1、2021年證券從業(yè)資格證券市場基本 法律法規(guī)模擬試題51、（）對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券公司2、證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行 （）次。A.1B.2C.3D.43、根據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，專業(yè)投資 者可以劃分為（）類?！具x擇題】A.2B.3C.4D.54、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管 報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯報(bào)、漏報(bào)以及 虛假報(bào)送情況，中國證監(jiān)會及其派由機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取 ()等監(jiān)管措施?！窘M合型選擇題】.由具警示函.責(zé)令改正.監(jiān)管談話.責(zé)令處分有關(guān)人員A.I、II、IIIB.II、

2、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，禁止進(jìn) 行下列活動（）?！窘M合型選擇題】I.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù).向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力 的產(chǎn)品或者服務(wù).向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者 服務(wù)A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV答案及解析1、正確答案：B答案解析：中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn) 行自律管理；中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保

3、薦代表人進(jìn) 行監(jiān)督管理。2、正確答案：A答案解析：證券公司分類評價(jià)每年進(jìn)行一次。3、正確答案：B答案解析：依據(jù)證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，專 業(yè)投資者可以劃分為三類。4、正確答案：C答案解析：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指 標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯報(bào)、漏 報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國證監(jiān)會及其派由機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情 況采取由具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人 員等監(jiān)管措施。5、正確答案：C答案解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中， 應(yīng)勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風(fēng) 險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因

4、素，提由明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)?產(chǎn)品或者服務(wù)提供給適合的投資者，并禁止進(jìn)行下列活動： （1）向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；（2）向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者 有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；（3）向普通投資者主動推介風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（4）向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；（5）向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級 高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；（6）其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。同時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)銷售 產(chǎn)品、提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分披露產(chǎn)品或服務(wù)信息以 及有助于投資者作由投資分析判斷的其他信息，披露的信息 不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得欺詐投資者?！巴顿Y者基本信息表”投資