)無(wú)根據(jù)，以為出現(xiàn)異常。簽發(fā)8辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日確定該環(huán)節(jié)所需求的辦理時(shí)長(zhǎng)。假設(shè)超越辦理時(shí)限，以為出現(xiàn)疑似異常。能否可回退假設(shè)該環(huán)節(jié)回退上一環(huán)節(jié)那么以為出現(xiàn)疑似異常。決議根據(jù)作出某項(xiàng)決議時(shí)要填寫相關(guān)根據(jù)，假設(shè)無(wú)根據(jù)，以為出現(xiàn)疑似異常。決議能否符合自在裁量范圍假設(shè)作出的收費(fèi)決議不符合法定的自在裁量范圍，以為出現(xiàn)異常。開具票據(jù)10辦理時(shí)限1個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為1個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越辦理時(shí)限，以為出現(xiàn)疑似異常。第150項(xiàng)行政征收類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息

41、一、權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序 號(hào)名 稱說(shuō) 明1防控?fù)?dān)任人票據(jù)管理人員2防控概述因?qū)徍瞬粐?yán)能夠向不具備收費(fèi)票據(jù)購(gòu)領(lǐng)條件的單位或者其他組織發(fā)放收費(fèi)票據(jù)。二、內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)名 稱說(shuō) 明受理懇求1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)能否強(qiáng)迫提示否防控措施嚴(yán)厲按照的規(guī)定受理具備“組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人資歷證、收費(fèi)答應(yīng)證的單位提出的懇求。風(fēng)險(xiǎn)描畫任務(wù)人員不受理具備懇求條件的相關(guān)單位。初審及審核 ( 3-4 )風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)能否強(qiáng)迫提示否防控措施嚴(yán)厲按照的規(guī)定對(duì)懇求單位的“組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人資歷證、收費(fèi)答應(yīng)證進(jìn)展審核，三證不齊全的不予受理。風(fēng)險(xiǎn)描畫不嚴(yán)厲審核，向三證不齊全的單位辦理。簽 發(fā) ( 8 )風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)

42、能否強(qiáng)迫提示否防控措施按照票據(jù)管理規(guī)定，單位票據(jù)購(gòu)領(lǐng)實(shí)行“限量供應(yīng)，驗(yàn)舊購(gòu)新。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照規(guī)定實(shí)行限量供應(yīng)，能夠呵斥票據(jù)積壓或遺失。開具票據(jù)( 10 )風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)能否強(qiáng)迫提示是防控措施嚴(yán)厲省物價(jià)局文件川價(jià)函200351號(hào)的規(guī)定收取工本費(fèi)，不超規(guī)范收取。風(fēng)險(xiǎn)描畫任務(wù)人員超規(guī)范收取工本費(fèi)或者收取工本費(fèi)時(shí)不開具票據(jù)。行政權(quán)益事項(xiàng)第151項(xiàng)行政判決類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖審核4采管辦擔(dān)任人受理/不予受理/轉(zhuǎn)送轉(zhuǎn)送5采管辦執(zhí)法人員不予受理6采管辦執(zhí)法人員受理7采管辦執(zhí)法人員視情況書面通知被贊揚(yáng)人暫停政府采購(gòu)活動(dòng)8采管辦執(zhí)法人員發(fā)送作出闡明通知書9采管辦執(zhí)法人員書面審查10采管辦執(zhí)法人員調(diào)查取證11采管辦執(zhí)法

43、人員內(nèi)部評(píng)議12采管辦擔(dān)任人草擬13采管辦執(zhí)法人員審核14采管辦擔(dān)任人審簽15局指點(diǎn)送達(dá)16采管辦執(zhí)法人員公告17采管辦執(zhí)法人員恢復(fù)或終止政府采購(gòu)終止恢復(fù)闡明：不予受理的條件及理由并告知對(duì)不予受理不服的，可以依法提出復(fù)議或行政訴訟闡明：調(diào)查取證不是必經(jīng)環(huán)節(jié)初審2采管辦執(zhí)法人員備案采管辦執(zhí)法人員歸檔闡明：采管辦執(zhí)法人員就書面審查、調(diào)查取證情況提出建議，內(nèi)部進(jìn)展集體決策修正3采管辦執(zhí)法人員闡明：贊揚(yáng)書不符合相關(guān)規(guī)定的贊揚(yáng)登記1采管辦執(zhí)法人員環(huán)節(jié)稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么初審2辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為5個(gè)任務(wù)日。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第20號(hào)審核4辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)

44、限為5個(gè)任務(wù)日作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第20號(hào)轉(zhuǎn)送5辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日從初審到轉(zhuǎn)送，辦理時(shí)限為5個(gè)任務(wù)日。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第20號(hào)該環(huán)節(jié)能否可回退否不予受理6辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日從初審到不予受理，辦理時(shí)限為5個(gè)任務(wù)日。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第20號(hào)該環(huán)節(jié)能否可回退否受理7辦理時(shí)限5個(gè)任務(wù)日從初審到受理，辦理時(shí)限為5個(gè)任務(wù)日。作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第20號(hào)該環(huán)節(jié)能否可回退否視情況書面通知被贊揚(yáng)人暫停政府采購(gòu)活動(dòng)8辦理時(shí)限30日從通知暫停開場(chǎng)，暫停采購(gòu)活動(dòng)期最多為30日作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第20號(hào)該環(huán)節(jié)能否可回退否發(fā)送作出闡明通知書9辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日從受理到發(fā)送作出闡明通知書，辦理

45、時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第20號(hào)該環(huán)節(jié)能否可回退否送達(dá)16辦理時(shí)限30個(gè)任務(wù)日從受理到送達(dá)贊揚(yáng)處置決議書，辦理時(shí)限為30個(gè)任務(wù)日作出決議的根據(jù)、財(cái)政部令第20號(hào)該環(huán)節(jié)能否可回退否第151項(xiàng)行政判決類監(jiān)察點(diǎn)設(shè)置第151項(xiàng)行政判決類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人執(zhí)法股室擔(dān)任人及執(zhí)法人員。2防控概述在案件受理登記及審核環(huán)節(jié)存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦，故意拖延等風(fēng)險(xiǎn)。在調(diào)查取證、內(nèi)部評(píng)議、草擬決議書環(huán)節(jié)存在接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法，帶傾向性取證、偽造證據(jù)，不實(shí)事求是依法依規(guī)提出處置意見等風(fēng)險(xiǎn)。在審核環(huán)節(jié)存在不依法、不全面、

46、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核的風(fēng)險(xiǎn)。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明贊揚(yáng)登記1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)案件線索一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。初審、審核2、4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)厲流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審核。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。受理/轉(zhuǎn)送/不予受理5、6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)或不依法

47、受理/轉(zhuǎn)送/告知不予受理。調(diào)查取證11風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲取證程序，客觀全面取證，證據(jù)及時(shí)全面固化，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不依法、不全面、不客觀調(diào)查取證或帶傾向性取證、偽造證據(jù)，接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。內(nèi)部評(píng)議/草擬決議書12、13風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲現(xiàn)實(shí)證據(jù)，客觀準(zhǔn)確定性，依紀(jì)依法提出處置意見，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化監(jiān)視和問(wèn)責(zé)。風(fēng)險(xiǎn)描畫不照實(shí)報(bào)告案件現(xiàn)實(shí)，不依法提出處置意見，或者接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。審核14風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲現(xiàn)實(shí)證據(jù)，客觀公正審核，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)審

48、核，處置意見或結(jié)論所根據(jù)的現(xiàn)實(shí)不清、證據(jù)缺乏、適用法律法規(guī)不當(dāng)。行政權(quán)益事項(xiàng)第152項(xiàng)其他行政權(quán)益類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖起草1采管辦執(zhí)法人員審核2采管辦擔(dān)任人審簽3局指點(diǎn)送達(dá)4采管辦執(zhí)法人員暫停期滿最長(zhǎng)不得超越三十日，自動(dòng)恢復(fù)起草恢復(fù)或終止通知書5采管辦執(zhí)法人員審核6采管辦擔(dān)任人審簽7局指點(diǎn)送達(dá)8采管辦執(zhí)法人員第152項(xiàng)其他行政權(quán)益類監(jiān)察點(diǎn)設(shè)置環(huán)節(jié)稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么起草1辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越辦理時(shí)限，以為出現(xiàn)疑似異常。做出決議的根據(jù)中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法中華人民共和國(guó)主席令2002第68號(hào)、政府采購(gòu)供應(yīng)商贊揚(yáng)處置方法財(cái)政部令第20號(hào)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為

49、出現(xiàn)異常。起草恢復(fù)或終止通知書5辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越辦理時(shí)限，以為出現(xiàn)疑似異常。做出決議的根據(jù)中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法中華人民共和國(guó)主席令2002第68號(hào)、政府采購(gòu)供應(yīng)商贊揚(yáng)處置方法財(cái)政部令第20號(hào)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。第152項(xiàng)其他行政權(quán)益類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人執(zhí)法股室擔(dān)任人及執(zhí)法人員。2防控概述在起草暫停、恢復(fù)、終止采購(gòu)活動(dòng)通知書環(huán)節(jié)存在信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，理由不充分，壓件不辦，故意拖延等風(fēng)險(xiǎn)。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明起草通知書1、5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防

50、控措施加強(qiáng)案件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，理由不充分，壓件不辦。審核2、6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施依紀(jì)依法審核，嚴(yán)厲流程管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，強(qiáng)化責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫不依法、不全面、不客觀、不及時(shí)審核。接受當(dāng)事人財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情枉法。行政權(quán)益事項(xiàng)第154-155、157項(xiàng)其他行政權(quán)益類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖受理登記1執(zhí)法人員審核2股室擔(dān)任人提出初步處置意見書3執(zhí)法人員作出處置決議7執(zhí)法人員證據(jù)能否齊全？否是審核4經(jīng)過(guò)/未經(jīng)過(guò)股室擔(dān)任人經(jīng)過(guò)業(yè)務(wù)股室審核5股室擔(dān)任人經(jīng)過(guò)未經(jīng)過(guò)送達(dá)82名以上執(zhí)法人員執(zhí)行9執(zhí)法人員分管局指點(diǎn)審核

51、6經(jīng)過(guò)未經(jīng)過(guò)第154-155、157項(xiàng)其他行政權(quán)益類監(jiān)察點(diǎn)信息流程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么受理登記1辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。股室擔(dān)任人審核2作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。提出初步處置意見書3能否上傳初步處置意見書假設(shè)未上傳初步處置意見書，那么以為出現(xiàn)異常。作出處置決議7能否上傳審簽表單假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳局機(jī)關(guān)擔(dān)任人簽批的表單，那么以為出現(xiàn)異常。處分決議與事先告知內(nèi)容能否一致假設(shè)處分決議與事先告知內(nèi)容不一致，那么以為出現(xiàn)異常。作出處分決議的根據(jù)作出處分決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)那么以為出現(xiàn)異常。執(zhí)行8能否上傳

52、執(zhí)行憑據(jù)該環(huán)節(jié)應(yīng)上傳罰款繳款單、沒收財(cái)物清單、懇求法院強(qiáng)迫執(zhí)行回執(zhí)等執(zhí)行到位憑據(jù)，假設(shè)未上傳或處分執(zhí)行與決議不一致那么以為出現(xiàn)異常。第154-155、157項(xiàng)其他行政權(quán)益類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人局指點(diǎn)、分管局指點(diǎn)、財(cái)監(jiān)辦擔(dān)任人、相關(guān)股室擔(dān)任人、經(jīng)辦人員。2防控概述受理登記時(shí)信息錄入不準(zhǔn)確，不按規(guī)定受理報(bào)件，超時(shí)限辦理，接受財(cái)物、吃請(qǐng)。審查、審核中不依法依規(guī)審查，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。接受辦事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情辦理。執(zhí)法人員不具備相關(guān)執(zhí)法資質(zhì)或執(zhí)法人數(shù)少于兩人。不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明受理登記1風(fēng)

53、險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)報(bào)件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不全，壓件不辦。審核2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。提出初步處置意見書3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出處置意見，并上傳處置意見書。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出處置意見，不上傳處置意見書。審核4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。業(yè)務(wù)股室審核5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提

54、示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。分管局指點(diǎn)審核6風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出決議。作出執(zhí)法決議7風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)二級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出執(zhí)法決議，執(zhí)法決議與事先告知內(nèi)容一致。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、無(wú)根據(jù)作出執(zhí)法決議。送達(dá)8風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施兩名以上執(zhí)法人員送達(dá)執(zhí)法決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫執(zhí)法人員不具備相關(guān)執(zhí)法資質(zhì)或執(zhí)法人數(shù)少于兩人。執(zhí)行9風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照?qǐng)?zhí)法決議內(nèi)容執(zhí)行，并相傳相

55、關(guān)執(zhí)行文書。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照按照?qǐng)?zhí)法決議內(nèi)容執(zhí)行，不相傳相關(guān)執(zhí)行文書。行政權(quán)益事項(xiàng)第156項(xiàng)其他行政權(quán)益類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖是事先告知3執(zhí)法人員輸出送達(dá)4執(zhí)法人員否能否限期矯正繼續(xù)檢查6執(zhí)法人員移送有關(guān)部門5執(zhí)法人員受理登記執(zhí)法人員1初步審核股室擔(dān)任人2第156項(xiàng)其他行政權(quán)益類監(jiān)察點(diǎn)信息流程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么受理登記1辦理時(shí)限3個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為3個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。股室擔(dān)任人審核2作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。事先告知3辦理時(shí)限7個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為7個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。移送有關(guān)部門5能否上傳移送資

56、料假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳移送資料，那么以為出現(xiàn)異常。第156項(xiàng)其他行政權(quán)益類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人財(cái)監(jiān)辦擔(dān)任人、經(jīng)辦人員。2防控概述受理登記時(shí)信息錄入不準(zhǔn)確，不按規(guī)定受理報(bào)件，超時(shí)限辦理，接受財(cái)物、吃請(qǐng)。審查、審核中不依法依規(guī)審查，導(dǎo)致結(jié)論錯(cuò)誤或遲延審查。接受辦事人員財(cái)物、吃請(qǐng)，徇私情辦理。執(zhí)法人員不具備相關(guān)執(zhí)法資質(zhì)或執(zhí)法人數(shù)少于兩人。不及時(shí)、不按規(guī)范通知或送達(dá)文書。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明受理登記1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施加強(qiáng)報(bào)件一致登記管理，系統(tǒng)自動(dòng)跟蹤，明確崗位職責(zé)，嚴(yán)厲責(zé)任清查。風(fēng)險(xiǎn)描畫信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確，要件不

57、全，壓件不辦。審核2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施嚴(yán)厲按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。風(fēng)險(xiǎn)描畫不按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定作出決議。事先告知3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施及時(shí)、準(zhǔn)確告知相關(guān)責(zé)任人有關(guān)權(quán)益和義務(wù)，并送達(dá)文書。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)告知相關(guān)事項(xiàng)、不按規(guī)定制造文書。送達(dá)4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施及時(shí)送達(dá)相關(guān)文書。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)送達(dá)文書、執(zhí)法人員不具備執(zhí)法資質(zhì)。移送有關(guān)部門5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)。能否強(qiáng)迫提示是。防控措施及時(shí)、準(zhǔn)確移送有關(guān)資料。風(fēng)險(xiǎn)描畫不及時(shí)移送資料、移送資料不完善、不準(zhǔn)確。行政權(quán)益事項(xiàng)第158項(xiàng)其他行政權(quán)益類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖 公告懇求1執(zhí)法人員股室擔(dān)任人審核2分

58、管局指點(diǎn)審批3公告4未經(jīng)過(guò)未經(jīng)過(guò)經(jīng)過(guò)經(jīng)過(guò)第158項(xiàng)其他行政權(quán)益類監(jiān)察點(diǎn)信息流程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么股室擔(dān)任人審核2作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。公告4能否上傳審簽表單假設(shè)該環(huán)節(jié)未上傳局機(jī)關(guān)擔(dān)任人簽批的表單，那么以為出現(xiàn)異常。第158項(xiàng)其他行政權(quán)益類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人股室擔(dān)任人。2防控概述財(cái)政監(jiān)視任務(wù)涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)開展的各個(gè)方面，屬于資金監(jiān)管一線。在思想品德方面，需求加強(qiáng)職業(yè)操守和任務(wù)作風(fēng)；在制度機(jī)制方面，需求建立健全財(cái)政監(jiān)視制度體系，促進(jìn)財(cái)政監(jiān)視科學(xué)化、規(guī)范化；在崗位職責(zé)方面，需求準(zhǔn)確了解和把握政策，嚴(yán)厲按照程序

59、實(shí)施檢查，及時(shí)糾正處置各類違規(guī)問(wèn)題。二內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程風(fēng)險(xiǎn)梳理信息環(huán)節(jié)稱號(hào)稱號(hào)闡明受理登記(1)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)能否強(qiáng)迫提示否防控措施依法公正辦事，有需求查詢存款的，立刻登記進(jìn)入系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)描畫調(diào)查檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，不公告違法行為處置、處分、處分決議股室擔(dān)任人審核2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)能否強(qiáng)迫提示否防控措施依法公正辦事風(fēng)險(xiǎn)描畫針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，調(diào)查檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，不公告違法行為處置、處分、處分決議公告4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)三級(jí)能否強(qiáng)迫提示否防控措施依法公正辦事風(fēng)險(xiǎn)描畫針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，調(diào)查檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，不公告違法行為處置、處分、處分決議行政權(quán)益事項(xiàng)第159項(xiàng)其他行政權(quán)益類內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)流程圖受理登記執(zhí)法人員1未經(jīng)過(guò) 審核2股室擔(dān)

60、任人 經(jīng)過(guò)移送有關(guān)部門3 執(zhí)法人員第159項(xiàng)其他行政權(quán)益類監(jiān)察點(diǎn)信息流程稱號(hào)監(jiān)察點(diǎn)稱號(hào)監(jiān)察規(guī)那么股室擔(dān)任人審核2作出決議的根據(jù)做出某項(xiàng)決議的根據(jù)。假設(shè)無(wú)相關(guān)根據(jù)以為出現(xiàn)異常。移送有關(guān)部門3辦理時(shí)限7個(gè)任務(wù)日該環(huán)節(jié)所需的辦理時(shí)限為7個(gè)任務(wù)日，假設(shè)超越那么以為出現(xiàn)疑似異常。第159項(xiàng)其他行政權(quán)益類廉政風(fēng)險(xiǎn)防控信息一權(quán)益事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防控梳理信息序號(hào)稱號(hào)闡明1防控?fù)?dān)任人股室擔(dān)任人。2防控概述財(cái)政監(jiān)視任務(wù)涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)開展的各個(gè)方面，屬于資金監(jiān)管一線。在思想品德方面，需求加強(qiáng)職業(yè)操守和任務(wù)作風(fēng)；在制度機(jī)制方面，需求建立健全財(cái)政監(jiān)視制度體系，促進(jìn)財(cái)政監(jiān)視科學(xué)化、規(guī)范化；在崗位職責(zé)方面，需求準(zhǔn)確了解和把握政策，嚴(yán)