1、共享一個蘋果,各得一個蘋果,共享一種思想,各得兩種思想；共享是件歡樂的大事,樂于共享的人,事業(yè)更簡單勝利；版 本：01/0 文件編號：CQM/ZY-SH-00-9發(fā)布日期：2022 年 08 月 22 日實施日期：2022 年 08 月 22 日審核報告編制說明1. 2022 版審核報告架構(gòu)及適用范疇2022 版審核報告具有“ 一階段審核報告”、“ 審核報告” 和“ 監(jiān)督審核報告” 三種格式；二階段審核、擴大審核和再認證審核使用“ 審核報告” 格式；2022 版審核報告取消了受審核方簽署欄目；認證范疇的確認內(nèi)容另外制定表格；2022 版審核報告可以正楷手寫,也可以打?。淮蛴r應留意調(diào)整格式和目

2、錄；經(jīng)典資料, WORD 文檔,可編輯修改,歡迎下載溝通；擴大審核和監(jiān)督審核合并實施的,宜用打印形式合并報告；使用格式化報告時應使用“ 審 核” 、“ 監(jiān)督審核” 兩種格式化表格分別報告；中、大型組織的審核,宜使用打印形式報告；結(jié)合審核時,可以按領(lǐng)域單獨編制報告,也可以編制綜合報告,綜合報告時,應按各領(lǐng)域 治理標準的要求詳細表述各個條款的內(nèi)容并分別做出審核結(jié)果和審核結(jié)論；本審核說明適用于 QMS、EMS、OHSMS領(lǐng)域的一階段審核、二階段審核、監(jiān)督審核、擴 大審核以及再認證審核；留意事項是編制原就,其他各項是說明性內(nèi)容,編制報告時,不應受 其局限；2. 留意事項a 審核報告的主體內(nèi)容應與審核目

3、的相對應,與審核依據(jù)相關(guān)聯(lián)；b 審核報告內(nèi)容宜盡可能完整地表達受審核的治理體系的符合性和運行有效性,對其達 到預期結(jié)果的評判；c 需要時,仍宜滿意受審核方/ 審核托付方的特定要求；d 審核報告應編寫成連續(xù)的系統(tǒng)的文件,而不僅是素材積累,也不宜是形成審核發(fā)覺的記錄,對審核發(fā)覺的評述用詞宜規(guī)范,文字表述應能為受審核方/ 審核托付方所懂得；e 審核報告內(nèi)容應表達每次審核針對特定客戶的個性化情形；f 審核報告的附錄應在正文中提及；g 審核報告中的主要方面盡可能表述完整,詳略程度取決于實際情形；需留意審核報告的主體內(nèi)容宜與審核目的基本對應,對不同受審核方的審核報告的模式相同,但主體內(nèi)容宜體現(xiàn)個性化；（適

4、用時）說明超審核目的的部分和未達到審核目的的部分；h 依據(jù)質(zhì)量治理體系的符合性和有效性情形,可以挑選使用 “ 符合 /有效 /相宜 /健全” 、“ 基本符合 / 基本有效 / 基本相宜 /比較健全” ,但需與審核記錄內(nèi)容相對應；i 監(jiān)督 /復評審核時,宜用“ 變更”連續(xù)改進情形；3. 通用條款的編寫內(nèi)容3.1. 審核組成員按審核任務(wù)書填寫；3.2. 審核目的、“ 保持” 、“ 改進” 等詞來表述質(zhì)量治理體系的變化和a 一階段審核和監(jiān)督審核按任務(wù)書選項；b 二階段審核目的的示例：本次審核的目的是依據(jù) / 質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全認證申請者的申請,在一階段審共享一個蘋果,各得一個蘋果,共享

5、一種思想,各得兩種思想；共享是件歡樂的大事,樂于共享的人,事業(yè)更簡單勝利；核的基礎(chǔ)上,通過檢查受審核方的治理體系范疇掩蓋的場所、治理體系文件、過程掌握情形、相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的遵守情形、內(nèi)部審核與治理評審的實施情形,判定受審核方關(guān)鍵績效的滿意才能以及改進機制的完善程度,從而：確定受審核方治理體系與審核準就的符合程度；評判治理體系確保滿意法律法規(guī)和合同要求的才能；評判治理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的有效性；識別治理體系潛在的改進方面；c 擴大審核目的的示例：本次審核的目的是依據(jù) / 質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全認證申請者的擴大申請,通過檢查受審核方的治理體系范疇掩蓋的場所、治理體系文件、過程掌握情

6、形、相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的遵守情形、內(nèi)部審核與治理評審的實施情形,判定受審核方擴大部分 （擴大認證 范疇的表述）的關(guān)鍵績效的滿意才能以及改進機制的完善程度,從而：確定受審核方擴大后的治理體系與審核準就的符合程度；評判擴大后的治理體系確保滿意法律法規(guī)和合同要求的才能；評判擴大后的治理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的有效性；識別擴大后的治理體系潛在的改進方面；d 再認證審核目的的示例：本次審核的目的是依據(jù) / 質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全認證申請者的再認證申請,通過檢查受審核方的治理體系范疇掩蓋的場所、治理體系文件、過程掌握情形、相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的遵守情形、 內(nèi)部審核與治理評審的實施情形,判定受審核

7、方關(guān)鍵績效的滿意才能以及 改進機制的完善程度,從而：確定受審核方治理體系與審核準就的符合程度；評判治理體系確保滿意法律法規(guī)和合同要求的才能；評判治理體系實現(xiàn)規(guī)定目標的有效性；識別治理體系潛在的改進方面；3.3. 接受審核的主要人員異地審核,填寫通過電話、傳真、電子信箱等方法進行溝通、審核的人員；現(xiàn)場審核時,可以引用簽到表；3.4. 依據(jù)文件按組織的文件標識填寫手冊的版本號；經(jīng)典資料, WORD 文檔,可編輯修改,歡迎下載溝通；3.5. 審核實施過程概述表述本次審核的實施過程情形,可以包括下面所列的部分或全部內(nèi)容；a *審核范疇概述 b *關(guān)于多場所、暫時場所的抽樣代表性說明；c *關(guān)于產(chǎn)品抽樣

8、代表性說明；d *關(guān)于過程 / 活動抽樣代表性說明；e 對審核技術(shù)、方法的合理性及審核樣本的代表性和充分性方面的說明；f 審核組和受審核方之間沒有解決的分歧看法；g 審核中遇到的可能影響審核結(jié)論牢靠性的不確定因素和（或）障礙：1 審核過程中審核人員身體不適,導致的審核不充分；2 某個過程,特殊是影響產(chǎn)品質(zhì)量的關(guān)鍵過程,可供審核的樣本量不足；3 雙方協(xié)作不好,影響到審核的效率和充分性；4 事先對受審核方的過程 /規(guī)模 / 復雜程度 /場所分布情形明白不充分,導致的審核資源配 備不足；5 由于某種緣由,如出于學問產(chǎn)權(quán)保密的考慮或?qū)徍酥杏龅讲恍锌沽?現(xiàn)場審核未掩蓋 方案中所列的某個或某些組織單元 /

9、場所、過程；h 關(guān)于審核策劃、方案支配、審核場所變更等影響審核進行的其他情形的說明；i 對第一階段審核報告中有關(guān)認證信息變化的說明；j 其他未盡事宜；帶“*” 的為必填內(nèi)容；3.6. 組織概況簡要說明組織的法律位置、組織的產(chǎn)品（服務(wù)）及其過程的性質(zhì)或特點、產(chǎn)品預期用途和主要顧客群、特點污染物與重要環(huán)境因素、 具有代表性的重要危急源； 應有的資質(zhì)的獲得情形；適用時,持有環(huán)境評判文件和污染物排放許可文件情形；適用時,持有安全評判文件；對于多組織的治理體系,宜表述它們之間的關(guān)系；性及其分類；具有多場所的組織, 宜說明多場所的特治理體系范疇、申請認證范疇以及對認證范疇界定和表述的看法；3.7. 認證申

10、請信息的確認對申請材料真實性、有效性（地理位置和場所、法律位置文件、資質(zhì)證明、員工人數(shù)和倒班情形、多場所情形、通訊聯(lián)絡(luò)信息、 等）的核對結(jié)果的表述；共享一個蘋果,各得一個蘋果,共享一種思想,各得兩種思想；共享是件歡樂的大事,樂于共享的人,事業(yè)更簡單勝利；3.8. 被認證組織的基本信息暨認證范疇的表述監(jiān)督審核時,如不需要換發(fā)證書,就選“ 無變化” ；4. 一階段審核報告4.1. 主要檢測 /監(jiān)測結(jié)果以及符合法律法規(guī)方面的證據(jù)簡要表述收集近期產(chǎn)品檢驗（包括應進行的型式試驗）、特點污染物排放的監(jiān)測、與主要 的危急源相關(guān)的工作環(huán)境監(jiān)測的信息、必要時獵取員工體檢方面的信息的情形；適用時表述近期發(fā)生事故或

11、國家抽查不合格的情形及其整改情形；基于以上信息, 評判符合相關(guān)產(chǎn)品標準、 國家強制性標準的情形和滿意法律法規(guī)要求的情 況；4.2. 治理體系的策劃情形治理體系達到方針、目標和預期結(jié)果可行性的評判；是否具備過程和活動所需的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、技術(shù)信息、資金、工作時間 等資源,是否建立準時充分供應資源的機制； 特殊關(guān)注影響產(chǎn)品質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施的功能和水平、工作環(huán)境條件是否能滿意供應產(chǎn)品達到規(guī)定特性的要求；組織是否定期進行內(nèi)部審核,內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓,是否對內(nèi)審方案做了策劃,內(nèi)審記錄 是否清晰,提出的不符合是否準時訂正、分析緣由、實行訂正措施并驗證有效性,內(nèi)審報告是 否表述清晰,是否對質(zhì)量治

12、理體系的符合性和運行有效性進行評判,并得出結(jié)論看法；治理評審：是否按規(guī)定的間隔實施治理評審；治理評審的目的是否明確,輸入是否充分；治理評審記錄能否說明評審的有效性,輸出是否涉及治理體系的改進支配, （需要時）對方針、目標和指標、治理方案的修改；治理評審打算是否支配落實和驗證有效性；QMS：質(zhì)量治理體系的識別、策劃、實施、監(jiān)視和測量、分析、訂正措施和改進的綜合評述是否 為增強顧客中意,確保顧客和適用的法律法規(guī)、體系標準的要求得到滿意？并對建立、實施、保持和連續(xù)改進質(zhì)量治理體系作出了承諾；對GB/T19001第7章的要求的刪減合理性評判；產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃,外包過程的識別及對外包方掌握；需要時產(chǎn)品召回

13、過程的策劃；設(shè)計和開發(fā)策劃；生產(chǎn)和服務(wù)供應過程的策劃；是否已識別了監(jiān)測所需的過程,包括所需的監(jiān)視和測量、分析和改進過程,以證明產(chǎn)品、體系的符合性和連續(xù)改進有效性；簡要評判產(chǎn)品檢測方案的相宜性；經(jīng)典資料, WORD 文檔,可編輯修改,歡迎下載溝通；確保質(zhì)量治理體系的符合性方面的策劃；連續(xù)改進質(zhì)量治理體系的有效性方面的策劃；組織是否保持與顧客溝通渠道的暢通,是否監(jiān)視 出適當?shù)姆磻?調(diào)查顧客的中意度,并對獵取的信息做組織是否討論、確定對哪些過程 /場合進行監(jiān)視和測量和采納數(shù)據(jù)分析,并明確了方法；EMS/ OHSMS：監(jiān)視和測量系統(tǒng)：自行或托付外部機構(gòu)對關(guān)鍵特性（排放污染物、工作環(huán)境）的例行監(jiān)視 和

14、測量情形； 是否規(guī)定了依據(jù)監(jiān)視和測量結(jié)果來調(diào)整運行掌握和實現(xiàn)目標和指標；自有監(jiān)視和 測量設(shè)備滿意率的評判看法；合規(guī)性評判和訂正： 是否在相關(guān)程序中對合規(guī)性評判做出支配,抽查合規(guī)性評判實施過程 和結(jié)果情形；明白合規(guī)性評判結(jié)果對不符合的實行訂正情形；EMS：識別和評判與產(chǎn)品、 過程和活動相關(guān)的能加以掌握和施加影響的環(huán)境因素情形,依據(jù)對該 行業(yè)的明白和體會評判對環(huán)境因素識別與結(jié)果正確性和完整性是否基本合理；建立收集法律法規(guī)、標準和其他要求的渠道,收集了適用的法律法規(guī)、 標準和其他要求的齊全性,識別適用的法律法規(guī)、 標準和其他要求的完整性和懂得正確性；建立適用的法律法規(guī)、標準和其他要求與環(huán)境因素的關(guān)聯(lián)

15、性情形；建立適時變更適用的法律法規(guī)、標準和其他要求的信息的機制；形成文件的環(huán)境方針、目標和指標、治理方案的關(guān)聯(lián)性情形；掩蓋范疇是否基本合理；在各職能和層次建立環(huán)境目標和指標,表達對重要環(huán)境因素和污染的掌握、遵守法規(guī)和標準,體現(xiàn)對相關(guān)方的承諾、連續(xù)改進；治理方案落實到職能和層次,在技術(shù)、財務(wù)、運行的可行性,進度要求的情形；可能涉及的一些緊急情形是否識別,并策劃了掌握要求；OHSMS：組織的運作場所和現(xiàn)場的詳細情形；識別建立治理體系前職業(yè)健康安全表現(xiàn)的情形；識別和評判與產(chǎn)品、過程和活動相關(guān)的危急源；建立收集法律法規(guī)、標準和其他要求的渠道,收集了適用的法律法規(guī)、標準和其他要求的齊全性,識別適用的法律

16、法規(guī)、 標準和其他要求的完整性和懂得正確性；建立適用的法律法規(guī)、標準和其他要求與職業(yè)健康安全因素的關(guān)聯(lián)性情形；建立適時變更適用的法律法規(guī)、標準和其他要求的信息的機制；形成文件的職業(yè)健康安全方針、目標和指標、治理方案的關(guān)聯(lián)性情形； 職業(yè)健康安全方針的相宜性、掩蓋范疇的符合性、內(nèi)容全面性、公開獵取和宣揚懂得情形；在各職能和層次建立 目標和指標,表達對危急源的掌握、遵守法規(guī)和標準,表達連續(xù)改進；治理方案落實到職能和共享一個蘋果,各得一個蘋果,共享一種思想,各得兩種思想；共享是件歡樂的大事,樂于共享的人,事業(yè)更簡單勝利；層次,在技術(shù)、財務(wù)、運行的可行性,進度要求的情形；（參考環(huán)境）可能涉及的一些緊急情

17、形是否識別,并策劃了掌握要求；4.3. 治理體系文件結(jié)構(gòu)及其符合性QMS /EMS/OHSMS：文件結(jié)構(gòu)（是否包括方針、目標和指標、治理方案、治理標準規(guī)定 應有的程序和記錄、其他適用的文件和記錄、外來文件）、載體和治理方式；文件是否掩蓋管 理體系范疇, 文件是否表達對治理體系主要要素及其相關(guān)作用的表述,文件是否符合治理標準 的要求,文件內(nèi)容是否融入了適用的法律法規(guī)和標準的要求；對不適用的認證依據(jù)標準的條款要求刪減是否在文件中描述合理性；其他需要說明的情形；4.4. 治理體系的實施及其次階段審核的預備情形組織的治理體系是否已正常和全面實施,關(guān)注與治理體系掩蓋的產(chǎn)品 /服務(wù)所需的過程是 否實施,能

18、否為其次階段審核供應信息；組織的治理體系文件的符合性情形,是否影響啟動其次階段審核；組織的治理體系認證范疇界定是否清晰,表述是否明確的評判看法；組織供應的產(chǎn)品符合顧客或標準規(guī)定的要求和適用法律法規(guī)要求的基本情形；組織已實施的內(nèi)審和治理評審有效性的評判看法；在預定的其次階 組織對實施其次階段審核過程和需要對審核支持和協(xié)作的事項是否清晰,段審核期間主要領(lǐng)導層和重要崗位人員是否可以在場,障措施是否可行；為審核組成員在審核期間的安全性的保第一階段審核時提出的問題中, 需要在啟動其次階段前解決的可能性和組織對限期的承諾；EMS：信息溝通：識別與其重要環(huán)境因素相關(guān)的相關(guān)方, 明確溝通的主要信息和施加的主要

19、影響,并形成文件；OHSMS：協(xié)商和溝通：程序的相宜性以及員工代表的職能建立情形以及員工對職業(yè)健康安全的感知 情形；應急預備和響應：識別可能對環(huán)境/職業(yè)健康安全產(chǎn)生重要影響的事故和緊急情形,并建立響應預案；評審預案可行性和演練情形；5. 二階段審核報告5.1. 治理體系的策劃情形可以引用一階段審核結(jié)果,對于因“ 問題整改” 引起的變化,應作相宜性評判；經(jīng)典資料, WORD 文檔,可編輯修改,歡迎下載溝通；表述對體系運行審核時發(fā)覺的策劃方面的問題；例1：質(zhì)量治理體系過程的識別、策劃、實施、監(jiān)視和測量、分析方面；例2: 識別建立治理體系前環(huán)境表現(xiàn)的情形；識別和評判與產(chǎn)品、過程和活動相關(guān)的能加以掌握

20、和施加影響的環(huán)境因素情形,的評判看法；對環(huán)境因素識別和評判方法合理性與結(jié)果正確性和完整性例3：識別建立治理體系前職業(yè)健康安全表現(xiàn)的情形；識別和評判與產(chǎn)品、過程和活動相 關(guān)的危急源的情形,對危急源的識別和評判方法合理性與結(jié)果正確性和完整性的評判看法；例4：建立收集法律法規(guī)、標準和其他要求的渠道,收集的法律法規(guī)、標準和其他要求的 齊全性,識別適用的法律法規(guī)、標準和其他要求的完整性和懂得正確性；方針的相宜性、掩蓋 范疇的符合性、內(nèi)容全面性、公開獵取和宣揚懂得情形；在各職能和層次建立目標和指標,體 現(xiàn)連續(xù)改進；治理方案落實到職能和層次,在技術(shù)、財務(wù)、運行的可行性,進度要求的情形；5.2. 治理體系文件

21、（含記錄）結(jié)構(gòu)及其符合性、相宜性和充分性 可以引用一階段審核結(jié)果,對于因“ 問題整改” 引起的變化,應作符合性評判,同時系統(tǒng) 評判文件（記錄）的相宜性和充分性；表述對體系運行審核時發(fā)覺的文件方面的問題；表述文件掌握方面的信息；例1：QMS /EMS/OHSMS： 文件內(nèi)容是否融入了適用的法律法規(guī)和標準的要求；文件是 否發(fā)放給相關(guān)崗位或便于獵取,對文件的有效性掌握（有效版本和修訂狀態(tài)）情形；例2：對不適用的認證依據(jù)標準的條款要求刪減是否合理；例3：組織對文件進行治理的情形,文件掌握部門的職責是否明確；治理性和技術(shù)性文件是否都納入掌握范疇, 文件發(fā)布前是否得到相宜性審批,文件的更換和現(xiàn)行修訂狀態(tài)是

22、否得到識別,抽樣說明使用文件的崗位是否持有有效版本的適用文件,外來文件是否得到識別、分發(fā)和掌握,廢止的文件是否能防止非預期使用；例4：記錄格式是否依據(jù)文件掌握要求進行治理,填寫過的記錄是否收集齊全, 易于識別,標識和存放便于檢索,存放條件是否符合要求,存期適當,記錄使用是否得到治理,過期記錄 是否得處處置；5.3. 治理體系的實施 QMS：組織最高治理者是否為增強顧客中意,確保顧客和適用的法律法規(guī)的要求得到滿 足,對建立、實施、保持和連續(xù)改進質(zhì)量治理體系做出了承諾；訂正措施和改進的綜合評述；對認證標準要求的符合性整體評述；產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)固性；質(zhì)量治理體系達到質(zhì)量方針、目標和預期結(jié)果的評判；近

23、期事故或國家抽查情形；從整體上,組織的人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、技術(shù)信息、資金、工作時間等資源是 否能準時充分供應,以滿意建立、實施、保持、改進質(zhì)量治理體系,供應符合要求的產(chǎn)品 /服 務(wù)的需求；抽查主要過程說明,崗位人員的意識、才能、培訓和崗位調(diào)整 /或聘請是否能滿意實際需共享一個蘋果,各得一個蘋果,共享一種思想,各得兩種思想；共享是件歡樂的大事,樂于共享的人,事業(yè)更簡單勝利；要；對供應產(chǎn)品 /服務(wù)有重要作用的基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境是否能滿意供應符合要求產(chǎn)品 /服務(wù)的 實際需求；組織在策劃建立質(zhì)量治理體系時是否已識別（包括必要時調(diào)整）了所需的過程,包括產(chǎn)品 實現(xiàn) /服務(wù)供應的過程,包括明確主體

24、顧客及其規(guī)定用途和已知的預期作用的需求、適用的法 律法規(guī)要求、組織附加的要求, 對各種要求進行評審, 確認可以滿意要求, 并傳遞到相關(guān)崗位；/服務(wù)的質(zhì)量目標和要求、文件和資源的需求,所需的過程和產(chǎn)品 是否明確了所供應產(chǎn)品 監(jiān)視與測量活動及接收準就,所需的記錄格式等；依據(jù)產(chǎn)品實現(xiàn) /服務(wù)供應的流程,通過查閱記錄或現(xiàn)場觀看或與崗位人員面談,說明（適 用時）在產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃、顧客要求的識別和評審、設(shè)計和開發(fā)、選購（含外包過程的掌握管 理）、產(chǎn)品生產(chǎn) /服務(wù)供應的掌握、過程的確認、標識和可追溯性、顧客財產(chǎn)、產(chǎn)品防護,以及監(jiān)視和測量設(shè)備的掌握方面是否正常運行,并保證供應產(chǎn)品/服務(wù)符合規(guī)定的要求；EMS/

25、OHSMS ：職責和權(quán)限： 組織的職能結(jié)構(gòu)和層次； 各職能和層次的職責, 并形成文件；治理者代表履行建立、實施和保持治理體系的職責的可行性,是否存在障礙；資源供應：識別治理體系對資源（人力、設(shè)施、技術(shù)、動力、信息、資金）的需求,并分 解到過程和活動情形；最高治理者供應或授權(quán)供應資源的適用性和準時性情形；才能 /培訓 /意識：識別重要影響的崗位和人員；這些崗位人員具有相應的訓練、培訓、經(jīng)驗和才能；這些人員有環(huán)境愛護/職業(yè)健康安全意識、懂得方針、明確自身的職責與環(huán)境愛護/職業(yè)健康安全的關(guān)系和失職產(chǎn)生的后果、有良好習慣；EMS：信息溝通： 識別與其重要環(huán)境因素相關(guān)的相關(guān)方,明確溝通的主要信息和施加的

26、主要影響,并形成文件；對內(nèi)部和外部信息溝通情形和有效性評判看法；OHSMS：協(xié)商和溝通：員工參加和協(xié)商職業(yè)健康安全方針、程序、事務(wù)的支配、實施情況；EMS/OHSMS ：運行掌握：為實施方針、目標和指標、治理方案而建立運行程序情形；依據(jù)程序中規(guī)定的準就實施掌握有效性；施加影響情形；對相關(guān)的設(shè)備、設(shè)施運行有效性情形；對供方和相關(guān)方應急預備和響應：識別緊急情形,并建立響應預案；評審預案可行性和演練情形；（適用時）發(fā)生事故和緊急情形的應急響應實施情形；5.4. 治理體系的監(jiān)測和績效QMS：是否已實施了所需的過程,包括所需的監(jiān)視和測量、分析和改進過程,以證明產(chǎn)品、體系的符合性和連續(xù)改進有效性；組織是否

27、保持與顧客溝通渠道的暢通,是否監(jiān)視/調(diào)查顧客的中意度,并對獵取的信息作經(jīng)典資料, WORD 文檔,可編輯修改,歡迎下載溝通；出適當?shù)姆磻?；組織采納了什么形式 /方法對過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量活動,抽查結(jié)果說明,是否證明了 過程有實現(xiàn)所策劃結(jié)果的才能,產(chǎn)品檢驗結(jié)果是否符合驗收準就要求 /服務(wù)供應是否達到規(guī)范 要求；對監(jiān)視和測量發(fā)覺的不符合 /不合格是否進行了掌握,實行了相關(guān)的訂正 /訂正措施 /預防措施；抽查的監(jiān)視和測量的記錄 成之前不放行產(chǎn)品 /交付服務(wù)；/證據(jù)是否清晰,并說明是否沒有發(fā)生在策劃的支配未圓滿完組織是否討論、確定對哪些過程 /場合進行監(jiān)視和測量和采納數(shù)據(jù)分析,并明確了方法；抽查結(jié)果

28、說明,組織已經(jīng)在哪些過程/場合實施監(jiān)視和測量,使用了數(shù)據(jù)分析方法,是否在證實質(zhì)量治理體系的相宜性和有效性、顧客中意度（含投訴及處理）、產(chǎn)品符合性、過程進展趨 勢、與相關(guān)方關(guān)系方面發(fā)揮作用；組織領(lǐng)導層和員工是否樹立改進的意識,在哪些方面、場合識別了改進機會,實行什么主 要改進措施,取得什么成效；投訴的處理情形；EMS/OHSMS ：監(jiān)視和測量系統(tǒng)： 自行或托付外部機構(gòu)對環(huán)境 /職業(yè)健康安全重大影響的關(guān) 鍵特性（特殊是排放污染物 /有毒有害的工作環(huán)境、員工體檢）的例行監(jiān)視和測量情形；依據(jù) 監(jiān)視和測量結(jié)果來調(diào)整運行掌握和實現(xiàn)目標和指標情形；自有監(jiān)視和測量設(shè)備治理情形；合規(guī)性評判和訂正： 合規(guī)性評判實

29、施過程和結(jié)果情形；取訂正情形；依據(jù)合規(guī)性評判結(jié)果對不符合的采QMS/ EMS/OHSMS：組織是否定期進行內(nèi)部審核,內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓,抽查內(nèi)審記錄說明內(nèi)審員才能和獨立性是否符合要求,是否對內(nèi)審方案做了策劃,規(guī)定了審核依據(jù)準就、審核范疇、頻次和方法,并得到實施,內(nèi)審記錄是否清晰,提出的不符合是否準時訂正、分析原 因、實行訂正措施并驗證有效性,內(nèi)審報告是否表述清晰,是否對質(zhì)量治理體系的符合性和運 行有效性進行評判,并得出結(jié)論看法；治理評審：是否按規(guī)定的間隔實施治理評審；治理評審的目的是否明確,輸入是否充分；治理評審記錄能否說明評審的有效性,輸出是否涉及治理體系的改進支配, （需要時）對方針、目標

30、和指標、治理方案的修改；治理評審打算是否支配落實和驗證有效性；記錄掌握： 通過查閱記錄, 對記錄說明組織守法和治理體系運行情形、記錄內(nèi)容表達可追 溯性的評判看法；記錄收集、標識、儲存、檢索使用、處置情形；5.5.5.6.認證要求的符合情形（再認證適用）依據(jù)認證方案的要求簡要描述審核中發(fā)覺的不符合及需要改進的方面的說明本次審核共出具不符合的份數(shù),不符合對體系構(gòu)成的影響以及風險；對各位審核員溝通信息的精煉表述；可考慮以下方面：共享一個蘋果,各得一個蘋果,共享一種思想,各得兩種思想；共享是件歡樂的大事,樂于共享的人,事業(yè)更簡單勝利；a 組織的方針、目標、標準、程序 b 治理職能的接口 c 人員的才能

31、與意識 d 潛在的不合格 e 其他可能提高組織業(yè)績或降低風險的方面5.7.二階段審核結(jié)論 從以下表述中選用；治理體系符合準就的要求,運行有效,建議批準認證；治理體系符合準就的要求,運行基本有效,建議批準認證；措施方案,實施改進,下次監(jiān)督時確認改進有效性；要求針對需要改進的方面制定治理體系符合準就的要求, 運行基本有效, 要求在年月日之前針對不符合供應糾正措施方案并遞交組長,確認相宜性后再舉薦認證；審核中發(fā)覺的不符合對體系運行有肯定影響,要求在年月日之前針對審核中發(fā)覺的不符合實行訂正措施并驗證有效后通知審核組現(xiàn)場確認,認證的結(jié)論；逾期須重新進行審核；審核組依據(jù)確認結(jié)果再做是否舉薦審核中發(fā)覺的不符

32、合對體系運行有肯定影響,要求在年月日之前對審核中發(fā)覺的不符合實行訂正措施并驗證有效后通知審核組異地確認,認證的結(jié)論；逾期須重新進行審核；治理體系不滿意標準要求：不舉薦認證；5.8. 二階段報批 從以下表述中選用；審核組依據(jù)確認結(jié)果再做是否舉薦治理體系符合準就的要求,運行有效,建議批準認證；治理體系符合準就的要求, 運行基本有效, 組織針對審核中發(fā)覺的不符合提交了訂正措施 方案,經(jīng)組長 / 被托付人異地確認有效,建議批準認證；組織于年月日將不符合整改材料遞交審核組,經(jīng)確認不符合整改有效, 建議批準認證；組織未在規(guī)定的時間內(nèi)遞交不符合整改材料,不建議批準認證；經(jīng)典資料, WORD 文檔,可編輯修改

33、,歡迎下載溝通；組織遞交的不符合整改不符合要求,不建議批準認證；6. 擴大認證范疇審核報告擴大認證范疇一般指擴大組織、場所、產(chǎn)品、活動；擴大認證范疇的審核報告,可以參考 本說明的第五章節(jié)編制；重點表述與擴大部分的相關(guān)內(nèi)容,應關(guān)注組織的文件、目標、治理職能、內(nèi)審、治理評審是否已經(jīng)掩蓋了擴大的部分,運行是否符合要求；6.1. 擴大認證范疇審核結(jié)論 從以下表述中選用；治理體系符合準就的要求,運行有效：建議擴大認證范疇；治理體系符合準就的要求,運行基本有效,建議擴大認證范疇；要求針對需要改進的方面 制定措施方案,實施改進,下次監(jiān)督時確認改進有效性；治理體系符合準就的要求, 運行基本有效, 要求在年月日

34、之前針對不符合供應糾正措施方案并遞交組長,確認相宜性后再舉薦擴大認證范疇；審核中發(fā)覺的不符合對體系運行有肯定影響,要求在年月日之前針對審核中發(fā)覺的不符合實行訂正措施并驗證有效后通知審核組現(xiàn)場確認,擴大認證范疇的結(jié)論；逾期須重新進行審核；審核組依據(jù)確認結(jié)果再做是否舉薦審核中發(fā)覺的不符合對體系運行有肯定影響,要求在年月日之前針對審核中發(fā)覺的不符合實行訂正措施并驗證有效后通知審核組異地確認,擴大認證范疇的結(jié)論；逾期須重新進行審核；治理體系不滿意標準要求：不舉薦擴大認證范疇；6.2. 擴大認證范疇報批從以下表述中選用；審核組依據(jù)確認結(jié)果再做是否舉薦治理體系符合準就的要求,運行有效,建議擴大認證范疇；治

35、理體系符合準就的要求, 運行基本有效, 組織針對審核中發(fā)覺的不符合提交了訂正措施 方案,經(jīng)組長 / 被托付人確認有效,建議擴大認證范疇；組織于年月日將不符合整改材料遞交審核組,經(jīng)組長/ 被托付人確認不符合整改有效,建議擴大認證范疇；組織未在規(guī)定的時間內(nèi)遞交不符合整改材料,不建議擴大認證范疇；組織遞交的不符合整改不符合要求,不建議擴大認證范疇；共享一個蘋果,各得一個蘋果,共享一種思想,各得兩種思想；共享是件歡樂的大事,樂于共享的人,事業(yè)更簡單勝利；7. 監(jiān)督審核報告7.1. 治理體系簡述7.1.1. 治理體系在實現(xiàn)方針和目標方面的有效性宜從治理體系目標、治理體系績效、連續(xù)改進活動、實現(xiàn)目標的有效

36、性等方面予以表述；7.1.2. 檢測 /監(jiān)測結(jié)果的評判a QMS宜報告但不限于如下內(nèi)容：1 顧客中意的測量方法、過程的監(jiān)視與測量的主要環(huán)節(jié)和方法、產(chǎn)品（服務(wù)）的監(jiān)視和測量的標準或相關(guān)行業(yè)要求、主要的檢測環(huán)節(jié)和方法的變化情形；2 內(nèi)、外部質(zhì)量缺失方面的評判；3 產(chǎn)品（服務(wù)）是否達到了接收準就要求、驗證 證據(jù)；/檢驗人員才能是否連續(xù)滿意要求的主要4 證明組織連續(xù)滿意適用的法律、法規(guī)要求的主要證據(jù)；5 組織在產(chǎn)品、過程、體系改進方面的主要證據(jù)；6 其他能夠標明組織質(zhì)量信譽、水平,反映組織運作特點的信息；b EMS宜報告但不限于如下內(nèi)容：1 證明組織連續(xù)滿意適用的法律、法規(guī)要求的主要證據(jù)；2 組織在環(huán)

37、境改善方面的主要證據(jù)；3 其他能夠說明組織節(jié)能減排,反映組織運作特點的信息；c OHSMS宜報告但不限于如下內(nèi)容：1 證明組織連續(xù)滿意適用的法律、法規(guī)要求的主要證據(jù)；2 組織在安全、衛(wèi)生改善方面的主要證據(jù)；3 其他能夠說明組織績效、反映組織運作特點的信息；7.1.3. 組織的治理體系自身的監(jiān)視、改進和掌握機制宜從以下幾個方面表述：a 內(nèi)審的評判 程序 /方案 /實施 /不合格及訂正措施 /內(nèi)審結(jié)論 b 治理評審評判經(jīng)典資料, WORD 文檔,可編輯修改,歡迎下載溝通；治理評審輸入 /治理評審輸出 /報告 /措施c 合規(guī)性評判方面的信息 合規(guī)性評判過程及結(jié)果的表述d任何發(fā)覺違規(guī)情形的報告程序是否

38、發(fā)揮作用 組織發(fā)覺運作中的問題以及向治理者報告得到有效的處置的情形；e 不符合及實行的措施 不合格品掌握程序得到有效實施情形,說明發(fā)覺不合格的渠道 /職責/以及：不合格的表述 / 處置 /再檢驗 /訂正措施 /驗證情形 f 對投訴（包括政府有關(guān)部門抽查不合格）的處理 投訴的處置程序得到有效實施；說明投訴的性質(zhì)和趨勢,負責受理顧客投訴的責任部門,以及投訴的表述 /處置/反饋情形 /改進措施；g 信息治理與數(shù)據(jù)分析 信息治理的部門；信息的收集、處理情形,數(shù)據(jù)分析的方法、結(jié)果以及產(chǎn)生的績效；h 預防措施 組織實行預防措施預防不合格的發(fā)生情形；i 為連續(xù)改進而策劃的活動的進展情形7.2. 變化情形說明

39、主要表述以下內(nèi)容的變化：a 組織的名稱、位置與區(qū)域 b 組織機構(gòu) c 治理體系 d 資源配置 e 產(chǎn)品及其主要過程 f 法律法規(guī)及產(chǎn)品、檢驗標準 g 外部環(huán)境 h 聯(lián)系方法7.3. 刪減的變化情形及其合理性本條款適用于 QMS認證審核；主要表述因組織結(jié)構(gòu)、區(qū)域、要求、產(chǎn)品、過程等變化及 其刪減的合理性；7.4. 保持認證資格的基本條件主要表述下述內(nèi)容的審查情形：共享一個蘋果,各得一個蘋果,共享一種思想,各得兩種思想；共享是件歡樂的大事,樂于共享的人,事業(yè)更簡單勝利；a 獲證組織的法律位置、資質(zhì)連續(xù)符合國家的最新要求,并且認證范疇在法律位置文件 和資質(zhì)規(guī)定的范疇內(nèi)；b 獲證組織連續(xù)遵守認證有關(guān)的

40、規(guī)定,包括變更的規(guī)定；c 獲證組織在認證范疇內(nèi)的組織單元、產(chǎn)品、服務(wù)及其過程和活動連續(xù)滿意適用的最新 法律法規(guī)的要求,如發(fā)生不滿意時準時實行有效的措施；d 獲證組織于獲證期間在認證范疇內(nèi)未發(fā)生重大事故和國家檢查不合格；e 獲證組織在獲證期間未發(fā)生誤用認證證書和認證標志,如有發(fā)生能準時有效地實行糾 正和訂正措施,并將誤用產(chǎn)生的影響降至最少程度；f 獲證組織對顧客或相關(guān)方的重大投訴和關(guān)心能準時有效地處理；g 治理評審、內(nèi)審的時間間隔不超過 12個月；h 獲證組織能依據(jù)方圓集團公司要求向方圓集團公司通報治理體系和重要過程變更等信 息；i 獲證組織履行與方圓集團公司簽署認證合同中規(guī)定的責任和義務(wù),并依

41、據(jù)認證合同規(guī)定 繳納認證費用；7.5. 認證資格的使用主要表述下述內(nèi)容的審查情形：a 獲證組織在傳播媒介（如互聯(lián)網(wǎng)、宣揚冊或廣告）或其他文件中引用認證狀態(tài)時,應 符合方圓認證認證證書和認證標志、認可標識使用規(guī)章的要求；b 獲證組織不做出或不答應有關(guān)于其認證資格的誤導性說明；c 獲證組織不以或不答應以誤導性方式使用認證文件或其任何部分；d 獲證組織在其認證被暫?；虺蜂N時,依據(jù)方圓認證集團公司通知的要求立刻停止使用 全部引用認證資格的廣告材料；e 獲證組織在認證范疇被縮小時,修改全部的廣告材料；f 不答應獲證組織在引用其治理體系認證資格時,示意對產(chǎn)品（包括服務(wù)）或過程進行 了認證；g 獲證組織不得

42、示意認證適用于認證范疇以外的活動；h 獲證組織在使用認證資格時,不得使方圓認證集團公司和（或）認證制度聲譽受損,失去公眾信任；7.6. 對上次審核中確定的不符合實行的措施略；經(jīng)典資料, WORD 文檔,可編輯修改,歡迎下載溝通；7.7. 監(jiān)督審核結(jié)論 經(jīng)過檢查,暫停證書的緣由已經(jīng)排除,治理體系運行有效,建議復原認證資格；治理體系運行連續(xù)有效,可以連續(xù)保持認證；施,實施改進,將在下次審核時確認改進有效性；對于需要改進的方面, 期望被認證方實行措治理體系運行基本有效, 可以有條件的保持認證； 要求在年月日之前針對審核中發(fā)覺的不符合提交訂正措施方案并遞交組長確認相宜性,逾期將暫停認證；治理體系運行基

43、本有效, 可以有條件的保持認證； 要求在年月日之前針對審核中發(fā)覺的不符合實行訂正措施并遞交組長確認有效性,逾期將暫停認證；審核中發(fā)覺的不符合對治理體系有較大影響,建議暫停認證； 要求被認證方在 年 月日之前針對審核中發(fā)覺的不符合實行訂正措施并驗證有效后通知審核組確認,自收到資料起六周內(nèi)審核組經(jīng)過異地確認后再做出是否復原認證的結(jié)論,經(jīng)過方圓總部審定做出是否復原認證的打算并書面通知被認證方；被認證方逾期未提交訂正措施資料將撤銷認證；審核中發(fā)覺的不符合對治理體系有較大影響,建議暫停認證； 要求被認證方在 年 月日之前針對審核中發(fā)覺的不符合實行訂正措施并驗證有效后通知審核組確認,自收到資料起六周內(nèi)審核組經(jīng)過現(xiàn)場確認后再做出是否復原認證的結(jié)論,經(jīng)過方圓總部審定做出是否復原認證的打算并書面通知被認證方；被認證方逾期未提交訂正措施資料將撤銷認證；受審核方的治理體系不能連續(xù)滿意標準要求：建議注銷 / 撤銷認證；受審核方的治理體系發(fā)生變化,仍可以滿意標準要求：建議換發(fā)認證證書；7.8. 監(jiān)督審核報批說明 經(jīng)過檢查,暫停證書的緣由已經(jīng)排除,建議復原認證資格；組織未能在規(guī)定日期內(nèi)針對審核中發(fā)覺的不符合實行有效訂正措施,逾期建